關(guān)于型號(hào)認(rèn)可申請資料要求的研究

陳智強(qiáng) 邢軍 宋建宇

摘要：為了提高型號(hào)認(rèn)可審查效率，確保認(rèn)可當(dāng)局能夠在項(xiàng)目早期了解型號(hào)的基本情況，審定當(dāng)局應(yīng)及時(shí)將相關(guān)資料提交給認(rèn)可當(dāng)局，因此在雙邊適航文件中應(yīng)對申請資料進(jìn)行明確。本文研究了中國與澳大利亞、巴西、俄羅斯、加拿大、美國、歐盟、新西蘭和以色列等雙邊適航文件對型號(hào)認(rèn)可審查申請資料的要求，提出我方對型號(hào)認(rèn)可審查申請資料要求的建議。

關(guān)鍵詞：型號(hào)認(rèn)可審查；申請資料；雙邊文件

Keywords：type validation；application package；bilateral document

0 引言

截至2019年12月31日，與我國建立雙邊適航關(guān)系的國家或地區(qū)為39個(gè)，現(xiàn)行有效的雙邊文件共計(jì)238份。我國與各國或地區(qū)簽署的雙邊適航文件大致分為五種形式，分別為雙邊航空安全協(xié)議—適航實(shí)施程序（BASA-IPA）、雙邊適航協(xié)議—實(shí)施程序計(jì)劃（BAASIP）、技術(shù)安排（TA）、工作安排（WA）和諒解備忘錄（MOU）。

在我國與各國或地區(qū)簽署的雙邊適航文件中，與型號(hào)認(rèn)可審查相關(guān)的具有代表性的雙邊適航文件主要有：中國民用航空局與澳大利亞民用航空安全局簽署的實(shí)施程序[1]（中澳IP），中國民用航空局與巴西國家民用航空局簽署的適航實(shí)施程序[2]（中巴IPA），中國與俄羅斯簽署的適航實(shí)施程序[3]（中俄IPA），中國民用航空局與加拿大交通部簽署的雙邊航空技術(shù)安排[4]（中加BATA），中國與美國簽署的適航實(shí)施程序[5]（中美IPA），中國民用航空局和歐洲航空安全局簽署的關(guān)于相關(guān)型號(hào)的技術(shù)安排、工作安排或臨時(shí)指導(dǎo)材料，中國民用航空局與新西蘭民用航空局簽署的技術(shù)安排[8]（中新TA），以及中國民用航空局與以色列民用航空局簽署的技術(shù)安排[9]（中以TA）等。

在我國與各國或地區(qū)簽署的雙邊適航文件中，各雙邊適航文件對型號(hào)認(rèn)可申請資料的要求不盡相同。除申請資料外，其他所需評審資料需在后續(xù)審查過程中提供，但在審查過程中經(jīng)常出現(xiàn)資料或信息傳遞不及時(shí)的情況。為了提高審查效率，本文對型號(hào)認(rèn)可申請資料的要求進(jìn)行了研究并提出建議。

1 我國與多國或地區(qū)雙邊適航文件對申請資料的要求

通過對我國與各國或地區(qū)簽署的雙邊適航文件的研究，總結(jié)了具有代表性的9份雙邊適航文件中我方對申請資料的要求，主要包括中澳IP、中巴IPA、中俄IPA、中加BATA、中美IPA、中國民用航空局和歐洲航空安全局關(guān)于羅羅發(fā)動(dòng)機(jī)批準(zhǔn)的工作安排[6]（中歐羅羅WA）、中國民用航空局和歐洲航空安全局關(guān)于Track II外和無工作安排產(chǎn)品認(rèn)可的臨時(shí)指導(dǎo)材料[7]（中歐臨時(shí)指導(dǎo)材料）、中新TA以及中以TA等。除中美IPA外，其余8份雙邊適航文件對申請資料的要求如表1所示。

從表1可歸納出我方對申請資料要求的相同內(nèi)容主要包括：型號(hào)認(rèn)可證申請書、出口國適航當(dāng)局型號(hào)合格證（TC證）和數(shù)據(jù)單（TCDS）的復(fù)印件（如適用）、所有新穎獨(dú)特設(shè)計(jì)特性以及出口國適航當(dāng)局生產(chǎn)許可證或等效批準(zhǔn)文件的復(fù)印件（如適用）等，其他內(nèi)容各有差異。

2 中美IPA對申請資料的要求

除以上8份雙邊適航文件外，中美IPA對申請資料的要求明顯不同，其對申請資料的要求較為詳細(xì)，主要包括以下19項(xiàng)內(nèi)容。

1）完整的中國民用航空局（CAAC）申請書。

2）包括以下內(nèi)容的美國聯(lián)邦航空局（FAA）推薦函：

a.申請人請求的時(shí)間表；

b.請求的申請類別：同步審定認(rèn)可；順序?qū)彾ㄕJ(rèn)可。

c.認(rèn)可分類：簡化認(rèn)可（SV）；全面技術(shù)認(rèn)可（FTV）或有限技術(shù)認(rèn)可（LTV）。

3）FAA頒發(fā)的型號(hào)合格證（TC證）和數(shù)據(jù)單（如能提供）的副本，批準(zhǔn)的數(shù)據(jù)單確定了FAA設(shè)計(jì)批準(zhǔn)的審定基礎(chǔ)。當(dāng)沒法提供數(shù)據(jù)單時(shí)，F(xiàn)AA應(yīng)提交定義審定基礎(chǔ)的文件。

4）申請人向FAA提交申請的日期。

5）符合以下要求的產(chǎn)品描述

a.對于型號(hào)合格審定來說，F(xiàn)AA向CAAC提交：

● 申請航空器型號(hào)合格證的，提交設(shè)計(jì)特征、三面圖和現(xiàn)有的基本數(shù)據(jù)；

● 申請航空發(fā)動(dòng)機(jī)型號(hào)合格證的，提交設(shè)計(jì)特征、工作特性曲線和使用限制說明；

● 申請螺旋槳型號(hào)合格證的，提交設(shè)計(jì)特征、工作原理和使用限制說明；

● 對設(shè)計(jì)保證系統(tǒng)的符合性說明；

● 相應(yīng)的取證計(jì)劃。

b.對于設(shè)計(jì)更改來說，F(xiàn)AA向CAAC提交更改的詳細(xì)描述以及更改產(chǎn)品的制造人和型別。

6）對于TCs來說，F(xiàn)AA列出所有適用的適航指令，并提供為糾正這些適航指令中指出的不安全狀況的更改已被納入型號(hào)設(shè)計(jì)中的評估。

7）符合性檢查單，包括對任何適用的CAAC的附加技術(shù)要求和符合性方法。

8）適用的經(jīng)批準(zhǔn)的手冊或經(jīng)批準(zhǔn)手冊的更改。

9）主圖紙清單。

10）維護(hù)/修理手冊補(bǔ)充文件。

11）重量和平衡數(shù)據(jù)。

12）持續(xù)適航文件。

13）FTV、LTV或SV類別選取原則的說明。

14）FAA在審查活動(dòng)中產(chǎn)生的與安全要素相關(guān)的問題紀(jì)要。

15）持續(xù)安全運(yùn)行計(jì)劃或文檔。

16）環(huán)保：對于TC來說，設(shè)計(jì)批準(zhǔn)已經(jīng)或者將要依據(jù)的噪聲、燃油排泄和排氣排出物標(biāo)準(zhǔn)的定義，以及建議適用的CAAC環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。對于產(chǎn)品的設(shè)計(jì)更改來說，聲學(xué)更改或排放更改的識(shí)別，如適用。

17）適用于項(xiàng)目的安全要素影響區(qū)域的詳細(xì)描述。

18）CAAC市場需求和建議交付計(jì)劃的信息。

19）FAA提供的符合性聲明。

對于中美IPA來說，申請書、TC證和數(shù)據(jù)單（TCDS）也是申請資料的必備部分，而其他的申請資料與上節(jié)中的內(nèi)容有較大差異，這些差異主要源于認(rèn)可思路的轉(zhuǎn)變。在中美IPA的申請資料中，申請人向FAA提交申請的日期、適用的經(jīng)批準(zhǔn)的手冊或經(jīng)批準(zhǔn)手冊的更改以及持續(xù)適航文件等資料有利于認(rèn)可當(dāng)局對型號(hào)的了解，將有效地提高審查效率。

3 分析及建議

根據(jù)中澳IP、中巴IPA、中俄IPA、中加BATA、中歐羅羅WA、中歐臨時(shí)指導(dǎo)材料、中新TA和中以TA對型號(hào)認(rèn)可審查的要求，如果審定當(dāng)局在申請時(shí)沒提交表1序號(hào)3、6、9、10和11的部分或全部內(nèi)容，其在后續(xù)審查過程中會(huì)提供。對于序號(hào)2、7和8的部分或全部內(nèi)容來說，如果審定當(dāng)局在申請時(shí)沒提交，其在后續(xù)審查過程中也可能會(huì)提供。所以，綜合以上8份雙邊適航文件的內(nèi)容并借鑒中美IPA對申請資料的要求，建議我方在申請資料的要求制定中增加相應(yīng)的內(nèi)容，以更快地了解型號(hào)的情況，提高審查效率。建議考慮的申請資料如下：

1）按照CAAC規(guī)定格式填寫的型號(hào)認(rèn)可證申請書。

2）出口國適航當(dāng)局致CAAC的關(guān)于該產(chǎn)品批準(zhǔn)或?qū)彾ǜ艣r的信函。

3）產(chǎn)品的總體技術(shù)說明、設(shè)計(jì)特征和基本數(shù)據(jù)，包括其設(shè)計(jì)更改和所有新穎獨(dú)特設(shè)計(jì)特性。對于航空器，應(yīng)附航空器三視圖；對于發(fā)動(dòng)機(jī)和螺旋，應(yīng)附型別說明、剖面圖、工作特性、原理和使用限制的說明。

4）出口國適航當(dāng)局TC證和TCDS的復(fù)印件（如適用），或由出口國當(dāng)局為其國內(nèi)設(shè)計(jì)批準(zhǔn)確定的適用適航標(biāo)準(zhǔn)（包括環(huán)保要求）的聲明。

5）申請人向出口國適航當(dāng)局提交申請的日期。

6）出口國適航當(dāng)局生產(chǎn)許可證或等效批準(zhǔn)文件的復(fù)印件（如適用）。

7）有關(guān)環(huán)保批準(zhǔn)文件的復(fù)印件（如適用）。

8）產(chǎn)品的首架機(jī)用戶和首次交付的時(shí)間計(jì)劃（如適用）。

9）建議的認(rèn)可審定計(jì)劃。

10）與出口國適航當(dāng)局用于型號(hào)設(shè)計(jì)批準(zhǔn)適航標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的任何預(yù)期的豁免或等效安全結(jié)論。

11）出口國適航當(dāng)局批準(zhǔn)的問題紀(jì)要復(fù)印件。

12）出口國適航當(dāng)局批準(zhǔn)的符合性檢查單的復(fù)印件。

13）經(jīng)批準(zhǔn)的手冊或手冊更改（如適用）。

14）持續(xù)適航文件（如適用）。

15）規(guī)章對比和差異條款的符合性情況。

16）CAAC認(rèn)為必要的其他有關(guān)資料。

4 總結(jié)

對于型號(hào)認(rèn)可審查來說，在保持一定介入程度的情況下，認(rèn)可當(dāng)局較早地收到型號(hào)相關(guān)信息將有效地推進(jìn)型號(hào)認(rèn)可審查工作，為型號(hào)認(rèn)可審查工作效率的提高奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

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作者簡介

陳智強(qiáng)，高級工程師，主要從事航空發(fā)動(dòng)機(jī)適航審定及雙邊適航談判支持工作。