開(kāi)放學(xué)術(shù)資源的發(fā)展與利用趨勢(shì)

李 文

（甘肅省水產(chǎn)研究所，甘肅 蘭州 730000）

我們知道，學(xué)術(shù)資源的開(kāi)放與共享是擴(kuò)大交流與知識(shí)傳播的必由之路。以《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取先導(dǎo)計(jì)劃》和《關(guān)于自然與人文科學(xué)知識(shí)領(lǐng)域的開(kāi)放獲取柏林宣言》為代表，早在十年前就倡導(dǎo)推動(dòng)學(xué)術(shù)資源的開(kāi)放獲?。∣pen Access，以下簡(jiǎn)稱(chēng)OA），其目的就是更好地利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行科學(xué)的學(xué)術(shù)資源開(kāi)發(fā)利用[1]。在學(xué)術(shù)資源開(kāi)放機(jī)構(gòu)和從業(yè)者的不懈努力下，截至2021 年3 月，已有672 家機(jī)構(gòu)或組織簽署了《柏林宣言》[2]。德國(guó)馬普學(xué)聯(lián)合其他機(jī)構(gòu)更是發(fā)起“OA 2020”國(guó)際行動(dòng)計(jì)劃。這為推進(jìn)學(xué)術(shù)期刊從訂閱模式轉(zhuǎn)向OA，快速服務(wù)學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)型發(fā)揮了重要先導(dǎo)作用[3]。在我國(guó)，以中科院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)網(wǎng)格(CAS IR GRID)為代表，通過(guò)在全院范圍內(nèi)推廣機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè),快速實(shí)現(xiàn)了對(duì)其自主科研知識(shí)成果的收集、保存和開(kāi)放利用。其他機(jī)構(gòu)也積極開(kāi)展對(duì)學(xué)術(shù)資源的捕獲、數(shù)字化轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新利用，包括知識(shí)內(nèi)容分析和關(guān)系分析，基本改變了學(xué)術(shù)資源開(kāi)放交流和共享的模式[4]。未來(lái)學(xué)術(shù)資源的OA、在線(xiàn)收錄、數(shù)據(jù)知識(shí)資源的專(zhuān)業(yè)開(kāi)發(fā)和分析利用，必將趨向全學(xué)科、多元化、數(shù)字化。以需求為導(dǎo)向，走合作式、開(kāi)放共享道路將是學(xué)術(shù)資源未來(lái)的發(fā)展方向。學(xué)術(shù)資源的利用也必將以大數(shù)據(jù)和聯(lián)盟式管理發(fā)展；專(zhuān)題庫(kù)與合作專(zhuān)題庫(kù)建設(shè)、科研數(shù)據(jù)與大數(shù)據(jù)融合共享利用[5]也會(huì)愈加廣泛和深入。

1 開(kāi)放學(xué)術(shù)資源的發(fā)展態(tài)勢(shì)

1.1 學(xué)術(shù)資源開(kāi)放共享數(shù)量加快，呈現(xiàn)全學(xué)科、多元化、數(shù)字化趨勢(shì)

學(xué)術(shù)資源的開(kāi)放共享主要通過(guò)OA 期刊和OA倉(cāng)儲(chǔ)的方式和途徑實(shí)現(xiàn)。其發(fā)展也是一個(gè)漸進(jìn)過(guò)程，由最初的期刊開(kāi)放、倉(cāng)儲(chǔ)開(kāi)放，目前已發(fā)展到電子圖書(shū)開(kāi)放、學(xué)位論文開(kāi)放、科研數(shù)據(jù)開(kāi)放、不同層次教育資源開(kāi)放，以及音頻和視頻資源開(kāi)放等。學(xué)術(shù)資源的開(kāi)放共享數(shù)量加快，呈現(xiàn)全學(xué)科、多元化、數(shù)字化趨勢(shì)。根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2010 年5 月前，全球OA 期刊目錄DOAJ 大約收錄有350 種OA 期刊[6]；到了2020年3月30日，DOAJ收錄的OA期刊已達(dá)16,135種，覆蓋125個(gè)國(guó)家80種語(yǔ)言，共計(jì)5,866,519 篇文章[7]。OA 倉(cāng)儲(chǔ)目錄OpenDOAR 上登記的各類(lèi)OA 倉(cāng)儲(chǔ)也在逐步增加，由2005 年7 月登記的78 個(gè)，發(fā)展到2021 年3 月的5,644 個(gè)，類(lèi)型涉及期刊論文、專(zhuān)利文獻(xiàn)、學(xué)位論文、科技報(bào)告、會(huì)議論文、數(shù)據(jù)集、圖書(shū)、學(xué)習(xí)資源、多媒體數(shù)據(jù)、參考資料、軟件登記等[8]。另外，各種專(zhuān)門(mén)化的開(kāi)放知識(shí)資源目錄服務(wù)也呈現(xiàn)快速發(fā)展的態(tài)勢(shì)。如全球OA 圖書(shū)目錄DOAB 收錄了來(lái)自600 家出版社的36,814本同行評(píng)議學(xué)術(shù)書(shū)籍[9]。開(kāi)放數(shù)據(jù)集倉(cāng)儲(chǔ)Dryad 與777 種期刊合作，已收集發(fā)布數(shù)據(jù)包超過(guò)2.5 萬(wàn)個(gè)，數(shù)據(jù)文件達(dá)80065 個(gè)，作者92596 萬(wàn)位，下載次數(shù)超過(guò)280 萬(wàn)次[10]。可獲取的共享學(xué)術(shù)資源數(shù)據(jù)量急劇增加，比較2013 年前有了極大的發(fā)展。

1.2 開(kāi)放性的學(xué)術(shù)資源價(jià)值和影響力逐漸增強(qiáng)

自然出版集團(tuán)與麥克米倫出版社針對(duì)一項(xiàng)22000 位研究人員的調(diào)查分析表明，研究人員對(duì)于OA 出版的質(zhì)量越來(lái)越有信心，在DOAJ 中可開(kāi)放共享獲取的學(xué)術(shù)資源不僅數(shù)量增多，價(jià)值和影響力也正在逐漸增強(qiáng)。OA 圖書(shū)目錄DOAB 還榮獲2015 年國(guó)際圖聯(lián)/布里爾OA 獎(jiǎng)。Scopus 收錄期刊和WoS 收錄期刊的一項(xiàng)對(duì)比研究顯示，有27 個(gè)國(guó)家被Scopus和WoS 收錄期刊的OA 比例均高于平均值[11]。從期刊影響因子的整體變化趨勢(shì)來(lái)看，OA 模式對(duì)期刊影響力的提升也呈現(xiàn)出一種正向的影響[12]。González[13]根據(jù)使用與引用相關(guān)的指標(biāo)，對(duì)傳統(tǒng)訂閱方式與OA方式出版的文章的影響力進(jìn)行量化評(píng)估，并對(duì)OA在提高學(xué)術(shù)資源質(zhì)量上的作用給出了積極評(píng)價(jià)。

1.3 開(kāi)放資源的技術(shù)規(guī)范完善，開(kāi)放程度加大

通過(guò)國(guó)際上主要標(biāo)準(zhǔn)制定組織中有關(guān)數(shù)字資源OA 的標(biāo)準(zhǔn)制定和應(yīng)用情況調(diào)研結(jié)果來(lái)看，大部分標(biāo)準(zhǔn)制定者本身就是經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)的出版機(jī)構(gòu)，對(duì)學(xué)術(shù)資源已經(jīng)做了OA 時(shí)的規(guī)定或約束性要求。尤其對(duì)于有明確版權(quán)管理政策的學(xué)術(shù)內(nèi)容及其內(nèi)容提供者，都進(jìn)行了有針對(duì)性的權(quán)益管理措施設(shè)計(jì)和安排，以避免在瀏覽或下載等使用過(guò)程產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，有關(guān)OA 資源的互操作性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范在近年來(lái)也在不斷發(fā)展和完善。如歐洲開(kāi)放科學(xué)組織OpenAIRE 在近年來(lái)先后推出了面向開(kāi)放倉(cāng)儲(chǔ)及科研信息系統(tǒng)CRIS 的系列元數(shù)據(jù)互操作指南，明確了加入OpenAIRE 服務(wù)體系的各類(lèi)開(kāi)放倉(cāng)儲(chǔ)或CRIS 系統(tǒng)必須遵循的元數(shù)據(jù)規(guī)范；同時(shí)，提出了基于歐洲公共信息格式模型CERIF/XML和OAI-PMH 協(xié)議實(shí)現(xiàn)多源信息交換和集成的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范[14]。伴隨著各類(lèi)開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的推廣應(yīng)用，學(xué)術(shù)內(nèi)容的開(kāi)放程度也在不斷加大。如自然出版社集團(tuán)NPG 從2019 年開(kāi)始，在其出版的OA 期刊中全面實(shí)行CC BY 4.0 協(xié)議；BMC 和Hidawi 等OA 出版商也都積極推行出版內(nèi)容全面采用CC BY 系列知識(shí)共享協(xié)議；部分OA 出版商甚至積極支持期刊論文的數(shù)據(jù)附件采用更加自由開(kāi)放的CC 0 許可協(xié)議。

2 開(kāi)放學(xué)術(shù)資源的組織利用

2.1 科研人員對(duì)開(kāi)放學(xué)術(shù)資源的認(rèn)知和需求

科研人員是OA 運(yùn)動(dòng)的核心主體力量，其對(duì)OA理念認(rèn)知、重視和參與程度對(duì)OA 資源的組織和開(kāi)發(fā)利用有著極其關(guān)鍵的影響。國(guó)內(nèi)外有關(guān)科研人員對(duì)OA 出版的認(rèn)知、參與OA 出版的行為、接受OA出版模式、使用OA 資源的意愿、以及對(duì)OA 資源的需求[15-18]等方面的研究表明，其對(duì)OA 出版的認(rèn)知和接受程度在不斷提高，積極參與的情況也越來(lái)越普遍。由此，并鑒于學(xué)術(shù)界一貫重視有影響力學(xué)術(shù)產(chǎn)出和學(xué)術(shù)交流渠道的傳統(tǒng)，科研人員對(duì)OA 期刊以及OA 知識(shí)庫(kù)所匯集傳播的OA 資源的權(quán)威性和影響力，表現(xiàn)出了較強(qiáng)的需求和意愿。在國(guó)際OA 和開(kāi)放科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)日漸明晰的情況下，我國(guó)近年來(lái)也非常重視科研學(xué)術(shù)信息資源OA 相關(guān)政策的制定，以加速推動(dòng)我國(guó)自主科研成果的OA。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)和中國(guó)科學(xué)院于2014 年5 月分別頒布了國(guó)家公共資金資助科研成果及科研機(jī)構(gòu)自主產(chǎn)出科研成果實(shí)現(xiàn)OA 的政策，產(chǎn)生了促進(jìn)我國(guó)OA 政策制定和推行的里程碑性作用、影響和重要意義。

2.2 開(kāi)放學(xué)術(shù)資源的組織和再利用

OA 和開(kāi)放科學(xué)促進(jìn)多元科學(xué)產(chǎn)出的大量涌現(xiàn)，特別是隨著研究數(shù)據(jù)逐步被視為與論文同等重要的第一等學(xué)術(shù)對(duì)象開(kāi)放共享出來(lái)，OA 學(xué)術(shù)資源的規(guī)模體量迅速持續(xù)增長(zhǎng)；各種OA 學(xué)術(shù)資源出版和傳播系統(tǒng)為追求網(wǎng)絡(luò)化條件下學(xué)術(shù)資產(chǎn)傳播和服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，積極支持開(kāi)放學(xué)術(shù)資源共享、交換和集成的互操作等技術(shù)規(guī)范的不斷完善發(fā)展，促使OA 資源的開(kāi)放程度和開(kāi)放范圍持續(xù)加深拓展；OA 學(xué)術(shù)已逐步獲得學(xué)者們的認(rèn)可。如何更好地篩選和組織這一互聯(lián)網(wǎng)新興的龐大OA 學(xué)術(shù)資源，滿(mǎn)足科研用戶(hù)對(duì)高質(zhì)量OA 學(xué)術(shù)資源的發(fā)現(xiàn)和利用需求，成為圖書(shū)館特別是研究型圖書(shū)館信息資源建設(shè)的重要內(nèi)容。

美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)（ARL）的成員館基本上都在收集OA 學(xué)術(shù)資源，并以檢索或?qū)W科導(dǎo)航的方式組織呈現(xiàn)。但是，組織的層次集中于題名或資源描述的淺層次，對(duì)OA 學(xué)術(shù)資源內(nèi)容的揭示和全文服務(wù)不夠[15]。我國(guó)“雙一流”高校圖書(shū)館中，已有88.29%開(kāi)展了不同方式、不同程度的OA 學(xué)術(shù)資源組織服務(wù)，并以資源列表和導(dǎo)航為主[16]。中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心則圍繞主要的開(kāi)放學(xué)術(shù)資源類(lèi)型，建立了OAinONE 開(kāi)放資源集成服務(wù)平臺(tái)[17]，對(duì)包括開(kāi)放期刊論文、開(kāi)放會(huì)議論文、開(kāi)放學(xué)位論文、開(kāi)放電子圖書(shū)、開(kāi)放科技報(bào)告、開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)、開(kāi)放教學(xué)課件、科技政策文件、科學(xué)研究項(xiàng)目等在內(nèi)的廣泛類(lèi)型的開(kāi)放科技資源進(jìn)行了集成組織。在學(xué)科門(mén)類(lèi)和特色方面，有學(xué)者對(duì)農(nóng)業(yè)科學(xué)[18]和生物科學(xué)領(lǐng)域[19]的OA 資源進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)的研究，但是停留在揭示開(kāi)放資源的獲取途徑層面，尚未進(jìn)行深度的組織和再利用研究。

總體上，開(kāi)放學(xué)術(shù)資源的組織和利用有著與傳統(tǒng)數(shù)字學(xué)術(shù)資源雷同的多種組織模式[20]。按照組織深度的遞進(jìn)層次，主要包括以下三種組織和服務(wù)模式：1）簡(jiǎn)單元數(shù)據(jù)聚合和檢索服務(wù)。主要圍繞特定領(lǐng)域或主題，通過(guò)OAI-PMH 等元數(shù)據(jù)開(kāi)放收割協(xié)議，對(duì)各類(lèi)開(kāi)放倉(cāng)儲(chǔ)系統(tǒng)的相關(guān)元數(shù)據(jù)進(jìn)行自動(dòng)收割，建立專(zhuān)題開(kāi)放資源元數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)，提供統(tǒng)一檢索服務(wù)。2）開(kāi)放資源的體系化集成和導(dǎo)航服務(wù)。在元數(shù)據(jù)收割甚至全文內(nèi)容本地化緩存聚合基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)和構(gòu)建專(zhuān)題知識(shí)組織體系，對(duì)收割和聚合資源進(jìn)行二次加工標(biāo)引和集成，提供定制化的開(kāi)放學(xué)術(shù)資源導(dǎo)航、檢索和獲取利用系統(tǒng)，提供開(kāi)放學(xué)術(shù)資源的增值化服務(wù)。3）開(kāi)放學(xué)術(shù)資源的語(yǔ)義化組織和集成服務(wù)。即，資源組織的形式和層次從傳統(tǒng)的知識(shí)組織體系進(jìn)一步深入到基于本體的語(yǔ)義化組織層次，通過(guò)構(gòu)建/復(fù)用領(lǐng)域本體或主題本體，對(duì)采集的開(kāi)放學(xué)術(shù)資源進(jìn)行領(lǐng)域概念、分類(lèi)體系、知識(shí)關(guān)系的深層揭示、標(biāo)引和關(guān)聯(lián)組織，形成領(lǐng)域開(kāi)放知識(shí)圖譜，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建各種高階、個(gè)性化的開(kāi)放知識(shí)資源發(fā)現(xiàn)和分析服務(wù)。

3 結(jié)論

在互聯(lián)網(wǎng)普及的今天，數(shù)字化和信息化影響著每一個(gè)人的生活、工作和學(xué)習(xí)。在學(xué)術(shù)層面開(kāi)放學(xué)術(shù)資源獲取與共享越來(lái)越表現(xiàn)出類(lèi)型復(fù)雜、數(shù)據(jù)快速增長(zhǎng)、存儲(chǔ)分散、組織多元化的狀態(tài)，有資源登記和目錄系統(tǒng)、開(kāi)放倉(cāng)儲(chǔ)、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等各種存在形式，開(kāi)放學(xué)術(shù)資源的價(jià)值和意義逐漸得到科研人員的認(rèn)可。但目前對(duì)開(kāi)放學(xué)術(shù)資源的揭示過(guò)程，缺乏系統(tǒng)化的組織方法，導(dǎo)致開(kāi)放學(xué)術(shù)資源不能夠?yàn)榭蒲腥藛T有效和方便利用。比如目前圖書(shū)館如何以技術(shù)服務(wù)專(zhuān)長(zhǎng)為讀者提供良好的OA 資源利用途徑的討論相對(duì)稀少。特別是從學(xué)科領(lǐng)域角度出發(fā)，對(duì)開(kāi)放學(xué)術(shù)資源進(jìn)行系統(tǒng)收集和組織的應(yīng)用更加缺乏。學(xué)術(shù)資源若僅僅關(guān)注于期刊或配合作者OA 層面，而沒(méi)有研究如何協(xié)助讀者有效利用，等于是僅僅解決了供應(yīng)層面的問(wèn)題，而沒(méi)有完全解決取用層面的問(wèn)題。相信隨著語(yǔ)義網(wǎng)及知識(shí)圖譜技術(shù)的發(fā)展，探索建立開(kāi)放學(xué)術(shù)資源語(yǔ)義集成的方法、框架和系統(tǒng)，充分挖掘和揭示開(kāi)放學(xué)術(shù)資源與科研人員、機(jī)構(gòu)、科研項(xiàng)目的情境關(guān)系，提供面向真實(shí)科研應(yīng)用場(chǎng)景和需求的開(kāi)放學(xué)術(shù)資源語(yǔ)義關(guān)聯(lián)組織服務(wù)，是下一步研究的重點(diǎn)和方向。