既有建筑節(jié)能改造市場信息共享機制研究綜述

杜壯，郭漢丁，郝海

（1.天津城建大學經濟與管理學院，天津300384；2.天津城建大學生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設管理研究中心，天津300384；3.天津職業(yè)技術師范大學經濟與管理學院，天津300222）

既有建筑節(jié)能改造是推進生態(tài)文明建設和節(jié)能減排的必然要求，對實現(xiàn)我國綠色可持續(xù)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。據(jù)清華大學建筑節(jié)能研究中心公布數(shù)據(jù)顯示，2018年我國建筑總能耗達10 億t 標準煤，占全國當年能耗總量的22%，既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展?jié)摿薮骩1]。我國既有建筑節(jié)能改造在政府引導、市場主導的模式下做出了許多探索和實踐，但現(xiàn)階段依然存在不少問題，主要體現(xiàn)在市場需求表現(xiàn)乏力、改造內容存在偏差和改造滿意度不高等方面[2]。究其原因，除了改造制度規(guī)范和運行模式不完善之外，市場信息資源無法充分有效共享是根源之一。因此，既有建筑節(jié)能改造市場運行信息機制值得探究。目前，國內外有關既有建筑節(jié)能改造市場信息運行研究較為欠缺，對既有建筑節(jié)能改造市場信息共享機制的研究更是少見。有鑒于此，文中概述國內外既有建筑節(jié)能改造市場運行理論研究動態(tài)，分析信息共享與市場運行之間的內在關聯(lián)關系，論證既有建筑節(jié)能改造市場信息共享機制研究的必要性和價值性，以期為系統(tǒng)性開展我國既有建筑節(jié)能改造市場信息共享研究奠定基礎，進而推動我國既有建筑節(jié)能改造市場持續(xù)健康發(fā)展。

1 國外既有建筑節(jié)能改造市場運行理論研究動態(tài)

國外既有建筑節(jié)能改造理論研究可追溯至20 世紀60年代，目前已形成了豐富的理論研究成果。近期國外既有建筑節(jié)能改造市場運行理論研究成果主要集中在能效標識制度、激勵機制、風險管理、信息協(xié)同等4 個方面。

1.1 基于信息不對稱的能效標識制度研究

能效標識制度是削弱既有建筑節(jié)能改造市場信息不對稱性、解決市場失靈問題的關鍵措施。Oskouei M Z等通過對現(xiàn)有的能效標識進行改進和實際應用，指出改進后的能源標簽可引導并激勵居民根據(jù)能效標識結構改變能源消費方式，進而實現(xiàn)既有建筑能耗下降[3]。Andor M A 等利用隨機對照實驗，得出歐盟能效標識制度大大提升了節(jié)能產品生命周期內的信息完整度和共享度，推動了消費者能源使用效率提高[4]。Comerford D A 等基于對英格蘭16 000 多個建筑樣本的能耗數(shù)據(jù)研究，發(fā)現(xiàn)能效標識能夠引導居民安裝節(jié)能設備、促使既有建筑節(jié)能升級改造、激發(fā)節(jié)能改造市場投資的積極性[5]。Brazil W 等運用追蹤實驗和統(tǒng)計分析指出，能效標識制度在為消費者提供產品和服務信息的同時，還能夠幫助消費者比較并選擇更節(jié)能環(huán)保的產品和服務[6]。Lopes A C P 通過對巴西、美國和葡萄牙的能效標識制度對比得出，能效標識制度為消費者提供建筑物能效信息和相應的節(jié)能措施信息，可增強既有建筑節(jié)能改造市場透明度，削弱市場信息不對稱，實現(xiàn)能源效率最大化利用[7]。

1.2 基于主體積極性提升的激勵機制研究

激勵機制是內化既有建筑節(jié)能改造經濟外部性、提升市場主體節(jié)能改造積極性的必要手段。Di Pilla L等通過對意大利既有建筑節(jié)能改造的傳統(tǒng)激勵機制分析，構建線性規(guī)劃模型評估節(jié)能改造激勵機制對業(yè)主積極性的提升效果[8]。Grosskopf K R 通過對美國既有住宅建筑節(jié)能改造激勵機制分析，構建了一種新型的節(jié)能激勵框架，用以判斷能源供應商激勵措施的合理性，并探究了實現(xiàn)最優(yōu)節(jié)能改造效果的經濟激勵機制[9]。Gold R 等發(fā)現(xiàn)對既有建筑節(jié)能改造實行能源效率稅收抵免政策，可以減少節(jié)能改造“搭便車”的情況，鼓勵建筑業(yè)主進行能源結構改進優(yōu)化，激勵節(jié)能設備制造商生產高效節(jié)能的優(yōu)質產品。Galvin R 指出通過撥款和減息貸款對既有建筑節(jié)能改造項目進行財政補貼，有利于低收入建筑業(yè)主獲得經濟福利，如果將財政補貼額度定在銀行要求的標準水平，會激勵更多的建筑業(yè)主進行更高標準的節(jié)能改造[10]。Charlier D 通過構建針對既有租賃住房領域的二元Tobit 模型，指明在分權激勵的背景下會導致稅收抵免和補貼政策在提升群眾節(jié)能投資積極性方面失效，零利率銀行貸款政策仍會奏效[11]。

1.3 基于損失最小化的風險管理研究

風險管理是界定主體風險責任、確保風險與收益對等、減少既有建筑節(jié)能改造項目風險發(fā)生損失的重要舉措。Garbuzova-S M 運用AHP 對俄羅斯節(jié)能改造項目風險管理進行研究，指出與財務和監(jiān)管相關的風險對俄羅斯節(jié)能改造項目影響最大，并探究了風險產生的誘因[12]。Berghorn G H 采用德爾菲法，構建了EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項目風險精細化管理框架，該框架不僅可以識別重大風險因素，而且能夠提供風險應對措施和風險成因分析[13]。Hilorme T 等建立了節(jié)能改造項目總體風險管理模型，該模型針對節(jié)能改造項目的各個階段，在風險識別和分類的基礎上確定風險重要性等級，并指出適當?shù)姆椒▉斫档秃涂刂骑L險，以提高節(jié)能改造項目的可靠性[14]。Wei E 等采用元建模技術構建了一種綜合優(yōu)化的既有建筑節(jié)能改造風險管理系統(tǒng)，該系統(tǒng)同時考慮了確定性和隨機性風險因素，通過案例研究證明了該系統(tǒng)可提高既有建筑在不確定性條件下的風險管理性能。Zhao X 等運用FSE 建立了新加坡既有建筑改造項目的風險管理模型，利用該模型計算得出不準確的成本估計是最大的風險因素，成本超支是最關鍵的風險組，指明新加坡既有建筑改造總體風險臨界值較高[15]。

1.4 基于數(shù)字化技術的信息協(xié)同研究

信息協(xié)同是優(yōu)化既有建筑節(jié)能改造全過程管理和控制的關鍵。Lu Q 等采用基于圖像和CAD 繪圖的半自動幾何數(shù)字孿生方法，通過對既有建筑幾何數(shù)據(jù)提取和集成，實現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造運營維護階段信息協(xié)同[16]。Czerniawski T 等指出運用現(xiàn)實捕獲設備和計算機視覺算法為既有建筑節(jié)能改造提供數(shù)字模擬和信息協(xié)同共享新形式，形成企業(yè)數(shù)字資產、優(yōu)化節(jié)能改造信息協(xié)同共享、推動行業(yè)信息化發(fā)展。Abd A M 等通過實際案例研究指出, 利用BIM 對既有建筑進行能耗模擬可以優(yōu)化改造前期的方案設計，而且BIM 可以使改造過程中所產生的信息得到及時的更新和協(xié)同應用，可有效減少改造過程中發(fā)生的沖突[17]。Khaddaj M 基于文獻研究，認為由于信息協(xié)同的復雜性，BIM 在既有建筑節(jié)能改造項目中的應用還不成熟，主要體現(xiàn)在BIM對信息自動化獲取、維護和更新，以及不確定信息處理方面存在問題[18]。

2 我國既有建筑節(jié)能改造市場運行理論研究概述

我國既有建筑節(jié)能改造研究起源于20 世紀80年代末，經過近30 多年發(fā)展，目前我國既有建筑節(jié)能改造理論逐漸趨于完善。近期我國相關學者聚焦既有建筑節(jié)能改造市場，圍繞機會主義行為、能效標識制度、主體行為策略和信息協(xié)同等4 個方面開展既有建筑節(jié)能改造市場運行理論研究。

2.1 基于信息不對稱的機會主義行為研究

2.1.1 基于事前信息不對稱的逆向選擇研究

事前信息不對稱會使消費者做出逆向選擇，導致“劣品驅逐良品”現(xiàn)象，擾亂市場秩序。馬興能等通過對既有建筑節(jié)能改造市場信息不對稱分析，指明業(yè)主處于不完全信息狀態(tài)下會進行“逆向選擇”或“靜默選擇”，認為建立市場準入機制和第三方權威認證機構可以有效解決既有建筑節(jié)能改造市場逆向選擇問題[19]。續(xù)振艷等基于信息不對稱原理指出，相對于直接提供、間接暗示和誠信建設，信號傳遞和信號甄別是解決我國既有建筑節(jié)能改造市場信息不對稱環(huán)境下逆向選擇問題的有效措施[20]。韓青苗等利用委托代理分析框架分析了信息不對稱條件下政府對既有建筑業(yè)主的逆向選擇，得出政府需通過建筑能效信號傳遞機制來實現(xiàn)對業(yè)主努力水平這一私人信息的了解，進而選擇努力水平更高的建筑業(yè)主進行節(jié)能改造合作[21]。

2.1.2 基于事后信息不對稱的道德風險研究

事后信息不對稱會導致市場主體在失信能夠獲利的情況下采取隱蔽行為，導致趨利避害的道德風險，破壞市場主體的契約關系，遏制市場健康發(fā)展。陳偉珂和張煜珠認為在事后信息不對稱的情況下會造成基于委托-代理關系的ESCO 和用能單位雙方的雙重道德風險問題，且在雙重道德風險情境下雙方付出的努力小于對稱信息情景[22]。黃志燁等基于中小型ESCO與銀行的長期重復借貸合作關系研究，闡明了借貸雙方的事后信息不對稱導致了借貸過程中的雙邊道德風險問題，并提出了解決該問題的雙方長期關系契約規(guī)劃模型[23]。侯鴻雁揭示了節(jié)能改造項目中雙重道德風險的主要成因是主體間存在事后的信息不對稱，認為增強節(jié)能改造主體的信息共享和合作共贏意識，可減少道德風險的消極影響[24]。張仕廉等通過系統(tǒng)研究節(jié)能改造項目信用缺失問題，發(fā)現(xiàn)市場主體在交易的過程中由于事后的信息不對稱導致了道德風險問題，采取獎勵和懲罰并行的措施，可防止道德風險的發(fā)生[25]。

2.2 基于信息披露的能效標識制度研究

既有建筑節(jié)能改造市場存在信息不對稱，能效標識制度作為信息披露有效的舉措，具有降低市場信息不對稱、提高市場信息透明度的重要作用。秦廣蕾指出在既有建筑節(jié)能改造市場推行能效標識制度可以提升市場信息透明度，降低主體信息不對稱而導致的信任缺失問題[26]。劉章生等基于能效標識制度對技術創(chuàng)新誘導機制的研究，發(fā)現(xiàn)推廣能效標識制度有助于既有建筑節(jié)能改造市場的信息披露，進而構建健康有序的市場交易秩序[27]。王兆華基于實地調研和模型構建，提出能效標識能夠增加家用電器市場信息量，降低消費者信息成本，進而引導消費者購買節(jié)能效率高的家用電器[28]。饒蕾等認為能效標識制度能夠使消費者十分方便地了解房屋詳細的能耗和節(jié)能情況，有助于市場信息披露、指導消費者做出行為決策，倒逼建筑商和房東提高房屋的能效水平[29]。

2.3 基于博弈理論的主體行為策略研究

既有建筑節(jié)能改造市場有序運行是多方主體行為博弈的結果，探究既有建筑節(jié)能改造市場主體行為策略有助于引導市場主體理性選擇，達到整體收益最大化。喬婉貞等構建了基于完全信息的地方政府、業(yè)主和ESCO 的演化博弈模型，通過探索三方的穩(wěn)定策略演化過程，指出搭建信息服務平臺能夠消除既有建筑節(jié)能改造市場節(jié)能信息的不對稱，有利于促進三方合作態(tài)勢的形成[30]。伍紅民等通過對ESCO、政府和業(yè)主的三方博弈模型求解及均衡結果分析，得出在各方信息不對稱條件下，三方動態(tài)利益博弈并不會固定地收斂于某一個穩(wěn)定策略集合，其在各自不同概率范圍內的不同行為取向均會造成不同收益結果[31]。盧志堅等基于完全信息構造ESCO 和業(yè)主在節(jié)能效益分享模式下的序貫博弈模型，從理論上分析業(yè)主和ESCO 的最優(yōu)決策行為，以及項目特點和成本結構對決策行為的影響[32]。凌陽明月等通過建立基于信息對稱條件下的討價還價模型，研究得出ESCO 和用能單位雙方均認可接受的合理的利益分配比例[33]。

2.4 基于BIM 技術的信息協(xié)同研究

BIM 技術的應用可使既有建筑節(jié)能改造全壽命周期的信息實現(xiàn)更高水平的協(xié)同應用，全面提高既有建筑節(jié)能改造的信息化程度。朱燕等通過對三維激光掃描技術和BIM 技術的特點進行分析，指出在既有建筑節(jié)能改造項目中運用BIM 結合三維激光掃描技術，可以解決傳統(tǒng)改造方式所產生的信息協(xié)同程度低等問題[34]。張立茂等基于BIM 在既有建造節(jié)能改造設計階段的應用分析，指出BIM 可以提高既有建筑改造設計過程中信息集成，實現(xiàn)設計過程的協(xié)同優(yōu)化[35]。阿麗莎等基于BIM 技術在既有建筑節(jié)能改造設計中的實際應用，得出BIM 技術可以解決采光設計、通風設計和照明設計之間的信息隔離問題，實現(xiàn)三者之間的協(xié)同設計[36]。汪再軍等設計了基于BIM 的既有建筑運維管理系統(tǒng)，指出該系統(tǒng)可以實現(xiàn)運維過程項目信息共享和協(xié)同應用，提高項目信息化管理水平[37]。馬樂原等通過利用BIM 技術對魯中地區(qū)具有代表性的農宅進行建模和分析，指出BIM 技術的信息協(xié)同能力，提高了傳統(tǒng)農宅節(jié)能改造流程的合理性和可操作性[38]。

3 結語

既有建筑節(jié)能改造是建設節(jié)能低碳、綠色生態(tài)、集約高效型社會的有效手段。既有建筑節(jié)能改造市場的委托-代理關系和信息不對稱性決定了信息共享的關鍵性。綜觀國內外既有建筑節(jié)能改造理論研究，主要圍繞既有建筑節(jié)能改造市場運行過程涉及機會主義、能效標識、激勵機制、風險管理、行為策略和信息協(xié)同等內容。市場治理視角下既有建筑節(jié)能改造市場信息共享機制研究尚屬鮮見，因此，以既有建筑節(jié)能改造市場高效運行為目標導向，以共建共治共享為理念，從既有建筑節(jié)能改造市場信息類型分析入手，探明既有建筑節(jié)能改造市場信息特征，探究既有建筑節(jié)能改造市場信息共享組織結構和模式，剖析既有建筑節(jié)能改造市場信息共享障礙因素及其關聯(lián)關系，解析既有建筑節(jié)能改造市場主體信息共享行為特征與演化機理，研究既有建筑節(jié)能改造市場信息共享激勵與約束機制，構建既有建筑節(jié)能改造市場信息共享成熟度度量標準與評價體系，提出既有建筑節(jié)能改造市場信息共享平臺架構策略，設計既有建筑節(jié)能改造市場信息共享平臺運行機制，形成市場治理視角下既有建筑節(jié)能改造市場信息共享理論，以期推動我國既有建筑節(jié)能改造事業(yè)健康發(fā)展。