公立醫(yī)院崗位職權(quán)廉政廉潔風(fēng)險等級防控管理實(shí)踐探索

■ 練宏新 黃治庚 黃金才 葛繼紅 馮湘萍

公立醫(yī)院內(nèi)部崗位職權(quán)有重有輕、風(fēng)險有高有低、危害有大有小。如何科學(xué)監(jiān)督和防范崗位職權(quán)濫用帶來的廉政廉潔風(fēng)險，強(qiáng)化職權(quán)風(fēng)險預(yù)警和權(quán)力約束，構(gòu)建成效顯著的崗位職權(quán)運(yùn)行監(jiān)督機(jī)制，值得深入探索。深圳市人民醫(yī)院（以下簡稱“我院”）通過分析內(nèi)部崗位職權(quán)廉政廉潔風(fēng)險表現(xiàn)和風(fēng)險危害，查找風(fēng)險防控點(diǎn)，進(jìn)行風(fēng)險等級評定，提出分級防控措施[1]，建立了崗位職權(quán)廉政廉潔風(fēng)險分級防控管理辦法，努力聚焦“關(guān)鍵少數(shù)”、強(qiáng)化事前預(yù)警，進(jìn)行了精準(zhǔn)監(jiān)督和“靶向監(jiān)督”的積極探索和實(shí)踐，取得一定成效。

1 崗位職權(quán)廉政廉潔風(fēng)險分級防控管理的目的和工作思路

1.1 目的

按照干部管理權(quán)限，通過對醫(yī)院中層及以下崗位職權(quán)廉政廉潔風(fēng)險等級劃分，實(shí)現(xiàn)崗位職權(quán)分級管理、分級監(jiān)督，重點(diǎn)人員、重點(diǎn)監(jiān)督。著力建設(shè)對象明確、層次分明、重點(diǎn)突出、警示有力的廉政廉潔風(fēng)險防控管理體系，切實(shí)提高廉潔用權(quán)的主動性和自覺性。

1.2 全面梳理醫(yī)院崗位職權(quán)及其風(fēng)險點(diǎn)

從性質(zhì)角度分析，醫(yī)院崗位職權(quán)可分為行政管理權(quán)和專業(yè)技能運(yùn)行權(quán)，行政管理權(quán)包括決策權(quán)、基建權(quán)、采購權(quán)、人事權(quán)、財務(wù)權(quán)，專業(yè)技能運(yùn)行權(quán)包括診斷權(quán)、治療權(quán)（含手術(shù)權(quán)、處方權(quán)）、護(hù)理權(quán)、收費(fèi)權(quán)等[2-3]。在醫(yī)院行政管理權(quán)處理供與需、專業(yè)技能運(yùn)行權(quán)處理服務(wù)與被服務(wù)關(guān)系的特定情況下，不能正確履行崗位職責(zé)、濫用崗位職權(quán)，將導(dǎo)致以權(quán)謀私等嚴(yán)重廉政風(fēng)險和不正之風(fēng)。我院通過對照崗位職責(zé)、工作規(guī)程，認(rèn)真查找權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)可能存在的潛在風(fēng)險。經(jīng)全面分析和排查，共梳理出136個中層及以下崗位職權(quán)廉政廉潔風(fēng)險點(diǎn)，以公開形式讓管理對象清楚各自崗位風(fēng)險和被監(jiān)督內(nèi)容。

1.3 崗位職權(quán)風(fēng)險等級劃分原則

根據(jù)“崗賦職權(quán)、權(quán)必附險、濫必危廉”的因果關(guān)系，將崗位職權(quán)與廉政廉潔風(fēng)險管控結(jié)合起來，把權(quán)力較大、較靈活、有自由裁量權(quán)的部門及工作崗位，作為風(fēng)險等級評定的重點(diǎn)[4]。以“職權(quán)的輕重、風(fēng)險的高低、危害的大小”為劃分原則，將醫(yī)院崗位職權(quán)廉政廉潔風(fēng)險劃分為高、中、低三級：高風(fēng)險等級表示崗位職權(quán)廉政廉潔風(fēng)險較高，危害較大；中風(fēng)險等級表示職權(quán)廉政風(fēng)險中等，廉政危害度一般；低風(fēng)險等級表示職權(quán)廉政風(fēng)險相對較低，廉政危害度相對較小。

1.4 明確管理對象和分級歸類

通過風(fēng)險點(diǎn)收集，整理職權(quán)風(fēng)險內(nèi)容，把醫(yī)院各科室正副職負(fù)責(zé)人、科室及病區(qū)護(hù)士長，人事、財務(wù)、設(shè)備、藥品、總務(wù)等重點(diǎn)敏感崗位工作人員，處方權(quán)醫(yī)師、財務(wù)會計和出納等定為管理對象。按照劃分原則，綜合討論確定管理對象分級歸類。

高風(fēng)險等級管理對象包括行使基建、采購、人事、財務(wù)、重大項(xiàng)目管理、專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理、護(hù)理事務(wù)管理等職權(quán)的職能部門第一責(zé)任人；行使科室管理決策權(quán)的臨床醫(yī)技科室第一責(zé)任人，含手術(shù)室護(hù)士長。

中風(fēng)險等級管理對象包括協(xié)助正職負(fù)責(zé)人行使基建、采購、人事、財務(wù)、重大項(xiàng)目管理、專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理、護(hù)理事務(wù)管理等職權(quán)的職能部門副職；其他職能部門正職；協(xié)助行使科室管理決策權(quán)的臨床醫(yī)技科室副職；手術(shù)室外其他科室及病區(qū)護(hù)士長；處方權(quán)醫(yī)師；藥品、設(shè)備、醫(yī)用耗材試劑、辦公物資采購崗位工作人員。

低風(fēng)險等級管理對象包括其他職能科室副職；財務(wù)會計、出納；手術(shù)室物資管理人員；藥品、設(shè)備、總務(wù)倉庫管理崗位工作人員。

2 崗位職權(quán)廉政廉潔風(fēng)險分級管理防控措施

2.1 明確組織機(jī)構(gòu)及工作職責(zé)

成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由黨委書記任組長，其他黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員任組員；負(fù)責(zé)對崗位職權(quán)廉政廉潔風(fēng)險防控管理工作進(jìn)行部署、聽取意見建議和檢查指導(dǎo)，對高風(fēng)險崗位管理對象實(shí)施提醒談話。下設(shè)防控工作辦公室，成員包括紀(jì)委委員、監(jiān)察室、內(nèi)審室工作人員及各支部監(jiān)察委員；負(fù)責(zé)日常監(jiān)督防控管理工作，組織跟蹤落實(shí)各項(xiàng)防控措施，提出監(jiān)督防控建議和反饋意見。

2.2 確定等級防控措施

2.2.1 提醒談話。包括集體提醒談話和個別提醒談話。將定期集體談話和不定期個別談話相結(jié)合，對管理對象常態(tài)化開展廉政廉潔風(fēng)險教育和警醒，強(qiáng)化管理對象法紀(jì)認(rèn)識和廉潔自律意識。談話可宣講黨紀(jì)政紀(jì)、法律法規(guī)、醫(yī)院管理規(guī)定、反腐動態(tài)等內(nèi)容；對醫(yī)院管理過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險環(huán)節(jié)和存在問題提出警醒和改進(jìn)；對個人苗頭性和傾向性問題及時告誡糾正。對應(yīng)風(fēng)險等級分為一級、二級和三級提醒談話。一級提醒談話主體為黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員，談話對象為高風(fēng)險等級崗位干部。組織集體談話每半年不少于1次，紀(jì)委委員參會，形成談話記錄備案。二級提醒談話主體為醫(yī)院紀(jì)委書記，談話對象為中風(fēng)險等級崗位干部。組織集體談話每半年不少于1次，監(jiān)察室工作人員參會，形成談話記錄備案。處方權(quán)醫(yī)師定期提醒談話由各科室主任組織實(shí)施，科室/病區(qū)護(hù)士長由護(hù)理部組織實(shí)施，每半年不少于1次，形成談話記錄備案。三級提醒談話主體為監(jiān)察室主任，談話對象為低風(fēng)險等級崗位干部職工。組織集體談話每年不少于1次，監(jiān)察室工作人員參會，形成談話記錄備案。

2.2.2 內(nèi)部審計意見。內(nèi)部審計監(jiān)督與紀(jì)檢監(jiān)察的目標(biāo)一致、職能相似，在廉政風(fēng)險防控中有共同的動機(jī)和目標(biāo)導(dǎo)向[5]，在崗位職權(quán)風(fēng)險管控工作中需要統(tǒng)籌管理、密切配合。通過共同的內(nèi)部制度設(shè)計，從源頭上防范公權(quán)力濫用，從而達(dá)到有效防止腐敗的作用[6-7]。內(nèi)部審計部門將日常工作發(fā)現(xiàn)的問題及時提出審計意見和建議，會同紀(jì)檢監(jiān)察室報請領(lǐng)導(dǎo)小組討論批示后，聯(lián)合對問題跟蹤落實(shí)整改。

2.2.3 開展廉潔自律自查。設(shè)計廉潔自律自查表，明確自查內(nèi)容，按期組織管理對象對照自查，如實(shí)填報。高、中風(fēng)險管理對象每年6月和12月分別填報1次；低風(fēng)險管理對象每年12月填報1次。通過自查提醒管理對象需要遵守的紀(jì)律規(guī)定和用權(quán)風(fēng)險，強(qiáng)化廉潔自律意識。

2.2.4 組織述德述廉。每年組織高風(fēng)險等級管理干部在職工代表大會上述德述廉，將科室民主管理、個人“一崗雙責(zé)”履職、執(zhí)行醫(yī)療衛(wèi)生行風(fēng)建設(shè)“九不準(zhǔn)”規(guī)定及本人廉潔自律等情況向全體職工代表報告。

2.2.5 強(qiáng)化醫(yī)藥產(chǎn)品使用監(jiān)管。充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)信息化手段加強(qiáng)醫(yī)藥產(chǎn)品使用的線上監(jiān)控、分析和預(yù)警，強(qiáng)化日常線下處方點(diǎn)評工作。定期通報不合理處方、違規(guī)大處方等情況，結(jié)合醫(yī)院處方點(diǎn)評管理辦法和大處方處罰規(guī)定對嚴(yán)重違規(guī)行為進(jìn)行處理。

2.2.6 加強(qiáng)日常監(jiān)督。充分發(fā)揮各支部紀(jì)檢委員職能，負(fù)責(zé)崗位職權(quán)廉政廉潔風(fēng)險防控日常監(jiān)督，經(jīng)常了解、檢查所在科室管理對象廉政廉潔工作表現(xiàn)，積極收集防控工作意見建議，發(fā)現(xiàn)問題及時向防控工作辦公室反映。

2.2.7 納入考核。將管理對象廉政廉潔表現(xiàn)納入年度考核和晉級升職考核，加強(qiáng)管理對象提拔任用、轉(zhuǎn)正、升職、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評、評優(yōu)評先等事項(xiàng)的把關(guān)與約束。對有廉政廉潔問題的人員在上述事項(xiàng)中一票否決，抵制不正之風(fēng)，提高廉潔用權(quán)、規(guī)范用權(quán)的主動性和自覺性。

3 工作成效

3.1 管理對象用權(quán)責(zé)任意識和廉潔自律意識明顯增強(qiáng)

通過崗位職權(quán)廉政廉潔風(fēng)險等級防控管理實(shí)踐，強(qiáng)化了管理對象敬畏權(quán)力、敬畏法紀(jì)、敬畏監(jiān)督的用權(quán)責(zé)任意識，增強(qiáng)了科室及醫(yī)務(wù)人員的廉潔意識[8]。通過創(chuàng)新性組織高風(fēng)險管理干部在全院職工代表大會開展述德述廉，報告全體代表審議并接受質(zhì)詢，讓重要崗位干部接受更廣泛和更全面的監(jiān)督，有力警醒和督促用好用實(shí)手中職權(quán)，促進(jìn)干部個人自身廉政修養(yǎng)提升，推進(jìn)醫(yī)院黨風(fēng)廉政建設(shè)，醫(yī)風(fēng)院風(fēng)正面形象持續(xù)優(yōu)化。

3.2 促進(jìn)制度建設(shè)

結(jié)合日常工作，定期對內(nèi)部控制執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和反饋，堵塞漏洞[9]。針對重點(diǎn)突出的風(fēng)險點(diǎn)，以及容易出現(xiàn)反彈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，細(xì)化風(fēng)險管理制度[10]。例如，針對在工作中發(fā)現(xiàn)個別醫(yī)生推介患者到社會機(jī)構(gòu)診療引發(fā)糾紛及投訴或存在違反“九不準(zhǔn)”規(guī)定等行為而沒有相應(yīng)管理辦法、處罰依據(jù)不清晰的問題，醫(yī)院制定《工作人員行為規(guī)范負(fù)面清單和問責(zé)處罰管理辦法》，明確了一些違規(guī)行為的紀(jì)律紅線和處罰標(biāo)準(zhǔn)，扎牢制度籠子，強(qiáng)化員工紀(jì)律約束。將管理辦法編印成口袋讀本，發(fā)放全院職工人手一冊。

3.3 科室民主管理意識得到強(qiáng)化

通過反復(fù)宣揚(yáng)和檢查科室民主決策管理“人、財、物”事項(xiàng)，規(guī)范了科室對重要管理制度、績效分配方案、醫(yī)藥產(chǎn)品申購等事項(xiàng)的集體討論和共同決策，更好發(fā)揮民主集中制，有力糾正科務(wù)管理不透明現(xiàn)象和部分科主任“一言堂”工作作風(fēng)。確保醫(yī)院職工充分行使知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)，營造和諧共事氛圍，科內(nèi)矛盾明顯減少。

3.4 促進(jìn)內(nèi)部審計和紀(jì)檢監(jiān)察工作監(jiān)督配合

1年來，內(nèi)部審計部門對外經(jīng)濟(jì)合同與協(xié)議審核工作中，提出針對性審核意見172條，對涉及重要風(fēng)險漏洞的問題會同紀(jì)檢監(jiān)察室提出整改建議。此外，不斷推動解決醫(yī)院日常經(jīng)濟(jì)管理方面的痛點(diǎn)難點(diǎn)問題，深入臨床科室和履約現(xiàn)場，了解情況、摸清問題，提出書面管理建議并與科室進(jìn)行信息反饋，進(jìn)一步夯實(shí)內(nèi)控流程設(shè)計和管理。

3.5 醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)持續(xù)向好發(fā)展

堅持對苗頭性、傾向性問題防控在前、監(jiān)督在前。近1年來，在集體談話按期開展的基礎(chǔ)上，組織個別提醒談話92人次，收到良好的警示效果。當(dāng)前，“紅包”“回扣”等行業(yè)違規(guī)違紀(jì)問題仍然是醫(yī)護(hù)人員廉潔從業(yè)的風(fēng)險所在[11]。開展廉政廉潔風(fēng)險防控工作后，全院近1年來上交紅包321人次，上交人次較實(shí)施前1年增長32.31%，上交金額增長101.14%，拒收紅包的廉潔自律意識得到鞏固提升。通過線上線下同步加強(qiáng)用藥監(jiān)控、定期公布處方點(diǎn)評結(jié)果、通報不合理處方，促進(jìn)臨床醫(yī)師規(guī)范執(zhí)業(yè)、合理用藥，違規(guī)處方明顯減少。

3.6 從嚴(yán)執(zhí)紀(jì)維護(hù)院風(fēng)

醫(yī)院全面按照廉政廉潔風(fēng)險防控管理情況對干部職工提拔任用、晉級升職、各項(xiàng)考核考評工作進(jìn)行廉潔審查195人次。對反映的違紀(jì)問題線索認(rèn)真核查、嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)問責(zé)，有力維護(hù)風(fēng)清氣朗的良好醫(yī)療服務(wù)生態(tài)。

4 結(jié)語

對醫(yī)院崗位職權(quán)廉政廉潔風(fēng)險實(shí)施等級防控管理是加強(qiáng)權(quán)力監(jiān)督、探索有效監(jiān)督和精準(zhǔn)監(jiān)督的積極革新和大膽實(shí)踐。在分級管理過程中，醫(yī)院通過深挖細(xì)查和全面收集廉潔風(fēng)險信息，及時進(jìn)行分析、研判和評估，對可能引發(fā)腐敗或不正之風(fēng)的苗頭性、傾向性問題進(jìn)行風(fēng)險分級預(yù)警，實(shí)施分級管控監(jiān)督，初步探索出以廉政廉潔風(fēng)險為導(dǎo)向、以事前控制為手段、以凈化黨風(fēng)行風(fēng)院風(fēng)為目標(biāo)的監(jiān)督體系，在促進(jìn)醫(yī)院完善內(nèi)部控制、防范廉政廉潔風(fēng)險方面發(fā)揮了重要作用，為醫(yī)院持續(xù)健康發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。