全過程工程咨詢中項(xiàng)目管理的探討

劉 震

青島青咨工程咨詢有限公司 山東 青島 266000

在2017年國家層面提出全過程工程咨詢以來，我國的房屋建筑、市政工程等項(xiàng)目的建設(shè)方面提出了新的要求，同時(shí)鼓勵建設(shè)單位委托咨詢單位提供全過程咨詢服務(wù)，主要表現(xiàn)在招標(biāo)代理、實(shí)地勘查、方案設(shè)計(jì)、監(jiān)理、工程造價(jià)、項(xiàng)目管理等方面，確保能夠符合建設(shè)單位一體化服務(wù)需求，全面提升工程項(xiàng)目建設(shè)過程的協(xié)同性[1]。其中項(xiàng)目管理屬于全過程工程咨詢“1+N+X”服務(wù)模式中的“1”，發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。

1 目前我國有形建筑市場和國際建設(shè)工程領(lǐng)域項(xiàng)目管理的類型、模式

我國有形建筑市場按照建設(shè)項(xiàng)目五大責(zé)任主體，項(xiàng)目管理通常分為建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位和施工單位的項(xiàng)目管理，其各自項(xiàng)目管理的法律地位、內(nèi)容、責(zé)任等[2]，國家相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)范給予了明確規(guī)定，采用的管理模式基本都是圍繞建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目法人制展開的。

國際工程建設(shè)領(lǐng)域基于項(xiàng)目承包和項(xiàng)目管理承包的模式有很多，包括DB模式、DBB模式、EPC模式、CM模式、MC模式、PMC模式、PM模式、PC模式、融資模式以及近年來新出現(xiàn)的一些注重伙伴協(xié)作的模式，包括Partnering模式、伙伴關(guān)系模式、動態(tài)聯(lián)盟模式。

國際項(xiàng)目管理承包按照承擔(dān)的責(zé)任、服務(wù)的階段以及時(shí)間，對應(yīng)我國項(xiàng)目法人制中建設(shè)單位的項(xiàng)目管理，主要是四種典型模式—項(xiàng)目管理服務(wù)(PM或PMA)、項(xiàng)目管理承包(PMC)、代理型建造管理(CM或CM“Agency”)和風(fēng)險(xiǎn)型建造管理(MC或CM“At-Risk”)。

2 我國大力推進(jìn)全過程工程咨詢業(yè)務(wù)的發(fā)展

從國家發(fā)改委、住建部推出的《關(guān)于推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資規(guī)[2019]515號）分析來看，現(xiàn)階段在房屋建筑與市政基礎(chǔ)設(shè)施等工程項(xiàng)目的建設(shè)過程中，鼓勵建設(shè)單位委托咨詢單位提供全過程咨詢服務(wù)，主要表現(xiàn)在招標(biāo)代理、實(shí)地勘查、方案設(shè)計(jì)、監(jiān)理、工程造價(jià)、項(xiàng)目管理等方賣弄，確保能夠符合建設(shè)單位一體化服務(wù)需求，全面提升工程項(xiàng)目建設(shè)過程的協(xié)同性。按照《意見》的要求來看，工程建設(shè)全過程咨詢服務(wù)需要由一家專業(yè)且具備綜合能力的咨詢單位來開展，而在招標(biāo)代理、實(shí)地勘查、方案設(shè)計(jì)、監(jiān)理、工程造價(jià)、項(xiàng)目管理等方面則可以選擇不同的咨詢單位來實(shí)施[3]。同時(shí)，在《意見》中國家需要為投資咨詢、招標(biāo)代理、實(shí)地勘查、方案設(shè)計(jì)、監(jiān)理、工程造價(jià)、項(xiàng)目管理等單位提供鼓勵和支持，通過聯(lián)合經(jīng)營、并購重組等方式來確保全過程咨詢的順利開展。

從我國以往的建設(shè)模式分析來看，主要是在建筑項(xiàng)目的方案設(shè)計(jì)、施工管理、監(jiān)理等方面由不同的單位負(fù)責(zé)相應(yīng)的環(huán)節(jié)和專業(yè)，但是這樣機(jī)會增加建設(shè)成本，還會影響工程建設(shè)的整體性和內(nèi)在聯(lián)系性，導(dǎo)致業(yè)主不能獲得完整的建筑產(chǎn)品及服務(wù)。而在采取全過程工程咨詢之后，全過程工程咨詢具有跨階段、跨組織、跨人員的顯著特點(diǎn)，對工程項(xiàng)目決策、實(shí)施、運(yùn)營等全階段提供全生命周期的咨詢服務(wù)，這樣既可以突破項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)的界限，通過各個(gè)環(huán)節(jié)的相互滲透來增強(qiáng)工程項(xiàng)目咨詢的整體性、連續(xù)性和靈活性，以此來獲得1+1＞2的效果。同時(shí)，通過度整合后的服務(wù)內(nèi)容既可以節(jié)約投資成本，還能夠有效的縮短項(xiàng)目工期，全面提升工程項(xiàng)目的服務(wù)質(zhì)量和產(chǎn)品品質(zhì)，以此來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)[4]。

全過程工程咨詢的服務(wù)模式可簡單理解為“1+N+X”，其中“1”指的是項(xiàng)目管理，“N”指的是全咨單位自行實(shí)施的專項(xiàng)咨詢，“X”指的是自行實(shí)施的專項(xiàng)服務(wù)之外的專項(xiàng)服務(wù)，“+”指的是平臺（標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)化、智能化）。全過程工程咨詢提供的是“管理類+技術(shù)類”的服務(wù)，這里的管理，不僅是傳統(tǒng)意義上被動的控制和審核，還包含了能動的參與到管理的過程中，通過協(xié)調(diào)組織專業(yè)咨詢師對項(xiàng)目的各個(gè)階段進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)、精細(xì)化管理降本增效。技術(shù)的服務(wù)外延也不再止于傳統(tǒng)的常規(guī)工程咨詢，而是要擴(kuò)展到與工程相關(guān)的法律法務(wù)咨詢、財(cái)務(wù)和稅務(wù)咨詢、投資和融資等方面的軟咨詢服務(wù)。

3 全過程工程咨詢業(yè)務(wù)中項(xiàng)目管理發(fā)展的方向

工程項(xiàng)目建設(shè)全壽命周期涵蓋了從調(diào)研策劃、可研立項(xiàng)、土地確權(quán)的項(xiàng)目決策階段，到拆遷清理、項(xiàng)目評估、勘察設(shè)計(jì)、批照招標(biāo)、施工建設(shè)、設(shè)備安裝、竣工驗(yàn)收、試運(yùn)行的項(xiàng)目實(shí)施階段，以及交付投產(chǎn)、質(zhì)保期維護(hù)、項(xiàng)目后評估、拆除的項(xiàng)目使用階段。在全壽命周期中，三個(gè)階段工程項(xiàng)目建設(shè)的管理分別為：決策階段的管理—即開發(fā)管理 DM（Development Management）；實(shí)施階段的管理—即項(xiàng)目管理 PM（Project Management）和使用階段的管理—即設(shè)施管理 FM（Facility Management）。全過程工程咨詢中的項(xiàng)目管理根據(jù)委托方需求，可以是建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期，如從開發(fā)管理DM、項(xiàng)目管理PM至設(shè)施管理FM階段，也可以是某一階段或某一方面，如項(xiàng)目管理PM階段。目前我國全過程工程咨詢中委托的項(xiàng)目管理時(shí)間范圍多數(shù)在設(shè)計(jì)—施工—保修階段，或施工—保修階段。

全過程工程咨詢中的項(xiàng)目管理單位（以下簡稱項(xiàng)管單位）是咨詢單位，參照國內(nèi)建設(shè)工程項(xiàng)目的五方責(zé)任主體，全過程工程咨詢委托中的項(xiàng)目管理是建設(shè)單位的項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)，可以是全權(quán)委托，即獨(dú)立完成建設(shè)單位的項(xiàng)目管理任務(wù)；也可以是部分委托，即協(xié)助建設(shè)單位完成建設(shè)單位項(xiàng)目管理。不管是哪種委托形式，都要在建設(shè)單位監(jiān)管下開展工作，對建設(shè)單位負(fù)責(zé)[5]。根據(jù)《意見》規(guī)定：對全過程咨詢單位資質(zhì)、服務(wù)能力、資信要求、人員要求有相應(yīng)規(guī)定：

（1）資質(zhì)：結(jié)合《意見》，“全過程咨詢單位給予勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理或造價(jià)咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)擁有和工程規(guī)模和委托內(nèi)容相匹配的資質(zhì)條件。” 這就需要我國對于承擔(dān)著全過程工程咨詢的企業(yè)所承擔(dān)勘察、規(guī)范與設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢期間應(yīng)擁有法律相關(guān)的資質(zhì)，其它的便是建議類的要求。

（2）服務(wù)能力：結(jié)合《意見》，“全過程工程咨詢單位需要在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理及法律等方面有著足夠的經(jīng)驗(yàn)，有著和全過程工程咨詢這個(gè)業(yè)務(wù)相吻合的服務(wù)實(shí)力，并且自身信用較好。咨詢單位應(yīng)當(dāng)創(chuàng)建和其咨詢業(yè)務(wù)相對應(yīng)的部門及組織機(jī)構(gòu)，安排結(jié)構(gòu)科學(xué)的專業(yè)咨詢從業(yè)者，增強(qiáng)自身競爭能力，培養(yǎng)整體多樣化服務(wù)及系統(tǒng)性問題一體式整理服務(wù)實(shí)力。”不難發(fā)現(xiàn)，該領(lǐng)域企業(yè)應(yīng)擁有為咨詢服務(wù)提供所本身在組織、管理、經(jīng)濟(jì)及其技術(shù)這些方面的能力，有著較好的信用、合理的組織機(jī)構(gòu)、完善的工程咨詢服務(wù)管理體制及其風(fēng)險(xiǎn)把控能力。

（3）資信要求：《工程咨詢行業(yè)管理辦法》和《工程咨詢單位資信評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》，對于工程咨詢企業(yè)的信用評估標(biāo)準(zhǔn)以及對應(yīng)的信用管理體制進(jìn)行了明文規(guī)定。因此，在具體實(shí)踐當(dāng)中，企業(yè)除了需要具備對應(yīng)的資質(zhì)條件以外，還可能需要達(dá)到發(fā)改委對于信用評級所制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

（4）人員要求：結(jié)合《意見》，“工程建設(shè)全過程咨詢的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需要獲得工程建設(shè)類的注冊及執(zhí)業(yè)資格同時(shí)擁有工程類和工程經(jīng)濟(jì)類的高級職稱，以及相關(guān)的工程經(jīng)驗(yàn)。對于工程建設(shè)全過程咨詢服務(wù)當(dāng)中要承擔(dān)工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理及其造價(jià)這些的負(fù)責(zé)人來說，其需要擁有法律匯總所規(guī)定的執(zhí)業(yè)資格。設(shè)計(jì)單位在我國民用建筑中進(jìn)行全過程咨詢的，需要體現(xiàn)出建筑師本身所具有的作用。”

從以上不難看出，全過程工程咨詢中的項(xiàng)目管理，不但要求項(xiàng)管單位業(yè)務(wù)全面，而且要有優(yōu)勢強(qiáng)項(xiàng)，信譽(yù)要好，規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理走在行業(yè)前列，從業(yè)人員不但要懂專業(yè)還要懂管理，專業(yè)面要寬，從業(yè)能力強(qiáng)，視野遠(yuǎn)，要有高于建設(shè)單位管理人員的項(xiàng)目管理能力，才能指導(dǎo)和協(xié)助建設(shè)單位做好工程項(xiàng)目建設(shè)的管理[6]。

近年來隨著我國營商環(huán)境進(jìn)一步完善，政府“放管服”的改革也越來越深入，在工程建設(shè)領(lǐng)域陸續(xù)出臺了若干政策，從資質(zhì)、從業(yè)到審批等進(jìn)行全行業(yè)全方位的改革，也在一定程度上促進(jìn)了全過程工程咨詢的開展。我國在2017年國家層面提出的建設(shè)項(xiàng)目全過程工程咨詢以來，各省大力推動政府主導(dǎo)的工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施全過程工程咨詢招標(biāo)，全過程工程咨詢業(yè)務(wù)模式逐步完善，全過程工程咨詢業(yè)務(wù)中的項(xiàng)目管理也在探索中，后續(xù)還需出臺配套政策推進(jìn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。

4 結(jié)束語

項(xiàng)目法人制是我國自主創(chuàng)新的制度。近年來，隨著外資的全面開放和我國投資高度國際化，培育出一批高素質(zhì)、全鏈條、信用高、資質(zhì)全的綜合能力強(qiáng)的全過程工程咨詢企業(yè)進(jìn)入國際競爭序列已勢在必行，只有努力適應(yīng)數(shù)字信息時(shí)代到來日息變化的發(fā)展，才能把握時(shí)代提供給我們的機(jī)遇。而項(xiàng)目管理作為全過程工程咨詢“1+N+X”的“1”，亦是至關(guān)重要的一環(huán)。近年來，在工程建設(shè)行業(yè)內(nèi)和學(xué)術(shù)界探討的如何與國際接軌，引進(jìn)國際慣例的保險(xiǎn)機(jī)制、信用機(jī)制、發(fā)展BIM技術(shù)等在我國落地已提上日程，也會促進(jìn)我國項(xiàng)目管理邁上更高的臺階。