復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論視角下的城市收縮成因及分類(lèi)研究

方偉龍

浙江大學(xué)公共管理學(xué)院 浙江 杭州 310051

1.引言

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)公報(bào)數(shù)據(jù)，從2015年到2019年，我國(guó)城鎮(zhèn)化率提高百分點(diǎn)分別為1.33、1.25、1.17、1.06、1.02，已經(jīng)呈現(xiàn)出逐漸放緩的態(tài)勢(shì)。伴隨著城鎮(zhèn)化步伐的放緩，我國(guó)部分地區(qū)出現(xiàn)了城市收縮的現(xiàn)象。《中國(guó)自然資源報(bào)》（2018）概括了當(dāng)前國(guó)內(nèi)收縮城市的現(xiàn)狀：大約有1/3的國(guó)土正在經(jīng)歷人口密度下降，180個(gè)城市在收縮。

在這樣的大背景下，城市收縮作為新時(shí)代我國(guó)城鎮(zhèn)化建設(shè)中出現(xiàn)的新現(xiàn)象，受到了各方的廣泛關(guān)注。在國(guó)家發(fā)改委發(fā)布的2019年和2020年新型城鎮(zhèn)化建設(shè)重點(diǎn)任務(wù)中，連續(xù)兩年都提到了收縮型城市。因此，加強(qiáng)對(duì)收縮城市的概念界定、收縮成因、分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵領(lǐng)域的研究，既十分迫切又極具價(jià)值。

2.國(guó)內(nèi)外關(guān)于收縮城市研究的理論概述

關(guān)于收縮城市的內(nèi)涵，比較權(quán)威的定義是來(lái)自收縮城市國(guó)際研究網(wǎng)絡(luò)（Shrinking City International Research Network），2004年該組織并將城市收縮定義為“人口規(guī)模在1萬(wàn)以上人口密集的城市區(qū)域，面臨人口流失超過(guò)兩年，并經(jīng)歷結(jié)構(gòu)性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的現(xiàn)象”。

關(guān)于城市收縮的理論邏輯，目前西方比較經(jīng)典的收縮城市研究理論包括：生命周期理論、郊區(qū)化理論和全球化理論三種。吳兵、王錚（2003）指出，生命周期理論提出由向心城市化、郊區(qū)城市化、逆城市化和再城市化四個(gè)連續(xù)的階段構(gòu)成大都市的生命周期，城市收縮被看成城市化發(fā)展中一個(gè)不可避免的過(guò)程。郊區(qū)化理論將人口從大都市遷出，視為對(duì)城市態(tài)度轉(zhuǎn)變的結(jié)果（Berry，1978），二戰(zhàn)后，美國(guó)汽車(chē)等交通工具的普及，為人口和產(chǎn)業(yè)向郊區(qū)轉(zhuǎn)移提供了便利；同時(shí)，城市病”問(wèn)題突出，也刺激了人口向郊區(qū)的遷移。全球化理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中部分城市被邊緣化，導(dǎo)致人口、資本等要素的流出，出現(xiàn)城市收縮現(xiàn)象。尤其是那些過(guò)分依賴(lài)于單一產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)部門(mén)的城市，極易受全球化的影響（Bontje,2005）。此外，國(guó)外相關(guān)學(xué)者基于對(duì)典型收縮城市的個(gè)案分析，也得出去工業(yè)化、人口結(jié)構(gòu)、自然災(zāi)害、制度變遷等因素都可能是城市收縮的重要原因。

經(jīng)歷了改革開(kāi)放之后經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)周期的高速增長(zhǎng)和城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)，國(guó)內(nèi)對(duì)收縮城市的研究可以說(shuō)是剛剛起步，對(duì)于城市收縮識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)、驅(qū)動(dòng)機(jī)制等領(lǐng)域研究還存在許多需要進(jìn)一步討論和完善之處。同時(shí)，由于我國(guó)特殊的國(guó)情和社會(huì)制度，許多西方經(jīng)典理論對(duì)我國(guó)城市收縮現(xiàn)象經(jīng)常會(huì)存在解釋力不足的情況。因此，有必要在汲取國(guó)外相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，深入討論我國(guó)城市收縮的一般化解釋框架，為有序開(kāi)展收縮城市的科學(xué)調(diào)控和合理治理提供理論借鑒。

3.運(yùn)用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論分析城市運(yùn)行的理論依據(jù)

美國(guó)學(xué)者約翰.霍蘭在1994年正式提出復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論，其核心思想是系統(tǒng)復(fù)雜演化的動(dòng)力本質(zhì)源于系統(tǒng)內(nèi)部個(gè)體的適應(yīng)性，“霍蘭命題”將其概括為“適應(yīng)性造就復(fù)雜性”，這一理論的提出為復(fù)雜系統(tǒng)研究提供了新的思路和方向。在自然界和社會(huì)中，復(fù)雜系統(tǒng)經(jīng)常引用的例子包括生物細(xì)胞、人腦、免疫系統(tǒng)、新陳代謝網(wǎng)絡(luò)、蟻群、因特網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和人際網(wǎng)絡(luò)等，在城市幾乎隨處可見(jiàn)。選取復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論來(lái)觀(guān)察和理解城市，主要有三個(gè)方面的考慮：

一是有利于認(rèn)識(shí)把握城市的涌現(xiàn)性特征。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論強(qiáng)調(diào)“整體大于局部之和”的涌現(xiàn)性發(fā)展。城市本身是最大規(guī)模的一種涌現(xiàn)，作為微觀(guān)主體的個(gè)人，使用資金、技術(shù)和智慧去建設(shè)城市時(shí)，涌現(xiàn)出城市物質(zhì)文明、精神文明和政治文明。

二是有利于認(rèn)識(shí)把握城市的開(kāi)放性特征。復(fù)雜系統(tǒng)中各主體之間通過(guò)“要素流”相互作用，呈現(xiàn)出開(kāi)放性特征。這與城市的特性類(lèi)似，城市系統(tǒng)天然具有開(kāi)放性，需要一刻不停地與其他城市、鄉(xiāng)村進(jìn)行人、商品、資金、能源、信息等的交流。

三是有利于認(rèn)識(shí)把握城市的不確定性特征。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論認(rèn)為主體是具有主動(dòng)適應(yīng)性的，當(dāng)某個(gè)外在影響因素發(fā)生變化時(shí)，主體的反應(yīng)和行為也將發(fā)生改變，進(jìn)而引起系統(tǒng)的變化。這就好比在城市運(yùn)行發(fā)展中，任何外在影響都會(huì)面臨“上有政策、下有對(duì)策”的困境。

4.復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論視角下城市收縮的形成機(jī)制

在城市的每個(gè)發(fā)展階段，人都起著決定性作用。城市的復(fù)雜性本質(zhì)上源于城市中人的復(fù)雜性，城市對(duì)外部環(huán)境變化的適應(yīng)性本質(zhì)上就是人的適應(yīng)性。為此，我們有理由假設(shè)，城市收縮源于城市中的人對(duì)外部環(huán)境變化的適應(yīng)性反應(yīng)。當(dāng)城市外部環(huán)的變化導(dǎo)致人離開(kāi)城市，就表現(xiàn)為城市收縮?；谶@樣的假設(shè)，我們可以把城市收縮問(wèn)題，簡(jiǎn)化為人的遷移選擇問(wèn)題。

從城市誕生開(kāi)始，安全與利益就是城市發(fā)展的兩條根本主線(xiàn)?！爸嗡鐣?huì)”等人類(lèi)社會(huì)早期所形成的集聚就是源于人們防范自然災(zāi)害、外部襲擊的需求，集聚形成以后，由于人口的相對(duì)密集，更容易形成商業(yè)發(fā)展，進(jìn)而吸引商業(yè)利益追求者進(jìn)入集聚，以此日積月累形成了城市。盡管現(xiàn)代城市發(fā)展水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出早期城市，但安全和利益在影響人的遷移選擇中，仍然發(fā)揮著重要作用。

根據(jù)安全與利益兩條主線(xiàn)，本文認(rèn)為城市收縮現(xiàn)象，源于人類(lèi)基于安全和利益兩大需求的一種或兩種，綜合決策做出的遷移選擇。因此，我們可以將城市收縮現(xiàn)象，劃分為安全驅(qū)動(dòng)型收縮和利益驅(qū)動(dòng)型收縮兩種。前述生命周期理論（主要基于產(chǎn)業(yè)生命周期）、全球化理論、去工業(yè)化理論、人口結(jié)構(gòu)理論和城市戶(hù)籍制度、高鐵建設(shè)等都可以被歸入利益驅(qū)動(dòng)型城市收縮；郊區(qū)化理論、自然災(zāi)害理論等可以被歸入安全驅(qū)動(dòng)型城市收縮。即便是最具中國(guó)特色的政府宏觀(guān)調(diào)控導(dǎo)致的城市收縮，也可根據(jù)背后的影響因素被歸入利益驅(qū)動(dòng)型收縮或安全驅(qū)動(dòng)型收縮，比如北京疏解非首都功能，可以被視為為應(yīng)對(duì)大城市病的安全驅(qū)動(dòng)型收縮。

5.復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論視角下應(yīng)對(duì)城市收縮的策略選擇

一要推動(dòng)城市治理模式由一元決策向多元共治轉(zhuǎn)型。如前所述，城市的不確定性來(lái)源于人的不確定性。正是人的適應(yīng)性反應(yīng)，如“上有政策、下有對(duì)策”導(dǎo)致許多系統(tǒng)涌現(xiàn)與政策制定者的初衷大行徑庭甚至南轅北轍。因此，政府部門(mén)在作出事關(guān)城市發(fā)展的重大決策時(shí)，應(yīng)該做到問(wèn)政于民、問(wèn)計(jì)于民、問(wèn)需于民、問(wèn)效于民，切忌閉門(mén)造車(chē)、拍腦袋決策。同時(shí)要充分發(fā)揮民間自治組織作用，引導(dǎo)民間力量有序成長(zhǎng)，變政府“一人劃船”為“眾人劃槳”。

二要推動(dòng)城市發(fā)展目標(biāo)由注重經(jīng)濟(jì)利益向多目標(biāo)權(quán)衡轉(zhuǎn)型。長(zhǎng)期以來(lái)，GDP在很長(zhǎng)一段時(shí)間也是考核各級(jí)城市管理者的最核心指標(biāo)甚至唯一指標(biāo)。這種“GDP”至上的導(dǎo)向，在推動(dòng)我國(guó)城市大踏步發(fā)展的同時(shí)，也造成了“城市病”問(wèn)題。在經(jīng)濟(jì)增速放緩的背景下，“城市病”問(wèn)題如果長(zhǎng)期得不到解決，必然會(huì)導(dǎo)致城市收縮。因此，新時(shí)代的城市管理者，應(yīng)該將公共服務(wù)、環(huán)境保護(hù)等置于更為突出的位置，實(shí)現(xiàn)城市發(fā)展多目標(biāo)的整體均衡。

三要推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型。新時(shí)代城市發(fā)展目標(biāo)不能“唯GDP”，但也不能“去GDP”，關(guān)鍵是要什么樣的GDP？要素驅(qū)動(dòng)型的GDP增長(zhǎng)，在資源要素枯竭時(shí)，就會(huì)帶增長(zhǎng)失速、城市收縮的問(wèn)題。因此，無(wú)論是已經(jīng)發(fā)生收縮的城市和尚未發(fā)生收縮的城市，都要高度重視創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)的營(yíng)造，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型，讓人才、科技等創(chuàng)新要素成為城市發(fā)展“永不枯竭”或者“可循環(huán)再生”的資源。

四要推動(dòng)打造新型智慧城市，守住城市的安全底線(xiàn)。城市是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，觀(guān)察城市每時(shí)每刻的變化，在過(guò)去一直被認(rèn)為是不可能完成的任務(wù)。但隨著物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等新一代信息技術(shù)的發(fā)展，智慧城市通過(guò)感知、集成、計(jì)算，讓整個(gè)城市系統(tǒng)可被觀(guān)察和引導(dǎo)。未來(lái)，隨著技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展成熟，新型智慧城市建設(shè)將成為破解“城市病”難題、守住城市安全底線(xiàn)的一種重要手段，也有利于緩解安全驅(qū)動(dòng)型的城市收縮現(xiàn)象。

6.結(jié)束語(yǔ)

本文基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的理論框架，研究城市收縮的驅(qū)動(dòng)機(jī)制及其分類(lèi)。提出城市收縮現(xiàn)象源于人類(lèi)對(duì)于外部環(huán)境變化的適應(yīng)性反應(yīng)和由此作出的遷移決策，并將城市收縮類(lèi)型分為利益驅(qū)動(dòng)型城市收縮和安全驅(qū)動(dòng)型城市收縮。在上述討論的基礎(chǔ)上，本文提出了城市管理者應(yīng)對(duì)或防范城市收縮的四方面策略選擇：一是推動(dòng)城市治理模式由一元決策向多元共治轉(zhuǎn)型；二是推動(dòng)城市發(fā)展目標(biāo)由注重經(jīng)濟(jì)利益向多目標(biāo)權(quán)衡轉(zhuǎn)型；三是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型；四是推動(dòng)打造新型智慧城市，守住城市的安全底線(xiàn)?？傊?，城市管理者必須變單向線(xiàn)性思維為多向非線(xiàn)性思維，在城市發(fā)展過(guò)程中確立多元目標(biāo)，比選多解方案，全面感知變化，動(dòng)態(tài)適應(yīng)變化，更好應(yīng)對(duì)城市發(fā)展面臨的隨機(jī)因素的影響，促進(jìn)城市的持續(xù)健康發(fā)展。