建筑工程價值工程組織與實施

田 偉

1. 上海中建海外發(fā)展有限公司 上海 200125

2. 中國建筑股份有限公司埃及分公司 開羅

價值工程（value engineering）是指以產(chǎn)品或作業(yè)的功能分析為核心，以提高產(chǎn)品或作業(yè)的價值為目的，力求以最低壽命周期成本實現(xiàn)產(chǎn)品或作業(yè)使用所要求的必要功能的一項有組織的創(chuàng)造性活動[1-2]。價值工程是業(yè)主或總承包單位普遍采用的對工程項目進(jìn)行有效管控的手段和工具[3]。在工程建設(shè)領(lǐng)域，價值工程在滿足業(yè)主需求的前提下，通過設(shè)計管理將功能優(yōu)化、成本控制、工期要求和可建性等融入設(shè)計過程，使設(shè)計服務(wù)于項目綜合效益最大化[4]。美國建筑業(yè)界實施價值工程開始較早，相關(guān)統(tǒng)計結(jié)果表明：實施價值工程一般可降低建設(shè)項目投資的5%～10%，同時可降低項目建成后運營成本的5%～10%，而實施價值工程研究所投入經(jīng)費僅為建設(shè)成本的0.1%～0.3%[5]。由此可見，實施價值工程投資小、效果大，對于降低項目成本具有重要意義。

價值工程的實施需要豐富的項目策劃、設(shè)計、采購和施工經(jīng)驗，在概念設(shè)計階段就提前介入，并在設(shè)計過程中通過優(yōu)化、深化和施工經(jīng)驗融入等方式，優(yōu)化建筑功能布局、提升設(shè)計品質(zhì)、提高施工效率、控制項目成本。

1 價值工程實施項目選擇

價值工程的實施，首先要面臨選擇研究對象的問題。實施價值工程研究的成本類別基本是固定的，主要是人員費用和差旅費用。為達(dá)到效益的最大化，在選擇研究對象時，需要選擇實施潛力大，預(yù)期可節(jié)約成本高的項目[6]。一般來說，可選擇具有以下特點的工程項目作為價值工程的實施項目。

1）投資大的項目。開展價值工程研究活動一般可節(jié)約項目造價的5%～10%，投資越大，效益越大。因此選擇投資大的項目，在價值工程實施成本相對固定的情況下，價值工程研究產(chǎn)生的效益越高。

2）復(fù)雜項目。復(fù)雜項目實施難度大，設(shè)計和技術(shù)方案的優(yōu)化空間大。通過價值工程專家的經(jīng)驗和能力，往往可以達(dá)到化繁為簡的效果，因此復(fù)雜項目開展價值工程研究一般收益較大。

3）EPC項目。EPC項目具有實施價值工程的天然優(yōu)勢，同時由于工期緊張，很多都是“四邊工程”——邊勘測、邊設(shè)計、邊采購、邊施工，易出現(xiàn)設(shè)計、采購、施工等環(huán)節(jié)之間的不協(xié)調(diào)等問題，此時通過價值工程研究，不僅能解決設(shè)計、采購、施工等環(huán)節(jié)的銜接問題，還能發(fā)揮EPC項目設(shè)計、采購、施工一體化優(yōu)勢，降低工程成本。

4）規(guī)模性項目。規(guī)模性項目一般具有重復(fù)性，典型的規(guī)模性項目就是住宅小區(qū)，整個小區(qū)樓棟之間具有高度相似性，很多樓棟甚至完全一樣，這意味著價值工程的一個應(yīng)用點可復(fù)制到數(shù)幢甚至數(shù)十幢樓，能帶來成倍的效益。

5）運維成本高的項目。對于公共建筑，經(jīng)常存在運營、維修成本高，需要消耗大量能源等問題，為降低建成后的運維成本，需要對其進(jìn)行節(jié)能及維修成本控制方面的價值工程研究，采用節(jié)能新技術(shù)、選擇節(jié)能環(huán)保的設(shè)備，延長設(shè)備使用壽命，達(dá)到降低運維成本的目的。

6）工程預(yù)算超標(biāo)的項目。對于工程預(yù)算超標(biāo)的項目，如不采取有效措施，降低工程成本，會因為預(yù)算原因無法完成項目，或者因預(yù)算超標(biāo)導(dǎo)致虧損。因此對于此類項目，迫切需要通過價值工程研究，采取合理有效措施，在保持功能不變或略有調(diào)整的情況下，大幅降低工程成本，使項目扭虧為盈。

2 創(chuàng)造有利的外部條件

價值工程實施之前，需要為價值工程的組織實施創(chuàng)造良好的外部條件，使得實施者能夠從價值工程中分享收益，激發(fā)推動價值工程的動力和積極性，這是價值工程實施的重要基礎(chǔ)和出發(fā)點。比如在承包合同中，需要與業(yè)主約定價值工程的利益分享機制，使得承包商能夠從中受益。在內(nèi)部，也需要與項目團(tuán)隊及價值工程實施團(tuán)隊約定激勵機制，激發(fā)團(tuán)隊和個人的積極性。同時對設(shè)計單位也需要有所關(guān)注，比如在設(shè)計合同中約定其有責(zé)任和義務(wù)配合價值工程的實施，并對其為配合價值工程而增加的額外工作量進(jìn)行適當(dāng)補償，減小價值工程推進(jìn)中的阻力。

3 實施團(tuán)隊組成

價值工程研究是具有較高的專業(yè)性和系統(tǒng)性的有組織的集體研究活動，實施時以專業(yè)人員為主[7]。價值工程實施團(tuán)隊一般有2種組織形式：一種是穩(wěn)定的價值工程實施團(tuán)隊，國外大型承包商一般都在公司內(nèi)部設(shè)有價值工程部門，對所承包的項目進(jìn)行系統(tǒng)的價值工程研究，以保持公司項目價值工程研究的專業(yè)性、持續(xù)性和系統(tǒng)性；另一種是臨時組建的價值工程實施團(tuán)隊，根據(jù)項目特點選擇人員臨時組建價值工程實施團(tuán)隊，完成研究任務(wù)后隨即解散，當(dāng)有其他項目時，再組建新的團(tuán)隊，這種形式靈活機動，適應(yīng)性強。無論采取何種形式，價值工程實施團(tuán)隊的構(gòu)成，一般都應(yīng)該涵蓋以下五方面人員。

3.1 價值工程牽頭人

牽頭人領(lǐng)導(dǎo)整個價值工程研究，控制和把握整個研究過程，是價值工程實施過程中的關(guān)鍵角色。價值工程牽頭人的綜合能力要求較高，需要具備以下三方面的能力：一是組織能力，能夠有效組織不同背景、不同專業(yè)的人員在短時間內(nèi)迅速融合并高效工作；二是專業(yè)能力，牽頭人需要對價值工程有較深的理解，能夠迅速判斷項目價值工程的實施方向和實施重點；三是溝通能力，不僅需要在團(tuán)隊內(nèi)部和成員之間溝通良好，還需要和業(yè)主、設(shè)計保持良好溝通，爭取業(yè)主的支持和設(shè)計單位的理解。

3.2 核心專家

核心專家主要指各專業(yè)領(lǐng)域的資深工程師，包括規(guī)劃、建筑、結(jié)構(gòu)、機電、裝飾、施工、運維等專業(yè)領(lǐng)域的專家。核心專家不僅要精通專業(yè)內(nèi)的設(shè)計和技術(shù)問題，還要具有豐富的經(jīng)驗和跨專業(yè)能力，能夠在價值工程研究過程中，熟悉并參與討論相關(guān)領(lǐng)域的問題。

核心專家主要選擇專業(yè)能力強且經(jīng)驗豐富的從事價值工程研究的人員。同時需要根據(jù)項目特點，靈活調(diào)整核心專家團(tuán)隊的構(gòu)成。在核心專家的選擇上，需要特別重視施工和運維方面專家的參與。施工專家可對設(shè)計的可建性和施工便捷性作出分析判斷，對設(shè)計提出合理化建議，這對項目的具體實施非常重要。大型項目特別是公共建筑項目的運維費用很高，運維專家能夠?qū)椖窟\維成本有快速準(zhǔn)確的判斷，其建議是設(shè)計的重要參考。

3.3 業(yè)主

價值工程的實施需要業(yè)主的理解和支持，業(yè)主在價值工程實施過程中起到重要的作用，并且業(yè)主的意見在最終的決策中起到?jīng)Q定性作用。業(yè)主或者業(yè)主代表雖然不是技術(shù)專家，但其對項目功能有清晰的認(rèn)識，并且對成本控制比較敏感，可以在價值工程的功能分析和方案評價中發(fā)揮關(guān)鍵作用，并起到拍板作用。

3.4 項目團(tuán)隊

項目團(tuán)隊主要包含項目經(jīng)理、設(shè)計技術(shù)負(fù)責(zé)人、造價工程師等。項目經(jīng)理對項目本身的情況最為了解；設(shè)計技術(shù)負(fù)責(zé)人對設(shè)計和方案比較熟悉，對原方案及新方案的優(yōu)缺點分析比較敏感；造價工程師能夠?qū)Τ杀狙杆僮鞒龇治鲇嬎?，為決策提供成本分析支撐。價值工程的實施最終還需要項目團(tuán)隊進(jìn)行落實，因此項目團(tuán)隊的意見很重要。

3.5 所在地專家

所在地專家主要是指項目所在地的設(shè)計、施工、運維等方面的專家。所在地專家比較熟悉項目所在地的設(shè)計規(guī)則、構(gòu)造措施、工程做法和資源狀況等情況，能夠為價值工程方案的落地提供重要的參考意見。特別是海外項目，必須邀請熟悉當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、做法和建筑資源的屬地專家參與價值工程研究，否則很可能導(dǎo)致價值工程方案無法落地，甚至失敗。

組織和開展價值工程研究需要根據(jù)項目特點，在價值工程牽頭人和核心專家的基礎(chǔ)上，合理選擇業(yè)主、項目團(tuán)隊和所在地專家等方面人員參與，人員需要涵蓋建筑、結(jié)構(gòu)、機電、經(jīng)濟、管理、施工等專業(yè)背景和相關(guān)經(jīng)驗[8]。價值工程實施團(tuán)隊要具有專業(yè)性、代表性和全面性，價值工程研究團(tuán)隊人員規(guī)模以6～12人為宜。

4 實施時間

價值工程的實施時間包含兩個方面：一是價值工程研究團(tuán)隊的介入時間，二是價值工程研究活動的持續(xù)時間。

價值工程研究的介入時間，一般建議進(jìn)行2次價值工程研究。第1次價值工程研究是在方案設(shè)計階段后，第2次價值工程研究介于初步設(shè)計后和施工圖之前進(jìn)行，對于重要項目，還可在施工圖之后再組織進(jìn)行一次價值工程研究。

價值工程研究活動時間根據(jù)項目規(guī)模、特點和復(fù)雜程度的不同，持續(xù)時間也有所不同。傳統(tǒng)的價值工程研究一般是5 d，即通常所說的40 h工作制，持續(xù)5 d的研究會議一般從周一開始，周五結(jié)束。在項目初期進(jìn)行的價值工程研究，可以考慮適當(dāng)縮短研究時間。根據(jù)項目價值工程實施的復(fù)雜程度，適當(dāng)調(diào)整價值工程實施時間，以實施效果為主要參考。對于難度較大的項目，可延長至10 d左右。

5 實施地點

價值工程活動的開展地點建議是在項目所在地，主要好處如下：一是方便價值工程實施團(tuán)隊人員踏勘現(xiàn)場，了解場地環(huán)境，特別是交通環(huán)境，這對后期施工組織非常重要，通過踏勘可以更深入了解項目，把項目形象化、具體化；二是通過出差的形式有利于價值工程實施專家集中精力進(jìn)行價值工程研究，將專家從原來的工作環(huán)境中脫離，集中時間和精力專心從事項目價值工程研究。價值工程研究適宜集中辦公，在酒店或項目的會議室一起工作，方便團(tuán)隊成員討論與研究。

6 實施流程

6.1 確定價值工程研究方向

價值工程研究重點需依據(jù)項目特點、類似項目等確定，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)價值工程研究人員的專長和以往項目實施經(jīng)驗，確定項目價值工程的研究方向。建筑領(lǐng)域價值工程研究方向的確定過程需要系統(tǒng)覆蓋價值工程的實施點，起到指導(dǎo)和啟發(fā)思路的作用，主要有以下幾個方面：

1）業(yè)主需求的角度。主要核對業(yè)主需求是否合理，設(shè)計技術(shù)文件的要求是否高于業(yè)主需求，這是從源頭上對設(shè)計成本進(jìn)行控制。

2）標(biāo)準(zhǔn)體系選用。選用的標(biāo)準(zhǔn)體系是否合理，特別是所采用的屬地標(biāo)準(zhǔn)中是否有未覆蓋的內(nèi)容或者滯后的條款，以及如何采用其他標(biāo)準(zhǔn)條款進(jìn)行補充或替換。

3）過度設(shè)計問題。核查具體設(shè)計中是否存在過度設(shè)計，設(shè)計是否超標(biāo)準(zhǔn)、是否存在參數(shù)取值不當(dāng)?shù)葐栴}。

4）設(shè)計和方案優(yōu)化。對于設(shè)計保守、設(shè)計不經(jīng)濟、設(shè)計不合理的問題，是否有更經(jīng)濟合理的替代設(shè)計和方案。

5）采購角度。從采購成本、采購便捷性、供應(yīng)能力、采購時間等角度考慮產(chǎn)品或材料的采購及替換。

6）施工便捷性。從成本、工期、可建性、便利性等角度考慮設(shè)計與施工的融合。

7）運維成本。從維修成本、維修便捷性、能源消耗、改造成本等方面考慮設(shè)計與運維的融合。

6.2 功能分析

功能分析包括功能定義、功能分類和功能整理。通過功能的定義、分類和整理，為價值分析創(chuàng)造條件，并為方案創(chuàng)造和替代方案選擇奠定基礎(chǔ)。

功能定義是指對價值工程研究對象進(jìn)行分析并明確其功能，并對此功能進(jìn)行描述。功能定義圍繞功能的本質(zhì)進(jìn)行思考和定義，是功能分類和功能整理的基礎(chǔ)，通過功能本質(zhì)的思考為價值工程的實施開闊思路，為替代方案和方案篩選創(chuàng)造條件。

功能分類是梳理功能之間的聯(lián)系，并根據(jù)功能的性質(zhì)和重要程度進(jìn)行分類。建筑功能復(fù)雜多樣，性質(zhì)和重要程度也各不相同。功能根據(jù)重要程度可以分為基本功能、次要功能，根據(jù)用戶需求可以分為必要功能和非必要功能，根據(jù)使用性質(zhì)可以分為使用功能和美學(xué)功能，根據(jù)功能水平可以分為過剩功能和欠缺功能。價值工程研究需要在功能分類的基礎(chǔ)上，確保必要功能，剔除非必要功能，削減過剩功能，彌補欠缺功能。

功能整理是將已經(jīng)定義和分類的功能加以系統(tǒng)化，梳理功能之間的邏輯關(guān)系，把價值工程研究對象各組成部分的功能連接起來，從功能之間的相互關(guān)系上分析建筑產(chǎn)品功能系統(tǒng)。目前最常用的功能整理方法是功能系統(tǒng)分析技術(shù)，該技術(shù)主要是圍繞功能系統(tǒng)圖展開的[9]。

6.3 成本分析

成本分析包括成本估算和成本分配兩方面的內(nèi)容。價值工程強調(diào)以最低的全生命周期成本來滿足用戶的功能需求。建筑產(chǎn)品全生命周期成本主要包括建造成本和運維成本。建筑產(chǎn)品的建造成本是指建筑產(chǎn)品在建造過程中所發(fā)生的一切費用，包括人工費、材料費、機械費、施工管理費和其他費用。這些通常是由項目財務(wù)部門統(tǒng)計計算，并建立建筑產(chǎn)品成本數(shù)據(jù)庫。此外還需估算建筑產(chǎn)品在使用階段的運營和維護(hù)成本，重點是估算能源消耗成本，特別是對于公共建筑。建筑產(chǎn)品全生命周期成本計算的方法主要有凈現(xiàn)值、凈年值、費用現(xiàn)值和費用年值等。在成本估算的基礎(chǔ)上，通過成本分配將成本分?jǐn)偟綄?yīng)的各個功能上，進(jìn)行成本和功能的匹配。

6.4 價值分析

價值分析是在功能分析和成本分析的基礎(chǔ)上，計算實現(xiàn)功能的成本。價值分析從定量的角度明確了價值工程的改進(jìn)目標(biāo)和方向。價值分析的主要方法是功能成本化評價方法，功能成本化評價方法是以數(shù)量化的形式表現(xiàn)實現(xiàn)功能所需要的成本。通過多種途徑判斷價值分析結(jié)果是否合理，是否需要改進(jìn)，判斷依據(jù)包括：一是價值工程人員或者專家的經(jīng)驗；二是與行業(yè)平均水平進(jìn)行比較；三是用戶的接受程度。

6.5 方案創(chuàng)造

在價值評價的基礎(chǔ)上，選擇價值偏離較大的方案進(jìn)行重點突破，研討合理的替代方案，此過程稱為方案創(chuàng)造。方案創(chuàng)造需要以用戶功能需求為出發(fā)點，在功能分析和成本分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建新的滿足用戶功能需求的替代方案。方案創(chuàng)造需要發(fā)揮創(chuàng)造性思維，大膽創(chuàng)新、突破傳統(tǒng)思維模式，針對用戶功能需求創(chuàng)造出盡可能多的替代方案。此階段是價值工程研究中最具創(chuàng)造性的，需要價值工程研究團(tuán)隊發(fā)揮專業(yè)特長，拓展思路，互相引導(dǎo)，激發(fā)創(chuàng)新。此階段不對方案進(jìn)行任何評價，盡可能發(fā)揮團(tuán)隊的想象力和創(chuàng)造力，構(gòu)思出更多的方案。

6.6 方案評價

在方案創(chuàng)造的基礎(chǔ)上，對替代方案進(jìn)行評價和篩選，選擇最優(yōu)方案并進(jìn)行深化。方案的評價不僅需要比較各個方案的優(yōu)缺點，從中選擇最優(yōu)方案[10]，還可能需要對已有方案博采眾長，在吸收各個方案優(yōu)點的基礎(chǔ)上進(jìn)行方案的融合和再創(chuàng)新，形成綜合已有方案優(yōu)點的新方案。

6.7 形成建議

在方案篩選的基礎(chǔ)上，對最優(yōu)方案進(jìn)行細(xì)化，形成具有可操作性的建議。建議的內(nèi)容一般包含三方面的內(nèi)容：一是原方案介紹，重點需要說明原方案的不合理之處或存在的問題；二是替代方案介紹，與原方案進(jìn)行比較，分析替代方案的優(yōu)缺點，包括替代方案的成本、功能調(diào)整等；三是替代方案的實施性，包括替代方案的實施便捷性、實施關(guān)鍵點等。形成的建議將提交給總承包單位或者業(yè)主審閱，請其作出最終決策。

7 價值工程建議的落實

在完成價值工程建議后，價值工程研究的主要工作即告結(jié)束，此時價值工程實施團(tuán)隊可解散。這并不代表價值工程研究的結(jié)束，建議的提出并不意味著一定能夠得到認(rèn)可和落實，還需要進(jìn)一步推動建議的落地。

價值工程牽頭人需要配合項目團(tuán)隊將價值工程建議向業(yè)主匯報，并與原設(shè)計團(tuán)隊進(jìn)行溝通等。價值工程牽頭人在此階段需要發(fā)揮其溝通和表達(dá)能力，做好價值工程建議的介紹、分析等工作。此時可以發(fā)揮價值工程實施團(tuán)隊中業(yè)主代表的作用，其意見對業(yè)主和設(shè)計更有說服力，從而進(jìn)一步推動價值工程建議的落地。

價值工程牽頭人在完成一個項目價值工程的研究和實施之后，還需要做好價值工程建議的總結(jié)工作，形成系統(tǒng)性資料，為后期項目價值工程的實施提供參考，從而促進(jìn)價值工程在企業(yè)及行業(yè)中的推廣應(yīng)用。

8 結(jié)語

在工程建設(shè)領(lǐng)域，價值工程在滿足業(yè)主需求的前提下，通過設(shè)計管理將功能優(yōu)化、成本控制、工期要求和可建性等融入設(shè)計過程，使設(shè)計服務(wù)于項目的綜合效益最大化。針對價值工程的組織實施過程，對價值工程實施項目選擇、外部條件創(chuàng)造、實施人員、工作時間、工作地點、工作流程、實施重點、貫徹落實等具體問題進(jìn)行探討，重點闡述了在價值工程的實施流程中，確定價值工程研究方向、功能分析、成本分析、價值分析、方案創(chuàng)造、方案評價、形成建議、建議落實等階段的重點工作，為價值工程的推廣實施提供參考。