監(jiān)理企業(yè)開展 EPC 業(yè)務(wù)的有利因素及建議

袁 明（山東勝利建設(shè)監(jiān)理股份有限公司， 山東 東營 257045）

0 引 言

我國于 1988 年開始工程監(jiān)理工作試點，至今經(jīng)歷了準(zhǔn)備階段（1988 年）、試點階段（1989—1992 年）、穩(wěn)步發(fā)展階段（1993—1995 年）和全面推廣階段（1996 年至今）4 個發(fā)展階段，取得了顯著的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，促進(jìn)了我國工程建設(shè)的發(fā)展。在 30 多年的發(fā)展中，監(jiān)理行業(yè)有過探索與摸索，也有過成就與貢獻(xiàn)。如今，由于監(jiān)理單位與人員責(zé)權(quán)利不對等，部分監(jiān)理企業(yè)和人員喪失了從業(yè)信心，為前途感到擔(dān)憂，在堅守和另尋出路之間舉棋不定。

隨著權(quán)責(zé)利不對等的加劇，監(jiān)理人員的擔(dān)憂與日俱增，許多人選擇跳離監(jiān)理行業(yè)。一方面，由于整個監(jiān)理行業(yè)人才流失嚴(yán)重，服務(wù)質(zhì)量逐漸下滑，社會對監(jiān)理的認(rèn)同感也隨之降低；另一方面，建設(shè)單位由于花錢買不到優(yōu)質(zhì)服務(wù)，逐步壓低監(jiān)理服務(wù)取費水平，削減了監(jiān)理人員利益。由此，監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量繼續(xù)下滑，最終導(dǎo)致監(jiān)理行業(yè)發(fā)展進(jìn)入一個惡性循環(huán)的死胡同。

1 監(jiān)理行業(yè)發(fā)展面臨的機遇

2017 年 2 月 24 日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)［2017］19 號），提出“培育全過程工程咨詢企業(yè)”，鼓勵投資咨詢、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、招標(biāo)代理、造價等企業(yè)采取聯(lián)合經(jīng)營、并購重組等方式發(fā)展全過程工程咨詢，培育一批具有國際水平的全過程工程咨詢企業(yè)。為貫徹落實國辦發(fā)［2017］19 號文精神，2017 年 7 月 7 日，住建部發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)工程監(jiān)理行業(yè)轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)新發(fā)展的意見》，目的是“顯著提升監(jiān)理服務(wù)多元化水平，形成以主要從事施工現(xiàn)場監(jiān)理服務(wù)的企業(yè)為主體，以提供全過程工程咨詢服務(wù)的綜合性企業(yè)為骨干；顯著增強監(jiān)理行業(yè)核心競爭力，培育一批智力密集型、技術(shù)復(fù)合型、管理集約型的大型工程建設(shè)咨詢服務(wù)企業(yè)”。這兩份文件的發(fā)布，無疑給監(jiān)理企業(yè)指明了新的發(fā)展方向，增添了監(jiān)理人員提升業(yè)務(wù)水平的信心。

我國的工程監(jiān)理以施工監(jiān)理為主，要發(fā)展全過程工程咨詢業(yè)務(wù)，就必須完善自己的業(yè)務(wù)鏈。以規(guī)模較大的監(jiān)理企業(yè)為例，企業(yè)的經(jīng)營范圍都會涵蓋咨詢、監(jiān)理、招標(biāo)代理和造價等業(yè)務(wù)，但很少涉及勘察和設(shè)計（以勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)為主的企業(yè)除外），倘若讓這些企業(yè)去發(fā)展全過程工程咨詢業(yè)務(wù)，就需要向上游完善設(shè)計版塊和勘察版塊的業(yè)務(wù)。一旦這些監(jiān)理企業(yè)擁有了設(shè)計版塊和勘察版塊的業(yè)務(wù)，不但可以向全過程工程咨詢方向發(fā)展，還可以向工程總承包（Engineering Procurement Construction，EPC）方向發(fā)展，而工程總承包也是上述兩份文件推行的工程建設(shè)組織模式。

2 監(jiān)理企業(yè)開展 EPC 業(yè)務(wù)的有利條件

（1）掌握行業(yè)內(nèi)基本信息，有利于選擇 EPC 合作單位。監(jiān)理企業(yè)在多年的監(jiān)理業(yè)務(wù)實踐中，接觸和了解了許多設(shè)計單位、施工單位和物資生產(chǎn)及供應(yīng)單位等行業(yè)內(nèi)的相關(guān)單位，基本掌握了其技術(shù)水平、管理水平，以及優(yōu)勢和劣勢。掌握了這些信息，監(jiān)理企業(yè)在開展 EPC 業(yè)務(wù)時，就能以此為決策依據(jù)選擇相應(yīng)的合作單位，就能在與擬合作單位商談業(yè)務(wù)過程中掌握主動權(quán)。

（2）專業(yè)技術(shù)與管理人員儲備充足，有利于向 EPC 專業(yè)崗位轉(zhuǎn)換。工程監(jiān)理是監(jiān)理企業(yè)受建設(shè)單位委托，對建設(shè)工程實施監(jiān)控的一種專業(yè)化技術(shù)咨詢服務(wù)，主要在施工階段對工程質(zhì)量、進(jìn)度和投資進(jìn)行控制，對合同和信息進(jìn)行管理，對工程建設(shè)相關(guān)方的關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，并履行工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)。監(jiān)理企業(yè)在開展具體業(yè)務(wù)過程中，為各崗位和各專業(yè)培養(yǎng)和儲備了大量的管理與技術(shù)人才。倘若監(jiān)理企業(yè)開展 EPC 業(yè)務(wù)，EPC 項目的各崗位和各專業(yè)管理與技術(shù)人員的缺口就可以由迅速轉(zhuǎn)崗的監(jiān)理企業(yè)儲備人才來填補，從而為企業(yè)減少人員培養(yǎng)成本或人員招募成本。

（3）現(xiàn)場實踐經(jīng)驗豐富，有利于既定方案的實施。不同設(shè)計單位有不同的設(shè)計理念，不同的施工單位對同一工序采用不同的施工方法。監(jiān)理人員在施工監(jiān)理過程中，接觸了較多的設(shè)計單位和施工單位，逐步了解和掌握了這些不同的設(shè)計理念和不同的作業(yè)方法，積攢了豐富的現(xiàn)場實踐經(jīng)驗。一旦他們轉(zhuǎn)崗到設(shè)計崗位或施工技術(shù)崗位，這些現(xiàn)場實踐經(jīng)驗就能幫助他們快速制定出更加合理的設(shè)計方案和施工方案，真正實現(xiàn)設(shè)計與施工的有機結(jié)合，從而有效提升 EPC 項目的實施效率。

3 監(jiān)理企業(yè)開展 EPC 業(yè)務(wù)的建議

雖然監(jiān)理企業(yè)在開展 EPC 業(yè)務(wù)方面具有一定的有利因素，但是要把 EPC 業(yè)務(wù)做好，還需要落實好大量的基礎(chǔ)工作。工程監(jiān)理基本只涉及整個工程的施工階段和試運行階段，其間向建設(shè)單位提供技術(shù)咨詢服務(wù)，協(xié)助建設(shè)單位進(jìn)行工程管理，是工程實施階段的一個管理主體。EPC 則涉及整個工程實施階段，向建設(shè)單位提供技術(shù)和勞務(wù)輸出，并通過各種組織手段幫助建設(shè)單位將建設(shè)意圖轉(zhuǎn)化為工程實體，是工程實施階段的一個實施主體。管理和實施，兩者從事的具體工作截然不同。具備承攬 EPC 業(yè)務(wù)的監(jiān)理企業(yè)，在承攬 EPC 業(yè)務(wù)前或者在開展 EPC 業(yè)務(wù)的過程中應(yīng)做好或逐步做好以下工作。

3.1 培養(yǎng) EPC 項目管理人員

EPC 企業(yè)負(fù)責(zé)對擬建工程的設(shè)計、采購、施工和試運行進(jìn)行全過程或若干階段的承包，在項目實施中相關(guān)專業(yè)和崗位需要大量管理人員和技術(shù)人員。一般來說，能夠開展 EPC 業(yè)務(wù)的監(jiān)理企業(yè)都擁有優(yōu)秀的項目管理人員、行政管理人員和商務(wù)談判人員，但缺乏具有 EPC 項目綜合協(xié)調(diào)管理能力的人員，優(yōu)秀的采購管理人員，施工協(xié)調(diào)與管理能力強的人員和試運行技術(shù)人員。因此，監(jiān)理企業(yè)在開展EPC 業(yè)務(wù)前需要培養(yǎng)和儲備足夠多的優(yōu)秀的 EPC 項目管理人員。

3.2 建立優(yōu)秀設(shè)計企業(yè)和施工企業(yè)數(shù)據(jù)庫

設(shè)計和施工是 EPC 業(yè)務(wù)的兩大重要工作內(nèi)容。監(jiān)理企業(yè)無論是以收購設(shè)計單位的方式還是以收購施工單位的方式開展 EPC 業(yè)務(wù)，都應(yīng)建立設(shè)計企業(yè)和施工企業(yè)數(shù)據(jù)庫，其內(nèi)容主要包括設(shè)計（施工）企業(yè)名稱、資質(zhì)等級、優(yōu)勢專業(yè)、業(yè)務(wù)區(qū)域、EPC 業(yè)務(wù)開展情況、EPC 業(yè)務(wù)合作單位、建設(shè)單位評價、近年來的業(yè)績和經(jīng)營情況、信用情況、與本單位是否有業(yè)務(wù)沖突、與本單位是否可能業(yè)務(wù)合作、本單位與其業(yè)務(wù)合作的風(fēng)險等級（本單位需要先設(shè)定風(fēng)險等級）等。監(jiān)理企業(yè)建立優(yōu)秀設(shè)計企業(yè)和施工企業(yè)數(shù)據(jù)庫，可以為本企業(yè)承攬 EPC 業(yè)務(wù)提供擬合作單位的基本情況，為本企業(yè)開展 EPC 業(yè)務(wù)決策和風(fēng)險分析提供依據(jù)。

3.3 建立物資生產(chǎn)企業(yè)數(shù)據(jù)庫

工程物資是形成工程實體的基本元素，也是決定工程實體質(zhì)量的關(guān)鍵因素，要控制好工程實體質(zhì)量，就要從源頭抓起，對各類物資生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計，形成物資生產(chǎn)企業(yè)大數(shù)據(jù)庫?？紤]到一個工程項目涉及的工程物資種類繁多、數(shù)量眾多，這些物資生產(chǎn)企業(yè)數(shù)據(jù)庫應(yīng)按照物資總稱類別分別建立。例如，材料類物資生產(chǎn)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容應(yīng)包括企業(yè)名稱、企業(yè)所在地、產(chǎn)品名稱及規(guī)格范圍、優(yōu)勢產(chǎn)品、生產(chǎn)周期、滿負(fù)荷或超負(fù)荷生產(chǎn)期、供貨主要和備用運輸方式、運輸費用及承擔(dān)、結(jié)算及付款方式、主要客戶、企業(yè)誠信等，設(shè)備類物資生產(chǎn)企業(yè)數(shù)據(jù)庫除以上內(nèi)容外還應(yīng)包括包裝形式、設(shè)備維修成本、零配件配套、是否售后服務(wù)、售后服務(wù)期、是否需要培訓(xùn)指導(dǎo)等。監(jiān)理企業(yè)建立物資生產(chǎn)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，能夠為本企業(yè)選擇合適的物資供應(yīng)商和比選設(shè)計方案提供依據(jù)與參考。

3.4 建立優(yōu)質(zhì)物資經(jīng)銷單位和代購單位數(shù)據(jù)庫

物資采購是 EPC 業(yè)務(wù)的另一項重要工作內(nèi)容，通常分為向廠家直接采購和向經(jīng)銷商采購兩種。一般來說，大宗物資和大型設(shè)備等向廠家直接采購，小型設(shè)備、備品備件和零星物資等向物資經(jīng)銷單位采購，進(jìn)口設(shè)備向代理單位采購。監(jiān)理企業(yè)開展 EPC 業(yè)務(wù)不但要建立物資生產(chǎn)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，還應(yīng)建立物資經(jīng)銷單位數(shù)據(jù)庫和代購單位數(shù)據(jù)庫。物資經(jīng)銷單位數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容應(yīng)包括企業(yè)名稱、企業(yè)所在地、供貨區(qū)域、經(jīng)銷產(chǎn)品名稱及規(guī)格范圍、主要經(jīng)銷產(chǎn)品生產(chǎn)廠家及進(jìn)貨渠道、庫存及周轉(zhuǎn)情況、供貨運輸方式及費用承擔(dān)、緊急采購供貨最短周期、緊急供貨運輸方式及費用、結(jié)算及付款方式、是否允許賒欠、賒欠最短周期及利息計算等。考慮到代購產(chǎn)品一般為國內(nèi)技術(shù)較弱、產(chǎn)品技術(shù)質(zhì)量較低而無法生產(chǎn)的，或者國內(nèi)生產(chǎn)及維修成本較高、性價比較低的設(shè)備物資，代購單位數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容應(yīng)包括代購單位名稱、代購產(chǎn)品、代購產(chǎn)品生產(chǎn)廠家、不同廠家設(shè)備的性能指標(biāo)、代購產(chǎn)品維修成本及性價比、代購產(chǎn)品附加成本、代購產(chǎn)品備品備件國內(nèi)配套、代購費用取費等。監(jiān)理企業(yè)建立物資供應(yīng)單位數(shù)據(jù)庫，有利于本企業(yè)開展小型設(shè)備、備品備件和零星物資的采購決策，有利于落實應(yīng)急采購供應(yīng)，有利于采購到性價比較高的產(chǎn)品；建立代購單位數(shù)據(jù)庫，則有利于本企業(yè)掌握非國產(chǎn)設(shè)備供應(yīng)單位情況及國外不同廠家產(chǎn)品的優(yōu)缺點，有利于降低進(jìn)口設(shè)備的綜合成本。

3.5 權(quán)衡監(jiān)理業(yè)務(wù)和 EPC 業(yè)務(wù)，合理取舍

根據(jù)我國法律規(guī)定，存在隸屬或控股關(guān)系的施工單位和監(jiān)理單位不能參與同一工程同一標(biāo)段相應(yīng)業(yè)務(wù)的投標(biāo)，由于 EPC 合同標(biāo)包含施工業(yè)務(wù)，同一項目同一標(biāo)段在招標(biāo)時，同時擁有監(jiān)理業(yè)務(wù)和 EPC（或施工）業(yè)務(wù)的企業(yè)將會被限制一項業(yè)務(wù)的投標(biāo)。為使利益最大化，企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析擬參與投標(biāo)的項目，可以采用決策樹分析法對兩種業(yè)務(wù)投標(biāo)結(jié)果進(jìn)行綜合評估，得出結(jié)論以供投標(biāo)決策者參考。值得注意的是，一方面，EPC 合同額與監(jiān)理合同額不在一個數(shù)量級，企業(yè)不能僅用決策樹分析法得到的絕對收益值來評價投標(biāo)結(jié)果，而應(yīng)權(quán)衡這兩項業(yè)務(wù)，確定一個相對值作為評價標(biāo)準(zhǔn)；另一方面，舍棄相應(yīng)業(yè)務(wù)會帶來哪些不利影響，開展擬投標(biāo)業(yè)務(wù)能夠帶來哪些積極影響，這些問題在決策過程中也都需要加以考慮。

4 結(jié) 語

工欲善其事，必先利其器。企業(yè)若要在新的領(lǐng)域里開展業(yè)務(wù)并取得較好的經(jīng)營成果，就必須要先對擬經(jīng)營的業(yè)務(wù)做好各方面的調(diào)查與研究工作，形成一份完整的調(diào)查成果單，為企業(yè)經(jīng)營決策的制定提供有效依據(jù)，為企業(yè)取得良好的經(jīng)營成果夯實基礎(chǔ)。