如何開展“責(zé)任分析”

張成剛，張胤涵

(1.華電能源股份有限公司，黑龍江 哈爾濱 150001;2.東北電力大學(xué)，吉林 吉林 132012)

0 引言

在安全生產(chǎn)過程中，各項安全措施的實施和管理活動都是通過安全保證體系來實際完成的，安全監(jiān)督體系更多的是承擔(dān)監(jiān)督考核職能，屬于監(jiān)督管理者，不是具體工作的執(zhí)行者。怎樣發(fā)揮好安全保證體系的安全保證作用，是安全管理的核心基礎(chǔ)，其實質(zhì)是參與生產(chǎn)過程的人員安全履職能否認(rèn)真、能否到位、能否把關(guān)的問題，涉及人員責(zé)任心、安全意識、安全技能、作業(yè)習(xí)慣和企業(yè)安全管理機制、安全文化氛圍等多種個人的自身因素和環(huán)境因素。而個人自身因素往往受環(huán)境因素影響，個人的觀念和習(xí)慣自覺或不自覺地引導(dǎo)人員的工作思維與行為。當(dāng)企業(yè)現(xiàn)有的管理機制和文化氛圍能夠正確規(guī)范人的安全行為，勢必會建立正確的安全觀，養(yǎng)成良好的安全行為，有較強的安全意識和履職把關(guān)能力，各項反事故措施能夠得到正確執(zhí)行，就會避免或減少安全事故的發(fā)生;反之則會出現(xiàn)不良的安全觀念和習(xí)慣，違章頻發(fā)，甚至導(dǎo)致事故發(fā)生。

“責(zé)任分析”是針對保證體系人員履職問題實施的一項管理舉措，方法簡單，便于操作，可深入剖析人員履職方面的不足，有針對性地落實整改，逐步完善管理，增強人員安全意識和履職能力，提高安全生產(chǎn)保證能力?！柏?zé)任分析”過程也會涉及監(jiān)督體系的履職問題，通過不斷的分析整改活動，持續(xù)改進(jìn)，逐步提升企業(yè)安全監(jiān)督、保證能力。

1 “責(zé)任分析”的目的和意義

1.1 “責(zé)任分析”的定義

“責(zé)任分析”是指以問題為導(dǎo)向，通過對安全問題產(chǎn)生原因的分析，剖析各管理流程中相關(guān)人員安全履職和規(guī)章制度執(zhí)行情況，找出安全履職不到位、管理把關(guān)不嚴(yán)的問題和原因，再制定有針對性的整改措施并進(jìn)行整改，不斷提高人員安全責(zé)任意識、規(guī)范安全管理的過程。

1.2 開展“責(zé)任分析”的目的

(1) 教育相關(guān)人員逐步認(rèn)知本崗位安全責(zé)任，不斷提高責(zé)任意識和履職把關(guān)能力?！柏?zé)任分析”的過程也是對相關(guān)人員崗位責(zé)任制學(xué)習(xí)教育的過程，通過具體問題具體分析，促使人員安全責(zé)任意識的不斷提高，增強安全履職能力。

(2) 深層次整改安全問題。安全問題產(chǎn)生的原因多與人員履職不到位有關(guān)，人員不履職、不把關(guān)，就不能嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度，不按照管理流程辦事，就會產(chǎn)生管理漏洞和安全隱患。當(dāng)一個問題發(fā)生后，為了整改問題而整改，人員的安全意識和安全行為就不能得到糾正，治標(biāo)不治本，同類問題整改后就有可能會重復(fù)發(fā)生?！柏?zé)任分析”就是要暴露人員履職方面的深層次原因，使有關(guān)人員提高認(rèn)識、糾正行為，達(dá)到深層次整改、規(guī)范管理、避免同類問題重復(fù)發(fā)生的目的。

(3) 改變觀念，形成良好企業(yè)安全文化氛圍。一些錯誤的安全觀念在企業(yè)長期存在的原因是人員意識不到自己的安全責(zé)任，總認(rèn)為安全事與己無關(guān)，安全要求多，條條框框多，做起來麻煩，不按規(guī)定辦不是也沒出事嗎?甚至認(rèn)為出事故是運氣不好，沒有認(rèn)識到安全是需要靠大家認(rèn)真履職來保證的?！柏?zé)任分析”是逐步認(rèn)識安全責(zé)任、踐行安全責(zé)任的過程，經(jīng)過一段時間的磨合，人員的責(zé)任意識和安全觀念逐步建立起來，直至徹底改變原有的不良觀念和作業(yè)習(xí)慣，形成良好的企業(yè)安全文化氛圍。

(4) 不斷健全安全責(zé)任體系?！柏?zé)任分析”即是對人員履職情況的分析，也是對責(zé)任體系完善性的檢驗，當(dāng)安全責(zé)任制中存在的缺陷在“責(zé)任分析”的過程中顯現(xiàn)出來時，就會及時得到完善和補充，使安全責(zé)任體系不斷得到健全。

1.3 開展“責(zé)任分析”的意義

(1) 讓保證體系真正發(fā)揮安全保證作用。安全保證體系能否發(fā)揮安全保證作用，關(guān)鍵在于保證體系人員的安全履職能力和履職把關(guān)意識，如果存在不良的觀念和行為，對自身的安全責(zé)任認(rèn)識不清，不履職或不認(rèn)真履職，甚至認(rèn)為安全與己無關(guān)，就不可能起到安全保證作用?！柏?zé)任分析”就是要發(fā)現(xiàn)和改正人員履職問題，糾正不良觀念，端正態(tài)度，改變習(xí)慣，構(gòu)建起人人負(fù)責(zé)、人人把關(guān)的保證機制。

(2) 以事前的分析避免事后的問責(zé)。“責(zé)任分析”與安全問責(zé)有著截然不同的區(qū)別?！柏?zé)任分析”是在事故發(fā)生前透過發(fā)現(xiàn)的各類安全問題分析履職問題，糾正履職問題，不具有懲罰目的，是在安全可控狀態(tài)下的預(yù)防性管理措施，多是由問題責(zé)任單位自身完成。安全問責(zé)則是在應(yīng)急響應(yīng)或事故發(fā)生后按照“四不放過”原則嚴(yán)查履職問題，是對安全不可控狀態(tài)的事后追責(zé)，帶有懲罰性質(zhì)。

安全事故的發(fā)生都是因為存在安全履職問題，不能認(rèn)真履職就會造成管理上的松懈。“責(zé)任分析”可在事故發(fā)生前暴露人員履職問題，也是在安全思想方面敲響了一次警鐘，使相關(guān)人員認(rèn)識到自己的安全責(zé)任，避免產(chǎn)生事不關(guān)己的錯誤思想，認(rèn)真履職把關(guān)避免事故發(fā)生，避免事后問責(zé)。

(3) 強制貫徹安全管理規(guī)定和要求。安全問題最主要的特征是不符合安全管理規(guī)定和有關(guān)要求，其根源與人員履職有關(guān)，如果只整改問題不進(jìn)行“責(zé)任分析”，就會就事論事地整改，不能暴露和整改人員履職、過程管理、檢查評價等諸多環(huán)節(jié)存在的問題，表面看安全問題整改完成了，但其中暗藏的深層次問題依然存在，安全管理規(guī)定和要求并沒有得到徹底的貫徹和執(zhí)行?！柏?zé)任分析”是要暴露這些深層次問題，在分析、整改的過程中使相關(guān)的安全管理規(guī)定和要求得到強制執(zhí)行。

2 開展“責(zé)任分析”的方法

2.1 按照方式方法分類

2.1.1 問題剖析法

“問題背后有責(zé)任”。要一事一議地透過問題的表面現(xiàn)象深入分析各方面存在的履職問題。通過“責(zé)任分析”會發(fā)現(xiàn)蓋板在基建期間沒有按照“三同時”要求設(shè)計、制作和安裝，也沒有履行交接驗收規(guī)定，相關(guān)的基建、生產(chǎn)管理人員存在安全履職不把關(guān)問題。還發(fā)現(xiàn)移交生產(chǎn)后安全檢查不到位、日常巡視檢查不到位等管理問題，有關(guān)的管理、運行和檢修專區(qū)負(fù)責(zé)人安全履職不到位。還存在有關(guān)制度不健全、執(zhí)行不嚴(yán)等問題，監(jiān)督管理部門應(yīng)對此負(fù)責(zé)。在對以上問題剖析的基礎(chǔ)上制定整改措施，不但要整改安全問題，同時要教育相關(guān)人員認(rèn)清責(zé)任，提高責(zé)任意識，增強安全履職把關(guān)能力，規(guī)范管理行為，強化制度落實，防止同類問題重復(fù)發(fā)生。

2.1.2 違章追溯法

對一起違章事件的處理如果僅是對違章者進(jìn)行處罰教育，不進(jìn)行“責(zé)任分析”就會存在的深層次的管理問題。違章不是簡單的違章者的問題，企業(yè)的安全管理是一個有機整體，如果不從根本上解決管理問題，違章將會不斷發(fā)生。為此，要透過違章現(xiàn)象對各管理流程人員履職情況進(jìn)行追溯，排查履職問題，讓其中的所有人都能認(rèn)識到自己的責(zé)任，嚴(yán)格履職才能從根本上解決違章問題。

2.2 從組織方式分類

2.2.1 崗位履職分析

由問題整改負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)單位自行進(jìn)行的“責(zé)任分析”，外包工程和外協(xié)用工的“責(zé)任分析”應(yīng)由本企業(yè)負(fù)有工作監(jiān)護(hù)職責(zé)的單位和個人負(fù)責(zé)。

2.2.2 集體討論分析

是由問題整改負(fù)責(zé)單位根據(jù)需要組織相關(guān)人員以集體討論的形式開展“責(zé)任分析”。

2.2.3 審查把關(guān)分析

安監(jiān)、生技等企業(yè)主管部門對問題整改負(fù)責(zé)單位、負(fù)責(zé)人“責(zé)任分析”結(jié)果進(jìn)行審查，檢查分析結(jié)果是否全面、完善，對“責(zé)任分析”結(jié)果進(jìn)行點評等。

2.2.4 疑點難點分析

在“責(zé)任分析”過程中如果遇到疑難問題，應(yīng)由企業(yè)主管部門組織專門研討分析，特殊情況可以聘請專家協(xié)助解決。

2.2.5 典型問題分析

當(dāng)發(fā)生影響較大、具有普遍教育意義的安全問題時，由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)或主管部門指令責(zé)任單位開展“責(zé)任分析”，通報“責(zé)任分析”結(jié)果。這樣做的原因，一方面是重視問題的整改，另一方面是為了擴大教育影響。

3 開展“責(zé)任分析”的原則

3.1 以問題為導(dǎo)向的原則

安全問題與人員的安全履職問題存在著必然聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)安全問題也是研究解決安全履職問題的最佳時機，“責(zé)任分析”是要通過安全問題“一事一議”地分析安全履職問題，解決安全履職問題。所以組織開展“責(zé)任分析”必須要以問題為導(dǎo)向，準(zhǔn)確把握安全責(zé)任體系中的問題所在，通過整改，不斷地強短板、補弱項，以提升安全履職能力。

3.2 自查自糾原則

安全問題出現(xiàn)在哪兒就說明哪兒的安全責(zé)任制存在問題，自查自糾就是要誰有問題誰負(fù)責(zé)，通過“責(zé)任分析”理清自身安全履職存在的問題，暴露自身管理上的缺陷。只有形成自查自糾的“責(zé)任分析”習(xí)慣，才能建立不斷自我完善、自我發(fā)展的管理提升機制。

3.3 全員參與原則

安全管理涉及企業(yè)生產(chǎn)的“全員、全方位、全過程、全時段”，任一個人的安全履職問題都會造成整個安全保證體系出現(xiàn)漏洞，正所謂“100-1=0”。為此，上至企業(yè)負(fù)責(zé)人，下至企業(yè)員工均應(yīng)全員參與“責(zé)任分析”工作。

3.4 不以考核為目的原則

“責(zé)任分析”需要立足本崗，面對問題分析各方面履職情況，往往會分析到自身安全履職情況，為了鼓勵相關(guān)人員敢于揭短，充分暴露履職問題，對可控狀態(tài)下的安全問題暴露出的人員履職問題可不進(jìn)行考核，“重在整改、教育”。但在失控狀態(tài)下發(fā)生的應(yīng)急響應(yīng)和安全事件暴露出的人員履職問題，已經(jīng)超出“責(zé)任分析”范疇，應(yīng)按安全問責(zé)處理。

3.5 常態(tài)化管理原則

“責(zé)任分析”必須長期堅持，才能達(dá)到提升全員安全責(zé)任意識和安全履職能力的目的，每次透過安全問題開展“責(zé)任分析”都是對相關(guān)人員進(jìn)行的一次安全責(zé)任教育、一次認(rèn)識上的提高，只有在“責(zé)任分析”開展到一定時期、一定范圍后，全員安全責(zé)任意識和履職把關(guān)能力才會顯現(xiàn)出來。為此，必須把“責(zé)任分析”融入到企業(yè)日常安全管理流程中，形成常態(tài)機制。

4 做好“責(zé)任分析”的關(guān)鍵因素

4.1 領(lǐng)導(dǎo)的重視

一個新的管理舉措能否得到有效實施，首先是要做好領(lǐng)導(dǎo)組織工作，從策劃、布置、實施到檢查改進(jìn)，需要建立新的工作機制、新的管理流程，自上而下地貫徹執(zhí)行，全員普及，并實現(xiàn)常態(tài)化。這全過程可能會遇到難于預(yù)測的各種困難和阻力，如果得不到企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的重視，沒有強有力的領(lǐng)導(dǎo)組織保證，任何管理工作都很難達(dá)到預(yù)期的效果，甚至中途夭折。

4.2 具備完善的安全責(zé)任體系

“責(zé)任分析”的初衷是檢驗人員履職情況，是在現(xiàn)有安全責(zé)任體系的基礎(chǔ)上分析安全履職問題，安全責(zé)任體系的完備性將對“責(zé)任分析”的開展產(chǎn)生一定的影響。如：安全責(zé)任體系不完備存在缺位問題時，在對安全問題進(jìn)行“責(zé)任分析”時，將會出現(xiàn)沒有分析依據(jù)、無法落實到人的情況，就需要先去完善責(zé)任體系。雖然“責(zé)任分析”能夠在改進(jìn)履職問題的同時完善安全責(zé)任體系，安全責(zé)任體系不完備會使“責(zé)任分析”受到阻力，責(zé)任體系完備性越差，“責(zé)任分析”的阻力就會越大。

4.3 嚴(yán)肅認(rèn)真的管理層

每一次的“責(zé)任分析”都是針對安全履職的嚴(yán)肅事件，任何私心和麻痹大意都會影響“責(zé)任分析”的效果。“責(zé)任分析”必須做到真實、客觀、全面才能達(dá)到不斷提高人員責(zé)任意識、完善責(zé)任體系的目的，這就需要有認(rèn)真負(fù)責(zé)的管理層來做好日常監(jiān)督管理工作，要形成完備的常態(tài)化監(jiān)督考核機制，一絲不茍，嚴(yán)格執(zhí)行，保證分析到位、結(jié)果真實、措施完備、整改有力，扎實做好每一環(huán)節(jié)的工作，這是能否開展好“責(zé)任分析”工作的關(guān)鍵所在。

4.4 有良好的管理基礎(chǔ)

“責(zé)任分析”作為一個新的安全管理工作方法，必須融入到企業(yè)的日常管理工作中才能發(fā)揮作用，原有基礎(chǔ)工作扎實的企業(yè)，制度健全，監(jiān)督考核嚴(yán)格，工作作風(fēng)扎實，執(zhí)行力強，新的管理方法將會很快得到實施，形成長效機制。相反，管理基礎(chǔ)差的企業(yè)，管理松散，工作隨意性大，現(xiàn)有的管理制度和要求還沒有很好地貫徹執(zhí)行，新的管理方法也將很難得到有效執(zhí)行，甚至?xí)霈F(xiàn)“熱一陣子”的情況。

4.5 關(guān)心安全的員工隊伍

對于需要全員參與的安全管理活動，企業(yè)的員工對安全工作的關(guān)注度是非常重要的因素，關(guān)心安全的員工會積極參與，主動作為。但是，不關(guān)心安全的人員就會漠不關(guān)心，無動于衷。為此，組織“責(zé)任分析”要有具備一定安全素養(yǎng)的員工隊伍作為前提條件，否則就會出現(xiàn)走形式、應(yīng)付等問題，不能取得真實的效果。

4.6 積極的環(huán)境氛圍

企業(yè)具有良好的安全文化氛圍，人人關(guān)心安全，重視安全，新的安全管理方法和理念就很容易被接受，快速融入工作流程，形成工作習(xí)慣，發(fā)揮積極作用。但是，如果缺少安全文化氛圍，受錯誤觀念影響，人員忽視安全，缺少責(zé)任意識，對新的管理方法和理念容易產(chǎn)生抵觸情緒。為此，在開展“責(zé)任分析”的初期應(yīng)強化輿論引導(dǎo)，加強培訓(xùn)，廣泛宣傳，調(diào)動人員積極性，營造有利的環(huán)境氛圍。

5 結(jié)束語

就如何開展“責(zé)任分析”提出了具體的工作方法，明確了“責(zé)任分析”的目的、意義和工作原則，形成了較為全面的方法理論?！柏?zé)任分析”也是改進(jìn)安全管理的一次嘗試，其實質(zhì)是透過安全問題分析人員履職把關(guān)情況，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全責(zé)任體系的不足，從深層次上解決安全問題，達(dá)到從根本上消除事故隱患的目的。“責(zé)任分析”方法便于理解和掌握，可以在企業(yè)內(nèi)部快速形成工作機制，并通過實踐不斷完善和發(fā)展，使人員的安全責(zé)任意識逐步得到強化，全員做到“知責(zé)、明責(zé)、行責(zé)、盡責(zé)、擔(dān)責(zé)”，其結(jié)果必將推進(jìn)企業(yè)安全管理水平的整體提升，實現(xiàn)安全生產(chǎn)的可控、在控。