FDI對我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的研究＊

（菏澤職業(yè)學院，山東 菏澤 274000）

一、自主創(chuàng)新能力的基本概念和重要性

1.自主創(chuàng)新能力的概念

創(chuàng)新是指在科學、文化等全部領域，開創(chuàng)一種全新的、前所未有的突破，從無到有或從有到優(yōu)，使自己成為開創(chuàng)者或領跑者。自主創(chuàng)新則是相對于各方面升級改造、模仿而言，更加獨立自主的創(chuàng)造活動，創(chuàng)新者通過已擁有的自主知識產(chǎn)權以及自己獨特的核心技術來實現(xiàn)技術飛升的過程。自主創(chuàng)新的實現(xiàn)需要自身的突破，不再一味地依賴于模仿其他先進技術，通過集自身努力研究開發(fā)出獨屬于自己的核心技術。自主創(chuàng)新的本質(zhì)就是把握住創(chuàng)新的核心環(huán)節(jié)的主動權，牢牢掌握核心技術的所有權。

對于企業(yè)來講，創(chuàng)新是指在現(xiàn)已有的基礎上，通過對企業(yè)進行科學技術的提升來創(chuàng)造更加先進的產(chǎn)品和管理模式，使企業(yè)獲得源源不斷的生命力，并領先于同行者，實現(xiàn)企業(yè)價值的絕對提高。

2.自主創(chuàng)新能力的重要性

2.1 我國是世界第二大經(jīng)濟體，但是由于人口數(shù)量龐大，在人均資源方面，我國明顯的低于世界平均水平，在這種情況下，我國唯有增強自主創(chuàng)新能力，通過更加先進的科學技術水平來提高資源利用效率，使用相對較少的資源消耗獲得數(shù)量更多質(zhì)量更好的產(chǎn)品，才能提升人均資源分配率，造福人民。

2.2 在世界貿(mào)易領域，我國每年的出口產(chǎn)品一半以上都是加工型產(chǎn)品，加工型產(chǎn)品是為世界跨國企業(yè)代加工或組裝成的產(chǎn)品，在國際產(chǎn)業(yè)鏈中，代加工或組裝由于嚴重依賴外資技術，使自身獲得的利潤極低。而我國擁有自主知識產(chǎn)權的出口產(chǎn)品還不足百分之十。而在高新技術產(chǎn)品中，這一現(xiàn)象更加明顯，高達百分之九十的高新技術產(chǎn)品為加工型產(chǎn)品。因此，若想在世界貿(mào)易中獲得更高的利潤，各大企業(yè)必須提升自主創(chuàng)新能力，加大擁有自主知識產(chǎn)權的產(chǎn)品在出口產(chǎn)品中所占的比例。

2.3 歷史和現(xiàn)實告訴我們，落后就要挨打，要想在世界站穩(wěn)腳跟不再遭受強國欺辱，要想使人民安居樂業(yè)過上好日子，就必須通過強大的軍事實力來武裝自己。而軍事科技向來是發(fā)達國家的絕對機密，因此，我國唯有提升自主創(chuàng)新能力才能加強國防建設保護人民。

就我國目前的基本國情而言，我國人均資源短缺。土地，森林，水，礦產(chǎn)等資源人均占有水平仍然不能夠滿足于我國發(fā)展現(xiàn)狀。我國致力于脫貧攻堅，那么就要依靠科技創(chuàng)新來實現(xiàn)，通過自主創(chuàng)新提高各種資源的利用效率，對實現(xiàn)我國社會經(jīng)濟的根本發(fā)展目標具有重要意義。

就企業(yè)而言，我國現(xiàn)階段各行業(yè)競爭日益激烈，企業(yè)要想獲得穩(wěn)定持久的發(fā)展，就必須要在各個方面盡可能地滿足人民的需求。隨著各企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高和自主創(chuàng)新水平的展現(xiàn)，產(chǎn)品更新?lián)Q代的速度越來越迅速，比如現(xiàn)下作為我們生活必需品的手機，曾霸占市場份額的龍頭企業(yè)諾基亞，在技術改革中落后于同行企業(yè)蘋果，便迅速結(jié)束了長達十多年的手機市場霸主地位。諾基亞在手機市場占有極為有利的發(fā)展先機，但故步自封失去了創(chuàng)新的能力，導致了如今逐步退出手機市場的局面，這就是企業(yè)創(chuàng)新能力重要性的體現(xiàn)。因此，企業(yè)發(fā)展必須重視自主創(chuàng)新，并將自主創(chuàng)新廣泛應用于企業(yè)實踐當中，通過自主創(chuàng)新獲得更多的經(jīng)濟效益和社會效益，從而引領企業(yè)發(fā)展。

二、對企業(yè)的自主創(chuàng)新能力受到的內(nèi)外影響因素進行分析

1.內(nèi)因

1.1 企業(yè)創(chuàng)新文化缺乏。企業(yè)是否能夠?qū)崿F(xiàn)自主創(chuàng)新以及企業(yè)自主創(chuàng)新能力的高低，事關企業(yè)發(fā)展的成功與失敗。在實現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新的過程中，企業(yè)文化占據(jù)了相當重要的地位。很多企業(yè)由于沒有將企業(yè)自主創(chuàng)新與企業(yè)文化相互融合，從而降低了企業(yè)競爭力和企業(yè)文化軟實力。要重視企業(yè)自主創(chuàng)新文化的培育，在這一過程中，不僅要重視基層員工的培養(yǎng)，更要重視高層管理人員的培養(yǎng)。高層管理人員在一定程度上對于各下級人員起到領導作用，只有各高層管理者之間形成一定的創(chuàng)新文化框架，才能引導各個層級的員工更好地塑造企業(yè)自主創(chuàng)新文化。另外，創(chuàng)新是一個復雜并且艱難的過程，具有一定的風險性，企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中要有承擔風險和經(jīng)歷失敗的勇氣。企業(yè)內(nèi)部應專門設立創(chuàng)造區(qū)，各員工充分激發(fā)自身潛能，發(fā)揮自己的主動性和創(chuàng)造性，提出不同的創(chuàng)新觀念，然后通過上級進行采用和否決，這一措施的應用可激發(fā)員工的積極性。對于企業(yè)管理者來說，要對已被采用的創(chuàng)新持有容忍失敗的態(tài)度，并鼓勵創(chuàng)造者再次創(chuàng)新，敢于嘗試、容忍失敗是企業(yè)自主創(chuàng)新文化建設的重中之重。

1.2 企業(yè)組織流程僵化。雜亂無章是企業(yè)自主創(chuàng)新實現(xiàn)的禁忌，實現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新要求有較高的組織結(jié)構和發(fā)展流程，創(chuàng)新的本質(zhì)是將企業(yè)內(nèi)部優(yōu)秀創(chuàng)意應用到商業(yè)之中轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益，這一過程的實現(xiàn)對企業(yè)內(nèi)部的流程和運轉(zhuǎn)有著極高的要求。中國向來對于等級制度有著嚴格的要求，這一特點應用到企業(yè)當中是具有一定優(yōu)勢的，各部門之間等級分工明確，部門聯(lián)系緊密，才能使得企業(yè)發(fā)展的各個流程流暢通順，否則極易在發(fā)展鏈中產(chǎn)生斷裂，從而浪費各種人力物力資源，使得自主創(chuàng)新的商業(yè)應用失敗。因此，創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展需要從根本上嚴格規(guī)定企業(yè)的組織結(jié)構，各部門職責清晰明確，各組織流程有效銜接，最大限度上使得企業(yè)自主創(chuàng)新成果獲得最大效益。

1.3 企業(yè)創(chuàng)新資源不足。企業(yè)自主創(chuàng)新的實現(xiàn)需要大量的資金、人才、技術等一系列資源的支撐，并且這些資源要在企業(yè)自主創(chuàng)新的實現(xiàn)過程中不斷地豐富，與國外相比，國內(nèi)的各種資源向來相對匱乏，企業(yè)要通過各種激勵政策鼓勵員工挖掘潛能積累資源。在各種資源當中，創(chuàng)新型人才資源顯得尤為重要。企業(yè)如果想要能夠順利地實現(xiàn)自主創(chuàng)新，就需要創(chuàng)新型人才有所作為，只有這樣企業(yè)才能通過將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟效益促進企業(yè)發(fā)展。在其他方面，企業(yè)需要尋求優(yōu)秀的合作伙伴，并且建立起長久的穩(wěn)固的戰(zhàn)略同盟關系，從而為自身企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展形成支撐。

2.外因

2.1 企業(yè)存在的根本目的是為了滿足市場需要，提升自身競爭力，獲得更多的經(jīng)濟效益。因此，企業(yè)自主創(chuàng)新是一個行無止境的過程，企業(yè)是無法通過完成一項自主創(chuàng)新獲得長久利益的，只有不斷地進行自主創(chuàng)新，進行社會更替，才能保障自身不被社會企業(yè)競爭所淘汰。企業(yè)在發(fā)展過程中難免會過度地追求利益，尤其在創(chuàng)新發(fā)展初期，企業(yè)一旦嘗到自主創(chuàng)新帶來的甜頭，就會大量將其投入使用。從而使市場供給大于市場需求，這并不利于企業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展。企業(yè)一定要重視更新?lián)Q代的速度，而不是將一項自主創(chuàng)新成果應用到底。

2.2 自主創(chuàng)新相關法律法規(guī)有待完善。改革開放以來，國家制定和完善了一系列與企業(yè)自主創(chuàng)新相關的法律法規(guī)，以適應社會發(fā)展的需要，但社會現(xiàn)階段下的企業(yè)發(fā)展速度十分迅速，相關法律法規(guī)已經(jīng)不能很好地適應現(xiàn)階段下的企業(yè)自主創(chuàng)新活動，這對創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展是不利的。另外，知識產(chǎn)權對于創(chuàng)新型企業(yè)而言是十分重要的，而中國對于知識產(chǎn)權的保護工作起步晚，社會意識相對較弱，使得企業(yè)自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權得不到很好的保護。

2.3 國家政策的支持。我國對于企業(yè)自主創(chuàng)新的實現(xiàn)是十分重視的，因此制定和完善了一系列政策措施來支持企業(yè)創(chuàng)新的實現(xiàn)，使得我國企業(yè)科技發(fā)展逐步掌握了更多更高層次的核心技術，各種鼓勵政策的實施，稅收政策的支持等都對創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展起到了推動作用。

三、研究FDI溢出效應的基本理論。

自古以來人們就深刻意識到資本積累所能帶來的巨大利益，資本積累和科學技術無疑是一個國家提高核心競爭力的關鍵。而吸引外商直接投資更是實現(xiàn)資本積累的一個重要途徑。自改革開放以來，中國經(jīng)濟迅猛發(fā)展，吸引了許多外商直接投資（FDI），逐步成為世界上除美國之外吸引外商直接投資最多的國家。FDI的流入能夠帶來一系列有益資源，可給我國經(jīng)濟發(fā)展帶來巨大的利益，因此受到極大重視。我國作為最大的發(fā)展中國家，隨著社會經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，以及社會的不斷變革，使我國經(jīng)濟發(fā)展迎來一個又一個嶄新的階段，這也更大地促進了FDI的引入。就目前相關資料顯示，F(xiàn)DI對企業(yè)技術發(fā)展的影響主要表現(xiàn)在四個方面。1.示范效應，指國內(nèi)企業(yè)通過學習國外優(yōu)秀企業(yè)的新興技術和產(chǎn)品，并進行模仿和應用，來提高自身企業(yè)發(fā)展水平。2.競爭效應。有競爭就會有發(fā)展。外商直接投資的引入對于企業(yè)發(fā)展的誘惑力無疑極大地刺激了國內(nèi)市場的競爭，這加速了國內(nèi)科技水平的研發(fā)和技術水平的提高。3.人員培訓效應?？萍寂d國人才強國戰(zhàn)略的實施一方面體現(xiàn)了科技的重要性，同時也體現(xiàn)了人才的重要性，尤其對于創(chuàng)新型企業(yè)而言優(yōu)秀的創(chuàng)新型人才是企業(yè)發(fā)展的核心和關鍵。4.鏈接效應。FDI將外資企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)進行了鏈接，這一鏈接帶動了國內(nèi)企業(yè)的技術進步。從理論上而言，改革開放幾十年間我國經(jīng)濟的迅猛發(fā)展與不斷提高的社會經(jīng)濟水平，F(xiàn)DI具有至高的功勞。

FDI溢出具有極大的復雜性，因此界定也多有不同，F(xiàn)DI技術溢出實際上是一種外部效應，外商投資的同時帶來先進的管理經(jīng)驗和技術人才等，外商通過市場以外的其他途徑流入內(nèi)地，使內(nèi)地獲得先進的技術和管理經(jīng)驗，從而提高勞動生產(chǎn)率和經(jīng)濟效益。

四、FDI對我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響。

FDI對我國經(jīng)濟增長的有利作用向來是被大多數(shù)人所肯定的，其中一個重要的原因是FDI極大程度上促進了我國科學技術的進步和技術水平的提高。自1960年FDI外溢效應問題被首次提出以來，引起了大量學者的理論研究和分析，相關資料顯示，有關學者認為FDI外溢效應的影響途徑是競爭效應、示范和模仿效應、人員培訓和流動效應以及前后向關聯(lián)效應。1974年FDI外溢效應首次以計量的方法被進行研究，以澳大利亞產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)為研究依據(jù)，發(fā)現(xiàn)FDI的引入在澳大利亞產(chǎn)業(yè)發(fā)展中產(chǎn)生了正向效益，能夠帶來眾多潛在收益。首先FSI的引入增加了澳大利亞的資本積累，使澳大利亞的資源結(jié)構發(fā)生了改變，提高了其資源配置的效率，從而拉動了經(jīng)濟增長；其次，F(xiàn)DI的引入提高了澳大利亞的技術水平，進而提高了勞動生產(chǎn)率，效率上的提高同樣帶動了經(jīng)濟的增長；最后，外商投資帶來了技術的轉(zhuǎn)移，科學技術的學習最終轉(zhuǎn)變?yōu)榱私?jīng)濟上的效益，也就是說FDI的引入能夠帶來企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，這一觀點后續(xù)也得到了大量反復的證實。

1.FDI技術溢出存在示范效應

外資企業(yè)憑借著先進的技術和豐富的資源擁有更高的技術水平，而內(nèi)資企業(yè)則通過不斷學習和模仿外資企業(yè)，借以提高自身能力水平，示范效益相對而言具有降低的成本和風險，是一種較為穩(wěn)固的提高技術水平的方式，外資企業(yè)通過發(fā)揮示范作用讓內(nèi)地企業(yè)進行學習，總的來看是有利的。FDI技術溢出存在競爭效應，為爭奪有限的市場資源引起激烈的市場競爭，而內(nèi)資企業(yè)可以間接地從中提高生產(chǎn)效率和技術水平，在這樣的競爭中難免會使得一批技術極其低下的企業(yè)被淘汰，從而節(jié)省出大量資源應用給優(yōu)質(zhì)企業(yè)，最終使得整個行業(yè)競爭力得到提高。

2.FDI技術溢出存在人力資源流動效應

人力資源流動效益是指外資企業(yè)培訓的人才以人力資源為承載體經(jīng)過遷徙將自身技術帶來內(nèi)地，這在市場競爭中能夠起到相當大的作用。外資企業(yè)向來很重視人才的培育，而這種人力資源的流動無疑是內(nèi)地企業(yè)的強大助力。FDI技術溢出存在關聯(lián)效應，關聯(lián)效應是指通過前向關聯(lián)和后向關聯(lián)將內(nèi)外資企業(yè)緊密聯(lián)系起來，外資企業(yè)為內(nèi)資企業(yè)進行輔導和把關，但由于內(nèi)資企業(yè)往往落后于外資企業(yè)，導致內(nèi)資企業(yè)極易受到市場排擠。總之，F(xiàn)DI技術溢出通過以上四種效應能夠?qū)ξ覈灾鲃?chuàng)新能力起到促進作用。

同時爭議也是確實存在的，也存在部分學者認為，盡管FDI給我國帶來了經(jīng)濟效益，但一味地模仿國外企業(yè)技術，再將其應用到我國企業(yè)發(fā)展中來，這一做法真的是正確的嗎？長此以往難道真的不會使國內(nèi)企業(yè)過度依賴于學習和模仿，從而喪失自主創(chuàng)新的能力？研究表明，F(xiàn)DI的引入與接受之間存在著相互影響，技術轉(zhuǎn)移一方面能帶來巨大的經(jīng)濟效益，另一方面也需要付出高額成本，同時還以企業(yè)技術發(fā)展受到阻礙為前提。FDI的長期吸入容易使當?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生依賴，削弱自身自主創(chuàng)新能力，據(jù)相關數(shù)據(jù)顯示得到以下結(jié)論：首先，外商直接投資的確為我國經(jīng)濟水平的提高發(fā)揮著強有力作用，我國確實能夠從中收益頗多，但外商直接投資僅作用于我國經(jīng)濟水平的直接提高，并不能大程度促進我國科技水平和自主創(chuàng)新能力的提升，并且會對我國技術人員的專利申請造成阻礙。這一現(xiàn)象最終會造成我國經(jīng)濟水平雖可持續(xù)提高，但將會始終被其他國家壓制，難以超越。

總的來說，F(xiàn)DI技術溢出對國內(nèi)技術進步具有明顯作用，但外商直接投資更多的是對經(jīng)濟給予直接提升，并不會過多地關注其技術上的進步，甚至會采取一系列手段阻礙內(nèi)地對其技術水平的研究和學習。目前來看，技術溢出效果不明顯主要由于當?shù)丶夹g發(fā)展水平不足，無法達到相關層面。針對FDI的引入以及自主創(chuàng)新能力的應用對于內(nèi)地經(jīng)濟發(fā)展十分重要。

五、規(guī)避FDI對企業(yè)自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生負面影響的措施

若想對這一現(xiàn)象做出改變，其一，要提高本地企業(yè)自主創(chuàng)新能力，激發(fā)自主創(chuàng)新活力，形成FDI經(jīng)濟效益與本地自主創(chuàng)新經(jīng)濟效益雙流入的局面。政府要對企業(yè)自主創(chuàng)新做出支持，使本地企業(yè)最大程度上實現(xiàn)自主創(chuàng)新。第二，優(yōu)化人力資源，最大限度上提高創(chuàng)新型人才的質(zhì)量和數(shù)量，人力資源對創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的作用不言而喻，我們要通過加大教育投資，大力培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，在FDI的輔助作用下實現(xiàn)人才創(chuàng)新。

結(jié)語

青年是國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略實施的后備力量，要樹立自主創(chuàng)新觀念，積極培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力。錢學森去世前的最后一次談話，就是關于大學的創(chuàng)新精神的。錢老指出：黨和國家都很重視科技創(chuàng)新問題，重要的是要（培養(yǎng)）具有創(chuàng)新思想的人才?！盀槭裁次覀兊膶W?？偸桥囵B(yǎng)不出杰出人才？”留下了著名的“錢學森之問”。

無論是原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新，還是引進消化吸收再創(chuàng)新，關鍵在于思想創(chuàng)新。一位企業(yè)家曾經(jīng)一針見血地指出：“人與人之間，鼻子眼睛都長得差不多，最大的區(qū)別就是脖子以上的區(qū)別，也就是思想的區(qū)別。行動上沒有突破，沒有創(chuàng)新，關鍵還在于思想觀念上沒有創(chuàng)新?！彼枷胗^念創(chuàng)新，有賴于創(chuàng)造性思維的激發(fā)，我們要善于借新眼光觀察問題，從新角度提出問題，以新思路分析問題，用新辦法解決問題。借新眼光觀察問題，要求我們獨具慧眼，善于從司空見慣、見怪不怪的事物中挖掘、發(fā)現(xiàn)新問題，進而把握它可能產(chǎn)生的新價值。

從新角度提出問題，就是要求我們敢于質(zhì)疑，善于問難，以獨特的視角和全新的視角來提出一般人無法想象、不敢想象的問題，從而讓人有所頓悟，有所共鳴。用新辦法解決問題，就是要求我們摒棄老套路、老辦法，從傳統(tǒng)的桎梏中掙脫出來，運用新技術、新手段、新辦法來解決問題，以起到事半功倍之效。

總之，弘揚科學精神，建設創(chuàng)新型國家，取決于主客觀的多種因素，需要做大量艱苦細致的工作。這里面，我們的主觀條件，如稟賦條件、知識結(jié)構、精神狀態(tài)等是不可忽視的因素，但最重要的是每一個人的主觀努力，要充分發(fā)揮個人的創(chuàng)造性思維，改進觀察思考問題的方式方法。