水利項目資金監(jiān)管平臺總體架構(gòu)設(shè)計

劉德龍 ，李 夏

（1. 中國水利水電科學(xué)研究院，北京 100038；2. 水利部信息中心，北京 100053）

0 引言

水利項目資金管理工作是水利管理工作的核心工作之一，是推進(jìn)水利工程建設(shè)，支撐工程運行、維護(hù)的基礎(chǔ)。作為水利項目資金管理的基礎(chǔ)和重點，水利項目資金監(jiān)管工作貫穿項目審批立項、投資概算、建設(shè)實施、資金撥付、資金使用、竣工驗收等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，不僅關(guān)系到財政資金的使用效益和水利工程的社會效益，而且關(guān)系到水利改革發(fā)展的成敗[1–2]。近年來，隨著政府職能轉(zhuǎn)變、水利投資建設(shè)規(guī)模不斷加大等新的形勢，財政部明確提出“推進(jìn)水利資金的科學(xué)化精細(xì)化管理，切實加強水利資金使用監(jiān)督管理”，水利部也明確要求“加強事中事后監(jiān)管，著力轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能”。各級水行政主管部門對水利資金的監(jiān)督和管理有著更高的要求。

1 需求分析

基于水利資金監(jiān)管工作的新要求，為提高投資管理的精細(xì)化水平，開展水利項目資金監(jiān)管平臺設(shè)計，旨在通過建設(shè)福建省水利項目資金監(jiān)管平臺，實時準(zhǔn)確掌握水利建設(shè)項目立項審批、計劃執(zhí)行、資金監(jiān)管等各環(huán)節(jié)信息，實現(xiàn)對各級水行政主管部門、項目法人等各環(huán)節(jié)的資金監(jiān)督，形成資源信息共享和公開的新局面。

1.1 建設(shè)目標(biāo)

水利項目資金監(jiān)管平臺的建設(shè)目標(biāo)是使各級水行政主管部門能夠通過網(wǎng)絡(luò)信息化手段實時和準(zhǔn)確地掌握政府投資水利建設(shè)項目審批立項、投資概算、建設(shè)實施、資金撥付、資金使用、竣工驗收等各個環(huán)節(jié)的動態(tài)信息，對建設(shè)進(jìn)度、資金撥付時限、投資完成等進(jìn)行在線預(yù)警，將項目審批及實施情況通過互聯(lián)網(wǎng)向社會公眾公開，對資金的使用和撥付進(jìn)行監(jiān)督，實現(xiàn)對水利投資的全過程監(jiān)控管理。

1.2 服務(wù)對象

水利項目資金監(jiān)管平臺的服務(wù)對象（即系統(tǒng)用戶）主要包括省、市、縣三級水行政主管部門，以及涉水項目企事業(yè)單位、發(fā)展與改革委員會、財政農(nóng)口管理部門等。其中，水行政主管部門用戶包括財務(wù)審計、規(guī)劃計劃、建設(shè)管理、水政水資源、農(nóng)村水利、農(nóng)村電氣化、水土保持、監(jiān)察等業(yè)務(wù)部門。

1.3 業(yè)務(wù)需求

水利項目資金監(jiān)管平臺的業(yè)務(wù)需求，按照業(yè)務(wù)流程主要分為項目庫管理、資金監(jiān)管、統(tǒng)計直報、分析展示等。

項目庫管理需求，按資金來源劃分包括中央預(yù)算內(nèi)、中央財政專項資金、省級財政專項、市縣立項投資、其他類型等項目，上述項目需要針對項目基本信息、立項審批、資金安排、計劃完成及建設(shè)進(jìn)展等業(yè)務(wù)情況，以及與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)相關(guān)聯(lián)的電子文檔和地理信息等數(shù)據(jù)進(jìn)行建庫管理。資金監(jiān)管需求，主要包括對預(yù)算內(nèi)和財政專項等資金安排的水利項目的投資計劃下達(dá)、資金下達(dá)、轉(zhuǎn)移支付、資金支付、投資計劃完成等環(huán)節(jié)進(jìn)行進(jìn)度管理。統(tǒng)計直報需求，對安排資金的項目基本情況、前期工作、招投標(biāo)、企業(yè)信息、合同信息、監(jiān)理情況、設(shè)計變更、合同履約、項目進(jìn)度、項目驗收等項目執(zhí)行過程的填報匯總。分析展示，針對項目填報信息、資金監(jiān)管等數(shù)據(jù)按地區(qū)，類別，時間等維度進(jìn)行綜合統(tǒng)計分析，并能夠按需要進(jìn)行統(tǒng)計分析成果的對外公開和對內(nèi)發(fā)布。

1.4 功能需求

水利項目資金監(jiān)管平臺功能需求主要包括業(yè)務(wù)管理與交互、數(shù)據(jù)分析、報表定制、辦公輔助、權(quán)限設(shè)置與角色管理。

2 系統(tǒng)設(shè)計

2.1 設(shè)計思路

統(tǒng)籌水利廳（局）的財審、規(guī)計、監(jiān)察、建管等業(yè)務(wù)部門，以資金監(jiān)管實際業(yè)務(wù)需求為導(dǎo)向，以項目庫管理為核心組織各項業(yè)務(wù)管理工作，將監(jiān)督管控貫穿項目立項審批、計劃下達(dá)、資金撥付、資金使用、竣工結(jié)算等各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)各環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)銜接、信息共享和數(shù)據(jù)統(tǒng)一。

2.2 設(shè)計原則

功能突出實用，從實際資金監(jiān)管業(yè)務(wù)出發(fā)，保證功能模塊切實支撐業(yè)務(wù)工作。技術(shù)成熟可靠，合理借鑒成熟的技術(shù)方案和運行經(jīng)驗。數(shù)據(jù)有效銜接，與相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的連接，能夠進(jìn)行有效的數(shù)據(jù)交換，避免重復(fù)錄入，保證統(tǒng)計口徑一致。注重基層應(yīng)用，系統(tǒng)建設(shè)要充分考慮基層項目管理、數(shù)據(jù)整理的應(yīng)用要求，盡可能服務(wù)于項目管理需求。

2.3 總體架構(gòu)

水利項目資金監(jiān)管平臺由分層支持體系、兩大保障體系共同構(gòu)成。平臺總體框架如圖 1 所示。

圖 1 總體框架示意圖

3 功能設(shè)計

水利項目資金監(jiān)管平臺按照業(yè)務(wù)功能設(shè)計劃分，可分為水利資金監(jiān)管門戶、項目庫管理、水利資金監(jiān)管、項目信息統(tǒng)計直報、統(tǒng)計分析及成果展示等系統(tǒng)，以及移動應(yīng)用和系統(tǒng)管理。系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)如圖 2 所示。

3.1 水利資金監(jiān)管門戶

門戶系統(tǒng)能實現(xiàn)政策文件、通知公告、信息瀏覽、信息發(fā)布等功能。水利資金監(jiān)管門戶向水利資金監(jiān)管涉及的各級相關(guān)單位展示依法公開的信息，并提供水利項目資金監(jiān)管平臺的登錄入口。

3.2 項目庫管理系統(tǒng)

圖 2 功能設(shè)計結(jié)構(gòu)圖

項目庫管理系統(tǒng)，用于對水利項目從立項到實施、再到成果全過程的管理，其中項目具體分為以下 3 類：1）儲備項目。提供查詢、新增、編輯儲備項目功能。2）三年滾動項目。提供按年度查詢各年度三年滾動項目情況。3）實施項目。存儲管理已立項并安排投資的項目。可以查看項目詳細(xì)信息，包括項目、立項審批、相關(guān)單位、設(shè)計變更等信息，以及投資下達(dá)、資金撥付、投資完成、項目驗收等情況[3]。

3.3 水利資金監(jiān)管系統(tǒng)

資金監(jiān)管子系統(tǒng)用于對水利項目資金使用、資金安全現(xiàn)狀做到及時掌控；及時對資金下達(dá)使用和計劃執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行預(yù)警告警；及時掌控項目投資完成情況，有效遏制資金管理風(fēng)險，最大限度減少因資金監(jiān)管不嚴(yán)造成的經(jīng)濟損失，保障廉政安全[4]。

考慮實際業(yè)務(wù)組織，將投資計劃管理與資金監(jiān)管統(tǒng)一納入水利資金監(jiān)管子系統(tǒng)，分為動態(tài)預(yù)警、投資計劃、撥付監(jiān)管、支付監(jiān)管、資金查詢、通知公告六大模塊。資金監(jiān)管子系統(tǒng)是本平臺的核心，實現(xiàn)對所有項目計劃、撥付及完成等投資進(jìn)度的監(jiān)管?；诘貓D、統(tǒng)計圖及統(tǒng)計表等模式，對關(guān)鍵性資金監(jiān)管問題進(jìn)行預(yù)警展示；投資計劃下達(dá)業(yè)務(wù)由省、市、縣逐級開展，包括對上級下達(dá)的投資進(jìn)行分解，對本級投資總盤子進(jìn)行分配，形成針對項目的投資計劃方案，并納入相應(yīng)的下達(dá)文件完成計劃下達(dá)；資金撥付監(jiān)管對各級水利項目資金的撥付情況進(jìn)行監(jiān)管，項目資金撥付信息由項目單位進(jìn)行填報，各級水利資金監(jiān)管部門可按照投資計劃或項目查詢本轄區(qū)內(nèi)的資金撥付情況，包括下達(dá)總額、累計撥付總額、各級資金已撥付額度等信息[5]。業(yè)務(wù)監(jiān)管流程如圖 3 所示。

圖 3 資金監(jiān)管業(yè)務(wù)流程

3.4 項目信息統(tǒng)計直報系統(tǒng)

項目信息統(tǒng)計直報系統(tǒng)主要用于對已實施或在建項目完成情況的信息填報，填報的信息能夠自動匯入水利資金監(jiān)管系統(tǒng)，輔助水利資金使用情況的監(jiān)管。同時，水利投資項目信息統(tǒng)計直報系統(tǒng)還能夠支持對其它水利統(tǒng)計業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)填報[6]。

根據(jù)不同用戶所在的區(qū)域，展示相應(yīng)的項目列表，填報的信息主要包括項目基本情況、項目前期工作、招投標(biāo)、企業(yè)、合同、監(jiān)理情況、設(shè)計變更、合同履約、項目進(jìn)度、項目驗收等信息。

水利投資項目信息統(tǒng)計直報系統(tǒng)功能包括任務(wù)管理、統(tǒng)計成果展示、名錄管理，以及數(shù)據(jù)的采集報送、復(fù)合監(jiān)控、查詢匯總等功能。

3.5 統(tǒng)計分析及成果發(fā)布系統(tǒng)設(shè)計

統(tǒng)計分析及成果發(fā)布系統(tǒng)能夠定制并生成標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的報表和統(tǒng)計圖，能夠生成圖文并茂的分析報告；提供數(shù)據(jù)成果的多種展示方式；自動生成公報、年鑒等相關(guān)統(tǒng)計成果和資料匯編。此外，系統(tǒng)能實現(xiàn)通知公告、信息瀏覽、信息發(fā)布等功能。

統(tǒng)計分析及成果發(fā)布系統(tǒng)的內(nèi)容主要包括前期工作完成、工程開工、投資完成、建設(shè)進(jìn)度、示范縣項目等情況。省級用戶可以統(tǒng)計全省數(shù)據(jù)，市級用戶可以統(tǒng)計本市數(shù)據(jù)，縣級用戶僅能統(tǒng)計本縣數(shù)據(jù)。

統(tǒng)計分析及成果發(fā)布系統(tǒng)包括報表定制、統(tǒng)計分析、專題分析、數(shù)據(jù)發(fā)布等功能。

3.6 移動應(yīng)用系統(tǒng)

針對水利項目資金監(jiān)管平臺需要，基于 3G/4G通訊方式，分領(lǐng)導(dǎo)和填報用戶角色，建立水利項目、項目信息填報、統(tǒng)計分析、資金監(jiān)管、時點等數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)通訊錄查詢，文庫管理的移動查詢平臺，使用戶能夠隨時隨地了解相關(guān)數(shù)據(jù)信息，使數(shù)據(jù)資源能夠得到有效的利用。

3.7 系統(tǒng)管理系統(tǒng)

水利項目資金監(jiān)管平臺涉及多層級管理人員，系統(tǒng)需具備人員、多級權(quán)限管理、日志等管理、數(shù)據(jù)管理工具等基礎(chǔ)管理模塊，同時還需具備良好的自更新管理能力。

4 結(jié)語

水利項目資金監(jiān)管平臺可以使各級水行政主管部門能夠通過網(wǎng)絡(luò)信息化手段實時和準(zhǔn)確地掌握政府投資水利建設(shè)項目審批立項、投資概算、建設(shè)實施、資金撥付、資金使用、竣工驗收等各個環(huán)節(jié)的動態(tài)信息，對建設(shè)進(jìn)度、資金撥付時限、投資完成等進(jìn)行在線預(yù)警，將項目審批及實施情況通過互聯(lián)網(wǎng)向社會公眾公開，對資金的使用和撥付進(jìn)行監(jiān)督，實現(xiàn)對水利投資的全過程監(jiān)控管理。此外，在平臺建設(shè)過程中仍需要根據(jù)各地實際情況，靈活調(diào)整平臺建設(shè)內(nèi)容和使用方式，力求能夠發(fā)揮平臺應(yīng)有的效益，保證水利項目資金使用安全，水利項目能夠發(fā)揮更大的社會效益。