基于主觀賦權(quán)法的強制性標準實施情況統(tǒng)計分析評估的應(yīng)用研究

付馳威　姚遠　周黎　湯子翊　張弘

摘 要：強制性國家標準實施情況統(tǒng)計分析評估仍在探索階段，本文在已建立的評價指標體系基礎(chǔ)上，應(yīng)用主觀賦權(quán)法作為統(tǒng)計分析方法，對強制性國家標準GB 17761-2018《電動自行車安全技術(shù)規(guī)范》的實施情況進行統(tǒng)計分析評估，通過實際應(yīng)用證明統(tǒng)計分析評估方法的科學性和合理性。

關(guān)鍵詞：主觀賦權(quán)法;標準實施;統(tǒng)計分析

中圖分類號：D9 文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.10.054

1 應(yīng)用方案與評價流程

1.1 總體思路

（1）研究確定標準實施情況統(tǒng)計分析的具體指標及評估方法，構(gòu)建強制性國家標準實施情況統(tǒng)計分析評價指標體系。

（2）采取網(wǎng)絡(luò)信息采集、文獻調(diào)研、實地走訪、問卷調(diào)查和專家咨詢等方式，對生產(chǎn)制造企業(yè)、技術(shù)檢測機構(gòu)、認證機構(gòu)、銷售市場、用戶、行政主管部門等不同對象、不同層面開展調(diào)研，收集各方、各層面的標準實施情況指標信息。指標信息應(yīng)包括且不限于標準發(fā)布、宣貫、問題反饋、政策支持、企業(yè)應(yīng)用等標準實施過程的通用指標信息，以及有關(guān)環(huán)境影響、人身健康和安全影響、技術(shù)影響和質(zhì)量影響等標準實施效果的個性化指標信息。

（3）對各渠道收集的數(shù)據(jù)、結(jié)果、資料等指標信息，進行多維度、多層次的研究分析，編制強制性國家標準實施情況統(tǒng)計分析評價報告。

1.2 工作實施步驟流程

根據(jù)上述工作思路，我們制定了強制性國家標準實施情況統(tǒng)計分析評估項目的工作流程。第一步，確定評價指標，制定評估方法，構(gòu)建評價指標體系;第二步，根據(jù)評價指標在評價中的重要性，計算各指標的權(quán)重;第三步，編制調(diào)查問卷，制定各指標的評分說明;第四步，開展走訪調(diào)研和問卷調(diào)查，收集評價指標所需的指標信息;第五步，對收集到的指標信息進行統(tǒng)計分析，并根據(jù)指標評分規(guī)則，得出各指標的評分;第六步，根據(jù)各指標的權(quán)重系數(shù)和綜合評分，計算各指標的最終得分，最后獲得強制性國家標準實施情況統(tǒng)計分析評估的得分。

2 建立評價指標體系

我們嘗試將侯韓芳等建立的強制性國家標準實施情況分析的指標體系，運用于GB 17761-2018《電動自行車安全技術(shù)規(guī)范》強制性國家標準的統(tǒng)計分析和評價?？傮w評價體系遵循系統(tǒng)性、科學性、層次性、簡潔性和可操作性的原則。

評價指標體系包括通用指標體系和個性化指標體系，共性指標體系是指強制性標準在實施過程中所有標準都能采用的指標，比如標準宣貫、標準復(fù)審等。個性化指標體系包括體現(xiàn)強制性國家標準特殊功能的各個因素，比如安全、環(huán)境、質(zhì)量等方面。

在制定出評價指標體系指標后，根據(jù)層次分析法的原理，將強制性國家標準實施情況統(tǒng)計評價指標分為四個層次（見表1）。根據(jù)上述思想，考慮影響標準實施的各方面因素。我們綜合專家組從不同專業(yè)領(lǐng)域的角度，所提出的意見，對選擇指標的要求充分考慮了省級層面調(diào)查能力和局限性，根據(jù)國家強制性標準在省級行政區(qū)域內(nèi)的實施情況統(tǒng)計分析的數(shù)據(jù)采集范圍，以及實施統(tǒng)計分析的國家強制性標準GB 17761-2018《電動自行車安全技術(shù)規(guī)范》的關(guān)注點，最后確定以下評價指標，見表1。

3 主觀賦權(quán)法的權(quán)重計算

主觀賦權(quán)法常用德爾菲法和層次分析法，利用專家或個人的知識及經(jīng)驗，對權(quán)重做出判斷。

德爾菲法（Delphi）是一種匿名反復(fù)函詢的專家征詢意見法，采用背靠背的通信方式征詢專家小組成員的預(yù)測意見，經(jīng)過幾輪征詢，使專家小組的預(yù)測意見趨于集中，最后得到具有較高一致性的集體判斷結(jié)果。

層次分析法（AHP）處理問題的方法是，把問題按類別分解成各個組成因素，然后確定各因素之間的因果關(guān)系，并將各因素按層級組成遞階結(jié)構(gòu)，再通過兩兩比較，用數(shù)學方法計算各因數(shù)的相對權(quán)重。

3.1 運用德爾菲專家打分法對評價指標構(gòu)造判斷矩陣

判斷矩陣是AHP工作的出發(fā)點。構(gòu)造判斷矩陣是AHP的關(guān)鍵一步。德爾菲法集中了專家的經(jīng)驗和意見，并不斷地反饋和修改，得到比較滿意的結(jié)果。我們成立評價專家組，各位專家根據(jù)自己的專業(yè)領(lǐng)域，運用自己的知識體系，主觀的對各層的指標進行兩相比較，判斷這些指標兩兩之間的重要程度，經(jīng)過三輪專家判斷打分，最終構(gòu)建出判斷矩陣。

判斷矩陣中的數(shù)值為各項指標前者與后者相比較的重要程度，以1-9標度法進行衡量，若前者比后者重要，則填寫（1-9）之間的數(shù)值，數(shù)越大，重要性越強。反之，則填寫（0-1/9）之間的數(shù)值，示例見表2。

3.2 應(yīng)用層次分析法計算權(quán)重

利用層次分析法計算權(quán)重，將每個專家的判斷打分取平均分，根據(jù)最終的判斷打分構(gòu)建判斷矩陣（見表2），根據(jù)層次分析法分別計算出每個指標的權(quán)重wn。其計算過程如下：

RI為平均隨機一致性指標，由表3查得。

一般，一致性比率CR<0.1時，該判斷矩陣具有滿意的一致性，其特征向量可作為權(quán)重向量。

4 權(quán)重計算應(yīng)用與指標評分

4.1 權(quán)重計算應(yīng)用

將上述主觀賦權(quán)法應(yīng)用于GB 17761-2018《電動自行車安全技術(shù)規(guī)范》標準的實施效果評價說明所采用的評價指標和評價體系及實施步驟是可信的。例如標準實施過程中各項要素層指標計算權(quán)重為：

w=（0.280，0.136，0.157，0.192，0.104，0.131）T

通過引用公式（1）計算得到其CI=0.021，且由于標準實施過程的判斷矩陣是一個六階矩陣，查詢平均隨機一致性指標，選定RI=1.24，計算得到CR=0017，其小于0.1，即CR<0.1，一致性通過。

對于實施層的判斷矩陣，依據(jù)同樣原理，得到各指標的權(quán)重（表1）。各層次指標的權(quán)重占比情況（圖2）。

4.2 評價指標評分

根據(jù)設(shè)計的評價指標體系，結(jié)合電動自行車行業(yè)生產(chǎn)、消費及使用特點，主要采用了調(diào)查問卷的方式對數(shù)據(jù)進行采集，并通過實地考察、網(wǎng)絡(luò)信息采集、專家咨詢等方式作為補充手段，收集相關(guān)數(shù)據(jù)。按照數(shù)據(jù)采集對象的不同，分別針對生產(chǎn)企業(yè)、經(jīng)銷商、用戶三個方面制定了三套調(diào)查問卷。

對GB 17761-2018《電動自行車安全技術(shù)規(guī)范》標準實施效果評價中的評分分值，整體采用10分制，各項指標評分同樣也采用10分制。根據(jù)調(diào)查問卷等所得的客觀真實數(shù)據(jù)，按照制定的評分標準，給予指標層各項指標相應(yīng)的分數(shù)，該分數(shù)稱為“得分”。各層次指標的得分等于本指標分乘上對應(yīng)的權(quán)重系數(shù)，即可獲得各層各項指標的分數(shù)，該分數(shù)稱為“評分”。依次向上一層級計算，即可獲得準則層和標準實施情況綜合評價得分。

5 標準實施效果綜合評價

通過建立GB 17761-2018《電動自行車安全技術(shù)規(guī)范》強制性國家標準實施情況統(tǒng)計分析評價體系，從標準實施過程和標準實施效果兩個方面進行評估，GB 17761-2018《電動自行車安全技術(shù)規(guī)范》強制性國家標準實施情況綜合評價得分為8.39，總體實施效果良好。其中標準實施過程得分為8.56，標準實施效果得分為8.03。

標準實施過程中標準發(fā)布、標準宣貫、標準實施問題反饋、企業(yè)生產(chǎn)（及使用）和檢驗檢測機構(gòu)使用等的各級指標得分均>8，但在政策支持上得分只有5.91，根據(jù)權(quán)重計算出標準實施過程的總體性評分為8.56，說明GB 17761-2018《電動自行車安全技術(shù)規(guī)范》標準實施過程總體情況良好，但政策支持上還有待提高。根據(jù)調(diào)查了解的情況，目前的政策及規(guī)章均在推動市場上新國標電動自行車進入市場，取代舊國標電動自行車產(chǎn)品，但缺少針對生產(chǎn)企業(yè)的利好政策和資金扶持。

標準實施效果中人身健康和安全影響及質(zhì)量影響的各級指標得分均>8，技術(shù)影響和市場終端落實標準情況得分并不高，技術(shù)影響得分只有6.53，市場終端落實標準情況得分只有5.58。根據(jù)調(diào)查了解的情況，生產(chǎn)企業(yè)認為新國標提高了產(chǎn)品部件的要求，使得企業(yè)提高了生產(chǎn)成本，降低了生產(chǎn)效能，并且在強調(diào)安全性時，限制了產(chǎn)品性能方面的技術(shù)發(fā)展。通過實地考察和調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，經(jīng)銷商店鋪銷售的電動自行車基本為新國標產(chǎn)品，但從用戶調(diào)查問卷了解到的信息來看，新標準的實施還有盲區(qū)，一是舊標產(chǎn)品未根本廢除;二是仍有部分商家在出售舊標產(chǎn)品;三是部分用戶尚未更換新國標電動自行車。

6 結(jié)論

（1）建立GB 17761-2018《電動自行車安全技術(shù)規(guī)范》強制性國家標準實施情況統(tǒng)計分析體系，運用主觀賦權(quán)法從標準實施過程和標準實施效果兩個方面進行評估。

（2）GB 17761-2018《電動自行車安全技術(shù)規(guī)范》強制性國家標準實施情況綜合評價得分為8.39，總體實施效果良好。其中標準實施過程得分為8.56，標準實施效果得分為8.03。

（3）在統(tǒng)計分析的過程中發(fā)現(xiàn)，調(diào)查選擇的標準發(fā)布實施時間較短，部分調(diào)查指標如：人身健康和安全影響等，獲取的統(tǒng)計數(shù)據(jù)不足，不能很好的反應(yīng)實際情況。調(diào)查選擇的區(qū)域不是該產(chǎn)品的主產(chǎn)地，生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量少，生產(chǎn)企業(yè)實施情況調(diào)查樣本數(shù)不足，僅本省的調(diào)查數(shù)據(jù)不能有效反映行業(yè)實際實施情況。

（4）標準實施情況統(tǒng)計分析應(yīng)分層級進行，從國家層面統(tǒng)計調(diào)查和從省級層面統(tǒng)計調(diào)查，在指標的選擇上應(yīng)有差異，不同層面可獲取的調(diào)查數(shù)據(jù)不同，調(diào)查重點應(yīng)有區(qū)分，省級層面的調(diào)查側(cè)重于標準應(yīng)用與落實的效果，國家層面應(yīng)更多地關(guān)注標準本身，在實施過程中統(tǒng)計需要改進的內(nèi)容。

參考文獻

[1]侯韓芳，王紅，崔妍，等.強制性國家標準實施情況統(tǒng)計分析指標體系構(gòu)建試點研究.標準科學，2018，（6）.

[2]GB/T 3533.2-2017，標準化效益評價第2部分：社會效益評價通則.

[3]國務(wù)院.國務(wù)院關(guān)于印發(fā)深化標準化工作改革方案的通知，國發(fā)〔2015〕13號.

[4]龔先政，周麗瑋，李承洋，等.水泥單位產(chǎn)品能耗限額標準實施效果評價研究.中國水泥，2019，（8）.

作者簡介：付馳威（1985-），男，學士，湖北省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院，工程師，主檢技術(shù)人員，研究方向為機電產(chǎn)品檢驗檢測技術(shù)與標準化。