數(shù)字時(shí)代人文社會(huì)科學(xué)的正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向
——以數(shù)字學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)問(wèn)題為中心*

曾 文

0 引言

2020年2月，教育部、科技部發(fā)布《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹(shù)立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》(下稱(chēng)《意見(jiàn)》)，以“破除論文‘SCI至上’，探索建立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，營(yíng)造高校良好創(chuàng)新環(huán)境，加快提升教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平”[1]，作為清理“四唯”背景下的后續(xù)政策之一，為我國(guó)學(xué)術(shù)界通往正確的評(píng)價(jià)導(dǎo)向提供了重要指引。盡管“SCI至上”的風(fēng)氣主要彌漫于自然科學(xué)領(lǐng)域，但“相關(guān)指標(biāo)片面、過(guò)度、扭曲使用”“以刊評(píng)文”“考核獎(jiǎng)勵(lì)功利化”等問(wèn)題在人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域同樣存在。以期刊和論文為單一評(píng)價(jià)依據(jù)，易導(dǎo)致“犧牲質(zhì)量追求數(shù)量”的現(xiàn)象出現(xiàn)，同時(shí)使一大批不以傳統(tǒng)論文為成果產(chǎn)出表達(dá)形式的研究貢獻(xiàn)得不到公平、合理的評(píng)價(jià)，多元化學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制的缺乏容易弱化甚至喪失其對(duì)人才創(chuàng)新活力與潛力的激發(fā)作用。

數(shù)字人文作為一個(gè)逐漸崛起的交叉領(lǐng)域，具有區(qū)別于傳統(tǒng)學(xué)科的研究特征，其最典型的特征為開(kāi)放、協(xié)作與多元[2]，體現(xiàn)為：數(shù)字工具被頻繁地運(yùn)用在人文學(xué)者開(kāi)展研究的多個(gè)階段，開(kāi)放數(shù)據(jù)庫(kù)、開(kāi)放軟件、開(kāi)放發(fā)表在數(shù)字人文領(lǐng)域中越來(lái)越常見(jiàn)；一個(gè)數(shù)字人文項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中可能包含人文學(xué)者、圖書(shū)館員、程序員、網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)師等各類(lèi)成員，他們?cè)谄渲懈髡顾L(zhǎng)，人文學(xué)者不僅是工具的利用者，也常常成為工具開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)的一員[3]。無(wú)論如何，人文學(xué)者的研究視角、方法和成果展現(xiàn)形式正在數(shù)字化轉(zhuǎn)型中得到擴(kuò)展與深化[4]。然而，這些特征也為學(xué)者們的人才考核、職稱(chēng)評(píng)定等帶來(lái)了困難：數(shù)字期刊、數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)站、博客等新媒體產(chǎn)出能否與傳統(tǒng)的印刷論文一樣算作學(xué)術(shù)成果？如何計(jì)算跨學(xué)科的數(shù)字人文團(tuán)隊(duì)合作中各類(lèi)參與人員的貢獻(xiàn)？人文學(xué)者可能隨時(shí)面臨學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)不被承認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)。很顯然，新出現(xiàn)的數(shù)字學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)問(wèn)題亟待討論和解決。

許多學(xué)術(shù)團(tuán)體和高校已經(jīng)認(rèn)識(shí)到數(shù)字學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的重要性，他們呼吁擴(kuò)展人文學(xué)科的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)定義、承認(rèn)數(shù)字學(xué)術(shù)研究與成果，希望通過(guò)這些方式改善現(xiàn)狀[5]。美國(guó)學(xué)院藝術(shù)協(xié)會(huì)(College Art Association，CAA)和美國(guó)英語(yǔ)教師協(xié)會(huì)(National Council of Teachers of English，NCTE)在20世紀(jì)末已經(jīng)制定相關(guān)文本指導(dǎo)招聘和評(píng)價(jià)部門(mén)及教職員工開(kāi)展數(shù)字人文領(lǐng)域的評(píng)價(jià)工作。進(jìn)入21 世紀(jì)后，美國(guó)現(xiàn)代語(yǔ)言協(xié)會(huì)(Modern Language Association，MLA)、美國(guó)歷史與計(jì)算機(jī)協(xié)會(huì)(American Association for History and Computing，AAHC)、美國(guó)歷史協(xié)會(huì)(American Historical Association，AHA)和美國(guó)建筑史學(xué)家學(xué)會(huì)(Society of Architectural Historians，SAH)等人文協(xié)會(huì)相繼針對(duì)數(shù)字學(xué)術(shù)工作制定評(píng)價(jià)指南，指導(dǎo)相關(guān)部門(mén)在日新月異的數(shù)字環(huán)境中更加開(kāi)放和包容地評(píng)判人文學(xué)者的貢獻(xiàn)，同時(shí)，為人文學(xué)者的招聘、考核與晉升提供建議。近20多年來(lái)，評(píng)價(jià)指南的相繼發(fā)布體現(xiàn)了數(shù)字學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)日益受到重視，本研究將圍繞這些文本展開(kāi)，通過(guò)回顧文本的內(nèi)容，理清歐美評(píng)價(jià)評(píng)估體系的發(fā)展脈絡(luò)以及其中的關(guān)鍵點(diǎn)，進(jìn)而為我國(guó)數(shù)字學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)機(jī)制的建立或進(jìn)一步討論提供思路。

1 數(shù)字學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀

近10年關(guān)于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的討論不絕于耳，多在反思評(píng)價(jià)為行政權(quán)力部門(mén)服務(wù)的行政主導(dǎo)制度[6]、將學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)等同于期刊評(píng)價(jià)的以刊評(píng)文方式和一味追求文章數(shù)量的過(guò)度量化風(fēng)氣[7]。而當(dāng)將學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)置于數(shù)字環(huán)境下時(shí)，首先映入眼簾的也是期刊和論文評(píng)價(jià)問(wèn)題?，F(xiàn)有研究探討數(shù)字出版時(shí)代期刊評(píng)價(jià)的更多可能性，如通過(guò)定性與定量相結(jié)合、因?qū)W科制宜的方式建立其評(píng)價(jià)體系[8]，將公眾納入評(píng)價(jià)主體、對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)進(jìn)行評(píng)價(jià)的元評(píng)價(jià)[9]。而在論文評(píng)價(jià)上，鑒于互聯(lián)網(wǎng)的交互特點(diǎn)，有學(xué)者提出增加讀者評(píng)價(jià)的互動(dòng)機(jī)制，尊重信息的規(guī)律和讀者作為受眾的主體地位[10]，使評(píng)價(jià)更客觀、合理，評(píng)價(jià)體系更完善，同時(shí)提升學(xué)術(shù)交流活躍度[11]，這類(lèi)似于開(kāi)放同行評(píng)議中的開(kāi)放參與評(píng)審模式。這些研究提出更加靈活和開(kāi)放的評(píng)價(jià)方式，但本質(zhì)上沒(méi)有跳出以期刊和論文為評(píng)價(jià)對(duì)象的框架。對(duì)更多樣化成果的評(píng)價(jià)，亦有相關(guān)研究，包括對(duì)數(shù)字人文項(xiàng)目或數(shù)字人文服務(wù)質(zhì)量的考察。比如，對(duì)美國(guó)佛羅里達(dá)大學(xué)數(shù)字人文工作組的評(píng)估戰(zhàn)略的考察發(fā)現(xiàn)，圖書(shū)館應(yīng)明確數(shù)字人文服務(wù)評(píng)估范疇、建立多維度的數(shù)字人文評(píng)估體系、構(gòu)建數(shù)字人文服務(wù)最佳模型，對(duì)數(shù)字人文中心服務(wù)過(guò)程和績(jī)效的評(píng)估，可以圍繞數(shù)字資源的可獲取性、服務(wù)影響、數(shù)字學(xué)術(shù)環(huán)境、用戶(hù)個(gè)人控制、館員感知等方面展開(kāi)[12]；考慮到在線文檔與傳統(tǒng)物理文獻(xiàn)的不同，為人文學(xué)者構(gòu)建Web文檔的質(zhì)量評(píng)價(jià)框架，包括可信度、客觀性和基本學(xué)術(shù)質(zhì)量3個(gè)維度[13]。但需要注意的是，這些針對(duì)項(xiàng)目和研究本身的價(jià)值認(rèn)定對(duì)于人文學(xué)者的“實(shí)在”作用還有待證實(shí)。

在2011-2012年間，曾有兩次圍繞數(shù)字學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)議題的論文專(zhuān)欄。

一是MLA 雜志《專(zhuān)業(yè)》(Profession)2011年舉辦的數(shù)字學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)專(zhuān)欄，該專(zhuān)欄包括6篇文章，深入討論了數(shù)字學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的具體話題[14]。Anderson和McPherson一方面肯定了學(xué)院和大學(xué)相關(guān)部門(mén)、國(guó)家和國(guó)際組織制定評(píng)價(jià)指導(dǎo)方針的意義，進(jìn)一步提出對(duì)現(xiàn)有指南進(jìn)行評(píng)價(jià)也是必要的；另一方面也認(rèn)為具有實(shí)驗(yàn)性質(zhì)的新生成果形式也應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶鹬?，研究過(guò)程也需要被理解[15]。Fitzpatrick以個(gè)人經(jīng)驗(yàn)講述了數(shù)字學(xué)術(shù)成果在進(jìn)行同行評(píng)議時(shí)受到的挑戰(zhàn)，包括數(shù)字閱讀材料過(guò)多、公開(kāi)出版受到社會(huì)評(píng)論的影響等問(wèn)題，同時(shí)堅(jiān)持學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)交由領(lǐng)域?qū)＜襕16]。Nowviskie討論了數(shù)字學(xué)術(shù)協(xié)作的評(píng)價(jià)問(wèn)題[17]。

二是《數(shù)字人文雜志》(Journal of Digital Humanities)2012年秋季第1卷第4期刊登了一系列關(guān)于數(shù)字學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的文章，涉及議題包括對(duì)數(shù)字學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)提出的政策建議、實(shí)踐建議、評(píng)價(jià)案例，并提供了現(xiàn)有的評(píng)價(jià)指南入口，旨在為數(shù)字學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的交流與討論提供一個(gè)展示平臺(tái)[18]。學(xué)者們清楚地認(rèn)識(shí)到傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)研究方式對(duì)人文學(xué)科發(fā)展的限制，以及數(shù)字技術(shù)為人文學(xué)科研究帶來(lái)的創(chuàng)新與機(jī)遇，但同時(shí)，他們也感受到當(dāng)前學(xué)術(shù)環(huán)境對(duì)數(shù)字學(xué)術(shù)并不友好。一方面，研究者呼吁重新定義學(xué)術(shù)研究、重新思考協(xié)作與開(kāi)放獲取、修改過(guò)時(shí)的同行評(píng)議模式，為人文學(xué)者提供更廣闊的研究視野、更放松的研究環(huán)境和更公平的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[19-20]；另一方面，許多富有可行性與實(shí)踐性的建議也被提出。Presner、Rockwell和Mandell對(duì)人文學(xué)者在招聘、晉升和終身任職中的考察提出了評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，其內(nèi)容涉及項(xiàng)目成果展示方式、項(xiàng)目教學(xué)和服務(wù)作用、團(tuán)隊(duì)分工與協(xié)作、同行評(píng)議、對(duì)領(lǐng)域和公眾的影響、學(xué)術(shù)研究?jī)r(jià)值、可持續(xù)發(fā)展性等方面[21-23]。Smithies構(gòu)建了包含6個(gè)類(lèi)別的數(shù)字人文輸出成果評(píng)價(jià)框架，依據(jù)人文學(xué)者的技術(shù)參與度、創(chuàng)新貢獻(xiàn)和項(xiàng)目的社會(huì)評(píng)價(jià)劃分類(lèi)別，對(duì)學(xué)者進(jìn)行評(píng)價(jià)[24]。

國(guó)內(nèi)學(xué)界近期也對(duì)相關(guān)議題進(jìn)行了探索。2020年9月12日，南京大學(xué)高研院數(shù)字人文創(chuàng)研中心主辦、南京大學(xué)數(shù)字史學(xué)研究中心和南京大學(xué)數(shù)字人文與超媒體GIS工作室協(xié)辦“數(shù)字人文的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系——定義與規(guī)范構(gòu)建”會(huì)議，來(lái)自人文學(xué)界、圖情學(xué)界等不同領(lǐng)域的專(zhuān)家在會(huì)上直擊多個(gè)要點(diǎn)：(1)評(píng)價(jià)體系構(gòu)建。是否應(yīng)當(dāng)構(gòu)建獨(dú)立的數(shù)字人文學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系？現(xiàn)有的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不能很好地適用于數(shù)字人文學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，但數(shù)字人文理論體系和領(lǐng)域邊界尚存在諸多不清晰、不充分之處，要確立一套專(zhuān)門(mén)針對(duì)數(shù)字人文的評(píng)價(jià)規(guī)則可能為時(shí)尚早，可以肯定的是，相關(guān)的討論有其積極意義。(2)評(píng)價(jià)主體。誰(shuí)有資格評(píng)價(jià)？學(xué)術(shù)共同體能否建立及有所作為？就目前來(lái)看，同行評(píng)議是較為適合的評(píng)價(jià)方式，但數(shù)字人文的跨學(xué)科特性和諸多不確定性也使評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)面臨挑戰(zhàn)，現(xiàn)有評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)可能缺乏評(píng)價(jià)能力。(3)評(píng)價(jià)對(duì)象。評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)針對(duì)數(shù)字人文研究、項(xiàng)目還是研究者？項(xiàng)目是需要高度關(guān)注的對(duì)象，但對(duì)于其他難以明確界定價(jià)值的成果和研究者的工作，也應(yīng)當(dāng)給予承認(rèn)。(4)如何評(píng)價(jià)。如何判定多樣化的成果形態(tài)的價(jià)值？團(tuán)隊(duì)合作項(xiàng)目中如何計(jì)算成員貢獻(xiàn)？如前所述，對(duì)于多種非傳統(tǒng)形態(tài)的學(xué)術(shù)活動(dòng)和成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，還需要進(jìn)一步討論，但應(yīng)當(dāng)存著包容心態(tài)；團(tuán)隊(duì)合作成果劃分亦是一大難題，但事先明確分工、署名等規(guī)則必不可少[25]。

總體而言，人文學(xué)科領(lǐng)域的數(shù)字學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)已經(jīng)受到了關(guān)注，許多學(xué)者為其建言獻(xiàn)策，這些聲音一部分為相關(guān)組織所注意，最終得以在人文協(xié)會(huì)的評(píng)價(jià)指南中體現(xiàn)，另一部分使該領(lǐng)域的研究有所積累。從這些研究中可以明顯地發(fā)現(xiàn)：其一，國(guó)內(nèi)對(duì)于數(shù)字學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的關(guān)注尚處于初始階段，國(guó)外的研究時(shí)間更長(zhǎng)、范圍更廣，且較為關(guān)注人文學(xué)者在數(shù)字學(xué)術(shù)環(huán)境下的遭遇；其二，雖然上述指南文本被多次關(guān)注提及，但尚未發(fā)現(xiàn)對(duì)其的回顧與梳理，這些文本發(fā)布多年，經(jīng)過(guò)協(xié)會(huì)間的交流和文本修訂，在許多方面已達(dá)成共識(shí)，對(duì)其進(jìn)行拆解與分析將有利于數(shù)字學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)問(wèn)題的逐步明朗。

2 重要評(píng)價(jià)指南文本介紹

許多人文院系和專(zhuān)業(yè)組織都會(huì)制定和發(fā)布人文學(xué)科教職員工的考核和晉升指南，在研究、教學(xué)和服務(wù)3 個(gè)方面為評(píng)價(jià)者和被評(píng)價(jià)者提供指導(dǎo)。隨著學(xué)術(shù)環(huán)境的變化，指南也會(huì)不斷更新，數(shù)字人文的興起使部分指南會(huì)在新修版本中與時(shí)俱進(jìn)地增加對(duì)數(shù)字成果的評(píng)價(jià)建議，與此同時(shí)，也有部分組織專(zhuān)門(mén)制定了數(shù)字環(huán)境下的員工考核和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指南。本研究采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法對(duì)國(guó)際重要人文組織和人文院系制定的政策文件進(jìn)行搜集，經(jīng)過(guò)對(duì)文本的閱讀、整理和篩選，最后納入本研究的文本共6份，均為人文協(xié)會(huì)制定的數(shù)字學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指南，用于指導(dǎo)教學(xué)、科研部門(mén)及人文學(xué)者的數(shù)字學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)工作，以促進(jìn)相關(guān)人員招聘和晉升工作的順利開(kāi)展。文本的基本信息見(jiàn)表1。

表1 重要評(píng)價(jià)指南文本

《新媒體藝術(shù)教學(xué)標(biāo)準(zhǔn)與指南》最初由從事新媒體工作的成員提交給CAA，1995年10月21日由CAA理事會(huì)一致通過(guò)，2007年10月28日修訂。該文件“作為一套指導(dǎo)方針提出，以協(xié)助解決新媒體藝術(shù)領(lǐng)域教職員工的招聘、晉升、終身任職、工作量、薪酬、資金和支持問(wèn)題，同時(shí)提供該領(lǐng)域教職員工的相關(guān)信息，以便相關(guān)部門(mén)做出準(zhǔn)確和全面評(píng)價(jià)”。指南的面向?qū)ο笾饕獮樵u(píng)價(jià)部門(mén)和機(jī)構(gòu)，從新媒體藝術(shù)領(lǐng)域教職員工日常開(kāi)展的學(xué)術(shù)研究、教學(xué)和服務(wù)3個(gè)方面闡述評(píng)價(jià)注意事項(xiàng)，最后提出建議[26]。其再三強(qiáng)調(diào)相關(guān)機(jī)構(gòu)要考慮新技術(shù)的應(yīng)用給教師所增加的工作量。

《大學(xué)寫(xiě)作與交流會(huì)議技術(shù)工作的晉升和終身任職指南》于1998年11月編寫(xiě)，2015年11月更新，其修訂參考MLA 和AAHC 相關(guān)指南。指南提出，數(shù)字環(huán)境下，教師需要熟悉在線課程管理系統(tǒng)、網(wǎng)站開(kāi)發(fā)與維護(hù)等繁雜的工作，數(shù)字媒體已深深嵌入每一位教職員工的研究、教學(xué)和服務(wù)之中，因此，指南旨在為招聘和評(píng)價(jià)委員會(huì)以及應(yīng)征者提供指導(dǎo)。指南首先對(duì)數(shù)字媒體工作的性質(zhì)作出聲明與解釋?zhuān)纭皵?shù)字媒體工作非常耗時(shí)”“使用技術(shù)的工作通常需要協(xié)作”等，接著分別對(duì)評(píng)價(jià)委員會(huì)和教職員工提出評(píng)價(jià)建議，內(nèi)容分為研究、教學(xué)和服務(wù)3個(gè)方面[27]。該文本同樣提到了許多教師使用數(shù)字媒體開(kāi)展工作的細(xì)節(jié)，內(nèi)容具有針對(duì)性。

《數(shù)字人文與數(shù)字媒體工作評(píng)價(jià)指南》的最初版本于2000年5月在理事會(huì)議上通過(guò)，2012年1月信息技術(shù)委員會(huì)(Committee on Information Technology，CIT)對(duì)其進(jìn)行了修訂，新版指南在MLA執(zhí)行委員會(huì)2012年2月的會(huì)議上通過(guò)。指南包括評(píng)價(jià)委員會(huì)指南和教職員工指南，均明確描述了相應(yīng)職責(zé)，強(qiáng)調(diào)“技術(shù)變革的步伐使任何一套指南都無(wú)法完全說(shuō)明數(shù)字媒體和數(shù)字人文科學(xué)對(duì)文學(xué)和現(xiàn)代語(yǔ)言教學(xué)的影響方式。盡管如此，總的原則仍然成立：數(shù)字人文學(xué)者所在機(jī)構(gòu)在對(duì)其連任、終身任職和晉升進(jìn)行評(píng)價(jià)審查時(shí)必須充分考慮其工作貢獻(xiàn)而無(wú)論形式”[28]。該文件在發(fā)布后引起了學(xué)界和業(yè)界的注意，被許多人文組織和學(xué)者作為指南制定和研究的參考，自該文件開(kāi)始，人文協(xié)會(huì)制定的評(píng)價(jià)指南核心內(nèi)容逐漸由個(gè)性化走向規(guī)范化。

利率市場(chǎng)化賦予商業(yè)銀行自主定價(jià)權(quán)，加劇了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，提高了利率風(fēng)險(xiǎn)。利率定價(jià)關(guān)乎商業(yè)銀行應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，以及鞏固甚至提升市場(chǎng)地位的水平，所以是至關(guān)重要的。有效預(yù)見(jiàn)未來(lái)利率趨勢(shì)，精確計(jì)算利率定價(jià)，提出或確定方案不僅需要大量數(shù)據(jù)，建立數(shù)據(jù)庫(kù)，還需要高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)人才對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選分析，構(gòu)建模型。在風(fēng)險(xiǎn)控管方面，除了要牢牢把握市場(chǎng)動(dòng)向，還要善于把控貸款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)投資轉(zhuǎn)移、分散風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)商業(yè)銀行內(nèi)部的管理。商業(yè)銀行內(nèi)部管理，往往能決定該行能否穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。如何保持經(jīng)營(yíng)環(huán)境良好、工作人員廉潔、決策執(zhí)行高效也是商業(yè)銀行長(zhǎng)期要面臨的問(wèn)題。

《數(shù)字媒體活動(dòng)中的終身任職、考核和晉升評(píng)價(jià)建議指南：AAHC 文件》制定于2002 年1月，由AAHC根據(jù)MLA指南改編而成，其主體部分內(nèi)容與MLA指南大同小異，同樣分為評(píng)價(jià)委員會(huì)指南和教職員工指南兩部分。值得注意的是，該文件對(duì)其制定背景進(jìn)行了深刻闡述，文件提到，2000年春季學(xué)期，AAHC調(diào)查了650多個(gè)歷史院系和組織有關(guān)技術(shù)工作的終身任職、考核和晉升政策情況，結(jié)果顯示很少有部門(mén)制定正式政策承認(rèn)數(shù)字技術(shù)在研究、教學(xué)和服務(wù)方面的作用，這對(duì)歷史學(xué)者開(kāi)展數(shù)字學(xué)術(shù)、發(fā)表數(shù)字成果產(chǎn)生了消極影響。基于此，人文院系和相關(guān)組織都應(yīng)依據(jù)自身情況制定書(shū)面指導(dǎo)方針，以便給予從事數(shù)字媒體研究和教學(xué)的教職員工公平的評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)勵(lì)[29]。

《歷史學(xué)者數(shù)字學(xué)術(shù)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)指南》制定于2015年，與前幾份指南相比，其出現(xiàn)的時(shí)間較晚，數(shù)字人文方興未艾，因此，它強(qiáng)調(diào)歷史學(xué)者使用數(shù)字工具進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的潮流無(wú)法阻擋，拒絕承認(rèn)或無(wú)法正確評(píng)價(jià)數(shù)字學(xué)術(shù)成果的價(jià)值都會(huì)阻礙學(xué)者的創(chuàng)新與交流，相關(guān)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)亟需加深對(duì)數(shù)字技術(shù)的了解。指南從評(píng)價(jià)委員會(huì)和教職員工的角度提出開(kāi)展評(píng)價(jià)時(shí)需要考慮的問(wèn)題，接著提供建議，最后指南還闡述了AHA在這其中所扮演的角色，強(qiáng)調(diào)AHA一直關(guān)注數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，并已建立具有數(shù)字學(xué)術(shù)經(jīng)驗(yàn)的歷史學(xué)者專(zhuān)門(mén)工作組，同時(shí)在其雜志上增加數(shù)字學(xué)術(shù)內(nèi)容，以提供支持[30]。

《藝術(shù)與建筑史數(shù)字學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指南》由安德魯·W·梅隆基金會(huì)資助成立的評(píng)價(jià)指南工作組于2016 年1 月制定發(fā)布，該工作組成員來(lái)自CAA&SAH，在15個(gè)月內(nèi)對(duì)數(shù)字學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的實(shí)踐、話題進(jìn)行調(diào)研，最終形成文檔。該指南的目的是幫助評(píng)價(jià)委員會(huì)、學(xué)術(shù)部門(mén)和人文學(xué)者評(píng)價(jià)數(shù)字學(xué)術(shù)成果，其篇幅約為其他指南的兩倍，較為全面、細(xì)致地介紹了評(píng)價(jià)的定義和標(biāo)準(zhǔn)，出版和評(píng)價(jià)的形式，數(shù)字學(xué)術(shù)中的協(xié)作，管理、保存和訪問(wèn)等問(wèn)題，并提供相關(guān)指南、報(bào)告和論文的參考資源清單[31]。雖然內(nèi)容較多，但該指南相對(duì)完整、清晰的框架使其內(nèi)容明確且易于擴(kuò)展。

以上文本來(lái)自人文領(lǐng)域不同學(xué)科的專(zhuān)業(yè)組織，最初文本與最新文本發(fā)布時(shí)間跨越20 年，各份指南的關(guān)注重點(diǎn)和指導(dǎo)方式存在著差異，但彼此之間經(jīng)過(guò)交流與參考，在總體方向把握和具體的評(píng)價(jià)建議上有不少已經(jīng)達(dá)成共識(shí)，部分指南已經(jīng)成為界內(nèi)的示范性文本，如北卡羅來(lái)納州立大學(xué)英語(yǔ)系[32]、內(nèi)布拉斯加大學(xué)林肯分校人文學(xué)科數(shù)字研究中心[33]公布的評(píng)價(jià)建議均參考了MLA、AHA和CCA&SAH的評(píng)價(jià)指南。

3 評(píng)價(jià)要素與關(guān)鍵

3.1 評(píng)價(jià)內(nèi)容與范圍

明確數(shù)字學(xué)術(shù)的評(píng)價(jià)內(nèi)容和范圍是公平評(píng)價(jià)的基本前提。盡管該部分內(nèi)容僅在CAA&SAH指南中專(zhuān)門(mén)提到，但其表達(dá)的理念和原則在每一份指南的話語(yǔ)中均有體現(xiàn)，需要明確的內(nèi)容包括：

(1)數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用和成果的表達(dá)有多種形式，均應(yīng)納入數(shù)字學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的范圍內(nèi)。其一，利用已有的數(shù)字工具解決人文學(xué)科的研究問(wèn)題、開(kāi)發(fā)數(shù)字人文研究工具、結(jié)合數(shù)字與人文方法的實(shí)驗(yàn)研究三者都屬于數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用，其中數(shù)字技術(shù)的貢獻(xiàn)各有不同，需要人文學(xué)者來(lái)闡明。其二，無(wú)論學(xué)術(shù)成果以何種數(shù)字形式表達(dá)，都應(yīng)得到與傳統(tǒng)印刷品同樣公平的評(píng)價(jià)待遇。美國(guó)應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)學(xué)會(huì)(American Association of Applied Linguistics，AAAL)在其不斷修訂的《晉升和終身任職指南》(Promotion & Tenure Guidelines)中亦認(rèn)為，對(duì)于在線期刊和傳統(tǒng)期刊應(yīng)當(dāng)一視同仁，但當(dāng)中也提到語(yǔ)料庫(kù)、學(xué)術(shù)博客等其他在線成果不太可能納入評(píng)價(jià)范圍[34]。就我國(guó)目前情況看，網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫(kù)、程序等學(xué)術(shù)成果形態(tài)仍未進(jìn)入評(píng)價(jià)視野。

(2)研究過(guò)程、研究方法也應(yīng)該成為學(xué)術(shù)和評(píng)價(jià)的一部分?！斑^(guò)程對(duì)于知識(shí)的創(chuàng)造可能是必不可少的”[35]，數(shù)字人文工作因多樣技術(shù)的介入和跨學(xué)科合作而變得復(fù)雜，一項(xiàng)人文研究的開(kāi)展可能有賴(lài)于多年的數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)建，而這個(gè)復(fù)雜的構(gòu)建過(guò)程本身就值得被評(píng)價(jià)。此外，使用數(shù)字技術(shù)開(kāi)展學(xué)術(shù)研究常常會(huì)催生或者改進(jìn)一種研究方法，與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)一樣，研究方法的創(chuàng)新也應(yīng)當(dāng)被承認(rèn)為學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。

3.2 相關(guān)部門(mén)/機(jī)構(gòu)職責(zé)

招聘或評(píng)價(jià)委員會(huì)直接決定著人文學(xué)者的“去留”和“升降”，其對(duì)于數(shù)字學(xué)術(shù)的理解和態(tài)度體現(xiàn)著整個(gè)人文部門(mén)和機(jī)構(gòu)對(duì)數(shù)字學(xué)術(shù)的態(tài)度，影響著教師結(jié)構(gòu)，以及院系未來(lái)的學(xué)術(shù)發(fā)展道路。評(píng)價(jià)委員會(huì)扮演的重要角色使得多份指南花費(fèi)大篇幅強(qiáng)調(diào)公平、開(kāi)放、包容評(píng)價(jià)的重要性：

(1)明確自身計(jì)劃，傳達(dá)工作職責(zé)。人文院系和機(jī)構(gòu)在招聘人才之前，首先必須非常清楚自身在新興數(shù)字環(huán)境中謀求怎樣的發(fā)展，包括具體要吸納哪方面的數(shù)字人文人才，在哪些主題領(lǐng)域開(kāi)展研究，并將這些內(nèi)容形成文本，納入招聘與評(píng)價(jià)指南，進(jìn)行具體說(shuō)明；在招聘中，需要向候選人“明確提及此類(lèi)工作，并應(yīng)告知候選人與此工作相關(guān)的職責(zé)”[37]。一項(xiàng)針對(duì)歷史學(xué)者數(shù)字人文接受意愿影響因素的研究表明，學(xué)者所處的社會(huì)學(xué)習(xí)環(huán)境、學(xué)習(xí)資源環(huán)境和社交環(huán)境會(huì)直接影響學(xué)者對(duì)數(shù)字人文的接受意愿[38]，因此，提前知會(huì)學(xué)者機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀以及機(jī)構(gòu)對(duì)數(shù)字技術(shù)使用的期望和要求是十分有必要的。

(2)聘請(qǐng)合格的評(píng)價(jià)專(zhuān)家。根據(jù)數(shù)字人文的特性，評(píng)價(jià)委員會(huì)應(yīng)覆蓋數(shù)字技術(shù)專(zhuān)家、人文學(xué)者、具有數(shù)字學(xué)術(shù)研究經(jīng)驗(yàn)的學(xué)者這三類(lèi)人員。CAA&SAH指南特別指出：“評(píng)價(jià)委員會(huì)應(yīng)至少包括一名熟悉數(shù)字技術(shù)的成員?！盵39]但由于數(shù)字技術(shù)應(yīng)用的多樣性和數(shù)字人文的跨學(xué)科特性，單一機(jī)構(gòu)很容易出現(xiàn)缺乏專(zhuān)業(yè)人士的情況，此時(shí)指南給出的建議是“尋求外部評(píng)審人員的幫助”[40]。相關(guān)部門(mén)/機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)意識(shí)到，研究團(tuán)隊(duì)的跨學(xué)科性必須導(dǎo)致評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)的跨學(xué)科性，否則就無(wú)法有效評(píng)價(jià)所有參與者的貢獻(xiàn)。

(3)尊重?cái)?shù)字媒介的特殊性。數(shù)字學(xué)術(shù)成果常常通過(guò)多種形式呈現(xiàn)，如數(shù)據(jù)庫(kù)、視頻、網(wǎng)站、程序等，評(píng)價(jià)委員會(huì)需要明確，“只要同行評(píng)議的過(guò)程嚴(yán)格且明確，學(xué)術(shù)出版物的格式就無(wú)關(guān)緊要”[41]，學(xué)術(shù)價(jià)值不應(yīng)因成果的表達(dá)形式而改變。只通過(guò)印刷形式查看和考察其成果會(huì)在很大程度上無(wú)法體現(xiàn)原有成果的效果與價(jià)值，如部分成果需要使用動(dòng)態(tài)效果展現(xiàn)歷史演變過(guò)程、通過(guò)立體模型還原城市風(fēng)貌等。評(píng)價(jià)委員會(huì)應(yīng)尊重媒介的特殊性，“在產(chǎn)生作品的媒介中評(píng)價(jià)作品”[42]。當(dāng)前的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中，成果材料往往只能通過(guò)文字和圖片的形式提交和展示，這限制了數(shù)字學(xué)術(shù)成果的呈現(xiàn)效果。多樣化的成果形態(tài)無(wú)法被承認(rèn)，學(xué)者又怎會(huì)愿意大費(fèi)周章再去利用新技術(shù)？

(4)考慮數(shù)字學(xué)術(shù)的合作性。長(zhǎng)期以來(lái)人文學(xué)者都熱衷于獨(dú)立研究，而并不習(xí)慣開(kāi)展學(xué)術(shù)合作[43]，數(shù)字技術(shù)的出現(xiàn)打破了這種局面，數(shù)字學(xué)術(shù)通常具有跨學(xué)科性質(zhì)。這對(duì)評(píng)價(jià)委員會(huì)提出的要求包括：第一，評(píng)價(jià)委員會(huì)需要意識(shí)到合作“需要建立與其他學(xué)科的聯(lián)系，還要求助計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的同事，因此會(huì)增加工作量”[44]；第二，要認(rèn)真衡量每個(gè)學(xué)者的貢獻(xiàn)，在評(píng)價(jià)時(shí)“具有更廣闊的視野，不要被作者姓名順序、身份所約束”[45]，過(guò)程編輯者與內(nèi)容創(chuàng)作者一樣需要得到公平的考核；第三，團(tuán)隊(duì)合作通常在尋找資金支持方面需要花費(fèi)更多的時(shí)間和精力，這個(gè)過(guò)程也應(yīng)當(dāng)被關(guān)注。

3.3 對(duì)人文學(xué)者的要求

越來(lái)越多的歷史、文學(xué)、藝術(shù)等人文學(xué)者感受到數(shù)字技術(shù)帶來(lái)的視野擴(kuò)展、方法創(chuàng)新和結(jié)果深化，但數(shù)字學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)機(jī)制的不完善使他們?cè)谡衅负蜁x升中陷入困境。如何在評(píng)價(jià)中展現(xiàn)自我的學(xué)術(shù)價(jià)值、與評(píng)價(jià)委員會(huì)進(jìn)行談判是需要考慮的關(guān)鍵問(wèn)題。指南為人文學(xué)者提出了相應(yīng)建議：

(1)了解相關(guān)部門(mén)對(duì)數(shù)字學(xué)術(shù)的支持和自身職責(zé)。在招聘過(guò)程中，商討工作條件時(shí)，人文學(xué)者應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注三方面信息，以便未來(lái)的學(xué)術(shù)與職業(yè)道路規(guī)劃和研究開(kāi)展：第一，詢(xún)問(wèn)清楚該機(jī)構(gòu)在終身任職、晉升考核中數(shù)字工作所占的分量；第二，確認(rèn)自己能夠得到的開(kāi)展數(shù)字學(xué)術(shù)研究的硬件與軟件支持；第三，清楚了解自身在研究、教學(xué)和服務(wù)中的工作職責(zé)，尤其是兼具行政和教職職責(zé)的學(xué)者，“必須對(duì)其工作的評(píng)估條件進(jìn)行談判”[46]，因?yàn)樾姓ぷ鞅厝粫?huì)分散教學(xué)和研究的精力，有可能影響學(xué)術(shù)成果的產(chǎn)出，因此，有必要明確不同類(lèi)型工作的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以獲得公平、合理的評(píng)價(jià)。

(2)闡明自身工作的性質(zhì)、價(jià)值和復(fù)雜性，包括工作細(xì)節(jié)。在面對(duì)評(píng)價(jià)的整個(gè)過(guò)程中，人文學(xué)者都要十分清晰地解釋自己的工作，這是最重要的一點(diǎn)。即使評(píng)價(jià)委員會(huì)做好了招聘和晉升數(shù)字人文學(xué)者的準(zhǔn)備，并為此制定了相當(dāng)詳細(xì)的指導(dǎo)方針與計(jì)劃，人文學(xué)者也不應(yīng)該“假定評(píng)審已經(jīng)熟悉某些技術(shù)”[47]。數(shù)字學(xué)術(shù)研究所涉及的工作有時(shí)候是評(píng)價(jià)委員會(huì)難以想象和理解的，許多工作量可能產(chǎn)生于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)研究與數(shù)字學(xué)術(shù)研究之間的過(guò)渡與轉(zhuǎn)變。因此，在日常工作中人文學(xué)者需要記錄其工作細(xì)節(jié)，清楚每個(gè)步驟的截止日期、最終成果和評(píng)價(jià)期望，在考核時(shí)清晰解釋學(xué)術(shù)成果的復(fù)雜性以及自身的貢獻(xiàn)程度，包括：其工作如何“重新定義了傳統(tǒng)意義上的研究、教學(xué)和服務(wù)，或是擴(kuò)展了其邊界”[48]；數(shù)字學(xué)術(shù)工作開(kāi)展的基本流程；工作中與用戶(hù)、公眾、同事、其他部門(mén)及學(xué)生建立的新協(xié)作關(guān)系。

(3)制定并說(shuō)明數(shù)字學(xué)術(shù)成果的可持續(xù)發(fā)展計(jì)劃。如果一個(gè)項(xiàng)目不為人所知，且無(wú)法長(zhǎng)期保存和繼續(xù)訪問(wèn)，在評(píng)審眼中它的價(jià)值就會(huì)大打折扣。當(dāng)前許多學(xué)術(shù)研究成果都存在只為評(píng)價(jià)考核服務(wù)的問(wèn)題，考核過(guò)后便荒廢，既沒(méi)有轉(zhuǎn)化為領(lǐng)域內(nèi)的實(shí)際貢獻(xiàn)，也沒(méi)有為后來(lái)研究者提供素材，因此，學(xué)者可以計(jì)劃將成果面向公眾開(kāi)放，并且與本校圖書(shū)館合作，為成果制定保存和可持續(xù)發(fā)展計(jì)劃，這是體現(xiàn)學(xué)者們數(shù)字學(xué)術(shù)成果長(zhǎng)期價(jià)值的一種方式。在計(jì)劃中，以成果的原生格式保存為最佳方式，若不能，則選取其他備選方案，但仍舊應(yīng)當(dāng)保證成果所含的知識(shí)內(nèi)容能夠展現(xiàn)且能被訪問(wèn)。

4 結(jié)語(yǔ)

人文學(xué)者在招聘、考核、晉升中面臨的窘境已經(jīng)伴隨數(shù)字人文這一領(lǐng)域的興起存在多年，學(xué)者和相關(guān)組織為此進(jìn)行學(xué)術(shù)討論、制定相關(guān)指南、尋找最佳實(shí)踐，雖然目前這一問(wèn)題尚未能得到解決，但這些努力對(duì)歐美高校人文學(xué)科的數(shù)字學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)產(chǎn)生了影響。本文分析了重要人文協(xié)會(huì)制定的數(shù)字學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指南，提煉和歸納出不同角度、身份與角色在評(píng)價(jià)中的注意事項(xiàng)，指南并未提供標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)價(jià)框架與規(guī)范，更多的是一種列舉式指引，一種定性考量，當(dāng)中涉及了許多細(xì)枝末節(jié)，傳遞的更多是對(duì)各種形式數(shù)字學(xué)術(shù)成果認(rèn)可的強(qiáng)調(diào)，以及對(duì)團(tuán)隊(duì)合作中不同類(lèi)型學(xué)者的關(guān)懷，而無(wú)論其貢獻(xiàn)大小。這對(duì)我國(guó)學(xué)界的啟示在于，快速變化的學(xué)術(shù)環(huán)境中，單一、量化的評(píng)價(jià)體系已經(jīng)不再適用，數(shù)字學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)更多從定性的角度出發(fā)，在認(rèn)可數(shù)字工作的學(xué)術(shù)價(jià)值、了解數(shù)字技術(shù)的多樣性和特殊性、尊重?cái)?shù)字人文團(tuán)隊(duì)的跨學(xué)科合作性的基礎(chǔ)上開(kāi)展，正如《意見(jiàn)》所提到的，要“建立健全分類(lèi)評(píng)價(jià)體系”“完善學(xué)術(shù)同行評(píng)價(jià)”，以創(chuàng)新水平、科學(xué)價(jià)值和實(shí)際貢獻(xiàn)作為評(píng)價(jià)依據(jù)，突出創(chuàng)新精神和服務(wù)貢獻(xiàn)、回歸學(xué)術(shù)初心，這才是評(píng)價(jià)工作正確的引導(dǎo)方向[49]。