證代的職業(yè)修養(yǎng)

內(nèi)蒙華電是內(nèi)蒙古自治區(qū)首家上市企業(yè)，于1994年5月20日正式掛牌上市，是自治區(qū)電力資本運作的搖籃。我自1994年參加工作以來，一直負(fù)責(zé)融資管理工作，隨著專業(yè)水平的逐年提高，除了協(xié)助董秘做好相關(guān)工作，也負(fù)責(zé)公司證券部工作，至今已有二十多年的工作經(jīng)歷，可以說與中國資本市場共同成長。作為公司第一任證券事務(wù)代表，深刻體會到做好董事會秘書助手的重要性。

作為證券事務(wù)代表，我一直秉承“嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、真誠”的態(tài)度來工作。愛崗敬業(yè)，勇于創(chuàng)新。期間，協(xié)助董事會秘書完成了公司多次配股、企業(yè)債發(fā)行、非公開發(fā)行、中期票據(jù)的發(fā)行、可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行、可續(xù)期債發(fā)行等多項融資工作;完成了多次區(qū)內(nèi)電廠的股權(quán)收購，調(diào)整優(yōu)化了資產(chǎn)結(jié)構(gòu);多次成功進(jìn)行了資本運作和資產(chǎn)置換，逐步解決了公司“一廠多制”等歷史遺留問題;嚴(yán)把公司“三會”工作和信息披露工作，連續(xù)四年信息披露獲得上海證券交易所A級評價;注重投資者關(guān)系管理和資本市場形象安全管理工作;參加了公司股權(quán)分置改革，完成了控股股東限售股解禁工作，解決了自2006年股權(quán)分置改革以來的歷史遺留問題;注重公司制度建設(shè)，完善了公司專項治理工作;嚴(yán)控關(guān)聯(lián)交易和防止大股東資金占用，進(jìn)一步加強了公司內(nèi)控管理。

在信息披露、股權(quán)融資、投資者關(guān)系管理等方面為公司贏得了上海證券交易所2009年信息披露提名獎、2012年度內(nèi)蒙古自治區(qū)資本市場融資獎、第15屆金牛上市公司百強獎、“最受投資者尊重的上市公司”提名獎、推進(jìn)資本市場發(fā)展貢獻(xiàn)獎、2019年金牛投資者關(guān)系管理獎等多項榮譽。

俗話說“德若水之源，才若水之波”。隨著工作的擴展、深入，我深刻體會到加強自身修養(yǎng)對提升專業(yè)素質(zhì)的重要性，對協(xié)助董事會秘書正確履職的重要性。學(xué)中干、干中學(xué)，是我一直不變的學(xué)習(xí)風(fēng)格，不斷從實際的案例中汲取經(jīng)驗教訓(xùn)。我知道，專業(yè)知識的積累要有的放矢，要隨時根據(jù)公司情況、政策環(huán)境更新、調(diào)整。承擔(dān)工作雖然多，但是我一直積極面對工作中遇到的每一道難題，冷靜處理每一項措手不及的任務(wù)，將理論應(yīng)用到解決問題之中，做到知識落地?！皢柷堑们迦缭S，為有源頭活水來”。在董秘的幫助下，我通過學(xué)習(xí)、工作的歷練，進(jìn)一步提高了分析問題、解決問題的綜合能力，在股權(quán)融資、債權(quán)融資、資本運營、資產(chǎn)收購等方面有了很好的專長。同時，在工作中始終堅持敬業(yè)之德、求真之德、實干之德、創(chuàng)新之德的工作作風(fēng)。以勤勉盡責(zé)、認(rèn)真進(jìn)取之心，從公司大局出發(fā)，切實起到了董秘參謀、助手的作用。

扎實工作，嚴(yán)把信息披露

上市公司對外披露的信息可以說是公司的一面鏡子，不能有半點污漬、劃痕。工作中，我一直以法律為準(zhǔn)繩，以監(jiān)管紅線為抓手，以“真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平”為原則，為董秘把好風(fēng)險防控的大門，做好守門員。“紙上得來終覺淺，絕知此事要躬行”。作為董秘助手，本著對全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，我始終堅持一絲不茍的態(tài)度，嚴(yán)把對外公告質(zhì)量，小到標(biāo)點符號的規(guī)范使用，大到信披內(nèi)容的準(zhǔn)確性、合規(guī)性。同時，按照新的監(jiān)管制度要求，進(jìn)一步完善和規(guī)范公司內(nèi)部各項報告制度和信息披露制度。通過公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部審批報告、預(yù)算審核管理等有關(guān)工作環(huán)節(jié)，積極主動發(fā)現(xiàn)可能存在的重大風(fēng)險以及信息披露問題，及時解決問題或及時進(jìn)行信息披露。信息披露工作已經(jīng)連續(xù)四年獲得上交所A級評價。

面對公司證券部人員短缺的問題，面對定期報告編制與審核、臨時公告的編寫與審核、“三會”資料的審核、相關(guān)議案的編寫、資本運作等工作的壓力，加班到深夜是家常便飯，但是，信披無小事，我始終把責(zé)任擔(dān)當(dāng)作為我工作的第一要務(wù)，“紅花須得綠葉襯”，當(dāng)好董事會秘書助手這片綠葉，也是我作為證券事務(wù)代表的責(zé)任之一。

整章建制，夯實公司治理

新《證券法》的實施，強化了資本市場的法治環(huán)境，尤其強化了信息披露和投資者保護(hù)。在董秘的指導(dǎo)下，我結(jié)合公司的實際情況，一方面將重點風(fēng)險環(huán)節(jié)的控制與信息披露有關(guān)要求聯(lián)系考慮，專門針對信息披露，進(jìn)行了制度完善、流程建設(shè)與優(yōu)化等。另一方面，有針對性地制定了加強公司內(nèi)部管理體系，完善內(nèi)部控制制度，確保公司制度的有效性、時效性，明確責(zé)任，保證了公司內(nèi)部信息合法有效的傳遞，進(jìn)一步優(yōu)化、完善了信息披露、關(guān)聯(lián)交易、資金占用等方面的流程控制，有效提高了公司內(nèi)部管理水平和風(fēng)險防范意識。

誠實守信，真誠溝通

作為董秘助手，始終把加強投資者保護(hù)工作作為首要工作之一。我們知道，明禮誠信是中華民族傳統(tǒng)美德。在加強投資者保護(hù)工作中，我平等對待每一位投資者，真誠回答每一位投資者的問題，始終把誠信放在首位。一方面，協(xié)助公司董秘積極為股東參加股東大會創(chuàng)造條件，尊重股東的質(zhì)詢權(quán)，不斷提高中小股東對股東大會的參與度和透明性。另一方面，通過參加轄區(qū)上市公司投資者網(wǎng)上集體接待日活動、解答e互動平臺投資者提出的問題、召開定期報告電話會議、接聽投資者電話等多種方式，進(jìn)一步提高投資者關(guān)系管理水平。2019年年報披露后，又通過上海證券交易所e互動平臺首次成功舉辦了網(wǎng)上投資者交流會。通過與投資者的良性互動，建立了穩(wěn)定的溝通聯(lián)系。作為證券事務(wù)代表，我深刻體會到把保護(hù)投資者的利益作為工作重點的重要性，認(rèn)識到做一個守底線、負(fù)責(zé)任、有擔(dān)當(dāng)、守誠信、有信用的上市企業(yè)，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要性。

加強警示教育，增強合規(guī)意識

作為董秘助手，在日常工作中，時時謹(jǐn)記保密無小事，細(xì)小之處見成敗，從細(xì)節(jié)上抓好保密工作，防范泄密風(fēng)險。在網(wǎng)絡(luò)信息化高度發(fā)展的今天，信息泄密往往在不經(jīng)意間。除了做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作外，為了持續(xù)增強公司董事、監(jiān)事、高管及公司關(guān)鍵崗位職工的守法、合規(guī)意識，協(xié)助公司董秘經(jīng)常組織前述人員學(xué)習(xí)資本市場違紀(jì)違法典型案例，進(jìn)行警示教育，強化了前述人員內(nèi)幕信息保密責(zé)任的擔(dān)當(dāng)意識，增強了前述人員在日常工作中對于防止泄密和竊密的敏銳性，時刻提醒前述人員要引以為鑒，警鐘長鳴。

“天下難事，必做于易;天下大事，必做于細(xì)”，正所謂：不積跬步，無以至千里;不積小流，無以成江海。這是我從業(yè)二十多年來的深刻體會。作為證券事務(wù)代表，不僅是董秘的助手，也是公司對外窗口的代表。想要做好董秘助手，要從細(xì)節(jié)著手，與時俱進(jìn);要有責(zé)任擔(dān)當(dāng)、風(fēng)險防控意識;要踏踏實實，誠實守信。

轉(zhuǎn)眼二十多年過去了，最后我想說，感謝一直支持我、栽培我的董秘，同時感謝與我共擔(dān)風(fēng)雨、陪我成長的公司伙伴們，讓我們一起只爭朝夕，不負(fù)韶華。千里之行，積于跬步;萬里之船，成于羅盤。

作者系內(nèi)蒙華電證代

董秘薦助手

我公司證券事務(wù)代表任建華同志工作態(tài)度認(rèn)真，從業(yè)經(jīng)驗豐富，政策把控到位，屬于不可多得的專業(yè)人才。同意推薦評選董事會秘書好助手。

推薦人：

王曉戎? 內(nèi)蒙華電董秘

“董秘好助手獎”評委點評

內(nèi)蒙華電在資本市場不算熱點企業(yè)，但作為當(dāng)?shù)氐墓歉呻娏ζ髽I(yè)，多年來穩(wěn)健經(jīng)營，默默地給內(nèi)蒙大地提供著光明，而回顧其證代任建華的履歷，也和企業(yè)一樣，自擔(dān)任首任證代至今20多年經(jīng)歷了各種股權(quán)融資、債權(quán)融資以及資本運營，默默“燃燒”著自己，壯大了企業(yè)，連續(xù)四年獲得上交所A級評價實屬不易。這樣的董秘“好幫手”，的確身上有著內(nèi)蒙華電這樣的公用事業(yè)企業(yè)的基因，連續(xù)數(shù)年默默堅守付出，維護(hù)股東利益、確保公司規(guī)范運作，愿資本市場因為有這些優(yōu)秀的好助手更加光明！

點評人系“董秘好助手獎”評委、

大眾公用董秘金波先生