分析傳統(tǒng)法務(wù)如何牽頭企業(yè)合規(guī)管理

胡正威

摘 要：在進(jìn)入新時(shí)期后，傳統(tǒng)法務(wù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)順應(yīng)新形勢(shì)需求，對(duì)原本的發(fā)展思路加以創(chuàng)新，并主動(dòng)承擔(dān)起牽頭企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的責(zé)任，從而在擴(kuò)大法務(wù)工作影響力的同時(shí)，也可以為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供有力支持。但站在傳統(tǒng)法務(wù)角度上來(lái)講，面臨著巨大的挑戰(zhàn)與機(jī)遇。本文就對(duì)傳統(tǒng)法務(wù)如何牽頭企業(yè)合規(guī)管理進(jìn)行分析，供參考。

關(guān)鍵詞：傳統(tǒng)法務(wù);牽頭企業(yè);合規(guī)管理

合規(guī)既是企業(yè)和員工所產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)管理行為需要遵守和符合的法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、企業(yè)規(guī)程等規(guī)章制度，也是依法治企實(shí)現(xiàn)國(guó)企合規(guī)體系建設(shè)的的必經(jīng)之路。企業(yè)在建設(shè)合規(guī)管理體系之后，能夠促進(jìn)企業(yè)的管理和發(fā)展，而這也是國(guó)企走向國(guó)際市場(chǎng)的有效手段。

1.傳統(tǒng)法務(wù)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

1.1機(jī)遇

對(duì)于傳統(tǒng)法務(wù)負(fù)責(zé)人和部門(mén)來(lái)說(shuō)，指引的出臺(tái)是一大機(jī)遇。指引的出臺(tái)是推動(dòng)企業(yè)合規(guī)管理的里程碑事件，這也給國(guó)企合規(guī)管理體系建設(shè)提供了方向，可以有效地促進(jìn)企業(yè)管理和治理工作順利進(jìn)行。在指引的第9、10條明確規(guī)定，企業(yè)負(fù)責(zé)人或法律顧問(wèn)可以擔(dān)任合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，而法律事務(wù)所和其余相關(guān)部門(mén)則可以作為牽頭部門(mén)，協(xié)助管理負(fù)責(zé)人完成一系列工作[1]。合規(guī)牽頭企業(yè)的主要任務(wù)包含了起草相關(guān)計(jì)劃、制度、規(guī)定等，重視法律法規(guī)的變化情況，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和識(shí)別工作，并對(duì)重大事項(xiàng)合規(guī)加以審查。從相關(guān)規(guī)定中也明確指出，指引比較偏向于總法律顧問(wèn)作為管理負(fù)責(zé)人，而法務(wù)部門(mén)更多的是擔(dān)任牽頭企業(yè)角色。從差異對(duì)比上來(lái)看，合規(guī)管理與和法務(wù)管理的理念有一定相似之處，只是合規(guī)管理的少部分工作職責(zé)本本身就是傳統(tǒng)法務(wù)管理的工作職責(zé)。并且，在工作方式和程序等方面都比較接近，只是法務(wù)管理專業(yè)優(yōu)勢(shì)更多一些，可以有效地拓展法務(wù)管理工作邊緣，提升對(duì)法務(wù)管理工作的影響。

1.2挑戰(zhàn)

雖然指引的出臺(tái)對(duì)于法務(wù)負(fù)責(zé)人和部門(mén)來(lái)說(shuō)是一種機(jī)遇，但在機(jī)遇存在的同時(shí)，挑戰(zhàn)也同時(shí)存在。合規(guī)管理工作和法務(wù)管理工作本來(lái)就是兩個(gè)不同的工作類型，在指引中更偏向于以法務(wù)管理牽頭做合規(guī)，這對(duì)于傳統(tǒng)法務(wù)來(lái)說(shuō)更是一種全新的挑戰(zhàn)。合規(guī)管理工作所涉及到的領(lǐng)域和內(nèi)容都比較廣泛，在指引的第四條中表示，合規(guī)管理工作要遵循全面性原則，要求合規(guī)管理工作所包含的企業(yè)、領(lǐng)域、部門(mén)及員工等都應(yīng)當(dāng)貫徹該原則。并且，指引對(duì)于合規(guī)管理體系的組成要素也有所規(guī)定，其中主要涵蓋了合規(guī)制度審查、組織、評(píng)審、考核評(píng)價(jià)、培訓(xùn)、舉報(bào)、調(diào)查等內(nèi)容[2]。而當(dāng)在完成這些工作時(shí)，必須建立在全面性原則前提下。全面性原則對(duì)工作人員的要求非常高，在進(jìn)入新時(shí)期后，傳統(tǒng)法務(wù)人員必須快速轉(zhuǎn)變工作理念與方法，從原本被動(dòng)的工作方式轉(zhuǎn)化成為主動(dòng)工作方式，才能給企業(yè)營(yíng)造價(jià)值。不僅如此，企業(yè)還應(yīng)從單調(diào)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控，逐漸豐富到風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部控制、合規(guī)監(jiān)察、審計(jì)等方面，這在短時(shí)間內(nèi)很難同時(shí)實(shí)現(xiàn)，因此，對(duì)于傳統(tǒng)法務(wù)來(lái)說(shuō)面臨巨大挑戰(zhàn)。

2.傳統(tǒng)法務(wù)牽頭企業(yè)合規(guī)管理措施

2.1處理好各體系之間的關(guān)系

到目前為止，我國(guó)大多數(shù)的國(guó)企都建立了對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制、管理體系，但在體系建設(shè)時(shí)，由于體系過(guò)多并同時(shí)存在，不但不會(huì)產(chǎn)生積極效果，反而會(huì)制約企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)。每個(gè)體系的工作職責(zé)、內(nèi)容、領(lǐng)導(dǎo)都不同，服務(wù)對(duì)象和標(biāo)準(zhǔn)也各不相同，在當(dāng)前信息化技術(shù)發(fā)展十分迅速的年代，各體系都著信息化需求，要想實(shí)現(xiàn)各體系共同發(fā)展，企業(yè)就需要花費(fèi)巨資購(gòu)買(mǎi)信息設(shè)備[3]。站在關(guān)注核心和業(yè)務(wù)層次上來(lái)講，在每個(gè)體系中都集中一部分企業(yè)工作重點(diǎn)，會(huì)定期分析工作風(fēng)險(xiǎn)并制定有效的預(yù)防對(duì)策，這些都是為了企業(yè)某工作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)所打造的子體系，共同目的都是為了促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。但傳統(tǒng)法務(wù)要想得到改革，就必須處理好各體系之間的關(guān)系，這在指引第四條中也有所體現(xiàn)。因此，可以將合規(guī)管理工作和法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、防范、審計(jì)等相連接，形成一個(gè)完整的合規(guī)管理體系，而在該管理體系中，又包含了企業(yè)各業(yè)務(wù)、部門(mén)員工等主體。在合規(guī)管理體系支持下，各體系之間可以相互溝通、互動(dòng)、合作，避免產(chǎn)生不必要的沖突和麻煩[4]。

2.2明確各個(gè)層次的職責(zé)

因?yàn)楫?dāng)前已經(jīng)有一些部門(mén)承擔(dān)了合規(guī)職能工作，如果在建立牽頭企業(yè)合規(guī)管理體系時(shí)，構(gòu)建單獨(dú)的工作體系，難免會(huì)產(chǎn)生沖突。所以，在實(shí)際的構(gòu)建過(guò)程中，可以通過(guò)董事會(huì)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，并由董事長(zhǎng)擔(dān)任主任職務(wù)，對(duì)合規(guī)工作加以領(lǐng)導(dǎo)。在合規(guī)委員會(huì)成立后，還應(yīng)設(shè)立總監(jiān)職位，由總法律顧問(wèn)來(lái)?yè)?dān)任，同時(shí)，還要設(shè)立法務(wù)合規(guī)部門(mén)，在部門(mén)中設(shè)立對(duì)應(yīng)的管理崗位，由專業(yè)人員展開(kāi)具體工作。在全部的部門(mén)、崗位都構(gòu)建完成后，應(yīng)明確各個(gè)層次的主要職責(zé)，避免職責(zé)混亂，以此來(lái)發(fā)揮不同部門(mén)崗位的作用。

2.3合理配置資源

合規(guī)管理體系將風(fēng)險(xiǎn)控制、法律、審計(jì)、人力、財(cái)務(wù)及質(zhì)量環(huán)保等融為一體，在落實(shí)該管理體系時(shí)，涉及到了企業(yè)上下各部門(mén)，不管是站在人力資源還是合規(guī)管理工作的效率上來(lái)看，都應(yīng)當(dāng)合理的分配管理資源，才能發(fā)揮管理體系的優(yōu)勢(shì)。尤其是考慮到風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，更應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、企業(yè)章程，通過(guò)專業(yè)的調(diào)查方式和程序做好全程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防工作[5]。在現(xiàn)有的工作人員當(dāng)中可以挑選一部分專業(yè)性更強(qiáng)的人才落實(shí)該工作，從而達(dá)到合理分配合規(guī)管理資源，促進(jìn)企業(yè)的健康、持續(xù)發(fā)展。

2.4明確法務(wù)合規(guī)部門(mén)權(quán)責(zé)

在牽頭企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)中，法務(wù)合規(guī)部門(mén)發(fā)揮著巨大的作用，但在實(shí)際的發(fā)展中，必須將該部門(mén)的權(quán)責(zé)體現(xiàn)出來(lái)。該部門(mén)除了要負(fù)責(zé)制定和更新合規(guī)管理制度、手冊(cè)以外，還要對(duì)合規(guī)管理加以審核、檢查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控，同時(shí)，組織對(duì)應(yīng)的培訓(xùn)和宣傳工作也是該部門(mén)的職責(zé)之一。在法務(wù)合規(guī)管理部門(mén)當(dāng)中，包含了人力資源部門(mén)、董事會(huì)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)、安全生產(chǎn)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)、戰(zhàn)略規(guī)劃部門(mén)等子系統(tǒng)。在這些部門(mén)中，董事會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)一級(jí)規(guī)章制度基加以管理，并向法務(wù)合規(guī)部提供對(duì)應(yīng)的資料;人力資源部門(mén)主要負(fù)責(zé)職員的選聘、培養(yǎng)、評(píng)估等，向法務(wù)合規(guī)部提供工作人員的個(gè)人事項(xiàng)或處分等資料;財(cái)務(wù)部門(mén)主要負(fù)責(zé)和財(cái)務(wù)相關(guān)的合規(guī)管理工作;安全生產(chǎn)部門(mén)主要負(fù)責(zé)產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量與安全、環(huán)境保護(hù)等;審計(jì)部門(mén)的工作則是建立在內(nèi)部審計(jì)工作基礎(chǔ)上的，其需對(duì)內(nèi)審工作加以審核;戰(zhàn)略規(guī)劃部門(mén)的主要工作就是把合規(guī)管理工作列入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中來(lái)[6];在管理體系建設(shè)中，這些部門(mén)所負(fù)責(zé)的工作都不同，因此，需明確各部門(mén)的主要權(quán)責(zé)，制定完善的管理機(jī)制，約束工作人員行為舉止，以此來(lái)提高合規(guī)管理效率。

結(jié)束語(yǔ)

當(dāng)前，傳統(tǒng)法務(wù)同時(shí)面臨著機(jī)遇和挑戰(zhàn)，指引的出臺(tái)對(duì)于法務(wù)負(fù)責(zé)人和部門(mén)來(lái)說(shuō)既是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。在牽頭企業(yè)構(gòu)建法務(wù)合規(guī)管理體系的過(guò)程當(dāng)中，可以通過(guò)處理好各體系之間的關(guān)系、明確各個(gè)層次的職責(zé)、合理配置資源、明確法務(wù)合規(guī)部門(mén)權(quán)責(zé)等措施，完成牽頭企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的責(zé)任，這不但可以促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，還可以促使我中央企業(yè)和其余國(guó)有企業(yè)走向國(guó)際市場(chǎng)。

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