我國大學(xué)一流學(xué)科建設(shè)的路徑探究
——基于對(duì)國內(nèi)外學(xué)科排名評(píng)價(jià)體系的分析

薛鵬博

（常州大學(xué) 學(xué)科建設(shè)辦公室、高水平大學(xué)建設(shè)辦公室，江蘇常州 213164）

我國自2015年開始實(shí)施世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，即“雙一流”高等教育政策，目標(biāo)是在21 世紀(jì)中葉建成高等教育強(qiáng)國，國務(wù)院于2015年10月印發(fā)了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》。為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于2017年穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)、總要求，結(jié)合“雙一流”建設(shè)實(shí)際，經(jīng)國務(wù)院同意，教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展和改革委員會(huì)于2017年1月聯(lián)合印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法 （暫行）》。2020年10月，國務(wù)院印發(fā)了《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》，并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。2020年11月，教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心印發(fā)了《關(guān)于公布〈第五輪學(xué)科評(píng)估工作方案〉的通知》，“文藝靠演出，體育靠比賽，學(xué)科靠評(píng)估”，各高校加速“雙一流”建設(shè)期間，參考某些學(xué)科排行榜可以得到一定的發(fā)展規(guī)劃啟示[1]，被廣泛認(rèn)可的國內(nèi)外的學(xué)科評(píng)價(jià)體系對(duì)高校發(fā)展有著重要的意義。

本文將以英國的 《泰晤士高等教育》（Times Higher Education，簡(jiǎn)稱THE）發(fā)布的THE 世界大學(xué)學(xué)科排名和中國學(xué)科評(píng)級(jí)、 英國國際教育市場(chǎng)咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的QS 世界大學(xué)學(xué)科排名、美國《美國新聞和世界報(bào)道》（US News & World Report）發(fā)布的U.S.News 世界最好大學(xué)學(xué)科排名、上海軟科教育信息咨詢有限公司發(fā)布的世界一流學(xué)科排名以及中國最好學(xué)科排名，基于對(duì)國內(nèi)外學(xué)科評(píng)價(jià)體系的分析，結(jié)合《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》 以及教育部《第五輪學(xué)科評(píng)估工作方案及指標(biāo)體系框架》對(duì)我國大學(xué)一流學(xué)科建設(shè)提出一些思考與啟示。

1 國內(nèi)外學(xué)科排名評(píng)價(jià)體系概況

1.1 THE 學(xué)科排名評(píng)價(jià)體系

《泰晤士高等教育》 從2014年開始與愛思唯爾（Elsevier）進(jìn)行合作，THE 世界大學(xué)學(xué)科排名共包括11 個(gè)學(xué)科，排名共有5 個(gè)一級(jí)指標(biāo)以及13 個(gè)二級(jí)指標(biāo)[1]，其中一級(jí)指標(biāo)所占比重為：教學(xué)（學(xué)習(xí)環(huán)境）30%、研究（發(fā)表量、收入和聲譽(yù)）30%、引文（研究影響力）30%、國際視野（國際教師、學(xué)生和國際合著）7.5%、行業(yè)收入（知識(shí)轉(zhuǎn)移）2.5%[2]。

2020年6月，《泰晤士高等教育》發(fā)布中國學(xué)科評(píng)級(jí)，這是唯一一個(gè)以全球大學(xué)為參照的中國大學(xué)績(jī)效評(píng)估表，排名指標(biāo)基于THE 世界大學(xué)學(xué)科排名進(jìn)行更中國化的調(diào)整，共包含5 個(gè)一級(jí)指標(biāo)以及11個(gè)二級(jí)指標(biāo)[3]。

1.2 QS 學(xué)科排名評(píng)價(jià)體系

2020年QS 世界大學(xué)學(xué)科排名包含人文、 工程技術(shù)、生命科學(xué)、自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)五大學(xué)科門類的51 個(gè)學(xué)科。每一個(gè)學(xué)科排名都基于四個(gè)排名指標(biāo)：學(xué)術(shù)聲譽(yù)、雇主聲譽(yù)、每篇論文的研究引文率和H 指數(shù)，其中前兩項(xiàng)指標(biāo)為主觀評(píng)價(jià)，后兩項(xiàng)為客觀評(píng)價(jià)。在排名時(shí)根據(jù)不同學(xué)科來調(diào)整指標(biāo)權(quán)重。

人文、社會(huì)科學(xué)類學(xué)科排名中，學(xué)術(shù)聲譽(yù)所占比重較高，最高可達(dá)80%-90%，H 指數(shù)所占比重很低；工程技術(shù)類學(xué)科排名中，主觀評(píng)價(jià)指標(biāo)所占比重高達(dá)70%；剩余兩類學(xué)科排名中，學(xué)術(shù)聲譽(yù)所占比重約為兩項(xiàng)客觀評(píng)價(jià)指標(biāo)比重之和，而雇主聲譽(yù)所占比重低于20%[4]。

1.3 U.S. News 學(xué)科排名評(píng)價(jià)體系

U.S. News 采用聲譽(yù)、 論文及專著兩個(gè)維度，共13 項(xiàng)指標(biāo)對(duì)硬科學(xué)、軟科學(xué)和藝術(shù)與人文學(xué)科門類的22 個(gè)學(xué)科進(jìn)行排名。除藝術(shù)與人文學(xué)科的論文及專著維度所占比重為65%，硬科學(xué)與軟科學(xué)的此項(xiàng)維度均占比75%。在論文及專著維度下，共有11 項(xiàng)指標(biāo)，但評(píng)價(jià)時(shí)，每個(gè)學(xué)科在此項(xiàng)維度下只采用9 個(gè)指標(biāo)。藝術(shù)與人文學(xué)科在高被引論文數(shù)（前1%）以及高被引論文（前1%）百分比兩項(xiàng)上權(quán)重為0，而硬科學(xué)、 軟科學(xué)在學(xué)術(shù)專著出版數(shù)以及會(huì)議論文總數(shù)這兩個(gè)指標(biāo)上的權(quán)重為0[5]。

1.4 軟科學(xué)科排名評(píng)價(jià)體系

軟科世界一流學(xué)科排名，涉及理學(xué)、工學(xué)、生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)和社會(huì)科學(xué)五大領(lǐng)域覆蓋54 個(gè)學(xué)科，共有五個(gè)參評(píng)指標(biāo)，包括重要期刊論文數(shù)、論文標(biāo)準(zhǔn)化影響力、國際合作論文比例、頂尖期刊論文數(shù)、教師獲權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)，不同的學(xué)科每項(xiàng)指標(biāo)所占權(quán)重不同[6]。

中國最好學(xué)科排名所采用的學(xué)科口徑是教育部最新《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄》 中的一級(jí)學(xué)科。指標(biāo)體系由5 個(gè)指標(biāo)類別組成，包含高端人才（滿分400 分）、科研項(xiàng)目（滿分400 分）、成果獲獎(jiǎng)（滿分300 分）、學(xué)術(shù)論文（滿分600 分）、人才培養(yǎng)（滿分100 分），對(duì)應(yīng)10 余個(gè)指標(biāo)維度，包括30 余項(xiàng)測(cè)量指標(biāo)[7]。

2 國內(nèi)外學(xué)科排名評(píng)價(jià)體系共同點(diǎn)

2.1 認(rèn)同學(xué)科的差異性

在THE 排名中，引文（研究影響力）這個(gè)指標(biāo)未被應(yīng)用于5 個(gè)全球發(fā)表論文數(shù)量較低的學(xué)科領(lǐng)域；QS 排名中，人文、社會(huì)科學(xué)類學(xué)科的學(xué)術(shù)聲譽(yù)所占比重較高，最高可達(dá)80%-90%，而與論文緊密相連的H 指數(shù)所占比重很低。在U.S. News 排名中，藝術(shù)與人文學(xué)科的論文及專著維度所占比重為65%，硬科學(xué)與軟科學(xué)的此項(xiàng)維度均占比75%。從不同的學(xué)科排名評(píng)價(jià)體系可以看出，針對(duì)不同的學(xué)科有不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，均體現(xiàn)出不同學(xué)科具有差異性[8]。

2.2 強(qiáng)調(diào)國際交流合作

在THE 排名中，國際視野是其中一項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)；U.S. News 排名中，無論是硬科學(xué)、軟科學(xué)還是藝術(shù)與人文學(xué)科，國際合作論文總數(shù)以及國際合作論文占比均為排名指標(biāo)；軟科排名中，國際合作論文比例也是其中一項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。雖然每個(gè)排行榜中，國際交流合作指標(biāo)占比不是很高，但不難看出強(qiáng)調(diào)國際交流合作已是大勢(shì)所趨。

2.3 主客觀評(píng)價(jià)相結(jié)合

在THE 排名、QS 排名以及U.S. News 排名中，都有聲譽(yù)這一評(píng)價(jià)指標(biāo)。通過“教學(xué)聲譽(yù)”“雇主聲譽(yù)”等調(diào)查指標(biāo)，可以從一定程度上反映出無法量化考量的教學(xué)質(zhì)量。并且在教育部第四輪學(xué)科評(píng)估中，也有主觀評(píng)價(jià)指標(biāo)[9]。加入一定的主觀評(píng)價(jià)指標(biāo)，可以使評(píng)價(jià)體系更加完整。

3 我國大學(xué)一流學(xué)科建設(shè)的路徑思考

2020年10月，國務(wù)院印發(fā)的《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》全文共6 403 個(gè)字，包括總體要求，具體任務(wù)和組織實(shí)施3 個(gè)部分，不僅有指導(dǎo)思想，有鮮明的方向性、導(dǎo)向性、針對(duì)性、系統(tǒng)性、可操作性，同時(shí)也提出明確的目標(biāo)。到2035年，基本形成富有時(shí)代特征、彰顯中國特色、體現(xiàn)世界水平的教育評(píng)價(jià)體系。這一輪教育評(píng)價(jià)改革，是教育評(píng)價(jià)“指揮棒”的全面轉(zhuǎn)向，同時(shí)提出了教育評(píng)價(jià)“新國標(biāo)”。

我國高校的學(xué)科規(guī)劃，結(jié)合教育評(píng)價(jià)總體方案，應(yīng)該立足學(xué)校辦學(xué)定位，突出特色辦學(xué)，爭(zhēng)取一學(xué)科一特色，學(xué)科育人和文化育人雙軌設(shè)計(jì)和建設(shè)，注重學(xué)科內(nèi)涵建設(shè)，加強(qiáng)提高全面育人中學(xué)科導(dǎo)向。根據(jù)高等學(xué)校分類評(píng)價(jià)要求，引導(dǎo)不同類型學(xué)院科學(xué)定位，辦出特色和水平，主動(dòng)服務(wù)于地方和行業(yè)需求。

學(xué)科建設(shè)要堅(jiān)持分類發(fā)展、示范引領(lǐng)，優(yōu)化學(xué)科布局，統(tǒng)籌推進(jìn)一流學(xué)科建設(shè)；以學(xué)科前沿和國家重大需求為導(dǎo)向，以優(yōu)勢(shì)學(xué)科群對(duì)接地方主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為發(fā)力點(diǎn)，堅(jiān)持改革創(chuàng)新，形成發(fā)展動(dòng)能，強(qiáng)化科學(xué)研究，提升服務(wù)地方能力；注重多學(xué)科發(fā)展建設(shè)的模式和謀劃，尤其是新工科、新文科、應(yīng)用型學(xué)科等特色學(xué)科，切實(shí)加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)中長期規(guī)劃；強(qiáng)化人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)，圍繞學(xué)科匯聚人才，圍繞學(xué)科打造團(tuán)隊(duì)，突出質(zhì)量導(dǎo)向，淡化論文收錄數(shù)、引用率、獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)等數(shù)量指標(biāo)，突出學(xué)科特色、質(zhì)量和貢獻(xiàn)；積極發(fā)展研究生教育，強(qiáng)化人才培養(yǎng)中心地位，以德為先、能力為重、全面發(fā)展，堅(jiān)決改變用分?jǐn)?shù)給學(xué)生貼標(biāo)簽的做法，注重學(xué)生能力的提升、科研創(chuàng)新力的增強(qiáng)、服務(wù)社會(huì)水平的提高，完善綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)體系。

2020年11月，教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心印發(fā)了《關(guān)于公布〈第五輪學(xué)科評(píng)估工作方案〉的通知》，工作方案基本原則為聚焦立德樹人、突出診斷功能、強(qiáng)化分類評(píng)價(jià)、彰顯中國特色。主要舉措分為以下6 個(gè)方面：強(qiáng)化人才培養(yǎng)中心地位、堅(jiān)決破除“五唯”頑疾、改革教師隊(duì)伍評(píng)價(jià)、突出質(zhì)量、貢獻(xiàn)和特色、提升數(shù)據(jù)可靠性和評(píng)價(jià)科學(xué)性、多元呈現(xiàn)評(píng)估結(jié)果。在學(xué)科評(píng)估中，注重主觀評(píng)價(jià)的軟環(huán)境建設(shè)，引導(dǎo)重點(diǎn)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、社會(huì)貢獻(xiàn)以及支撐人才培養(yǎng)情況，堅(jiān)決克服唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾。

我國大學(xué)一流學(xué)科建設(shè)要承認(rèn)學(xué)科的差異性，鼓勵(lì)學(xué)科交叉融合發(fā)展不同學(xué)科體系，學(xué)科分類存在差異，而同一學(xué)科體系內(nèi)，不同學(xué)科的發(fā)展也有其獨(dú)特性。例如，藝術(shù)學(xué)科在成果展現(xiàn)上較為注重藝術(shù)表現(xiàn)，而人文學(xué)科則注重學(xué)術(shù)方面的積累，社會(huì)科學(xué)研究成果多與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展緊密相聯(lián)，理工醫(yī)等學(xué)科則以高水平論文來突出體現(xiàn)其研究成果。不同的學(xué)科擁有著不同的發(fā)展特點(diǎn)及優(yōu)勢(shì)，應(yīng)鼓勵(lì)打破傳統(tǒng)學(xué)科之間的壁壘，構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展的學(xué)科體系，促進(jìn)基礎(chǔ)與應(yīng)用學(xué)科之間交叉融合，促進(jìn)文理滲透、理工交叉、農(nóng)工結(jié)合、醫(yī)工融合等多形式交叉，打造新型交叉學(xué)科[10]，培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所需要的復(fù)合型高端人才。

要注重國際交流合作，更全面地進(jìn)行學(xué)科建設(shè)。在“互聯(lián)網(wǎng)+”高速發(fā)展的今天，高等教育的發(fā)展也越來越向國際化方向發(fā)展。無論學(xué)科評(píng)價(jià)體系是否包含國際化的考量指標(biāo)，高校學(xué)科建設(shè)發(fā)展都應(yīng)注重國際上的交流合作，將學(xué)科領(lǐng)域的前沿研究思維、尖端學(xué)者的創(chuàng)新性視角融入學(xué)科建設(shè)發(fā)展規(guī)劃中，重視高校教師與學(xué)生的國際交流情況，支持實(shí)驗(yàn)室等跨校、跨國合作[11]，更好推動(dòng)學(xué)校學(xué)科發(fā)展。

要理性看待評(píng)價(jià)結(jié)果，展示學(xué)科建設(shè)真實(shí)情況。無論是哪一種評(píng)價(jià)體系，評(píng)價(jià)結(jié)果的產(chǎn)生方式都是由多項(xiàng)指標(biāo)經(jīng)過考核、計(jì)算得出，從一定程度反映出了該學(xué)科發(fā)展的真實(shí)情況[12]，但尊重評(píng)價(jià)結(jié)果的同時(shí)不能過度聚焦于某一指標(biāo)。例如，理工科的發(fā)展，不應(yīng)只盯著高水平論文等可以展現(xiàn)學(xué)科優(yōu)勢(shì)的指標(biāo)，應(yīng)參照評(píng)價(jià)結(jié)果，得出一個(gè)綜合的認(rèn)識(shí)，對(duì)學(xué)科短板進(jìn)行建設(shè)發(fā)展。學(xué)科建設(shè)還應(yīng)考慮指標(biāo)無法考察出的，如教學(xué)質(zhì)量等問題。要聚焦本學(xué)科建設(shè)的真實(shí)情況，而非過度夸大某一優(yōu)勢(shì)方面。

要遵循本土發(fā)展要求，結(jié)合行業(yè)需求建設(shè)學(xué)科。不同的學(xué)科體系的學(xué)科分類大不相同，我國將學(xué)科分為13 個(gè)門類，在使用不同學(xué)科評(píng)價(jià)體系的過程中，要考慮到與我國學(xué)科分類是否相匹配。高校在學(xué)科建設(shè)規(guī)劃發(fā)展過程中，應(yīng)充分考慮建設(shè)方向是否遵循本土發(fā)展要求。依托地方及行業(yè)發(fā)展需求，嘗試校地、校企合作，可以更好地建設(shè)學(xué)科，為學(xué)科的發(fā)展增添動(dòng)力，為行業(yè)培養(yǎng)更多的高端人才。

還要加強(qiáng)學(xué)科管理隊(duì)伍建設(shè)，包括邀請(qǐng)相關(guān)專家開展專題培訓(xùn)講座，鼓勵(lì)外出參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，加強(qiáng)與兄弟院校對(duì)口交流，開闊視野，學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。統(tǒng)籌學(xué)科帶頭人建設(shè)，持續(xù)推進(jìn)實(shí)施學(xué)校學(xué)科帶頭人聘任制度，充分發(fā)揮學(xué)科帶頭人在學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)和科學(xué)研究中的重要作用，穩(wěn)定和吸引優(yōu)秀拔尖人才，進(jìn)而形成以學(xué)科帶頭人為牽引，以“學(xué)科帶頭人+學(xué)科方向+學(xué)科團(tuán)隊(duì)”為組織模式的學(xué)科建設(shè)工作體系。

綜上所述，我國高校學(xué)科建設(shè)應(yīng)理性看待評(píng)價(jià)結(jié)果，承認(rèn)學(xué)科的差異性，注重國際交流合作，遵循本土發(fā)展要求，結(jié)合行業(yè)需求建設(shè)學(xué)科，建設(shè)發(fā)展出適合我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的交叉融合的學(xué)科體系。面向國家重大戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，瞄準(zhǔn)國際學(xué)科前沿，進(jìn)一步深化改革，突出優(yōu)勢(shì)，優(yōu)化結(jié)構(gòu)，夯實(shí)內(nèi)涵，遵循學(xué)科發(fā)展內(nèi)在規(guī)律，整合學(xué)科資源，強(qiáng)化學(xué)科優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建符合學(xué)校目標(biāo)定位、特色鮮明、協(xié)同發(fā)展的高水平學(xué)科體系的工作思路，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，科學(xué)謀劃，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，扎實(shí)推進(jìn)，最終取得顯著成績(jī)。