張宇馨 吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)
在二戰(zhàn)結(jié)束后日本作為戰(zhàn)敗國,迅速進(jìn)入了以“恢復(fù)經(jīng)濟(jì)”為主要目標(biāo)的戰(zhàn)后重建期,1955年完成了這一目標(biāo),在1955—1973年期間日本經(jīng)濟(jì)進(jìn)入快速發(fā)展階段?!霸诖似陂g日本通過大量引入、內(nèi)消、改進(jìn)歐美的科技成果,實(shí)現(xiàn)年均接近10%的經(jīng)濟(jì)增長率,成為僅次于美國的世界第二大資本主義經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。”[1]
1971年日本政府提出要加大科研經(jīng)費(fèi)投入,即使經(jīng)歷了第一次石油危機(jī),對(duì)日本經(jīng)濟(jì)造成了嚴(yán)重影響的背景下,1975年日本科研經(jīng)費(fèi)投入量依舊達(dá)到了近3萬億日元,占國民生產(chǎn)總值的百分點(diǎn)超過了2%,日本這一經(jīng)費(fèi)的投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于英法兩國科研經(jīng)費(fèi)投入之和,在經(jīng)費(fèi)大量投入的同時(shí),日本逐步進(jìn)入世界科技大國的行列,至1987年日本政府針對(duì)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入已占至研發(fā)總經(jīng)費(fèi)14.5%,并依舊保持增加的趨勢。
日本經(jīng)濟(jì)在此期間一直處于繁榮發(fā)展的狀態(tài),直到20世紀(jì)80年代末,日本經(jīng)濟(jì)一改常態(tài),陷入了萎靡不振的“平成不況”時(shí)期,“經(jīng)濟(jì)泡沫”暴露出政府主導(dǎo)模式下很多深層次結(jié)構(gòu)性問題,僅僅依靠傳統(tǒng)政府宏觀調(diào)控使之與經(jīng)濟(jì)周期相抗衡等方法已經(jīng)無法解決實(shí)質(zhì)性問題,正是這些本質(zhì)性因素暴露出了日本政府最為人詬病的問題:戰(zhàn)后政府對(duì)于基礎(chǔ)科學(xué)的重視程度不夠。盡管80年代后期以來日本全國的R&D支出占GDP之比一直高于美、德、法、意等主要經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(Organisation for Economic Cooperation and Development,以下簡稱經(jīng)合組織OECD,是全球30個(gè)市場經(jīng)濟(jì)國家組成的政府間國際經(jīng)濟(jì)合作組織)中的國家,但在科技投入的總體支出中,政府投入在一直處于較低的水平,以日本科技體制改革前一年的數(shù)據(jù)為例:“1994年的數(shù)據(jù)顯示,日本政府R&D支出占GDP的比例僅為0.62%(而美國是0.91%,德國0.95%,法國1.10%,英國0.67%);”[2“]并且日本國立大學(xué)49%的研究設(shè)施和科技廳所屬實(shí)驗(yàn)室29%的R&D設(shè)備運(yùn)行都已超過了20年,這些實(shí)驗(yàn)室82%的活動(dòng)設(shè)備都已超過了服役期?!盵3]針對(duì)科研發(fā)展中存在的以上問題,日本于1995年頒布了《科學(xué)技術(shù)基本法》,這一法律強(qiáng)調(diào)日本應(yīng)當(dāng)科技創(chuàng)新水平,政府應(yīng)當(dāng)每五年制定的基本計(jì)劃中要包括政府促進(jìn)R&D發(fā)展的綜合性和系統(tǒng)性方針,為了切實(shí)保證基本計(jì)劃的順利實(shí)施,政府應(yīng)在每一年度國家財(cái)政允許的情況內(nèi),為保證經(jīng)費(fèi)的預(yù)算采取必要措施?!盵4]
日本在21世紀(jì)初提出“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國”這一口號(hào),體現(xiàn)出政府主體對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展工作的高度重視,即便在經(jīng)濟(jì)不景氣的情況下,日本政府依舊增加了科研經(jīng)費(fèi)的投入,并且21世紀(jì)諾貝爾獎(jiǎng)計(jì)劃足以表明,日本政府對(duì)于科研發(fā)展及投入愈發(fā)的重視。目前,日本科研經(jīng)投入一直位于世界前列,據(jù)近三年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù):2017年日本科研經(jīng)費(fèi)約為1760億美元,占GDP的4.06%;2018年日本科研經(jīng)費(fèi)為1866億美元,占 GDP的3.75%;最值得注意的是日本在2019年科研經(jīng)費(fèi)的財(cái)政預(yù)算總額為2372億美元,占GDP的4.77%,同比增長較為迅猛,最令人意外的是這是日本政府2002年以來第一次也是唯一一次在科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算投入上比前一年的該項(xiàng)預(yù)算投入超過100億日元。這一飛速增長的財(cái)政支出與諾獎(jiǎng)計(jì)劃提出前日本的財(cái)政撥款數(shù)和R&D系數(shù)形成了鮮明的對(duì)比。
近幾年財(cái)政預(yù)算飛躍式的增長的離不開取得諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)的日本科學(xué)家們,對(duì)于政府的財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入方面,他們都曾反復(fù)要求日本政府應(yīng)具有主體意識(shí),具備主體觀念,加大對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的投入,“在此之前他們也多加強(qiáng)調(diào)了政府財(cái)政主體的科研劃撥預(yù)算對(duì)于科技發(fā)展的重要性,并且日本負(fù)責(zé)管理科研經(jīng)費(fèi)的文部科學(xué)省在2019年度預(yù)算案還曾提出將在2023年度接受政府補(bǔ)貼的年輕科研人員人數(shù)將增加至約4000人,”[5]這也是日本政府主體對(duì)于科研重視最直接的體現(xiàn)。
在如今科技飛速發(fā)展、日新月異的背景下,無論經(jīng)濟(jì)是否發(fā)達(dá),無論產(chǎn)業(yè)發(fā)展是否居于世界前列,產(chǎn)業(yè)界自覺參與到科學(xué)研究事業(yè)中已是大勢所趨?!坝烧鼣堃粋€(gè)國家的科研經(jīng)費(fèi)是不現(xiàn)實(shí)的,社會(huì)各主體共同加入,尤其是政府倡導(dǎo)并推動(dòng)產(chǎn)業(yè)界的加入,使產(chǎn)業(yè)界在科研支持者的行列中充當(dāng)越來越重要的角色?!盵6]
日本產(chǎn)業(yè)界對(duì)科研發(fā)展非常重視,是科研投入發(fā)展的重要經(jīng)濟(jì)來源,不僅為政府對(duì)科研創(chuàng)新扶持增磚添瓦,貢獻(xiàn)了自己的一份力量,更在久而久之的財(cái)政支持中成為了科研創(chuàng)新發(fā)展來源的有力支柱,對(duì)此日本政府對(duì)于產(chǎn)業(yè)界也采取了相對(duì)應(yīng)的科研政策和資金的支持。“根據(jù)《2018年科學(xué)技術(shù)研究調(diào)查結(jié)果》,2017年日本產(chǎn)業(yè)界對(duì)科研的經(jīng)費(fèi)投入占日本科研經(jīng)費(fèi)總額高達(dá)72.43%,比上年增加3.6%,由此可見產(chǎn)業(yè)界自覺加入到科研領(lǐng)域,不僅是產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展的需要,也與國家制定的財(cái)政政策有關(guān)。”[7]
產(chǎn)業(yè)作為社會(huì)主體中最具活力的組織,應(yīng)當(dāng)確保其在科技發(fā)展過程中的主體地位。產(chǎn)業(yè)的開放和接納首先取決于政府的政策以及態(tài)度,政府制定并鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)參與科研的政策出臺(tái),就能夠更好地調(diào)動(dòng)產(chǎn)業(yè)本身的積極性,所以毋庸置疑的是,日本政府所倡導(dǎo)的“產(chǎn)學(xué)研”合作制度,給日本的科研帶來了持續(xù)希望,提供了后續(xù)的發(fā)展動(dòng)力。
除了日本政府和國內(nèi)各大產(chǎn)業(yè)對(duì)科研進(jìn)行資金投入外,國外資金也成為日本科研發(fā)展資金渠道的重要來源。國立大學(xué)進(jìn)行整改后,即使是過去從不考慮國外資金的日本大學(xué),也開始向海外尋求資金扶持,這是因?yàn)檎陨硗度虢?jīng)費(fèi)有限,所以呼吁社會(huì)各科研主體能夠發(fā)揮自身優(yōu)越性,全方位尋求資金、實(shí)現(xiàn)自力更生。2017年,隨著政府帶動(dòng)國外資金的投入,已有1139億日元的國外資金投入至日本的科研事業(yè)之中,占GDP比重為0.6%。也正是在政府的引導(dǎo)下,多方面尋求科研資金成為日本學(xué)術(shù)研究的主要?jiǎng)恿Α?/p>
日本科研基金可以通過多種渠道獲得,但是在取得的過程中最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)就是競爭,為保證競爭性資金制度下的科研經(jīng)費(fèi)不會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)批、誤批等情況發(fā)生,日本政府邀請(qǐng)社會(huì)各界人士代表成立審查小組,對(duì)各研究機(jī)構(gòu)及個(gè)人所遞交的申請(qǐng)項(xiàng)目逐個(gè)篩查,并對(duì)該項(xiàng)目的運(yùn)行進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)督,一旦發(fā)現(xiàn)類似于學(xué)術(shù)不端的造假及抄襲行為和迂腐型學(xué)術(shù)作出了非常嚴(yán)格的明文規(guī)定。在政府的領(lǐng)導(dǎo)下,日本文部科學(xué)省掌管的科研經(jīng)費(fèi)輻射范圍非常廣泛,大到規(guī)模性大學(xué)以及公共研究機(jī)構(gòu),小到企業(yè)中的小組代表甚至是個(gè)人,都可以作為申報(bào)主體進(jìn)行科研基金的申請(qǐng)資助。
為了高效率、多途徑精準(zhǔn)投放科研資金,日本政府將經(jīng)費(fèi)根據(jù)不同類型進(jìn)行細(xì)致劃分,“因?yàn)橹挥屑?xì)致的劃分才能更有針對(duì)性和專業(yè)性的進(jìn)行專業(yè)對(duì)口資金幫扶,在申報(bào)前中后三階段施行多次篩查監(jiān)督與考核,保證資金流向的領(lǐng)域都是光明且有前瞻性的,并且確保資金流向平穩(wěn)安全,”[8]確保競爭過程全程公開、透明、公平、合理。
要使政府引導(dǎo)競爭性資金制度,營造公平、自由的科研環(huán)境。在日本的公共科研體系結(jié)構(gòu)下,政府作為企業(yè)、高校的資金經(jīng)費(fèi)投入主體靈活運(yùn)用機(jī)制體制,順應(yīng)時(shí)代潮流,以競爭性資金制度代替政府統(tǒng)一分撥經(jīng)費(fèi)制度,改變政府傳統(tǒng)財(cái)政投入下的“一刀切”經(jīng)費(fèi)劃撥模式,在主體上以競爭性模式帶動(dòng)社會(huì)各主體積極投入科研,以科研創(chuàng)造能力、主體創(chuàng)新實(shí)力為唯一標(biāo)準(zhǔn),通過政府提供的公開競爭的平臺(tái)進(jìn)行項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)申請(qǐng),向科研實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)以及高校傾斜,在公開、透明的競爭環(huán)境下,邀請(qǐng)社會(huì)各界頂尖人才成為評(píng)價(jià)審核機(jī)制的評(píng)審人員,保證審核過程、結(jié)果客觀公正。在這種競爭模式下,不僅可以帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)界及高校的積極性,更能通過經(jīng)費(fèi)投入帶動(dòng)社會(huì)各主體主動(dòng)投入科研,營造一個(gè)良好的科研創(chuàng)新環(huán)境。
要鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制,引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)界及社會(huì)各主體的投入。企業(yè)是創(chuàng)新的主體,是社會(huì)中最具實(shí)力和活力的組織。在政府主體意識(shí)逐漸增強(qiáng)、保證財(cái)政的平穩(wěn)投入、引導(dǎo)競爭性資金制度的同時(shí),帶動(dòng)社會(huì)各主體積極投入至科研產(chǎn)業(yè)開發(fā)創(chuàng)新的陣營中來,推動(dòng)“產(chǎn)學(xué)研”協(xié)作模式的健康發(fā)展。產(chǎn)業(yè)界不僅不僅可以提出創(chuàng)新需求,更能提供充足的科研經(jīng)費(fèi)。政府主體的力量是有限的,但是產(chǎn)業(yè)界在自身發(fā)展的過程中的力量是無限的,產(chǎn)業(yè)界在各大高校、實(shí)驗(yàn)機(jī)構(gòu)給予獎(jiǎng)學(xué)、助學(xué)的資金投入、在不斷接觸科研創(chuàng)新成果的同時(shí)勢必會(huì)吸引更多優(yōu)秀科研人才,換來了具有經(jīng)濟(jì)效益和發(fā)展?jié)摿Φ目萍汲晒萍汲晒軌蚍床钙髽I(yè),推動(dòng)企業(yè)的科技創(chuàng)新,帶動(dòng)自身的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型,從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí),形成更加和諧的資助體系。
要提高科研人員的薪資待遇,增加間接經(jīng)費(fèi)的資金投入。科研人員是科技創(chuàng)新發(fā)展的主體??萍紕?chuàng)新突破需要廣大科研人員心無旁騖、腳踏實(shí)地奮斗,科研所需的良好氛圍是離不開物質(zhì)需求的。只有日常工作中有了優(yōu)厚薪資的條件,使更多年輕人員免去資金不足的生活壓力,才能吸引到源源不斷的優(yōu)秀科研人才投身枯燥無味的實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目,從而在科研實(shí)驗(yàn)體系中創(chuàng)造出具有社會(huì)發(fā)展?jié)摿Φ目蒲袑?shí)驗(yàn)成果。對(duì)于科研從業(yè)者,日本通過各項(xiàng)激勵(lì)政策如加大間接經(jīng)費(fèi)的投入不僅解決了科研人員的生存問題,還使得日本科研人員的薪資待遇在原有的基礎(chǔ)上大幅增加。在解決國家對(duì)科研基礎(chǔ)設(shè)施投入不足的問題同時(shí),有效緩解了科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)在人員分配中的壓力。
習(xí)近平總書記在2018年5月召開的兩院院士大會(huì)上指出:“建設(shè)世界科技強(qiáng)國,得有標(biāo)志性科技成就?!薄氨M管獲得諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)并非開展科學(xué)研究的目的,但是從諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)國家或地區(qū)格局的變化可以看出,獲獎(jiǎng)數(shù)量是一個(gè)國家頂尖科技實(shí)力的表現(xiàn),也是標(biāo)志性成果獲得國際認(rèn)可的體現(xiàn),因此,問鼎世界最高科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)也是衡量我國世界科技強(qiáng)國的標(biāo)準(zhǔn)之一?!盵9]所以我國政府應(yīng)加強(qiáng)主體意識(shí),帶動(dòng)社會(huì)各主體加入到科研創(chuàng)新的項(xiàng)目中來,只有政府的引導(dǎo)、社會(huì)的參與才能夠使我國的科研快速發(fā)展并帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)加速。
基礎(chǔ)研究是一項(xiàng)長期積累、偶發(fā)成功的原始創(chuàng)造過程,這一過程不僅與經(jīng)濟(jì)、科技及人才等因素密切相關(guān),更需要有雄厚的資金投入和良好的管理機(jī)制。我國財(cái)政部應(yīng)深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,著力健全科技投入機(jī)制,推動(dòng)基礎(chǔ)研究科技領(lǐng)域發(fā)展發(fā)生歷史性變革、取得歷史性成就,應(yīng)切實(shí)保障國家重大科技任務(wù)經(jīng)費(fèi),堅(jiān)持把基礎(chǔ)研究投入經(jīng)費(fèi)作為財(cái)政支出的重點(diǎn)領(lǐng)域,聚焦國家戰(zhàn)略需求優(yōu)化支出結(jié)構(gòu),繼續(xù)引導(dǎo)加大對(duì)基礎(chǔ)研究的財(cái)政投入,從科研經(jīng)費(fèi)上形成中央與地方聯(lián)動(dòng)扶持機(jī)制。
在R&D投入上,針對(duì)每一年基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀規(guī)定投入數(shù)額,并制定相關(guān)法律。2019年我國R&D經(jīng)費(fèi)經(jīng)費(fèi)投入總量為22143.6億元,較2018年我國科研經(jīng)費(fèi)投入數(shù)目大幅增加,投入規(guī)模穩(wěn)步增加,結(jié)構(gòu)正保持持續(xù)優(yōu)化的良好態(tài)勢。然而我們也要看到我國R&D2.23%的投入強(qiáng)度為依舊與日本的3.26%的投入強(qiáng)度有些差距,并且我國現(xiàn)階段R&D面臨產(chǎn)出科研成果數(shù)量多而成果質(zhì)量欠佳的難題。對(duì)此我國財(cái)政部應(yīng)針對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)投入以及R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP多少固定份額制定相關(guān)法律,通過立法這一舉措強(qiáng)制性要求我國財(cái)政部重視基礎(chǔ)科學(xué)研究。只有我國政府持續(xù)加大財(cái)政支持力度,努力實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和核心領(lǐng)域的精準(zhǔn)扶持,才能充分發(fā)揮政府投入對(duì)全社會(huì)R&D投入的引導(dǎo)和拉動(dòng)作用。
我國政府也應(yīng)當(dāng)借鑒日本科研經(jīng)費(fèi)投入下的競爭機(jī)制,引入競爭性研究資金。在日本。競爭性研究資金拓寬了科研競爭的渠道,提升了社會(huì)各界對(duì)于科研的熱情,對(duì)此我國政府也應(yīng)當(dāng)引進(jìn)競爭性研究資金制度,以政府為平臺(tái),客觀公正的審核機(jī)制為媒介,鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)界、高校及社會(huì)各組織積極投身科研領(lǐng)域,改變傳統(tǒng)大學(xué)以及老牌科研機(jī)構(gòu)獨(dú)占政府科研資金的狀況,引導(dǎo)各??圃盒?、地方特色學(xué)科大學(xué)以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)揮自身優(yōu)勢,開展自主創(chuàng)新,通過各主體的積極競爭集中解決一批“卡脖子”問題,打贏我國科研核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)。
政府通過落實(shí)和完善科技創(chuàng)新稅收政策,利用政策的惠及面促進(jìn)產(chǎn)業(yè)界對(duì)于基礎(chǔ)研究的全面重視。以日本為例:日本每年R&D經(jīng)費(fèi)投入中超過70%的經(jīng)費(fèi)是來自于企業(yè)科研機(jī)構(gòu)的,成熟的經(jīng)費(fèi)體系中基礎(chǔ)研究投入的主要資金力量是來自于產(chǎn)業(yè)界,我國企業(yè)對(duì)于基礎(chǔ)研究投入兩極分化過于明顯,極少數(shù)高新技術(shù)企業(yè)的投入經(jīng)費(fèi)占據(jù)基礎(chǔ)研究總數(shù)的大部分,絕大多數(shù)企業(yè)都沒有基礎(chǔ)研究的計(jì)劃。對(duì)此,我國政府應(yīng)對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入實(shí)行稅收優(yōu)惠,提高制造業(yè)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除比例,鼓勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入,通過研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅政策和高新技術(shù)企業(yè)減免稅等政策鼓勵(lì)和支持科技創(chuàng)新活動(dòng)的各項(xiàng)政策進(jìn)一步落地落實(shí),帶動(dòng)中小型企業(yè)對(duì)于基礎(chǔ)研究的開發(fā)投入,制定相應(yīng)的規(guī)章制度。只有拓寬經(jīng)費(fèi)投入渠道,鼓勵(lì)社會(huì)各界增加R&D經(jīng)費(fèi)投入,穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究,才能開創(chuàng)多元化投入新局面,營造出良好學(xué)術(shù)生態(tài)和創(chuàng)新環(huán)境,不斷提高R&D產(chǎn)出質(zhì)量和效率。
政府應(yīng)著力提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力,推動(dòng)“產(chǎn)學(xué)研”深度融合,支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體,承擔(dān)國家重大科技項(xiàng)目。在國家科技計(jì)劃中實(shí)施“后補(bǔ)助”支持方式,引導(dǎo)企業(yè)加大科技創(chuàng)新力度。擴(kuò)大國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金規(guī)模,促進(jìn)科技成果在企業(yè)轉(zhuǎn)移化、資本化和產(chǎn)業(yè)化。只有產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定投入經(jīng)費(fèi),科研機(jī)構(gòu)與高校才有可能研發(fā)出高質(zhì)量成果,進(jìn)行科研轉(zhuǎn)化“反哺”產(chǎn)業(yè)。在資金投入、科研人員、財(cái)政扶持這一持久、綠色的循環(huán)體中,優(yōu)秀的科研實(shí)驗(yàn)成果必定反向推動(dòng)社會(huì),使社會(huì)逐漸形成科研至上的良好氛圍。
政府應(yīng)當(dāng)加大間接經(jīng)費(fèi)的投入,倡導(dǎo)產(chǎn)業(yè)界加強(qiáng)原始創(chuàng)新、專利技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí),日本政府的大部分競爭性項(xiàng)目都配備了間接經(jīng)費(fèi),對(duì)此我國應(yīng)當(dāng)借鑒其經(jīng)驗(yàn),加大對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施與人員間接經(jīng)費(fèi)的支出,支持開展重大技術(shù)裝備保險(xiǎn)補(bǔ)償試點(diǎn),促進(jìn)重大技術(shù)裝備的創(chuàng)新,提高科研人員的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助。健全創(chuàng)新激勵(lì)和保障機(jī)制,構(gòu)建充分體現(xiàn)知識(shí)、技術(shù)等創(chuàng)新要素價(jià)值收益分配機(jī)制。完善科研人員職務(wù)發(fā)明成果權(quán)益分享機(jī)制,推動(dòng)進(jìn)一步健全以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí),在源頭上保護(hù)我國核心技術(shù)。