從美國智庫報(bào)告看美國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略新趨勢(shì)

◆任聲策 / 文

一、美國最新科技創(chuàng)新戰(zhàn)略報(bào)告概述

特朗普政府對(duì)美國的競爭力高度重視，但是對(duì)美國科學(xué)界并未給予足夠重視，甚至損害了美國科技體系，將政治置于科學(xué)之上，促使美國科學(xué)界在175年歷史中首次呼吁選舉投票支持拜登。

美國在全球科技創(chuàng)新中的優(yōu)勢(shì)地位這些年不斷下滑，研發(fā)投入占全世界比重已從1960年的69%降低到2018年的28%，各類研發(fā)指標(biāo)不斷被中國超過，美國聯(lián)邦基礎(chǔ)研究投入也難以恢復(fù)到20世紀(jì)90年代之前的增長趨勢(shì)。Lee和Haupt (2020)研究表明，中國在中美科研合作中處于領(lǐng)導(dǎo)角色：過去五年，如果沒有與中國的合作發(fā)表，美國的研究論文發(fā)表數(shù)還會(huì)降低，而中國在沒有美國的情況下卻在持續(xù)上升。

2020年以來，美國智庫發(fā)布了一系列科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究報(bào)告，圍繞保持和鞏固美國科技領(lǐng)先提出了建議，我們可從中窺見美國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略趨勢(shì)。

美國《關(guān)鍵和新興技術(shù)國家戰(zhàn)略》報(bào)告概要

2020年10月，美國總統(tǒng)辦公室發(fā)布《關(guān)鍵和新興技術(shù)國家戰(zhàn)略》。該報(bào)告目標(biāo)是保持美國在關(guān)鍵和新興技術(shù)領(lǐng)域的世界領(lǐng)先，提出了兩大戰(zhàn)略支柱：一是提升國家安全創(chuàng)新基礎(chǔ)；二是保護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)。

圍繞提升國家安全創(chuàng)新基礎(chǔ)這一支柱，提出以下目標(biāo)：

·構(gòu)建世界最高質(zhì)量的科技人才隊(duì)伍；

·吸引和保留發(fā)明人和創(chuàng)新者；

·撬動(dòng)私人資本和專業(yè)知識(shí)來研發(fā)創(chuàng)新；·快速轉(zhuǎn)化發(fā)明和創(chuàng)新；

·減輕負(fù)擔(dān)，包括規(guī)制、政策、官僚程序等阻礙創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)成長的負(fù)面因素；

·領(lǐng)導(dǎo)世界技術(shù)范式、標(biāo)準(zhǔn)和反映美式民主價(jià)值觀和利益治理模式的發(fā)展；

·支持建設(shè)一個(gè)強(qiáng)健的國家安全創(chuàng)新基礎(chǔ)（NSIB），包括學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室、基礎(chǔ)設(shè)施、風(fēng)險(xiǎn)基金、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的支持；

·提升R&D在政府預(yù)算中的優(yōu)先級(jí)；

·政府開發(fā)和采用先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用，并提升政府成為私營企業(yè)客戶的意愿；

·鼓勵(lì)公私伙伴；

·與志同道合的盟友或伙伴建立強(qiáng)大而持久的技術(shù)伙伴關(guān)系，并促進(jìn)民主價(jià)值觀和原則；

·與私營企業(yè)一起，創(chuàng)造積極信號(hào)，以提高公眾對(duì)關(guān)鍵和新興技術(shù)的接受度，并鼓勵(lì)州政府采取類似行動(dòng)。

圍繞保護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)這一支柱，提出如下目標(biāo)：

·確保競爭對(duì)手不使用非法手段獲取美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研究、開發(fā)和技術(shù)；

·在技術(shù)研發(fā)階段的早期，要求安全設(shè)計(jì)，并與合作伙伴一起采取類似措施；

·保護(hù)R&D機(jī)構(gòu)的誠信，通過加強(qiáng)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室和產(chǎn)業(yè)的研究安全，平衡國外研究者的有益貢獻(xiàn)；

·確保在出口法律法規(guī)以及多邊出口制度下，關(guān)鍵及新興技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)完全受控；

·讓盟友或伙伴參與，開發(fā)類似美國外國投資委員會(huì)(CFIUS)的流程程序

·讓私營企業(yè)參與，使之在關(guān)鍵和新興技術(shù)中獲益；

·評(píng)估世界科技政策、能力、趨勢(shì)，以及對(duì)美國的影響；

·確保供應(yīng)鏈安全，鼓勵(lì)盟友或伙伴也這么做；

·任何必要時(shí)候，向利益相關(guān)者告知保護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的重要性，并提供實(shí)際幫助。

報(bào)告對(duì)關(guān)鍵和新興技術(shù)分優(yōu)先級(jí)確定目標(biāo)，分別是：最高優(yōu)先級(jí)領(lǐng)域，美國要做技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者；在其他高優(yōu)先級(jí)領(lǐng)域，美國要與合作伙伴并跑；對(duì)于一些全球擴(kuò)散迅速或處于早期且難以識(shí)別對(duì)國家安全影響的技術(shù)，美國采取風(fēng)險(xiǎn)管理方法，先識(shí)別、評(píng)估并提出技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)，然后采取協(xié)同反應(yīng)以避免、減少、接受或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

該報(bào)告列出了美國20個(gè)關(guān)鍵和新興技術(shù)領(lǐng)域，包括先進(jìn)計(jì)算；先進(jìn)武器；先進(jìn)材料；先進(jìn)制造；航空發(fā)動(dòng)機(jī)；農(nóng)業(yè)技術(shù)；人工智能；自主系統(tǒng)；生物科技；化學(xué)、生物、放射和核減弱技術(shù)；通信和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)；數(shù)據(jù)與存儲(chǔ)；能源；人機(jī)界面；醫(yī)療和公共衛(wèi)生技術(shù)；量子信息；半導(dǎo)體；空間技術(shù)。

《增強(qiáng)美國創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)》報(bào)告概要

2020年10月，美國智庫——戰(zhàn)略和國際關(guān)系研究中心（CSIS）發(fā)布《增強(qiáng)美國創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)》報(bào)告。該報(bào)告認(rèn)為，二戰(zhàn)后在科技上取得數(shù)十年領(lǐng)先，美國開始自滿，躺在冷戰(zhàn)模式的成功之上不能與時(shí)俱進(jìn)。研發(fā)投入強(qiáng)度過去十余年基本沒有增長，私有領(lǐng)域的支出增長被政府投入的下滑所抵消，導(dǎo)致科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（STEM）領(lǐng)域發(fā)展在投入加大情況下仍停滯不前，美國的領(lǐng)先受到威脅。報(bào)告提出從七個(gè)要素，建議國家技術(shù)戰(zhàn)略在三個(gè)方面加大努力，即創(chuàng)新投入、保護(hù)關(guān)鍵技術(shù)、倡導(dǎo)數(shù)據(jù)治理。這七個(gè)方面分別如下：

·創(chuàng)新基礎(chǔ)再強(qiáng)化：增加R&D研發(fā)投入；加強(qiáng)并多元化世界級(jí)人才通道；鼓勵(lì)企業(yè)投資；建設(shè)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施。在未來5到10年內(nèi)，將政府研發(fā)資金恢復(fù)到平均占國內(nèi)生產(chǎn)總值1%的水平，每年增加約1000億美元，以應(yīng)對(duì)氣候、國防和健康方面的重大社會(huì)挑戰(zhàn)；

·支持關(guān)鍵技術(shù)。利用政府購買力創(chuàng)造市場，激勵(lì)關(guān)鍵技術(shù)投資，包括人工智能、生物技術(shù)、量子計(jì)算和機(jī)器人；

·制定全球標(biāo)準(zhǔn)；

·促進(jìn)政府整體技術(shù)控制政策；

·加強(qiáng)與盟友和合作伙伴在多邊技術(shù)控制方面的合作；

·采取國家數(shù)據(jù)隱私管制；

·在亞太區(qū)域與伙伴形成一致的數(shù)據(jù)治理原則。

《自滿的危險(xiǎn)：美國科學(xué)與工程位于臨界點(diǎn)》報(bào)告概要

2020年9月，美國智庫——萊斯大學(xué)貝克爾公共政策研究院發(fā)布《自滿的危險(xiǎn)：美國科學(xué)與工程位于臨界點(diǎn)》報(bào)告。該報(bào)告認(rèn)為，美國在科技創(chuàng)新中存在自滿，未來成功國家不僅要有最偉大發(fā)明，還要有最快的創(chuàng)新，但美國聯(lián)邦研發(fā)投入方法仍建立在這樣的假設(shè)之上——可以憑借過去的成功，在大量漸進(jìn)創(chuàng)新基礎(chǔ)上維持經(jīng)濟(jì)增長和國家安全。而美國面臨嚴(yán)峻威脅的，包括不再是科學(xué)和工程技術(shù)人才的首選地、對(duì)其他國家在科學(xué)和工程領(lǐng)域崛起的反應(yīng)能力、受到日益嚴(yán)峻的財(cái)政約束阻礙。

報(bào)告認(rèn)為，美國失去全球競爭力的10個(gè)簡單步驟如下：

·削減R&D投入：基礎(chǔ)研究投入不能提升到GDP的0.3%，研發(fā)投入不能提升到GDP的3.3%；

·阻止STEM學(xué)生和工作人才移民；

·缺乏一致、持續(xù)的聯(lián)邦資助戰(zhàn)略；

·為聯(lián)邦資助R&D設(shè)施提供最小資本資源；

·對(duì)長期科學(xué)項(xiàng)目進(jìn)行年度資助，資助周期不穩(wěn)定；

·對(duì)研究者設(shè)置繁重管制，提供模糊的收益；

·在中小學(xué)的STEM教育領(lǐng)域保持二流水平；

·繼續(xù)削減州政府對(duì)高等教育的投入；

·回避高風(fēng)險(xiǎn)、高潛力研究和聯(lián)邦對(duì)創(chuàng)新的支持；

·保持聯(lián)邦預(yù)算，在未來掌握更少的靈活部署資金。

《迎接中國挑戰(zhàn)：美國技術(shù)競爭新戰(zhàn)略》報(bào)告概要

2020年11月，美國智庫——萊斯大學(xué)貝克爾公共政策研究院和美國藝術(shù)與科學(xué)院聯(lián)合發(fā)布《迎接中國挑戰(zhàn)：美國技術(shù)競爭新戰(zhàn)略》報(bào)告。該報(bào)告認(rèn)為，美國的領(lǐng)導(dǎo)地位比很多美國人想象的要強(qiáng)，只是需要新政策提升美國安全、美國優(yōu)勢(shì)。美國對(duì)中國存在過度反應(yīng)問題。美國應(yīng)設(shè)定三個(gè)互補(bǔ)政策目標(biāo)：自我強(qiáng)化、保持開放、降低風(fēng)險(xiǎn)。具體為：

·提升美國創(chuàng)新能力，措施包括從提升基礎(chǔ)研究投入到有選擇地升級(jí)生產(chǎn)系統(tǒng)；

·調(diào)整精準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以應(yīng)對(duì)當(dāng)前和未來安全挑戰(zhàn)；

·盡可能多保持開放、倫理和整合的全球知識(shí)體系和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)帶來的好處。

這些政策最好與志同道合的國家一起實(shí)施，這樣更可能成功。以下是16個(gè)共同政策建議，分別支持三大目標(biāo)。

在提升競爭力方面：

1）做好自己。是美國的政策錯(cuò)誤而非中國行動(dòng)，導(dǎo)致美國優(yōu)勢(shì)減弱。提升聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費(fèi)到GDP的1%，政府、大學(xué)和私營領(lǐng)域研發(fā)投入達(dá)到GDP的3%。政府要在以前投入的基礎(chǔ)上，提供通用基礎(chǔ)設(shè)施、國家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)研究所要提供的共享AI技術(shù)檢測(cè)服務(wù)；

2）美國獨(dú)特的商業(yè)創(chuàng)新模式，促進(jìn)新進(jìn)入者；

3）恢復(fù)美國在全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置中的領(lǐng)導(dǎo)地位；

4）沒有全球人才就沒有全球領(lǐng)導(dǎo)地位，避免美國成為頂級(jí)人才的第二選擇；

5）芯片是基礎(chǔ)，要保持芯片的全面領(lǐng)導(dǎo)，從設(shè)計(jì)到生產(chǎn)，聯(lián)合伙伴控制制造設(shè)備出口，保持芯片制成品出口給中國民用；

在精準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理方面：

6）精確定義政策問題；

7）定位未來；

8）聚焦多層次風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，不僅限于中國；

9）擁抱“小院子，高籬笆”的理念；

10）建立新技術(shù)聯(lián)盟；

11）多樣化供應(yīng)鏈；

12）追求全政府協(xié)同；

在保持開放方面：

13）根據(jù)技術(shù)具體風(fēng)險(xiǎn)和收益調(diào)整政策；

14）互惠協(xié)商以穩(wěn)定相互依賴關(guān)系；

15）合作建立負(fù)責(zé)任的科學(xué)倫理；

16）恢復(fù)促進(jìn)國際貿(mào)易和技術(shù)合作的規(guī)則和機(jī)構(gòu)。

二、美國未來科技創(chuàng)新主要趨勢(shì)

近期，美國方面認(rèn)為，拜登政府在美國科技發(fā)展方面有六大任務(wù)亟須優(yōu)先處理：首先是尊重科學(xué)，基于科學(xué)證據(jù)做決策；二是氣候變化；三是多邊主義（特朗普政府撤出了伊朗核協(xié)議、巴黎氣候協(xié)議、聯(lián)合國教科文組織、WHO等多邊合作協(xié)議）；四是與中國“全面科學(xué)”競賽（有合作有競爭）；五是處理COVID-19；六是恢復(fù)對(duì)聯(lián)邦科學(xué)的信任。

總結(jié)上述報(bào)告，美國可能會(huì)更加重視以下方向：

1）加強(qiáng)政府研發(fā)投入。聯(lián)邦研發(fā)投入達(dá)到GDP的1%以上，總體研發(fā)投入達(dá)GDP的3%以上，基礎(chǔ)研究投入達(dá)GDP的0.3%；

2）加強(qiáng)STEM人才培養(yǎng)；

3）加強(qiáng)人才吸引，保持人才首選地；

4）用價(jià)值觀拉攏伙伴合作遏制我國主要領(lǐng)域科技進(jìn)步；

5）保持開放，采取更加精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

6）加強(qiáng)面向新科技的跨領(lǐng)域交叉研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)；

7）減少美國科技研究人才的管制負(fù)面清單。

總之，美國在自滿和恐慌之中逐漸形成自信認(rèn)識(shí)，那就是美國依舊在多個(gè)領(lǐng)域領(lǐng)先，只不過要更加重視優(yōu)勢(shì)的保持、更加警惕風(fēng)險(xiǎn)，如相關(guān)報(bào)告認(rèn)為：中國科技挑戰(zhàn)雖大，但與其脫鉤將最終損害美國；美國企業(yè)要在全世界規(guī)?；\(yùn)營，通過本地化R&D來滿足快速增長的多樣化市場；雇傭可以雇傭的最佳人才。全球運(yùn)營——包括在中國——會(huì)支持美國的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和創(chuàng)新創(chuàng)造。美國當(dāng)政者應(yīng)努力平衡這些復(fù)雜現(xiàn)實(shí)來提升公眾利益。另外，美國開放可以保障急需的全球人才穩(wěn)定流入美國。美國吸引頂級(jí)人才的能力非常關(guān)鍵，對(duì)跨境合作和移民限制會(huì)損害美國創(chuàng)新。與日趨強(qiáng)大的中國競爭的最佳方式，是盡可能多地保護(hù)這種開放秩序，同時(shí)設(shè)計(jì)有效措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

也有報(bào)告提出了一些保持美國未來科技（如AI、量子信息、先進(jìn)制造、先進(jìn)通信、生物技術(shù)）領(lǐng)導(dǎo)力的新舉措，包括：促進(jìn)多產(chǎn)業(yè)參與研究和創(chuàng)新；創(chuàng)建新機(jī)構(gòu)整合一個(gè)或多個(gè)未來產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，并覆蓋從研究發(fā)現(xiàn)到產(chǎn)品開發(fā)；創(chuàng)造新的方式，確保足夠的、高質(zhì)量的、多樣化的未來產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力。