激活“休眠態(tài)”科技成果的公共資本補償博弈

張 帆，葉建木，潘肖瑤

（1.武漢理工大學管理學院，湖北武漢 430070；2.海軍工程大學管理工程與裝備經(jīng)濟系，湖北武漢 430033）

科技成果轉(zhuǎn)化是實現(xiàn)科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為促進科技成果轉(zhuǎn)化，有效解決科技成果轉(zhuǎn)化過程中的“最后一公里”與“達爾文之海（Darwinian Sea）”問題，我國于2015 年修訂了《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，地方政府、重點高校在此基礎(chǔ)上先后出臺了一系列有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的指導政策和行動計劃，旨在加快我國科技成果轉(zhuǎn)化和提高科技成果轉(zhuǎn)化水平，但政策的相繼出臺對科技成果轉(zhuǎn)化成效的影響還相對有限。以科技成果主要的供給主體——高校為例，《2017 年高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》的數(shù)據(jù)顯示，全國各類高校全年專利授權(quán)數(shù)共229 458 件，其中以合同形式轉(zhuǎn)讓專利數(shù)為4 803 件，轉(zhuǎn)化率僅有2%［1］，遠低于發(fā)達國家40%至60%的平均水平［2］。尤其在“雙創(chuàng)”背景下，科技成果大量涌現(xiàn)，然而，在科技成果之“湖”不斷拓寬加深之時，仍然存在大量科技成果被“束之高閣”或“遺忘”，其潛在價值未得到充分利用，處于一種趨于“休眠”的狀態(tài)［3］。這些“休眠態(tài)”科技成果造成了國家創(chuàng)新資源閑置與浪費，創(chuàng)新效率的損失對國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的順利實施產(chǎn)生了較大影響［4-5］?？茖W分析“休眠態(tài)”科技成果的形成機理，運用新的方法模型對其潛在價值進行深入挖掘，在信息不對稱條件下如何設(shè)計科技成果轉(zhuǎn)化體制機制成為一個亟待解決的問題。

1 研究現(xiàn)狀

1.1 科技成果的“休眠”之困

科技成果轉(zhuǎn)化在國外普遍采用“知識擴散”“技術(shù)轉(zhuǎn)移”和“成果商業(yè)化”的概念，指具有潛在應用價值的科研成果市場化和商業(yè)化過程，這一過程中包括了高校、科研院所、企業(yè)和政府機構(gòu)等多方主體［6-7］。其中，高校是科技成果轉(zhuǎn)化的成果轉(zhuǎn)讓方，企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的成果接受方，而政策與環(huán)境是科技成果轉(zhuǎn)化的保障［8］。然而，當前我國的科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制基本上忽略了創(chuàng)新的其他進程，關(guān)注的僅僅是創(chuàng)新進程的初期即發(fā)明創(chuàng)造階段［9］。在這種激勵機制下，科技成果大量涌現(xiàn)，但經(jīng)過理論和實踐探索發(fā)現(xiàn)，具有重要商業(yè)價值的科技成果轉(zhuǎn)化間隔期過長，科技成果缺乏商業(yè)化開發(fā)價值［10］。科技成果轉(zhuǎn)化階段缺少資金投入、缺少政府扶持又無法獨立實施轉(zhuǎn)化、缺乏激勵成果轉(zhuǎn)化應用的有效機制，會阻斷科技成果的創(chuàng)新價值轉(zhuǎn)移，造成大批科研成果停留在知識成果階段而處于“休眠”狀態(tài)［11-13］。隨著科學技術(shù)與市場經(jīng)濟的日益結(jié)合，科技成果私有化和商業(yè)化的特性日益突出，對于科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化之間的內(nèi)在矛盾，通過相應的體制機制協(xié)調(diào)創(chuàng)新過程中科技成果激勵與科技成果轉(zhuǎn)化激勵之間的利益關(guān)系，使得具備轉(zhuǎn)化條件的科技成果不再受“休眠”之困［14］。

1.2 “休眠態(tài)”科技成果的價值之利

“休眠態(tài)”科技成果不但大量存在，且具有不可忽視的現(xiàn)實價值或潛在價值，因而對其價值的評估與挖掘?qū)μ嵘萍汲晒D(zhuǎn)化效率具有重要意義。學術(shù)界對于如何挖掘利用“休眠態(tài)”科技成果的內(nèi)在價值進行了嘗試性研究，提出了一些概念化的價值挖掘方法，如Anil 等［15］認為通過直接購買“沉睡專利”的形式能夠降低企業(yè)研發(fā)預算成本；Tukel等［16］提出了“休眠態(tài)”研發(fā)項目的知識補救機制；還有學者借鑒醫(yī)藥行業(yè)做法提出實施強制許可來提高“休眠態(tài)”專利的價值，以及鼓勵企業(yè)對自身“休眠”的知識產(chǎn)權(quán)進行清查，并通過向非營利性機構(gòu)捐贈的方式擴散其中的價值等［17］。國內(nèi)學者對于“休眠態(tài)”科技成果的價值利用討論并不多見，也尚未形成系統(tǒng)性研究，已有研究主要針對高校專利等科技成果的“閑置”與“流失”進行了現(xiàn)狀與原因的剖析，或者從知識產(chǎn)權(quán)保護視角出發(fā)提出了加強已有科技成果的知識產(chǎn)權(quán)保護機制。

1.3 “休眠態(tài)”科技成果的轉(zhuǎn)化之路

科技成果只有通過價值轉(zhuǎn)化才能形成現(xiàn)實的生產(chǎn)力，這是一個復雜的過程。有觀點指出，科技成果轉(zhuǎn)化包括科技項目的提出、科技項目的試驗成功、科技成果的轉(zhuǎn)化和科技成果的產(chǎn)業(yè)化這幾個過程，且科技成果的不同轉(zhuǎn)化階段分別受到多種因素制約［18］。在激勵科技成果涌現(xiàn)的同時，營造科技成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)良環(huán)境有助于提高科技成果轉(zhuǎn)化的效率［19］。Musico［20］研究發(fā)現(xiàn)，大學影響力、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)能力以及區(qū)域經(jīng)濟實力等狀況會影響科技成果轉(zhuǎn)化的效率和效果。Macho-Stadler 等［21］指出在高校里，激勵機制對提高科技成果轉(zhuǎn)化效率影響顯著。M’Chirgui 等［22］基于資源和制度視角研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)技術(shù)孵化器能夠有效推動實驗室研究成果商業(yè)化。現(xiàn)階段，“休眠態(tài)”科技成果轉(zhuǎn)化利用問題受到越來越多的關(guān)注，然而目前科技成果轉(zhuǎn)化難度大且其“休眠”受到多重因素影響，因此，對“休眠態(tài)”科技成果的轉(zhuǎn)化利用就需要從科技成果“休眠”的多方面影響因素進行分析，將研發(fā)機構(gòu)與市場導向緊密結(jié)合，從而實現(xiàn)“休眠態(tài)”科技成果的有效轉(zhuǎn)化［23-24］。

綜上所述，“休眠態(tài)”科技成果客觀且大量存在，挖掘和激活其所蘊含的現(xiàn)實價值或潛在價值對于提升科技成果轉(zhuǎn)化率具有重要意義。然而，科技成果轉(zhuǎn)化是一個艱難的過程，而政府作為宏觀經(jīng)濟的管理者，在這一過程中發(fā)揮著重要作用，可以通過政策干預引導公共資本在一定程度上對“休眠態(tài)”科技成果的價值轉(zhuǎn)化實施補償，激發(fā)相關(guān)利益主體積極解決科技成果的“休眠之困”。

2 研究設(shè)計

公共資本對“休眠態(tài)”科技成果轉(zhuǎn)化的私人資本進行補償（以下簡稱“公共補償”），既要實施也要監(jiān)管，政府的決策者角色至關(guān)重要。一方面，政府要明確補償對象選擇的細則；另一方面，政府通過政策支持、引導基金等措施為遴選后的“休眠態(tài)”科技成果轉(zhuǎn)化提供適當?shù)墓操Y本補償，激發(fā)私人資本的積極性。但在公共補償對象甄別過程中，私人轉(zhuǎn)化資本與公共補償資本之間存在信息不對稱，即政府并不能確定私人資本轉(zhuǎn)化意愿的強弱、轉(zhuǎn)化可行性以及階段性轉(zhuǎn)化成果價值等私有信息，由于私人資本處于信息優(yōu)勢地位，此時私人轉(zhuǎn)化資本可能釋放出與自身真實狀況不相符的信號來迷惑政府，以獲得更有利于自身利益的超額補償資源，造成逆向選擇問題。因此，以“休眠態(tài)”科技成果的激活成本作為私有信息，將激活成本分為高轉(zhuǎn)化成本和低轉(zhuǎn)化成本兩類，公共補償策略分為補償與不補償兩種，并以激活成本為博弈信號進行私人資本與公共資本之間的動態(tài)博弈［25］；在博弈過程中，考慮私人轉(zhuǎn)化資本所獲公共補償資本額度與其激活成本正相關(guān)，同時，公共資本通過補償所獲的社會收益與激活信息的真實性相關(guān)。

考慮到公共補償在評估過程中專業(yè)性的不足，以及獲取“休眠態(tài)”科技成果激活信息的閉塞性和公共補償資本內(nèi)部尋租的可能性，根據(jù)信息效率原理，引入具有規(guī)模效應和獨立性的第三方機構(gòu)進行信息獲取和評估；但是由于將公共補償看作“免費午餐”的投機心理，私人轉(zhuǎn)化資本可能為了取得公共補償?shù)脑u估認證而向第三方發(fā)出尋租信號，在監(jiān)管機制缺失情況下，第三方可能迎合私人資本的勾結(jié)行為共同騙取公共補償資本，從而損害社會整體利益。

綜上所述，公共資本、私人資本及第三方評估機構(gòu)在“休眠態(tài)”科技成果激活過程中有著密切聯(lián)系，在一定程度上私人轉(zhuǎn)化資本與第三方會發(fā)生尋租行為，因此，考慮公共補償博弈主體間的信息不對稱性，妥善解決引入第三方后的尋租博弈問題對提高公共補償?shù)木珳市院陀行跃哂兄匾饬x。

3 研究方法

為便于討論，本研究假設(shè)參與博弈的公共資本、私人資本與第三方評估機構(gòu)都是理性的經(jīng)濟主體，風險偏好為中性，并追求收益目標最大化。

（1）私人資本（P1），即被補償方，需要披露“休眠態(tài)”科技成果激活相關(guān)信息、獲取公共資本補償，其行為策略集為（披露真實信息，披露虛假信息），相應的策略選擇概率記為（α，1-α）；第三方評估機構(gòu)（E），即評估方，需要通過對私人資本披露的相關(guān)信息進行審核以此甄別補償對象、評估補償效果，為公共補償政策提供決策參考，其行為策略集為（不尋租合作，尋租合作），相應的策略選擇概率記為（β，1-β）；公共資本（P2），即補償方，并作為私人資本是否虛假披露以及私人資本與第三方機構(gòu)間是否存在尋租合作行為的監(jiān)督者，其行為策略集為（監(jiān)管，不監(jiān)管），相應的策略選擇概率記為（γ，1-γ）。

（2）在信息不對稱下對私人資本補償對象選擇過程中，將私人資本的轉(zhuǎn)化成本分為真實成本CR和虛假成本CR’，由于公共資本的補償強度與轉(zhuǎn)化成本正向相關(guān)，所以兩種成本關(guān)系為CR’＞CR。私人資本向公共資本披露申請補償?shù)男盘朓（I=CR為真，I=CR’為假），公共資本通過甄別信號選擇補償策略并確定補償強度S(I)，有S(CR’)＞S (CR)。不同的補償策略給公共資本所帶來的社會收益不同，私人資本披露虛假信息時，其轉(zhuǎn)化成本、轉(zhuǎn)化意愿以及努力程度均不及披露真實信息時的狀況，因此公共資本針對虛假信息采取的補償策略收益不及針對真實信息采取的補償策略所獲收益，即VP2(CR’)＜VP2(CR)。

（3）考慮到公共資本在甄別信號m過程中存在專業(yè)性不足問題，公共資本有必要委托第三方評估機構(gòu)作為補償對象的甄別者和補償效果的評估者。假設(shè)第三方甄別虛假信號的能力為1，即當私人資本發(fā)送虛假信號I（CR’）時，若第三方遵循客觀公正原則，將準確識別出虛假信號并將評估結(jié)果反饋給公共資本供其采取相應補償策略和懲罰措施，此時發(fā)送虛假信號的私人資本將得不償失。因此，當私人資本披露虛假信息I（CR’）時，其必會同時向第三方發(fā)送尋租合謀信號，即I（CR’，Collusion），由于道德風險與合謀利益存在，第三方有可能放棄客觀公正的專業(yè)性而與私人資本尋租合作，此時，若公共資本不監(jiān)管第三方的評估行為，將默認其甄別與評估結(jié)果，公共資本將根據(jù)虛假信號I（CR’，Collusion）確定補償策略與強度，合謀雙方將獲得合謀收益，給公共資本造成損失。

（4）考慮私人資本與第三方評估機構(gòu)有尋租合謀風險，公共資本自身要選擇是否對甄別過程進行監(jiān)管，但是由于尋租合謀行為具有私密性以及公共資本所掌握的信息與資源有限等因素，公共資本選擇監(jiān)管行為時存在兩種情況（發(fā)現(xiàn)合謀，未發(fā)現(xiàn)合謀），相應的行為概率記為(θ，1-θ)，即公共資本監(jiān)管能力系數(shù)為θ。當公共資本發(fā)現(xiàn)合謀時，將會對合謀參與方采取懲罰措施。

根據(jù)行為關(guān)系模型與基本假設(shè)，本研究設(shè)置博弈所需的相關(guān)參數(shù)，見表1，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建補償博弈樹，見圖1。

表1 主要參數(shù)符號及其含義

圖1 公共補償博弈樹

4 結(jié)果分析及討論

4.1 私人資本演化博弈行為的動態(tài)趨勢

聯(lián)立式（1）～式（3）可得私人資本P1的復制動態(tài)方程：

4.2 第三方演化博弈行為的動態(tài)趨勢

聯(lián)立式（6）～式（8）可得第三方評估機構(gòu)E的復制動態(tài)方程：

4.3 公共資本演化博弈行為的動態(tài)趨勢

聯(lián)立式（11）～式（13）可得公共資本P2的復制動態(tài)方程：資本傾向于不監(jiān)管是演化穩(wěn)定策略。

4.4 非對稱三方進化博弈穩(wěn)定性分析

影響非對稱三方博弈的因素很多，一旦隨機因素發(fā)生變化，某一方就有可能改變策略繼而引起其他各方策略的調(diào)整，無論3 個主體的初始狀態(tài)為哪種交集，該博弈過程都不具有穩(wěn)健性，不會固定地收斂于某一特定的穩(wěn)定策略集合。該模型沒有穩(wěn)定的演化策略。不同初始狀態(tài)下的穩(wěn)定策略詳見表2。

表2 公共補償博弈均衡性分析

以上博弈模型演繹了第三方甄別和公共資本監(jiān)管如何推動公共補償?shù)牟┺难莼阂环矫?，降低第三方合謀收益及增加尋租合謀成本，使之發(fā)揮積極的甄選評估作用，私人資本披露虛假信息行為將得到抑制；另一方面，公共資本監(jiān)管有利于增強補償供方的合謀防御力量，促進非對稱三方博弈關(guān)系向更為合理的供需博弈轉(zhuǎn)化。除了模型所揭示的補償強度、合謀收益、合謀成本、公共資本補償收益以及監(jiān)管懲罰，還有不少因素制約著第三方甄選和公共資本監(jiān)管，因此在實踐中如何鼓勵第三方積極甄選、提升公共資本補償收益與監(jiān)管能力顯得尤為關(guān)鍵。

5 對策建議及展望

5.1 對策建議

基于以上研究結(jié)論，本研究提出以下對策建議：

（1）公共資本要采取措施促使私人資本選擇合規(guī)運營。私人資本為了自身的利益最大化，有時候會選擇披露虛假信息讓自己付出較少代價而獲得更高的補償收益等，所以公共資本監(jiān)管方可以采取的措施包括：當發(fā)現(xiàn)私人資本披露虛假信息時，加重對私人資本的處罰力度，增大私人資本披露虛假信息將會喪失的機會成本，比如加大行政罰款；嚴格限制銀行等金融機構(gòu)對披露虛假信息的私人資本的金融支持；對造假私人資本進行大量曝光，建立信譽檔案、給予信譽評級，以此來增加私人資本造假的機會成本；私人資本披露虛假信息情節(jié)嚴重的，依法提請執(zhí)行司法程序等；同時要對披露真實信息的私人資本適時給予高信譽評級，并適當?shù)亟o予一些補償免檢政策；樹立公共資本自身正面形象，公共資本對補償?shù)膶嵤┡c監(jiān)管要公開透明，從而促使私人資本在策略選擇時偏向于披露真實信息。

（2）提高第三方評估機構(gòu)對私人資本披露虛假信息的甄別概率。如果第三方評估機構(gòu)對私人資本的尋租行為熟視無睹，任其發(fā)展，甚至與其尋租合作，就會降低對私人資本披露虛假信息的監(jiān)控成功率，如此的話，公共資本從維護社會利益角度出發(fā)，會增加對私人資本監(jiān)管的次數(shù)，增加公共資本負擔，則不僅不利于鼓勵“休眠態(tài)”科技成果轉(zhuǎn)化，而且也會使得私人資本的僥幸心理加大而偏向披露虛假信息。所以，公共資本要提高第三方評估機構(gòu)參與合謀的代價成本，增加第三方評估機構(gòu)參與合謀的制度壁壘，加強對合謀行為危害及懲罰的宣傳力度，促進第三方評估機構(gòu)采取公正甄別的策略。同時，公共資本可以建立暢通的甄選信息反饋渠道和造假信息舉報中心，鼓勵第三方評估機構(gòu)通過專門機構(gòu)反饋甄別信息，打擊私人資本為獲取補償?shù)脑旒傩袨?，為公共資本監(jiān)管提供信息支持；對監(jiān)管下表現(xiàn)良好的第三方評估機構(gòu)給予適當?shù)奈镔|(zhì)和精神獎勵，提升第三方評估機構(gòu)的專業(yè)自豪感，并將第三方評估機構(gòu)表現(xiàn)納入信譽檔案、給予信譽評級；此外，從長遠角度看，要引導第三方評估機構(gòu)提高甄選的正確率，需要培養(yǎng)提高第三方評估機構(gòu)的整體專業(yè)素質(zhì)和對虛假信息的識別意識，以此激發(fā)第三方評估機構(gòu)對私人資本披露信息的甄選積極性。

（3）完善公共資本監(jiān)管機制，提高監(jiān)管成功率。第一，要完善監(jiān)管機制，避免公共資本監(jiān)管行為介入過寬，同時也要防止公共資本監(jiān)管不作為。如果公共資本過于頻繁地介入對私人資本的監(jiān)管中，會降低第三方評估機構(gòu)的甄選賦權(quán)，不利于第三方評估機構(gòu)“置身其外”的客觀評價，但是如果公共資本不監(jiān)管，則會讓私人資本與第三方評估機構(gòu)為了獲取更大利益而選擇尋租合謀，導致“休眠態(tài)”科技成果轉(zhuǎn)化進入惡性發(fā)展，因此有必要對公共資本監(jiān)管的權(quán)利和義務(wù)建立明確的規(guī)范制度；同時，為了保證公共補償健康有序地發(fā)展，鼓勵社會監(jiān)督在補償監(jiān)管中發(fā)揮積極作用，鼓勵社會對私人資本披露虛假信息進行舉報，可以設(shè)立專門致力于舉報和查證的相關(guān)部門或組織，一旦發(fā)現(xiàn)情況屬實就向公共資本機構(gòu)報告并給予舉報者一定的舉報收益，而對那些舉報有誤的社會力量給予必要安撫并向其說明情況、降低因舉報不成而產(chǎn)生的心里失望等情緒，形成一套以公共資本主導為主、社會力量積極配合的監(jiān)管機制；此外，對于公共補償?shù)膶嵤┡c后續(xù)監(jiān)管應分開設(shè)置政府職能，由不同的部門來落實，防止內(nèi)部尋租行為發(fā)生，對于補償標準、補償強度應編制詳細明確的規(guī)章制度，對補償?shù)纳鐣r值建立科學的評價體系，從而為后續(xù)的補償政策調(diào)整提供客觀依據(jù)。第二，降低公共資本的監(jiān)管成本、提高監(jiān)管成功率。政府要培養(yǎng)和引進更多的專業(yè)評價技術(shù)人才，在經(jīng)費許可的范圍內(nèi)更新公共資本的監(jiān)管設(shè)備，明確監(jiān)管部門違反相應規(guī)定的責任，對于政府瀆職、失職行為要有明確的責任追究機制，以此督促政府監(jiān)管人員提高補償監(jiān)管意識，提升監(jiān)管人員的監(jiān)管效率；同時，為減少政府自身監(jiān)管成本，充分發(fā)揮社會其他部門專業(yè)資源與信息資源的優(yōu)勢，可以積極與高校、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、社會信息發(fā)布機構(gòu)等部門進行專業(yè)對接與合作，獲取更多的專業(yè)建議與信息支持。

5.2 不足與展望

相較于一般的兩兩靜態(tài)博弈，本研究采用三主體演化博弈模型對“休眠態(tài)”科技成果轉(zhuǎn)化的公共資本補償過程進行的博弈行為分析更符合現(xiàn)實情況。從長遠來看，通過公共補償促進對“休眠態(tài)”科技成果轉(zhuǎn)化的激活，僅僅依靠公共資本層面的努力遠遠不夠，因為公共資本既要實施補償行為又要建立監(jiān)管機制，無論是資源有限性還是專業(yè)不足性，都會阻礙政府對于一系列政策的執(zhí)行力，影響政策效果，所以還需要社會各界的共同努力；另一方面，本研究在三主體演化博弈模型中對主體行為的影響因素的考慮仍不夠全面，還無法對整個補償、甄選與監(jiān)管激勵進行完整的揭示和還原。因此，后續(xù)的相關(guān)研究還要考慮更多的影響因素，以期更加符合實際情況，進而提出更加切合實際的對策和建議。