基于篩選效應(yīng)的勞工標(biāo)準(zhǔn)移植研究*

□ 李賢祥

內(nèi)容提要 較多中國(guó)制造企業(yè)借助勞工標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證篩選效應(yīng)嵌入全球價(jià)值鏈分工，且其篩選效應(yīng)在認(rèn)證與非認(rèn)證企業(yè)間呈現(xiàn)不同特征和機(jī)制。本文基于中國(guó)貿(mào)易制度高質(zhì)量發(fā)展背景，從理論上探究中國(guó)企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)的篩選效應(yīng)作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，信息不對(duì)稱使得更多勞工認(rèn)證企業(yè)需要過(guò)度投資達(dá)到勞工標(biāo)準(zhǔn)“篩選”效應(yīng)，且這樣的標(biāo)簽篩選滿足一定條件才可從較低標(biāo)準(zhǔn)混同到分離均衡；市場(chǎng)機(jī)制使得具有不同篩選要求的認(rèn)證與非認(rèn)證企業(yè)，在競(jìng)爭(zhēng)中會(huì)達(dá)到企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)生篩選均衡。勞工標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證又會(huì)在一定的時(shí)間通過(guò)內(nèi)在相關(guān)規(guī)則約束及持續(xù)改進(jìn)的正反饋機(jī)制產(chǎn)生生產(chǎn)效應(yīng)，最后的凈收益取決于因時(shí)間貼現(xiàn)、生產(chǎn)磨合等帶來(lái)篩選成本與進(jìn)一步生產(chǎn)效率提高的綜合效果。

一、引言

上世紀(jì)九十年代，隨著中國(guó)改革開(kāi)放及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)縱深發(fā)展，具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的中國(guó)廉價(jià)勞動(dòng)與發(fā)達(dá)國(guó)家充裕的資本展開(kāi)基于全球價(jià)值鏈視角的國(guó)際分工，低價(jià)格的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)在擠壓勞動(dòng)力成本同時(shí)，會(huì)帶來(lái)勞工工作條件惡劣、就業(yè)歧視等諸多問(wèn)題。國(guó)外越來(lái)越多消費(fèi)者發(fā)起道德責(zé)任運(yùn)動(dòng)，強(qiáng)烈排斥來(lái)自發(fā)展中國(guó)家“血汗工廠”的產(chǎn)品，也借助“貨幣”選票倒逼采購(gòu)商對(duì)采購(gòu)的產(chǎn)品必須有FLA、SA8000 和ETI 等勞工標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。Lin（2009）、史晉川（2011）、Ferrando（2013）把這類認(rèn)證看作是交易的雙方借助私人合約而形成跨國(guó)界綁定的微觀法律移植。截止2019年9月，全球共有62個(gè)SA8000 認(rèn)證國(guó)家或地區(qū)，涉及2142044人就業(yè)，而中國(guó)有606 家認(rèn)證企業(yè)。①勞工認(rèn)證體現(xiàn)為類似勞動(dòng)密集型企業(yè)完成采購(gòu)商勞工考核要求的保底“標(biāo)準(zhǔn)”。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，勞工認(rèn)證又會(huì)通過(guò)相關(guān)規(guī)則約束和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制內(nèi)在影響認(rèn)證企業(yè)甚至對(duì)應(yīng)二級(jí)供應(yīng)商勞工標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行度，一定程度更好達(dá)到企業(yè)自我甄別篩選，以獲得更多市場(chǎng)“選票”的目標(biāo)。但現(xiàn)實(shí)是這種自我甄別篩選的效果還有待提高，無(wú)論是認(rèn)證企業(yè)間或是認(rèn)證與非認(rèn)證企業(yè)之間。

企業(yè)勞工認(rèn)證初始可認(rèn)作是一種需要過(guò)度投資才能得到具有篩選機(jī)制的信號(hào)，而篩選機(jī)制的本質(zhì)是利用“顯示原理”，設(shè)計(jì)一個(gè)“說(shuō)真話”的直接機(jī)制，使得供應(yīng)商“如實(shí)顯示私人信息”，形成一個(gè)非完全信息博弈的“貝葉斯納什均衡”，通過(guò)這種直接機(jī)制從而達(dá)到能讓供應(yīng)商自我甄別篩選其他供應(yīng)商能力的目標(biāo)。調(diào)研時(shí)了解到，類似制鞋的勞動(dòng)密集型企業(yè)因?yàn)閲?guó)外訂單需要艱苦通過(guò)保底的“標(biāo)準(zhǔn)”，在短時(shí)間內(nèi)很難有高質(zhì)量變化或提升，甚至后來(lái)有的企業(yè)因?yàn)槭袌?chǎng)原因放棄勞工認(rèn)證的榮譽(yù)，所以現(xiàn)實(shí)中時(shí)常會(huì)出現(xiàn)這類信號(hào)篩選的低標(biāo)準(zhǔn)混同均衡。從近些年勞工認(rèn)證的全球及中國(guó)企業(yè)認(rèn)證情況看，總體認(rèn)證數(shù)較為穩(wěn)定，除了勞工認(rèn)證有其較高的門檻外，很明顯勞工標(biāo)簽的篩選榮譽(yù)沒(méi)有影響、甚至吸引到更多未認(rèn)證企業(yè)參與其中。為什么較多認(rèn)證企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)趨于向下競(jìng)爭(zhēng)到最低要求，且更多非認(rèn)證企業(yè)為何沒(méi)有激勵(lì)達(dá)到高勞工標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證企業(yè)的篩選要求？不同類型企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選機(jī)制有何不同？如何權(quán)衡勞工認(rèn)證的篩選成本及進(jìn)一步因生產(chǎn)效率提高帶來(lái)的收益？

原來(lái)勞工標(biāo)準(zhǔn)宏觀層面分析更多基于外生性視角闡釋勞工標(biāo)準(zhǔn)與一國(guó)貿(mào)易投資等方面關(guān)系。而把勞工認(rèn)證當(dāng)作微觀法律移植，就是要從微觀視角內(nèi)生性分析其機(jī)理，且分析發(fā)展中國(guó)家微觀企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)移植的機(jī)制、演變規(guī)律及績(jī)效是一個(gè)較為新穎且現(xiàn)實(shí)性問(wèn)題。本文將在前面學(xué)者已有離散型研究基礎(chǔ)上，基于連續(xù)型視角分析勞工認(rèn)證企業(yè)過(guò)度投資達(dá)到勞工標(biāo)準(zhǔn)“篩選”效應(yīng)及連續(xù)型勞工標(biāo)準(zhǔn)混同到分離均衡所需條件；同時(shí)基于生產(chǎn)效率的信息傳遞視角在統(tǒng)一框架內(nèi)比較論證認(rèn)證與非認(rèn)證企業(yè)篩選機(jī)制；最后分析企業(yè)勞工認(rèn)證篩選成本及進(jìn)一步因生產(chǎn)效率提高的收益。本文其余部分結(jié)構(gòu)如下：第二部分整理微觀視角勞工標(biāo)準(zhǔn)、信號(hào)篩選及生產(chǎn)效應(yīng)的相關(guān)文獻(xiàn)并進(jìn)行述評(píng)；第三部分基于勞工標(biāo)準(zhǔn)的篩選效應(yīng)分析認(rèn)證企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)提高的機(jī)理及連續(xù)性勞工標(biāo)準(zhǔn)混同到分離均衡需要的條件；第四部分基于生產(chǎn)效率信息傳遞視角比較認(rèn)證與非認(rèn)證企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選機(jī)制；第五部分基于生產(chǎn)效應(yīng)視角進(jìn)一步分析企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選成本及收益；第六部分對(duì)全文進(jìn)行總結(jié)并提出相關(guān)對(duì)策建議。

二、文獻(xiàn)回顧

勞工標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究過(guò)去人們一直較多地從宏觀視角，就ILO（國(guó)際勞工組織）有關(guān)國(guó)際核心勞工標(biāo)準(zhǔn)要求與一國(guó)的貿(mào)易投資進(jìn)行相關(guān)理論與實(shí)證分析。為了更好促進(jìn)跨國(guó)界貿(mào)易的增長(zhǎng)，越來(lái)越多的跨國(guó)微觀個(gè)體嘗試通過(guò)勞工認(rèn)證綁定形式進(jìn)行跨國(guó)界交易，所以學(xué)者研究的視角嘗試從宏觀轉(zhuǎn)到微觀，如Lin（2009）、史晉川等（2011）、Ferrando（2013）分別從移植的成本與收益、消費(fèi)者需求及跨國(guó)公司供給的邊界等方面詮釋微觀法律移植的內(nèi)涵。就目前來(lái)看，微觀視角的勞工標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)主要有以下幾類：

一是涉及交易的微觀個(gè)體的行為研究。勞工標(biāo)準(zhǔn)移植涉及到微觀供應(yīng)商和采購(gòu)商行為分析，Miles & Munilla（2004）通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)：SA8000 可以經(jīng)過(guò)一系列連鎖反應(yīng)提高供應(yīng)商的可信度，使供應(yīng)商可以有意識(shí)地遵守規(guī)則并提高他們?cè)谏a(chǎn)過(guò)程中的地位。Wolters（2003）認(rèn)為二級(jí)和三級(jí)的供應(yīng)商達(dá)不到相應(yīng)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，主要是因?yàn)檫@些國(guó)家的干預(yù)、經(jīng)濟(jì)落后及相應(yīng)的文化缺失。Mamic（2005）、Ciliberti et al.（2008）認(rèn)為政府相關(guān)的政策和監(jiān)督缺少，加大了機(jī)會(huì)主義發(fā)生的概率。Muller et al.（2009）認(rèn)為在未來(lái)的認(rèn)證過(guò)程中，有必要關(guān)注定位中心的認(rèn)證，以便更準(zhǔn)確地監(jiān)督供應(yīng)商的環(huán)境并發(fā)揮監(jiān)督作用。從賣方角度來(lái)看，Stigzelius& Mark-Herbert（2009）認(rèn)為，如果采購(gòu)商不支持SA8000，那么采購(gòu)商不負(fù)責(zé)供應(yīng)商的成本。因?yàn)闆](méi)有相應(yīng)的合同來(lái)提供安全保障，交易大大減少了雙方的信任。

二是微觀機(jī)理的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。Lepoutre &Heene（2006）認(rèn)為，小公司迫于大客戶的壓力較多采用第三方認(rèn)證，而且由于其較弱的議價(jià)能力，所以還需要加強(qiáng)和其他公司的合作，促進(jìn)自身的發(fā)展。相比較大公司資金豐富，小公司參與企業(yè)認(rèn)證較難還有一個(gè)重要原因?qū)?yīng)成本較高，所以經(jīng)常被要求第三方認(rèn)證而不是第一方或二方認(rèn)證，當(dāng)然小公司也同樣解決不好因信息不對(duì)稱帶來(lái)的較多問(wèn)題。Ciliberti et al.（2009）的研究肯定了SA8000的重要性，認(rèn)為使用SA8000 取代大部分合同條款。甚至在彼此交易之前，采購(gòu)商看能否選擇繼續(xù)合作的伙伴，主要取決于供應(yīng)商是否已經(jīng)進(jìn)行了相關(guān)的資質(zhì)認(rèn)證，從某種程度強(qiáng)化勞工標(biāo)準(zhǔn)的篩選作用。Ciliberti et al.（2011）通過(guò)現(xiàn)實(shí)的案例分析研究發(fā)現(xiàn)，基于供應(yīng)商與采購(gòu)商的勞工標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證契約要求可以放在委托代理框架內(nèi)進(jìn)行分析，通過(guò)第三方認(rèn)證可以提高相關(guān)供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)上合作商之間的信息共享，以避免信息不對(duì)稱帶來(lái)的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

近幾年較多的文獻(xiàn)關(guān)注中國(guó)企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)，Niklas（2014）基于2004～2009年中國(guó)四個(gè)玩具供應(yīng)商的研究發(fā)現(xiàn)，絕大部分生產(chǎn)守則都較好遵守，同時(shí)認(rèn)為生產(chǎn)守則的政策和實(shí)施如能更好結(jié)合需要以下四方面的條件：一是增加外部需求和監(jiān)督；二是改變外部需求的類型；三是內(nèi)部化外部需求；四是在組織和利益相關(guān)者之間實(shí)施壓力時(shí)，更多締結(jié)信任關(guān)系。中國(guó)學(xué)者開(kāi)始從微觀視角分析企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)機(jī)理。史晉川和李賢祥（2014，2015）分別基于產(chǎn)品買方和賣方市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析中國(guó)企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)移植的微觀機(jī)理。李賢祥（2016）基于勞工標(biāo)準(zhǔn)信號(hào)的作用分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)偏好為中性及勞工標(biāo)準(zhǔn)呈現(xiàn)為規(guī)模型和效率型正外部性時(shí)，最后勞工標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行度較高，供應(yīng)商的凈收益較之前提高較多。李賢祥（2016，2018） 認(rèn)為考慮到信息傳遞成本及最低標(biāo)準(zhǔn)等有限責(zé)任信息租，供應(yīng)商與采購(gòu)商要滿足委托代理的過(guò)程，采購(gòu)商還必須多支付相應(yīng)的代理成本；類似經(jīng)驗(yàn)品屬性決定對(duì)應(yīng)企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行中會(huì)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，所以通過(guò)長(zhǎng)期的聲譽(yù)機(jī)制維持較低合約激勵(lì)。

勞工標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)簽作用類似發(fā)送的信號(hào)，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的甄別、篩選，通過(guò)保持一定勞工條件作用于生產(chǎn)環(huán)節(jié)。有關(guān)信號(hào)篩選作用的文獻(xiàn)，開(kāi)始于上個(gè)世紀(jì)70年代。由于勞動(dòng)力市場(chǎng)信息不對(duì)稱，Riley（1979，1985，2001）基于信息傳遞理論基礎(chǔ)，分析信息篩選的經(jīng)濟(jì)學(xué)帕累托改進(jìn)。事實(shí)上，篩選理論提出前，就有教育的生產(chǎn)作用，被稱為人力資本理論，產(chǎn)生于上個(gè)世紀(jì)60年代，強(qiáng)調(diào)的觀點(diǎn)是教育能提升個(gè)人的人力資本，提高生產(chǎn)能力，從長(zhǎng)遠(yuǎn)獲得更好的收益（Schultz，1960；Becker，1962；Mincer，1974）。中外學(xué)者也就教育兩功能是互補(bǔ)還是替代關(guān)系進(jìn)行針對(duì)性研究。Riley（1976）提出包含生產(chǎn)功能和信號(hào)功能的統(tǒng)一模型：雇主的雇傭決策取決于教育信號(hào)功能，但雇員的工資水平取決于其先天能力和后天教育積累的人力資本總和，雇員通過(guò)一個(gè)自選擇的過(guò)程實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力市場(chǎng)的分離均衡。這意味著承認(rèn)教育同時(shí)具有生產(chǎn)功能和信號(hào)功能。Spence（2002）提出信號(hào)的篩選理論特別強(qiáng)調(diào)教育不能提高個(gè)人生產(chǎn)能力，但是在一定程度消除信息不對(duì)稱的作用。承認(rèn)教育具有生產(chǎn)功能基礎(chǔ)上進(jìn)一步強(qiáng)化其信號(hào)功能。教育的信號(hào)功能與生產(chǎn)功能孰強(qiáng)孰弱，李鋒亮（2008）也進(jìn)行一定研究：可以考慮在兩個(gè)理論極端點(diǎn)的中間選取某一個(gè)“黃金分割點(diǎn)”作為教育兩種效應(yīng)的收益結(jié)合。

通過(guò)以上的文獻(xiàn)可以看到，涉及到微觀個(gè)體如何更好監(jiān)督執(zhí)行勞工認(rèn)證的相關(guān)研究已較為成型，更進(jìn)一步基于信息不對(duì)稱視角微觀機(jī)理的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析主要解決如何降低中間交易成本問(wèn)題。中國(guó)學(xué)者從微觀法律移植視角的分析也是基于微觀個(gè)體行為博弈及微觀機(jī)理經(jīng)濟(jì)學(xué)離散型滲透，但總體屬于靜態(tài)的分析?；趧?dòng)態(tài)時(shí)間的維度，尤其是考慮到信息不對(duì)稱背景下勞工標(biāo)準(zhǔn)的篩選效應(yīng)及長(zhǎng)遠(yuǎn)的生產(chǎn)效應(yīng)有待進(jìn)一步研究。本文將在前面學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，嘗試基于勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選效應(yīng)視角連續(xù)性分析勞工標(biāo)準(zhǔn)提高的機(jī)理及勞工標(biāo)準(zhǔn)混同到分離均衡需要的條件；基于生產(chǎn)效率信息傳遞視角比較認(rèn)證與非認(rèn)證企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選機(jī)制；最后基于生產(chǎn)效應(yīng)視角權(quán)衡企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選成本及進(jìn)一步收益。

三、認(rèn)證企業(yè)間勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選機(jī)制：分離到混同均衡

Arrow（1973）提到過(guò)高等教育的雙重篩選的過(guò)濾器觀點(diǎn)，勞工認(rèn)證也可類似具有雙層篩選的功能。一是對(duì)參與和未參與勞工認(rèn)證企業(yè)的篩選，二是甄別通過(guò)或未通過(guò)勞工認(rèn)證的企業(yè)。但企業(yè)較高勞工標(biāo)準(zhǔn)有時(shí)對(duì)獲得更好的經(jīng)濟(jì)結(jié)果并不一定有直接幫助。所以當(dāng)信息不對(duì)稱時(shí)，供應(yīng)商要發(fā)送區(qū)別于低標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的高標(biāo)準(zhǔn)篩選信號(hào)，必須要更多投資，避免出現(xiàn)逆向選擇，相比完全信息時(shí)需付出較多信息摩擦成本。在正常情況下，理性經(jīng)濟(jì)人本著節(jié)省成本，獲取較高利益的原則，逐步走向低位，最終陷入低勞工標(biāo)準(zhǔn)的困境。所以本節(jié)就認(rèn)證企業(yè)低勞工標(biāo)準(zhǔn)混同均衡到分離均衡的變化，分析認(rèn)證企業(yè)間勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選效應(yīng)的內(nèi)在機(jī)制。

（一）基本假定

標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證如同“信號(hào)”，在一定程度上減少信息不對(duì)稱的同時(shí)，其有效傳遞和甄別也更能促成雙方交易的份額與效率。Spence（1974，1976）利用信號(hào)機(jī)制來(lái)解決逆向選擇效應(yīng)?，F(xiàn)實(shí)中企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證呈現(xiàn)離散分布，Spence（1973）基于二元策略空間分析教育的篩選作用，掩蓋了類似非最低點(diǎn)混同均衡問(wèn)題，所以本節(jié)嘗試基于連續(xù)性策略空間分析勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選效應(yīng)。設(shè)S是供應(yīng)商生產(chǎn)產(chǎn)品價(jià)值，它是企業(yè)自然能力和勞工標(biāo)準(zhǔn)的連續(xù)函數(shù)，即S=S（n，y），且Sn＞0，認(rèn)證企業(yè)能力越強(qiáng)對(duì)應(yīng)產(chǎn)品價(jià)值也會(huì)越高，Sy＞0，勞工標(biāo)準(zhǔn)越高，消費(fèi)者更能認(rèn)可，產(chǎn)品價(jià)值也會(huì)提高。同時(shí)考慮時(shí)間的貼現(xiàn)，設(shè)t=t（n，y），t為勞工認(rèn)證準(zhǔn)備的初級(jí)時(shí)間，它是企業(yè)無(wú)法觀察的能力n和企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)y的函數(shù)，企業(yè)能力n越強(qiáng)，前期認(rèn)證準(zhǔn)備時(shí)間相比越少，即tn＜0；且企業(yè)對(duì)勞工標(biāo)準(zhǔn)要求越高，對(duì)應(yīng)投入成本也會(huì)較高，能力較強(qiáng)的認(rèn)證企業(yè)，提高勞工標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)時(shí)間邊際成本相比較低，即ty＞0，tny＜0 符合保持單相交的斯賓塞-莫里斯條件。價(jià)格P是y的增函數(shù)，即P=P（y），Py＞0。能力n的企業(yè)從0時(shí)刻開(kāi)始準(zhǔn)備認(rèn)證相關(guān)工作，到時(shí)間t通過(guò)勞工認(rèn)證，產(chǎn)品即期價(jià)格為e-rtP（y），其中r為貼現(xiàn)率。

（二）連續(xù)型勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選機(jī)制：分離均衡

上面目標(biāo)函數(shù)滿足一階導(dǎo)數(shù)等于0，二階導(dǎo)數(shù)不為正的條件，結(jié)果得：

其中p（y）=lnP（y），式（2）對(duì)n求導(dǎo)得到：

產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)使得任何低于S（n，y）的價(jià)格都是較為不穩(wěn)定的，所以最后市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)均衡會(huì)有：S（n，y）=P（y）。因而，其中s（n，y）=lnS（n，y）。由于前面，所以會(huì)有sy（n，ys（n））-rty（n，ys（n））≤py（ys（n））-rty（n，ys（n））=0，其中y*與ys分別為帕累托最優(yōu)及次優(yōu)時(shí)均衡勞工標(biāo)準(zhǔn)。

所以會(huì)有y*（n）＜ys（n），出現(xiàn)過(guò)分投資的情況?，F(xiàn)實(shí)中很多需要?jiǎng)诠ふJ(rèn)證的企業(yè)，尤其想要顯示其高勞工標(biāo)準(zhǔn)信號(hào)的企業(yè)，肯定要比信息對(duì)稱時(shí)額外付出一些成本，這是屏蔽信息不對(duì)稱帶來(lái)信息摩擦成本。所以相比完全信息時(shí)采購(gòu)商直接可以觀察到企業(yè)的工作能力及效率的情形，供應(yīng)商需要過(guò)多投資才可以顯示其較高真實(shí)勞工標(biāo)準(zhǔn)，以達(dá)到勞工認(rèn)證的篩選作用。

（三）篩選效應(yīng)的減弱：趨于最低勞工標(biāo)準(zhǔn)的混同均衡

這種因額外投資帶來(lái)的勞工標(biāo)準(zhǔn)“篩選”作用，一開(kāi)始使得出口產(chǎn)品為較多消費(fèi)者認(rèn)可，通過(guò)聲譽(yù)機(jī)制對(duì)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)及產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)占有都有一定促進(jìn)作用。但現(xiàn)實(shí)中類似一些在對(duì)應(yīng)產(chǎn)品市場(chǎng)有一定議價(jià)權(quán)的維生素企業(yè)，其勞工標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行評(píng)定本可以在“綠色”較高等級(jí)，然而現(xiàn)實(shí)的成績(jī)很多在及格水平附近，“篩選”強(qiáng)信號(hào)作用暫時(shí)沒(méi)能較明顯體現(xiàn)。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理分析，較高標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng)商會(huì)趨向最低標(biāo)準(zhǔn)混同均衡主要原因在于成本收益的考量。如圖1所示企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)從帕累托次優(yōu)的較高的短暫過(guò)渡到，因?yàn)槿魏胃哂诘膭诠?biāo)準(zhǔn)都會(huì)使得該企業(yè)的勞工標(biāo)準(zhǔn)的邊際成本大于邊際價(jià)值，所以漸趨接近的進(jìn)程也是采購(gòu)商收益不下降、供應(yīng)商收益漸進(jìn)提高的帕累托改進(jìn)，直至二者相等時(shí)達(dá)到在此種類型上的帕累托最優(yōu)。

圖1 企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)連續(xù)型分離均衡

需要破解混同均衡到能夠甄別高低能力不同的供應(yīng)商對(duì)應(yīng)勞工標(biāo)準(zhǔn)的分離均衡，下面舉例說(shuō)明：設(shè)，λ＞0，p（y）=s（n，y）=Anyφ，0＜φ＜1；

當(dāng)要求邊際成本等于邊際價(jià)值時(shí)，必然有syrty=0，最后確定一系列最優(yōu)均衡勞工標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)均衡價(jià)值（價(jià)格）組合點(diǎn)的軌跡。

圖1 可看出，沒(méi)有信息傳遞成本的背景下，勞工標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)品價(jià)值對(duì)應(yīng)呈正向增長(zhǎng)，且呈現(xiàn)隨y變動(dòng)的凹函數(shù)。與前面式子結(jié)合可得到，y（n）*=，最優(yōu)的y（n）*隨n嚴(yán)格增加，對(duì)應(yīng)外生性的勞工標(biāo)準(zhǔn)與內(nèi)生的企業(yè)能力n變動(dòng)趨勢(shì)較為一致。

如圖1所示，產(chǎn)品對(duì)數(shù)價(jià)值線向上移動(dòng)到s（nh，y），與此對(duì)應(yīng)的成本線向下移至rt（nh，y），最后在新的邊際價(jià)值等于邊際成本處產(chǎn)生新的高勞工標(biāo)準(zhǔn)yh*。勞工標(biāo)準(zhǔn)從yt*提高至yh*，也可以看作是高低能力不同的供應(yīng)商對(duì)應(yīng)勞工標(biāo)準(zhǔn)的分離均衡。而一系列連續(xù)類型企業(yè)不同勞工標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)產(chǎn)品價(jià)值點(diǎn)的軌跡就可認(rèn)為連續(xù)性勞工標(biāo)準(zhǔn)的分離均衡，即數(shù)理模型推導(dǎo)及對(duì)應(yīng)圖1中的s*（y）曲線，其實(shí)是隨著k變化的一系列對(duì)數(shù)價(jià)格曲線束的包絡(luò)線。

因此，現(xiàn)實(shí)及理論論證的勞工標(biāo)準(zhǔn)的篩選效應(yīng)往往表現(xiàn)為混同和分離均衡交替出現(xiàn)。如何從一段時(shí)間的勞工低標(biāo)準(zhǔn)混同均衡到能夠甄別不同能力供應(yīng)商勞工標(biāo)準(zhǔn)分離均衡？一個(gè)重要路徑是提高產(chǎn)品價(jià)值，提高產(chǎn)品生產(chǎn)效率，這也是勞工標(biāo)準(zhǔn)一個(gè)未來(lái)預(yù)期的效應(yīng)。提高產(chǎn)品價(jià)值往往會(huì)因?yàn)榍捌诔杀镜目赡艹翛](méi)產(chǎn)生一定風(fēng)險(xiǎn)，這就需要供應(yīng)商更關(guān)注長(zhǎng)遠(yuǎn)收益，風(fēng)險(xiǎn)偏好從風(fēng)險(xiǎn)厭惡轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)中性，提高其勞工標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)，努力爭(zhēng)取更多的國(guó)際市場(chǎng)勢(shì)力。把企業(yè)社會(huì)責(zé)任一并納入企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，發(fā)揮人力資本主觀能動(dòng)性。長(zhǎng)遠(yuǎn)看，高勞工標(biāo)準(zhǔn)分離均衡也會(huì)獲得更多消費(fèi)者選票及產(chǎn)品品牌競(jìng)爭(zhēng)力。

四、認(rèn)證與非認(rèn)證企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選的比較：生產(chǎn)效率信息傳遞視角

事實(shí)上，勞工認(rèn)證的篩選作用不僅體現(xiàn)在認(rèn)證企業(yè)間基于成本收益分析時(shí)勞工標(biāo)準(zhǔn)或高或低混同均衡，同樣體現(xiàn)在基于不同生產(chǎn)效率信息傳遞速度視角的認(rèn)證與非認(rèn)證企業(yè)間有關(guān)勞工標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行。勞工標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證可被視為西方發(fā)達(dá)國(guó)家相關(guān)社會(huì)性規(guī)制跨國(guó)界延伸，微觀層面初始可看作是外部訂單命令式微觀法律移植。調(diào)研時(shí)了解到，一些認(rèn)證企業(yè)通過(guò)一段時(shí)間努力較好執(zhí)行勞工標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)要求，對(duì)應(yīng)獲得采購(gòu)商較好訂單及價(jià)格；但另一些供應(yīng)商沒(méi)有通過(guò)正式高成本要求認(rèn)證也可獲得采購(gòu)商一些穩(wěn)定訂單。認(rèn)證與非認(rèn)證企業(yè)有關(guān)勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選效應(yīng)有何不同機(jī)制？如何就信息精準(zhǔn)傳遞視角基于同一框架分析認(rèn)證與非認(rèn)證企業(yè)有關(guān)勞工標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)生的篩選機(jī)理？市場(chǎng)機(jī)制如何使得具有不同篩選要求的認(rèn)證與非認(rèn)證企業(yè)，在競(jìng)爭(zhēng)均衡中達(dá)到勞工標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)生篩選均衡？

（一）認(rèn)證與非認(rèn)證企業(yè)的勞工標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行現(xiàn)狀及特征

調(diào)研時(shí)了解到，有關(guān)SA8000 等勞工認(rèn)證企業(yè)近20年的發(fā)展，數(shù)量一直較為有限，截止到2019年9月底，共有62個(gè)國(guó)家，56個(gè)行業(yè)，4266個(gè)企業(yè)參與認(rèn)證。由表1看出，單列的國(guó)家認(rèn)證，2016～2019年，意大利作為認(rèn)證大國(guó)一直穩(wěn)步增加，越南認(rèn)證數(shù)大幅增加是和全球產(chǎn)業(yè)鏈梯度轉(zhuǎn)移有關(guān)，包括中國(guó)在內(nèi)大部分國(guó)家認(rèn)證有所下降。有限的企業(yè)認(rèn)證數(shù)除了勞工認(rèn)證有較高的門檻和配額要求外，與整個(gè)市場(chǎng)中企業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)有關(guān)。有些企業(yè)雖沒(méi)未正式參與認(rèn)證，但可通過(guò)針對(duì)性二方驗(yàn)廠活動(dòng)及長(zhǎng)期穩(wěn)定合作關(guān)系，接近和達(dá)到勞工條件要求，從而獲得采購(gòu)商更多訂單。

表1 2016、2019年SA8000 國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)分布比例

采購(gòu)商除了采購(gòu)符合特定勞工標(biāo)簽要求的供應(yīng)商產(chǎn)品外，也包括一些平時(shí)合作穩(wěn)定且勞工條件較好的未認(rèn)證企業(yè)產(chǎn)品。如圖2所示，假設(shè)有這樣能力類型n 的兩個(gè)供應(yīng)商，其一是獲得勞工認(rèn)證的企業(yè)，其二是沒(méi)有參與勞工認(rèn)證的企業(yè)，對(duì)應(yīng)邊際產(chǎn)品價(jià)值分別為：。為了吸引兩個(gè)供應(yīng)商參與生產(chǎn)，需要有：=e-rt（n，y）p（y）。由前面的分析可知，在企業(yè)勞工標(biāo)簽篩選機(jī)制的均衡路徑上有：sy（n，y）＜rty（n，y）?，F(xiàn)引入額外假設(shè)，即企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)投入1%所帶來(lái)的生產(chǎn)效率的增長(zhǎng)率至少與非認(rèn)證的企業(yè)一樣高，即≤sy（n，y），當(dāng)然也沒(méi)有先驗(yàn)原因解釋非認(rèn)證企業(yè)的收益一定會(huì)更高。企業(yè)勞工認(rèn)證如表現(xiàn)為重要篩選作用，恰恰可能因?yàn)槠鋵?shí)際增值方面有很高的回報(bào)。結(jié)合上兩式，會(huì)有。對(duì)于非勞工認(rèn)證企業(yè)最優(yōu)勞工標(biāo)準(zhǔn)投入的要求，必然滿足：，同時(shí)類似確保有均衡解的條件成立：，就會(huì)有，非認(rèn)證企業(yè)相比認(rèn)證企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行度要低。如圖2所示，對(duì)應(yīng)非認(rèn)證企業(yè)的對(duì)數(shù)價(jià)格曲線位于認(rèn)證企業(yè)對(duì)數(shù)價(jià)格線的左邊，可以看出：與同一類型的認(rèn)證企業(yè)相比，非認(rèn)證企業(yè)由于前期正式的勞工資質(zhì)等方面投入相比較少，所以采購(gòu)商給予對(duì)應(yīng)產(chǎn)品較低的價(jià)格；如果勞工投入時(shí)間與最后的收益正相關(guān)，長(zhǎng)期來(lái)看，非認(rèn)證企業(yè)平均收益會(huì)高于認(rèn)證企業(yè)。相比非認(rèn)證企業(yè)，勞工認(rèn)證的存在及其執(zhí)行并沒(méi)明顯影響認(rèn)證企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)收益，勞工標(biāo)準(zhǔn)的篩選作用在局部呈現(xiàn)一定效果，從某種程度佐證了非認(rèn)證企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)市場(chǎng)價(jià)值。

圖2 認(rèn)證與非認(rèn)證企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選機(jī)制比較

（二）不同類型企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選機(jī)制統(tǒng)一分析

比較勞工認(rèn)證企業(yè)與非認(rèn)證企業(yè)篩選作用的現(xiàn)狀和特征后，還需要從整體、甚至動(dòng)態(tài)視角分析認(rèn)證與非認(rèn)證企業(yè)篩選作用的內(nèi)生機(jī)制。事實(shí)上不同類型企業(yè)參與勞工認(rèn)證，市場(chǎng)機(jī)制的作用促使采購(gòu)商與供應(yīng)商在合作中逐漸認(rèn)識(shí)到供應(yīng)商的生產(chǎn)能力及勞工標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行度的關(guān)系，形成對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)能力與勞工標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行度的信念，并根據(jù)信息傳遞的有效程度進(jìn)行修正，給予不同勞工標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行度的供應(yīng)商對(duì)應(yīng)的價(jià)格，從而形成一個(gè)非完全信息博弈的“貝葉斯納什均衡”，這可認(rèn)為是信息不對(duì)稱下供應(yīng)商與采購(gòu)商基于勞工標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證博弈后篩選均衡。

（1）假設(shè)

采購(gòu)商購(gòu)買已獲得勞工認(rèn)證的供應(yīng)商產(chǎn)品，但無(wú)法獲知認(rèn)證后的企業(yè)是否可以通過(guò)規(guī)則約束和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制內(nèi)在轉(zhuǎn)化為企業(yè)生產(chǎn)效率的提高。勞工標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行度y可作為信息不對(duì)稱背景下企業(yè)生產(chǎn)效率的臨時(shí)預(yù)測(cè)因子，采購(gòu)商對(duì)應(yīng)給予認(rèn)證供應(yīng)商P（y）的價(jià)格。隨著生產(chǎn)商實(shí)際產(chǎn)出效率信息的累積，采購(gòu)商會(huì)逐步調(diào)整給予供應(yīng)商的價(jià)格，以反映其真實(shí)的生產(chǎn)效率，可以將能力類型為n的供應(yīng)商終身收入表示為初始預(yù)測(cè)邊際產(chǎn)品價(jià)值的幾何加權(quán)平均值，將其貼現(xiàn)到供應(yīng)商一開(kāi)始認(rèn)證時(shí)，就會(huì)有：H=e-rt（n，y）P1-σSσ（0＜σ＜1）。

這里σ 趨于0 表示此類企業(yè)真實(shí)反映生產(chǎn)效率信息傳遞較為緩慢，另一極端σ 趨于1 則表示認(rèn)證后的企業(yè)的生產(chǎn)效率與采購(gòu)商給予的價(jià)格較一致。假設(shè)供應(yīng)商對(duì)其終身收入的不確定呈現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)厭惡偏好，H的效用可表示為，0＜θ＜1。假設(shè)每個(gè)供應(yīng)商都不知道其長(zhǎng)期的生產(chǎn)能力，為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，假設(shè)信念是無(wú)偏的，可以用乘法形式表示為：，

則能力類型n供應(yīng)商的期望效用可以寫成：

（2）市場(chǎng)均衡的一致性條件

市場(chǎng)的另一邊，采購(gòu)商發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)效率的預(yù)測(cè)是否得到證實(shí)：P［y（n）］=S［n，y（n）］，這與Riley（1979）研究里所推導(dǎo)的實(shí)現(xiàn)信息一致性條件一樣。除了上面要求各種連續(xù)性和可微可分假設(shè)外，需要兩點(diǎn)：首先，如果可以直接觀察到的生產(chǎn)率S（n，y），則每種類型都會(huì)有一個(gè)唯一的y最大值；其次，對(duì)于能力類型n較強(qiáng)的認(rèn)證企業(yè)，提高勞工標(biāo)準(zhǔn)y帶來(lái)邊際成本相比較低，相當(dāng)于信號(hào)模型里滿足單相交的斯賓塞-莫里斯條件。

設(shè)Sy（n，y）是y的遞減函數(shù)，ty（n，y）是y的增函數(shù)，則可以滿足第一個(gè)要求。第二個(gè)條件滿足則需要?jiǎng)诠?biāo)準(zhǔn)與價(jià)格之間的邊際替代率是初始企業(yè)能力類型n的遞減函數(shù)。

由式（4）可得：

如果能力較強(qiáng)的供應(yīng)商在準(zhǔn)備勞工認(rèn)證階段所用的相關(guān)時(shí)間較短，那么式（5）右邊是負(fù)的；如果，則式（6）為非正。這就意味著，能力較強(qiáng)的認(rèn)證企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)提高，對(duì)應(yīng)相關(guān)產(chǎn)品價(jià)值增長(zhǎng)百分比不會(huì)下降，這個(gè)條件現(xiàn)實(shí)中也較易實(shí)現(xiàn)。最后可總結(jié)為，在相對(duì)溫和約束下，兩個(gè)條件都能滿足，并且存在信息一致性的長(zhǎng)期價(jià)格函數(shù)P（y），使得那些更有能力的供應(yīng)商總是選擇更高水平的勞工標(biāo)準(zhǔn)。

（3）認(rèn)證與非認(rèn)證企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選機(jī)制的比較：生產(chǎn)效率信息傳遞視角

U=β［e-rt（n，y）P1-σS（n，y）σ］θ兩邊取自然對(duì)數(shù)求導(dǎo)后得：

同上設(shè)：lnP（y）=p（y）；lnS（n，y）=s（n，y）=Anyφ；

代入式（7）得到：

此外考慮到信息的一致性有：p［y（n）］=s［n，y（n）］簡(jiǎn)化后得到：

假設(shè)企業(yè)能力類型n連續(xù)性分布于區(qū)間［0，nh］，y（0）=0，p［y（0）］=0，用這些邊界條件，解常微分方程（9）得到，從而有：

σ 作為真實(shí)反映生產(chǎn)效率信息傳遞速度，從0增加到1 時(shí)，分母從1+φ 下降到2φ。因此，對(duì)數(shù)長(zhǎng)期收益函數(shù)的陡峭程度增加。當(dāng)σ=0 對(duì)應(yīng)于極端篩選模型，在該模型中，工作真正的生產(chǎn)效率取代了時(shí)間的終結(jié)。在另一極端（σ=1），立即可以觀察到真正的生產(chǎn)效率，較高的值與篩選不太重要的產(chǎn)品相關(guān)。因此，該模型意味著，在篩選要求不太重要的企業(yè)中，對(duì)數(shù)長(zhǎng)期價(jià)格隨認(rèn)證時(shí)間回歸的斜率系數(shù)對(duì)應(yīng)提高。對(duì)于上述簡(jiǎn)單模型，供應(yīng)商進(jìn)入某同類產(chǎn)品的市場(chǎng)，如果市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)較為激烈，會(huì)降低同一比例部分同類型企業(yè)的邊際產(chǎn)品價(jià)值，即s（n，y，σ）=A（σ）nyφ，各自獲得的市場(chǎng)份額及收益會(huì)較為有限。所以對(duì)應(yīng)的篩選機(jī)制顯得較為重要，具有不同程度的勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選（不同的σ 值），其邊際產(chǎn)品價(jià)值必然與值系統(tǒng)較為同步。在篩選的平衡中，A（σ）是內(nèi)生確定的，一系列供應(yīng)商在選擇進(jìn)入和退出勞工認(rèn)證，最后篩選的均衡往往是供應(yīng)商在具有不同勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選要求之間選擇是無(wú)差異的。

客觀講，對(duì)于初級(jí)產(chǎn)品出口依存度較高的企業(yè)，較為看重初始的勞工標(biāo)準(zhǔn)“篩選”效應(yīng)。這不僅是入場(chǎng)的必要條件，而且更多具有“勞工標(biāo)簽”的外貿(mào)訂單也會(huì)給認(rèn)證企業(yè)帶來(lái)較為長(zhǎng)遠(yuǎn)的收益，但很多企業(yè)拿到認(rèn)證有時(shí)并非名副其實(shí)。調(diào)研時(shí)了解到，隨著一些認(rèn)證企業(yè)惡劣勞工、生產(chǎn)條件再一次被曝光，一些制鞋制襪的勞動(dòng)密集型企業(yè)出現(xiàn)集體式“死亡”或倒閉，另一類儀器等企業(yè)因?yàn)槭袌?chǎng)原因放棄勞工認(rèn)證的榮譽(yù)。就微觀視角的分析，可看作是認(rèn)證與非認(rèn)證企業(yè)及認(rèn)證企業(yè)之間博弈的結(jié)果。一方面擁有勞工標(biāo)簽的供應(yīng)商產(chǎn)品往往更易受國(guó)外對(duì)應(yīng)采購(gòu)商的青睞，也會(huì)較大沖擊非認(rèn)證企業(yè)出口訂單；另一方面通過(guò)艱苦努力獲得認(rèn)證的供應(yīng)商，短時(shí)間內(nèi)勞工標(biāo)準(zhǔn)很難有高質(zhì)量變化或提升，必然加入到能真正通過(guò)篩選機(jī)制的認(rèn)證商之間的競(jìng)爭(zhēng)。時(shí)而曝光的很多經(jīng)過(guò)第三方檢查后需要整改的企業(yè)，在后來(lái)通過(guò)努力“真實(shí)”達(dá)到認(rèn)證要求，這也可認(rèn)為是勞工認(rèn)證企業(yè)基于篩選要求內(nèi)生自凈化機(jī)制的博弈。

五、企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選成本及收益的分析：生產(chǎn)效應(yīng)視角

當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家消費(fèi)者道德責(zé)任運(yùn)動(dòng)帶來(lái)對(duì)跨國(guó)采購(gòu)商不合適采購(gòu)行為譴責(zé)時(shí)，必然會(huì)進(jìn)一步把壓力傳遞到已經(jīng)“認(rèn)證”的供應(yīng)商，很多經(jīng)過(guò)第三方檢查后需要整改的企業(yè)，在后來(lái)的一段時(shí)間通過(guò)努力“真實(shí)”達(dá)到要求，這就是涉及到時(shí)間維度的企業(yè)真實(shí)勞工標(biāo)準(zhǔn)的甄別篩選。正如上面模型分析所示，如果生產(chǎn)效率信息傳遞速度較小時(shí)，就不得不考慮既定時(shí)間內(nèi)篩選成本的問(wèn)題。一方面企業(yè)不太可能支付因評(píng)估供應(yīng)商潛力而產(chǎn)生大筆費(fèi)用，另一方面認(rèn)證能力不強(qiáng)的企業(yè)也會(huì)考慮通過(guò)“模糊”的狀態(tài)來(lái)分隔采購(gòu)商或第三方的檢驗(yàn)，因而勞工認(rèn)證后期的生產(chǎn)效應(yīng)有時(shí)沒(méi)有通過(guò)時(shí)間的累積較好的反映和體現(xiàn)。當(dāng)生產(chǎn)效率信息傳遞速度逐步提高，勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選作用會(huì)較為弱化，是不是一段時(shí)間更迭勞工標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)效應(yīng)就自然而然發(fā)生？這種效應(yīng)受何種因素影響，尤其是即期的成本和遠(yuǎn)期期望收益如何權(quán)衡？所以從生產(chǎn)效應(yīng)視角權(quán)衡勞工認(rèn)證篩選成本及進(jìn)一步收益很有必要。

（一）企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選成本的分析

認(rèn)證的成本往往因認(rèn)證企業(yè)能力不同而異，很多企業(yè)嘗試經(jīng)過(guò)一定時(shí)間的努力通過(guò)認(rèn)證，期望借助“標(biāo)簽”盡可能獲得采購(gòu)商更多的訂單，同時(shí)考慮到對(duì)應(yīng)認(rèn)證未來(lái)帶來(lái)邊際收入可能更多超過(guò)邊際成本。如果額外的邊際成本與后面供應(yīng)商生產(chǎn)效率呈現(xiàn)高度負(fù)相關(guān)，越來(lái)越多的認(rèn)證企業(yè)嘗試努力選擇更好的認(rèn)證。能力越強(qiáng)的企業(yè)，往往認(rèn)證機(jī)會(huì)成本相對(duì)較低，所以企業(yè)借助認(rèn)證一步步經(jīng)過(guò)“篩選”過(guò)程中，較易與生產(chǎn)環(huán)節(jié)相關(guān)要素進(jìn)行融合，在進(jìn)一步磨合中較可能產(chǎn)生較高生產(chǎn)效率。但初始認(rèn)證更多會(huì)向潛在采購(gòu)商“發(fā)出”有關(guān)可能代表其生產(chǎn)力的信息，所以如何甄別更可信、真實(shí)的勞工認(rèn)證，尤其是基于時(shí)間維度如何權(quán)衡時(shí)間貼現(xiàn)及信息摩擦的篩選成本與時(shí)間累積的生產(chǎn)收益？最后績(jī)效如何評(píng)價(jià)？

圖3 衡量生產(chǎn)力的潛在收益與現(xiàn)實(shí)收益的比較

目標(biāo)收益函數(shù)：e-rtnyy，約束條件為：y=nαtβ，每個(gè)認(rèn)證企業(yè)都會(huì)選擇一個(gè)勞工水平和認(rèn)證的時(shí)間來(lái)最大化收益。

推導(dǎo)可得到，對(duì)于這種特殊情形下，每個(gè)企業(yè)都會(huì)選擇相同的勞工認(rèn)證時(shí)間t*=（γβ/r）。將完全信息世界中的貼現(xiàn)收益寫為V*，篩選世界中的貼現(xiàn)收益寫為Vs，則：。

其中，V*（t）是信息完全對(duì)稱時(shí)供應(yīng)商收益，而Vs（t）是信息不對(duì)稱時(shí)篩選過(guò)程中獲得次優(yōu)收益。一方面企業(yè)勞工認(rèn)證提高會(huì)帶來(lái)收益提升，即開(kāi)始的生產(chǎn)效應(yīng)，而一段時(shí)間后也會(huì)有對(duì)應(yīng)的時(shí)間貼現(xiàn)及生產(chǎn)磨合成本，所以篩選后的均衡收益較之前完全信息時(shí)收益有一定差距，這可認(rèn)為是認(rèn)證后的篩選成本。在信息不對(duì)稱的情況下，供應(yīng)商不一定完全提供真實(shí)的勞工水平。所以篩選的過(guò)程也是在努力突破信息不對(duì)稱，一步步甄別真實(shí)勞工認(rèn)證水平的過(guò)程，同時(shí)也是原先虛高勞工標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際生產(chǎn)進(jìn)程中匹配磨合、消耗能量的進(jìn)程。

在篩選平衡時(shí)分布底部那些效率沒(méi)有變差，所以t*可看作是分布在底部近似于完全信息時(shí)勞工認(rèn)證完成前所需要的時(shí)間。就上面分析結(jié)果可知，篩選的“成本”對(duì)t*比較敏感，所以基于分布底部的不同假設(shè)下計(jì)算勞工認(rèn)證篩選的成本。由圖3可看出認(rèn)證準(zhǔn)備時(shí)間為12個(gè)月是最為保守的，如果利率是6%，完成四個(gè)月認(rèn)證準(zhǔn)備時(shí)間后，對(duì)應(yīng)的比值提高到1.03。假如200000元的貼現(xiàn)后的收益，四個(gè)月后篩選成本就會(huì)有6000元，六個(gè)月后這一比例升至1.07，對(duì)應(yīng)篩選成本提升至14000元。這里主要包括時(shí)間的貼現(xiàn)成本及認(rèn)證后與生產(chǎn)環(huán)節(jié)相關(guān)的融合成本等。貼現(xiàn)成本及融合成本低，生產(chǎn)效率自然提高較快。但其匹配磨合過(guò)程中也會(huì)受到信息不對(duì)稱帶來(lái)信息摩擦成本及時(shí)間貼現(xiàn)成本歸總的負(fù)面影響，基于不同條件要求，最后綜合作用帶來(lái)不同程度的篩選成本。

（二）企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選效應(yīng)進(jìn)一步收益分析——生產(chǎn)效應(yīng)視角

勞工標(biāo)準(zhǔn)初始體現(xiàn)為類似信號(hào)篩選作用，為了克服信息不對(duì)稱帶來(lái)篩選摩擦成本，較易導(dǎo)致工人努力程度下降，降低生產(chǎn)效率，進(jìn)而扭曲資源配置。持續(xù)一段時(shí)間后企業(yè)高勞工標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行又會(huì)激發(fā)企業(yè)員工積極性，勞工認(rèn)證又會(huì)通過(guò)相關(guān)規(guī)則約束和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，逐漸與生產(chǎn)環(huán)節(jié)相關(guān)要素匹配、融合，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)效率的提高。認(rèn)證后一段時(shí)間哪些因素影響企業(yè)的生產(chǎn)效率，何種程度影響，且有何內(nèi)在閉環(huán)傳遞機(jī)理？

同之前假設(shè)一樣，能力類型n的企業(yè)從0時(shí)刻開(kāi)始準(zhǔn)備涉及企業(yè)責(zé)任提高的認(rèn)證相關(guān)工作，到時(shí)間t通過(guò)勞工認(rèn)證，產(chǎn)品即期價(jià)格為e-rtP（y（t）），其中y=y（n，t）。

目標(biāo)函數(shù)為：

約束條件為：

式（12）對(duì)t 求一階和二階導(dǎo)分別得：

就式（14）對(duì)n求一階導(dǎo)得到：

式（17）對(duì)t一階導(dǎo)數(shù)后再代入式（14）得：，當(dāng)n＞n0（n0可看作是最低勞工標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的企業(yè)能力）。通過(guò)t的變化可以影響到最大化e-rtS，下面通過(guò)實(shí)例來(lái)分析t的變化影響到產(chǎn)品的價(jià)格。

設(shè)y（n，t）=nαtβ，S（n，y）=nyγ，由式（17）可得：

式（12）一階導(dǎo)得到：

式（18）和式（19）結(jié)合得到：

解微分方程得到：

由式（18）和式（20）結(jié)合變形可得到：

其中：

由式（21）可看出，勞工認(rèn)證通過(guò)時(shí)間t的累積，一定時(shí)期后的（B＞1）回報(bào)率超過(guò)利率（貼現(xiàn)率），這也體現(xiàn)了企業(yè)勞工認(rèn)證后的正向生產(chǎn)作用。通過(guò)甄別篩選后的高能力認(rèn)證企業(yè)經(jīng)過(guò)一定時(shí)間的努力，能積極且有效與生產(chǎn)環(huán)節(jié)的相關(guān)要素進(jìn)行匹配、磨合，努力達(dá)到勞工標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證后的較高要求。隨著企業(yè)員工工作條件和待遇等方面相應(yīng)改善及企業(yè)社會(huì)責(zé)任積極踐行，員工生產(chǎn)主觀能動(dòng)性與積極性逐漸提高，又會(huì)通過(guò)內(nèi)在正反饋機(jī)制作用于生產(chǎn)的相關(guān)環(huán)節(jié)，提高生產(chǎn)效率，采購(gòu)商給予價(jià)格及市場(chǎng)價(jià)值也會(huì)對(duì)應(yīng)提高。式（22）比較靜態(tài)分析可知，α 值越小，意味企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)能力敏感度相比較小，較低能力的企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)下降幅度不大，一段時(shí)間的努力，生產(chǎn)過(guò)程磨合成本相比不高，企業(yè)借助勞工標(biāo)準(zhǔn)所帶來(lái)的生產(chǎn)效應(yīng)會(huì)有一定幅度的提高；同理γ 越小，意味企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)值對(duì)勞工標(biāo)準(zhǔn)敏感度相比較小，企業(yè)較低的勞工標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)的企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)值下降幅度不大，一段時(shí)間的磨合和生產(chǎn)，企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)效應(yīng)也會(huì)有一定幅度的提高；如果β 較大，一段時(shí)間的努力，必會(huì)帶來(lái)更大幅度勞工標(biāo)準(zhǔn)的提高，消費(fèi)者也會(huì)因?yàn)閯诠?biāo)簽的篩選作用支付較高的價(jià)格，進(jìn)而勞工標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)效應(yīng)也會(huì)通過(guò)一定時(shí)間的累積較好體現(xiàn)出來(lái)。

六、結(jié)論及對(duì)策建議

有效信息的傳遞成本是較昂貴的，且傳遞過(guò)程中相關(guān)要素作用會(huì)產(chǎn)生綜合效應(yīng)。就某一個(gè)時(shí)點(diǎn)來(lái)看，勞工標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證作為一個(gè)較好的篩選“信號(hào)”，一方面反映某類企業(yè)在勞工條件、企業(yè)社會(huì)責(zé)任等方面的能力，另一方面也可作為國(guó)外消費(fèi)者道德責(zé)任運(yùn)動(dòng)倒逼采購(gòu)商要求發(fā)展中國(guó)家企業(yè)需要自帶的“標(biāo)簽”；從長(zhǎng)遠(yuǎn)動(dòng)態(tài)來(lái)看，采購(gòu)商首先通過(guò)這樣的近似保底式標(biāo)準(zhǔn)要求，更穩(wěn)定的硬件和軟件保障及動(dòng)態(tài)持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，有效匹配融合于生產(chǎn)過(guò)程，產(chǎn)生長(zhǎng)遠(yuǎn)的生產(chǎn)效應(yīng)。本文基于微觀視角運(yùn)用信號(hào)模型分析發(fā)展中國(guó)家企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)的篩選效應(yīng)，同時(shí)基于生產(chǎn)效應(yīng)視角分析勞工標(biāo)準(zhǔn)的篩選成本與收益。研究發(fā)現(xiàn)，信息不對(duì)稱使得勞工認(rèn)證企業(yè)需要過(guò)度投資才可達(dá)到勞工標(biāo)準(zhǔn)的篩選效應(yīng)，但同類型勞工標(biāo)準(zhǔn)高低不同的認(rèn)證企業(yè)基于成本收益的考慮傾向于最低勞工標(biāo)準(zhǔn)，以盡可能達(dá)到帕累托最優(yōu)。從生產(chǎn)效率信息傳遞速度視角統(tǒng)一框架比較認(rèn)證與非認(rèn)證企業(yè)勞工篩選效應(yīng)時(shí)發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)機(jī)制使得兩類企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中也會(huì)達(dá)到企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)生篩選均衡。勞工認(rèn)證又會(huì)在一定的時(shí)間通過(guò)內(nèi)在相關(guān)規(guī)則約束及持續(xù)改進(jìn)的正反饋機(jī)制影響企業(yè)員工生產(chǎn)積極性，產(chǎn)生生產(chǎn)效應(yīng)?？紤]到時(shí)間貼現(xiàn)和生產(chǎn)磨合等篩選成本及進(jìn)一步生產(chǎn)效率提高帶來(lái)的收益，通過(guò)一段時(shí)間累積，如果企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)效應(yīng)能對(duì)應(yīng)發(fā)揮作用，甚至能平復(fù)之前額外支付的摩擦成本，篩選成本就有下行的趨勢(shì)，繼而收益對(duì)應(yīng)會(huì)提高。

現(xiàn)實(shí)中調(diào)研發(fā)現(xiàn)，很多企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)在較低水平徘徊，出現(xiàn)低標(biāo)準(zhǔn)一致性其實(shí)并沒(méi)有否認(rèn)勞工標(biāo)準(zhǔn)的篩選效應(yīng)，這是采購(gòu)商與供應(yīng)商基于認(rèn)證產(chǎn)品激勵(lì)要求抉擇后的博弈均衡。勞工標(biāo)準(zhǔn)趨于最低一致性的混同均衡到高低不同的分離均衡變化，也表現(xiàn)在努力克服信息摩擦的過(guò)程中需要更好提高生產(chǎn)效率和降低生產(chǎn)成本。從低標(biāo)準(zhǔn)到達(dá)較高均衡勞工標(biāo)準(zhǔn)，是很多認(rèn)證企業(yè)著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮之處。認(rèn)證企業(yè)更要基于長(zhǎng)遠(yuǎn)風(fēng)險(xiǎn)中性對(duì)待勞工認(rèn)證，勞工標(biāo)準(zhǔn)實(shí)實(shí)在在從混同到分離均衡的提高，也會(huì)助推企業(yè)提高生產(chǎn)效率。勞工標(biāo)準(zhǔn)的篩選和生產(chǎn)作用的綜合效應(yīng)，也要取決于即期成本和遠(yuǎn)期期望收益權(quán)衡背景下篩選和生產(chǎn)相互作用的一個(gè)合意、均衡黃金分割點(diǎn)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)正從高速到高質(zhì)量發(fā)展中，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期調(diào)和、平衡國(guó)際貿(mào)易的類似勞工認(rèn)證的微觀法律移植，正漸進(jìn)式向中觀和宏觀領(lǐng)域演化、升級(jí)中。全球價(jià)值鏈的進(jìn)一步發(fā)展，尤其是基于制造業(yè)價(jià)值鏈向全球創(chuàng)新鏈的深度演進(jìn)，會(huì)對(duì)與之相應(yīng)的類似環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、勞工標(biāo)準(zhǔn)制度保障提出更高要求。中國(guó)由貿(mào)易大國(guó)向強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)，貿(mào)易制度更要高質(zhì)量發(fā)展，有必要更好對(duì)接國(guó)際高勞工標(biāo)準(zhǔn)高要求，所以需要通過(guò)正反饋機(jī)制的勞工標(biāo)準(zhǔn)篩選和生產(chǎn)效應(yīng)更多獲得國(guó)外消費(fèi)者貨幣選票及采購(gòu)商訂單，更有效助推中國(guó)制造企業(yè)升級(jí)，從而努力嵌入全球價(jià)值鏈中高端，獲得更多更長(zhǎng)遠(yuǎn)比較和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

注釋：

①數(shù)據(jù)來(lái)源網(wǎng)址：http://www.saasaccreditation.org/certfacilitieslist.