“走出去”企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)研究

曾素梅

摘要：在發(fā)展我國(guó)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中“走出去”與“引進(jìn)來(lái)”戰(zhàn)略發(fā)揮來(lái)至關(guān)重要的作用。我國(guó)企業(yè)在踐行“走出去”戰(zhàn)略過(guò)程中遇到了許多挑戰(zhàn)，其中最嚴(yán)重的問(wèn)題是知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，這方面的問(wèn)題已經(jīng)成為制約“走出去”戰(zhàn)略發(fā)展的關(guān)鍵因素。為了應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的問(wèn)題，政府、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)以及中介機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立應(yīng)對(duì)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。本文通過(guò)分析我國(guó)企業(yè)在“走出去”過(guò)程中遇到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型以及根源，并據(jù)此提出恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，從而可以推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：“走出去”戰(zhàn)略;知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn);防范機(jī)制

引言：

為了應(yīng)對(duì)國(guó)際局勢(shì)的變化，我國(guó)提出全面提高改革開(kāi)放力度，培育一批具有優(yōu)秀的跨國(guó)公司。創(chuàng)新時(shí)代下知識(shí)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值不斷提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新的表現(xiàn)形式，其在企業(yè)中占據(jù)了十分重要的地位，在國(guó)際化市場(chǎng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的核心力量。雖然我國(guó)企業(yè)在國(guó)際中的地位發(fā)生了翻天覆地的變化，但是這些企業(yè)受到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的關(guān)注也不斷提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國(guó)外企業(yè)打擊我國(guó)企業(yè)的主要手段，我國(guó)企業(yè)在貫徹“走出去”戰(zhàn)略過(guò)程中遭受了非常多的打擊，從而導(dǎo)致“走出去”戰(zhàn)略難以有效實(shí)施。

一、海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型

在全面深化改革過(guò)程中，“走出去”形態(tài)日益增多[1]。然而，在“走出去”戰(zhàn)略日益深化過(guò)程中，我國(guó)企業(yè)在海外面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)也不斷增多。這些風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為以下八個(gè)方面：

（一）商標(biāo)海外運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

“走出去”戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中首先被提起的應(yīng)該是品牌，在貨物出口、服務(wù)貿(mào)易以及對(duì)外投資方面都應(yīng)該如此[2]。世界上通行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度下，商標(biāo)十分重要，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司相當(dāng)重視這方面的內(nèi)容。但是，我國(guó)企業(yè)在進(jìn)軍海外市場(chǎng)之前并沒(méi)有進(jìn)行全面的商標(biāo)布局，這就導(dǎo)致許多企業(yè)在海外打造出良好的口碑以后發(fā)現(xiàn)商標(biāo)已經(jīng)被搶先注冊(cè)。例如聯(lián)想、五糧液等企業(yè)都遇到過(guò)這種情況。這些企業(yè)最后只能選擇“買(mǎi)回”商標(biāo)或者訴訟或者放棄原來(lái)商標(biāo)的做法，這不僅會(huì)導(dǎo)致企業(yè)原來(lái)投入的人力物力財(cái)力都受到侵害，還會(huì)阻礙我國(guó)進(jìn)一步開(kāi)放策略的實(shí)施。

（二）出口貨物專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

隨著進(jìn)軍海外市場(chǎng)的企業(yè)越來(lái)越多，企業(yè)出口貨物遭到訴訟的情況也不斷增多。這些訴訟通常以侵犯海外企業(yè)專(zhuān)利權(quán)為辯證點(diǎn)。很長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)，我國(guó)“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施主要以貨物貿(mào)易為主，專(zhuān)利技術(shù)以及核心技術(shù)比較少，這就導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)比較弱，這就導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)在國(guó)外發(fā)展過(guò)程中經(jīng)常遇到問(wèn)題。根據(jù)統(tǒng)計(jì)可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)企業(yè)已經(jīng)成為美國(guó)377調(diào)查過(guò)程中損失最大的國(guó)家，在調(diào)查過(guò)程中美國(guó)企業(yè)對(duì)我國(guó)企業(yè)提出訴訟，這些訴訟的百分之九十以上是因?yàn)閷?zhuān)利侵權(quán)[3]。

（三）海外自主專(zhuān)利被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

隨著我國(guó)科技能力不斷提升，我國(guó)企業(yè)的自主專(zhuān)利也不斷增多，這個(gè)時(shí)候我國(guó)企業(yè)的自主專(zhuān)利受到侵犯的情況也會(huì)發(fā)生[4]。一些企業(yè)憑借自主研發(fā)獲得了許多突破性的科技成就，并且取得了專(zhuān)利授權(quán)，從而取得特定領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。然而，國(guó)外企業(yè)會(huì)利用競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的漏洞來(lái)仿制我國(guó)企業(yè)的專(zhuān)利產(chǎn)品，從而將我國(guó)企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)品在海外申請(qǐng)專(zhuān)利，這樣嚴(yán)重危害了我國(guó)的合法權(quán)益。

（四）商業(yè)秘密泄密風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)企業(yè)在實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略過(guò)程中商業(yè)秘密是一項(xiàng)十分重要的手段。企業(yè)在國(guó)外經(jīng)營(yíng)難以避免會(huì)招聘當(dāng)?shù)氐墓ぷ魅藛T，并且還要與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行合作，在這個(gè)過(guò)程中商業(yè)秘密很容易變回泄漏，對(duì)于國(guó)外法律法規(guī)、外部環(huán)境的不了解也會(huì)大大提高商業(yè)秘密泄漏的可能。

（五）海外投資中知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)，對(duì)于企業(yè)發(fā)展有著至關(guān)重要的作用，一個(gè)企業(yè)含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、質(zhì)量直接決定了該企業(yè)在未來(lái)發(fā)展過(guò)程中的重要性。在海外市場(chǎng)中進(jìn)行的投資并購(gòu)專(zhuān)利技術(shù)、商標(biāo)會(huì)經(jīng)常被視為投資目標(biāo)。在投資過(guò)程中能否對(duì)一個(gè)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)直接決定了投資能否成功。對(duì)國(guó)外法律法規(guī)、行業(yè)技術(shù)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況不了解會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)價(jià)產(chǎn)生誤差。例如在北汽收購(gòu)薩博的案例中，北汽花費(fèi)了大量財(cái)力成功收購(gòu)了薩博，但是收購(gòu)的技術(shù)大部分已經(jīng)快要過(guò)期，并且這些技術(shù)許多在我國(guó)并沒(méi)有受到保護(hù)。

（六）海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)際條約對(duì)于傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘的限制情況不斷加深，發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者憑借其技術(shù)優(yōu)勢(shì)為其他國(guó)家在技術(shù)發(fā)展方面設(shè)置障礙，這給我國(guó)企業(yè)的發(fā)展造成了十分不利的影響，同時(shí)也給我國(guó)企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中帶來(lái)了比較多的風(fēng)險(xiǎn)。

（七）國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律不一致的風(fēng)險(xiǎn)

由于國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系存在較大差異，這就導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)中的發(fā)展經(jīng)常處于被動(dòng)的位置[5]。盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度逐漸走向國(guó)際化，每個(gè)國(guó)家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律存在不同的特點(diǎn)，涉外法律人才的相對(duì)缺失使得企業(yè)難以全面了解國(guó)外的法律體系，在與外國(guó)企業(yè)進(jìn)行合作的過(guò)程中稍有不慎便會(huì)導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)利益受損。不同國(guó)家法律體系不同也給“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施造成影響。

（八）海外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手濫訴風(fēng)險(xiǎn)

即使在事實(shí)與法律層面都沒(méi)有勝訴的可能，國(guó)外一些企業(yè)還是會(huì)為了阻止中國(guó)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)而損害中國(guó)企業(yè)的聲譽(yù)。此外，還存在部分國(guó)外企業(yè)在沒(méi)有任何原因的情況下以侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的罪名來(lái)對(duì)我國(guó)企業(yè)進(jìn)行訴訟，再加上如“377”調(diào)查一樣的不平等申訴的存在，更加重了國(guó)外企業(yè)濫訴的情況出現(xiàn)。我國(guó)企業(yè)會(huì)因?yàn)閲?guó)外高額的訴訟費(fèi)用以及較長(zhǎng)的訴訟周期而選擇忍讓?zhuān)@樣法庭會(huì)聽(tīng)取原告的一面之詞，從而導(dǎo)致我國(guó)在國(guó)外庭審過(guò)程中不占優(yōu)勢(shì)。最終國(guó)內(nèi)企業(yè)會(huì)宣布破產(chǎn)，退出海外市場(chǎng)。

二、海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)根源

我國(guó)在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)版圖中占據(jù)了比較小的一部分，究其原因是因?yàn)榭萍佳邪l(fā)的“后發(fā)性”，部分國(guó)內(nèi)企業(yè)想要發(fā)展就必須開(kāi)拓市場(chǎng)，“走出去”戰(zhàn)略為國(guó)內(nèi)企業(yè)提供了一個(gè)非常好的發(fā)展途徑，但是這些沒(méi)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)走出去以后會(huì)在技術(shù)層面受制于發(fā)達(dá)國(guó)家[6]。然而，隨著全面深化改革的推進(jìn)，我國(guó)企業(yè)在科技發(fā)展方面取得了十分有利的成就，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)也在不斷增加。在新發(fā)展背景下，我國(guó)企業(yè)在海外經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)呈現(xiàn)出多元化的特點(diǎn)。想要克服這方面的問(wèn)題，就必須對(duì)造成這些問(wèn)題出現(xiàn)的原因進(jìn)行分析。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力弱

實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略企業(yè)的企業(yè)質(zhì)量有了大幅度提高，科技實(shí)力以及出口結(jié)構(gòu)也進(jìn)行了改變，但是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展時(shí)間落后于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平也與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距，與國(guó)際中的一些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比在知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體實(shí)力方面還是比較弱的。發(fā)達(dá)國(guó)家的一些跨國(guó)企業(yè)掌握了企業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)了十分有利的位置。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)差，缺少海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局

存在部分國(guó)內(nèi)企業(yè)不重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，僅關(guān)注產(chǎn)品的銷(xiāo)售情況，企業(yè)利潤(rùn)的增長(zhǎng)情況等。這種行為直接忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)企業(yè)也不關(guān)注商標(biāo)與專(zhuān)利技術(shù)的發(fā)展。如果一個(gè)企業(yè)不能將知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題進(jìn)行合理的解決，這就會(huì)導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展難以持續(xù)下去，很有可能出現(xiàn)自己賺的錢(qián)，最后落入他人手中。

（三）消極應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外訴訟，常常處于被動(dòng)挨打的地位

由于企業(yè)對(duì)于國(guó)外法律不了解，對(duì)于一些跨國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件難以處理，很多國(guó)內(nèi)企業(yè)會(huì)在國(guó)外企業(yè)侵犯其利益的時(shí)候采取躲避戰(zhàn)術(shù)，最終導(dǎo)致企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟案件過(guò)程中處于不利地位，進(jìn)而措施最佳的反擊時(shí)期。

（四）缺乏應(yīng)對(duì)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效協(xié)同機(jī)制，嘗嘗單兵作戰(zhàn)

現(xiàn)階段，我國(guó)缺乏應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的協(xié)同機(jī)制。政府、企業(yè)以及行業(yè)協(xié)會(huì)還沒(méi)有找到一個(gè)良好的發(fā)展模式。

綜上所述，在企業(yè)“走出去”的過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)存在于各個(gè)層面。為了解決這種情況政府、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該加強(qiáng)合作，建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

三、我國(guó)“走出去”企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的構(gòu)建

（一）企業(yè)—機(jī)制的主體和核心

由于企業(yè)是“走出去”戰(zhàn)略過(guò)程中真正與國(guó)外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在糾紛的當(dāng)事人，因此，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制應(yīng)該以企業(yè)為主體[7]。從微觀層面來(lái)講，企業(yè)應(yīng)該提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，重視品牌創(chuàng)新以及商標(biāo)注冊(cè)工作，在沒(méi)有進(jìn)軍海外市場(chǎng)之前應(yīng)該做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的布局工作，在遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)應(yīng)該積極面對(duì)，而不是持躲避的態(tài)度，在自己不了解的領(lǐng)域應(yīng)該積極尋求專(zhuān)業(yè)人員的幫助。另外，對(duì)于侵犯自身企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海外企業(yè)應(yīng)該給予嚴(yán)厲打擊，轉(zhuǎn)變被動(dòng)的地位。

（二）政府—機(jī)制構(gòu)建的主導(dǎo)者

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立是一個(gè)宏觀層面的事情，因此，政府應(yīng)該積極發(fā)揮作用，自上而下的對(duì)防范機(jī)制進(jìn)行設(shè)計(jì)。具體措施有：制定并落實(shí)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)戰(zhàn)略;建立海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息庫(kù)，為我國(guó)企業(yè)提供信息;完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī);積極參與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的制定過(guò)程。

（三）行業(yè)協(xié)會(huì)和中介機(jī)構(gòu)—機(jī)制的重要組成部分

由于海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件經(jīng)常會(huì)涉及整個(gè)行業(yè)，并且企業(yè)需要尋求中介機(jī)構(gòu)的幫助，因此，行業(yè)協(xié)會(huì)和中介機(jī)構(gòu)也應(yīng)該參與到風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制過(guò)程中來(lái)。

四、結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，在“走出去”戰(zhàn)略下，我國(guó)企業(yè)遇到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，產(chǎn)生這些風(fēng)險(xiǎn)的根本原因是因?yàn)槠髽I(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，對(duì)于海外法律法規(guī)不了解，沒(méi)有建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。為了解決這些問(wèn)題，政府、企業(yè)以及中介機(jī)構(gòu)與行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該加強(qiáng)合作，制定合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，從而推動(dòng)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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