關(guān)于安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)定義及分類的思考與建議

●陳月紅 陳沖 黃繪丹 張力欣

安全管理的實(shí)質(zhì)是風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的研究是企業(yè)進(jìn)行安全管理的前提和基礎(chǔ)。目前，風(fēng)險(xiǎn)的定義有多種表述方法，國(guó)內(nèi)外電力企業(yè)關(guān)于安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的分類側(cè)重不同、分類不同。

“風(fēng)險(xiǎn)”一詞的由來，有兩種說法。最為普遍的一種說法是，在遠(yuǎn)古時(shí)期，以打魚捕撈為生的漁民們，每次出海前都要讓神靈保佑自己在出海時(shí)能夠風(fēng)平浪靜、滿載而歸。他們?cè)陂L(zhǎng)期的捕撈實(shí)踐中，深深體會(huì)到“風(fēng)”給他們帶來的無法預(yù)測(cè)、無法確定的危險(xiǎn)，“風(fēng)”即意味著“險(xiǎn)”，因此有了“風(fēng)險(xiǎn)”一詞。而另一種據(jù)說經(jīng)過多位學(xué)者論證的“風(fēng)險(xiǎn)”一詞的“源出說”稱，風(fēng)險(xiǎn)（RISK）一詞是舶來品，在早期的運(yùn)用中，也是被理解為客觀的危險(xiǎn)，體現(xiàn)為自然現(xiàn)象或者航海遇到礁石、風(fēng)暴等事件。大約到了19世紀(jì)，在英文的使用中，主要是用于與保險(xiǎn)有關(guān)的事情上。在20世紀(jì)自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)等諸多學(xué)科相關(guān)研究中，更側(cè)重于純粹風(fēng)險(xiǎn)方面的研究，并將風(fēng)險(xiǎn)視為人的行為和決策的產(chǎn)物。

在《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（國(guó)資發(fā)改革〔2006〕108號(hào)）中，將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)定義為“未來的不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響”“以能否為企業(yè)帶來盈利等機(jī)會(huì)為標(biāo)志，將風(fēng)險(xiǎn)分為純粹風(fēng)險(xiǎn)（只有帶來?yè)p失一種可能性）和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)（帶來?yè)p失和盈利的可能性并存）”。什么是風(fēng)險(xiǎn)，如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，目前尚未統(tǒng)一，經(jīng)過查閱相關(guān)圖書、論文、期刊、標(biāo)準(zhǔn)等資料，結(jié)合南方電網(wǎng)現(xiàn)行的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，本文提出更適宜、更全面的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)定義及分類建議。

一、風(fēng)險(xiǎn)定義及分析

關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)定義的描述主要有三種。

（一）風(fēng)險(xiǎn)是不愿發(fā)生的不確定性的客觀體現(xiàn)

該描述簡(jiǎn)要表達(dá)了風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成的關(guān)鍵信息：風(fēng)險(xiǎn)后果的發(fā)生具有不確定性或偶然性，風(fēng)險(xiǎn)的后果是負(fù)面的，風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的。與此類同的定義表述還有：“風(fēng)險(xiǎn)是指某種事件發(fā)生的不確定性，特定含義是指某種損失發(fā)生的不確定性”“風(fēng)險(xiǎn)是偶然事件發(fā)生的可能性”等。

（二）風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)驌p失的可能性

該描述表達(dá)了風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成的兩大關(guān)鍵要素：嚴(yán)重后果或非預(yù)期后果（包含傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞等負(fù)面后果）、結(jié)果發(fā)生的可能性。與此類同的定義表述還有：“風(fēng)險(xiǎn)是一種事件、狀態(tài)產(chǎn)生的可能性，這種可能性會(huì)帶來嚴(yán)重的后果或者潛在的問題”“風(fēng)險(xiǎn)是在給定情況下和特定時(shí)間內(nèi)，那些可能發(fā)生的結(jié)果之間的差異，差異越大則風(fēng)險(xiǎn)越大”“風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)際后果偏離預(yù)期有利結(jié)果的可能性”“風(fēng)險(xiǎn)是損失出現(xiàn)的概率和機(jī)會(huì)”“風(fēng)險(xiǎn)是潛在損失的變化幅度和變化范圍”“風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生安全事故或健康損害事件的可能性和嚴(yán)重性的組合，是事物固有的特性，與安全事故存在著必然的聯(lián)系”等。

（三）風(fēng)險(xiǎn)是指某一特定危害可能造成損失或損害的潛在性變成現(xiàn)實(shí)的機(jī)會(huì)，通常表現(xiàn)為某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合

該描述是目前南方電網(wǎng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定義的表述，表達(dá)了風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成的三個(gè)要素：考慮危害導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)后果之間的因果關(guān)系（暴露）、損失或損害的后果程度、風(fēng)險(xiǎn)后果發(fā)生的可能性。與此類同的定義表述還有：“某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合”，該描述是目前國(guó)家電網(wǎng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定義的表述。

對(duì)比以上三種風(fēng)險(xiǎn)定義，前兩種風(fēng)險(xiǎn)的定義未界定風(fēng)險(xiǎn)的主體，即擬定具體分析的對(duì)象（可通過關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)的種類或具體事項(xiàng)的細(xì)分予以確定，亦適用于安全生產(chǎn)領(lǐng)域所涉各類風(fēng)險(xiǎn)）；另外，前兩種風(fēng)險(xiǎn)定義未表達(dá)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。第三種風(fēng)險(xiǎn)的定義描述首先明確了風(fēng)險(xiǎn)的主體“某一特定危害”，并表達(dá)了風(fēng)險(xiǎn)由三方面要素共同作用組合而成，包括對(duì)危害因素造成風(fēng)險(xiǎn)后果的條件識(shí)別（暴露）、風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重度識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)后果發(fā)生的可能性識(shí)別，以盡可能減少人為主觀判斷造成的誤差，最終為風(fēng)險(xiǎn)程度判斷和后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制等提供相對(duì)客觀的決策參考，這也是目前南方電網(wǎng)所采用的定義，缺點(diǎn)是定義不夠簡(jiǎn)單明了。

二、風(fēng)險(xiǎn)分類及分析

目前，國(guó)內(nèi)外電力企業(yè)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的分類不盡一致（包括安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)）。

俄羅斯聯(lián)邦電網(wǎng)公司將主要風(fēng)險(xiǎn)分為12類，如表1。其中涉及安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)5類：戰(zhàn)略性風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、惡劣氣候風(fēng)險(xiǎn)。

表1 俄羅斯聯(lián)邦電網(wǎng)公司主要風(fēng)險(xiǎn)分類

德國(guó)EnBW公司將主要風(fēng)險(xiǎn)分為7類，如表2。其中涉及安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)3類：操作風(fēng)險(xiǎn)、信息管理風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)。

表2 德國(guó)EnBW公司主要風(fēng)險(xiǎn)分類

意大利國(guó)家電網(wǎng)公司將主要風(fēng)險(xiǎn)分為8類，如表3。其中涉及安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)2類：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、工業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

表3 意大利國(guó)家電網(wǎng)公司主要風(fēng)險(xiǎn)分類

國(guó)家電網(wǎng)公司將主要風(fēng)險(xiǎn)分為4類，如表4。4類風(fēng)險(xiǎn)全部屬于安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)范疇。

表4 中國(guó)國(guó)家電網(wǎng)公司主要風(fēng)險(xiǎn)分類

南方電網(wǎng)公司將主要風(fēng)險(xiǎn)分為6類，如表5。6類全部屬于安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)范疇。

表5 中國(guó)南方電網(wǎng)公司主要風(fēng)險(xiǎn)分類

從以上國(guó)內(nèi)外電力企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的分類可知，國(guó)外電力企業(yè)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的分類，側(cè)重于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，涉及到安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的分類中涵蓋的風(fēng)險(xiǎn)不全，如俄羅斯聯(lián)邦電網(wǎng)公司、意大利國(guó)家電網(wǎng)公司的風(fēng)險(xiǎn)分類中未包含人身安全風(fēng)險(xiǎn)，德國(guó) EnBW公司風(fēng)險(xiǎn)分類中未包含環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家電網(wǎng)公司、南方電網(wǎng)公司均側(cè)重于安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)分類中明確了人身（作業(yè)）、電網(wǎng)、設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)家電網(wǎng)公司考慮了信息安全風(fēng)險(xiǎn)，南方電網(wǎng)公司考慮了環(huán)境與職業(yè)健康、社會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)，后者對(duì)于安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類相對(duì)更全面。但隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高速發(fā)展，對(duì)安全生產(chǎn)的要求越來越高，對(duì)安全生產(chǎn)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注度越來越高，需要進(jìn)一步對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類的全面性進(jìn)行思考。

三、對(duì)南方電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)定義與分類的建議

根據(jù)以上對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)定義和分類的分析結(jié)果，筆者結(jié)合南方電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)十多年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)積累，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定義及分類提出如下建議：

（一）風(fēng)險(xiǎn)的定義

風(fēng)險(xiǎn)是指針對(duì)特定對(duì)象，通過識(shí)別可能造成損失或損害的特定危害及危害導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)后果的條件、程度及可能性，而綜合判斷的未來危險(xiǎn)情況發(fā)生對(duì)實(shí)現(xiàn)特定對(duì)象目標(biāo)的影響（采用的是遞進(jìn)式描述方法）。

此風(fēng)險(xiǎn)定義，繼續(xù)沿用并優(yōu)化南方電網(wǎng)公司原對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義，即堅(jiān)持明確風(fēng)險(xiǎn)必然包括的三個(gè)要素，即危害導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)后果之間的因果關(guān)系（暴露）、損失或損害的后果程度、風(fēng)險(xiǎn)后果發(fā)生的可能性，但在表述方面優(yōu)先確定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象，并對(duì)表述內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)明化、遞進(jìn)式表述。

（二）風(fēng)險(xiǎn)的分類

結(jié)合南方電網(wǎng)公司“大安全”管理格局、《電力事故事件調(diào)查規(guī)程》（南方電網(wǎng)安監(jiān) 〔2021〕11號(hào)）有關(guān)事故事件后果定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，秉著承前繼往的原則，建議對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分類做如下考慮：

1.堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)作用/影響對(duì)象的分類方法，并基于安全發(fā)展的需要適度拓展分類范疇。建議由原6類拓展為13類，如表6。即在原來的人身風(fēng)險(xiǎn)、電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)6類的基礎(chǔ)上，考慮增加交通風(fēng)險(xiǎn)、消防風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)、用戶風(fēng)險(xiǎn)、安保風(fēng)險(xiǎn)、水庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)7類。根據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)管理的需要，適宜動(dòng)態(tài)修訂完善。

表6 建議的南方電網(wǎng)公司主要風(fēng)險(xiǎn)分類

2.在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估過程中，多維度考慮風(fēng)險(xiǎn)管控全過程的諸多影響因素，且將影響因素與風(fēng)險(xiǎn)分類在定義上界定清楚。在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程中，充分考慮風(fēng)險(xiǎn)誘因（危險(xiǎn)和有害因素/危害因素）及危害來源（內(nèi)部或外部）。其中，人身風(fēng)險(xiǎn)方面的危害因素重點(diǎn)參考《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》 （GB/T13861-2009）有關(guān)分類標(biāo)準(zhǔn)。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)，充分考慮風(fēng)險(xiǎn)后果等級(jí)的分類（可容忍與不可容忍或不同表達(dá)方式的細(xì)分等級(jí)）和風(fēng)險(xiǎn)損失對(duì)象（國(guó)家、企業(yè)、員工、社會(huì)）等。在風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)，充分考慮風(fēng)險(xiǎn)管控需要（靜態(tài)管控、動(dòng)態(tài)管控、應(yīng)急管控）。

四、結(jié)語(yǔ)

本文通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定義的各種表述及國(guó)內(nèi)外電力企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分類進(jìn)行分析、研究，結(jié)合南方電網(wǎng)公司現(xiàn)行的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，基于南方電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)定義及分類，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)定義必然包括三個(gè)要素（危害導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)后果之間的因果關(guān)系（暴露）、損失或損害的后果程度、風(fēng)險(xiǎn)后果發(fā)生的可能性），提出優(yōu)先確定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象，進(jìn)一步簡(jiǎn)化，采用遞進(jìn)式的表述方式提出了關(guān)于安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的定義；進(jìn)一步拓展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類為13類，在原南方電網(wǎng)公司主要風(fēng)險(xiǎn)分類（人身風(fēng)險(xiǎn)、電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)6類）的基礎(chǔ)上，考慮增加交通風(fēng)險(xiǎn)、消防風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)、用戶風(fēng)險(xiǎn)、安保風(fēng)險(xiǎn)、水庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)7類，進(jìn)一步完善企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類，盡可能全面覆蓋電力企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所涉及的所有風(fēng)險(xiǎn)尤其是安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，為后續(xù)對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控提供基礎(chǔ)支撐。