區(qū)域對外開放對經(jīng)濟高質量發(fā)展的影響效應研究：理論機理與陜西例證

范 巧 徐 丹

習近平總書記在黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展座談會上的講話強調，“推動黃河流域高質量發(fā)展。…要積極參與共建‘一帶一路’，提高對外開放水平，以開放促改革、促發(fā)展”。陜西省地處黃河中上游，是中國西北地區(qū)連接“一帶一路”的重要結點省份，這里既有汾渭平原等重要糧食主產(chǎn)區(qū)，也有國家中心城市西安和寶雞、榆林等沿黃地區(qū)中心城市，是同時貫徹落實共建“一帶一路”、黃河流域生態(tài)保護與高質量發(fā)展兩個重大國家戰(zhàn)略的主要經(jīng)濟載體。

本文以陜西為例，重點以評估區(qū)域對外開放對陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展的影響效應為抓手，探索以區(qū)域對外開放促進經(jīng)濟高質量發(fā)展的理論邏輯和現(xiàn)實路徑。本文既從理論上總結區(qū)域對外開放促進經(jīng)濟高質量發(fā)展的主要邏輯機理；同時，也立足于陜西省這一西北內陸省份的典型樣本，在測度其區(qū)域對外開放水平和經(jīng)濟發(fā)展質量水平的基礎上，評估陜西省區(qū)域對外開放對經(jīng)濟高質量發(fā)展的影響效應，從而找準陜西省以區(qū)域對外開放促進經(jīng)濟高質量發(fā)展的現(xiàn)實手段，既為陜西省區(qū)域對外開放和經(jīng)濟高質量發(fā)展提供政策建議和參考，也為沿黃地區(qū)的全流域省份的對外開放與高質量發(fā)展的有效聯(lián)動提供有效借鑒。

一、近期文獻回顧

(一)經(jīng)濟高質量發(fā)展

高質量發(fā)展是地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展到一定階段時，以更高質量、更有效率、更加公平、更可持續(xù)為發(fā)展導向，以轉變經(jīng)濟發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結構、轉化增長動力為重要手段，以提高全要素生產(chǎn)率和建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系為根本目標的發(fā)展。高質量發(fā)展既包括經(jīng)濟方面的高質量發(fā)展，也包括生態(tài)、社會等方面的高質量發(fā)展，具有多維性、系統(tǒng)性、動態(tài)性和長期性等特征和內涵(Sabatinit，2008)。將高質量發(fā)展的空間尺度具體至黃河流域，便形成了“黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展”戰(zhàn)略。習近平總書記在甘肅和河南考察時，首創(chuàng)性地提出了這一重大國家戰(zhàn)略，中央財經(jīng)委員會第六次會議也強調，“黃河流域必須下大氣力進行大保護、大治理，走生態(tài)保護和高質量發(fā)展的路子”。這為新時代黃河流域的高質量發(fā)展提供了重要的戰(zhàn)略思路和科學的發(fā)展指南。

目前，學術界對黃河流域高質量發(fā)展的研究漸入佳境。眾多學者指出，黃河流域高質量發(fā)展，必須建立在沿黃各省區(qū)現(xiàn)代治理體系架構和治理能力提升基礎上(陳曉東，金碚，2019)；必須堅持流域生態(tài)環(huán)境安全格局與開發(fā)布局相結合、重點區(qū)域發(fā)展規(guī)模與資源環(huán)境承載能力相結合、重點突破與系統(tǒng)統(tǒng)籌相結合、機制保障與因地制宜相結合；同時，還必須以東西貫通的黃河生態(tài)經(jīng)濟帶打造為紐帶，形成黃河流域全流域、全區(qū)域聯(lián)動的高質量發(fā)展格局(安樹偉，李瑞鵬，2020)。盡管對黃河流域高質量發(fā)展的研究日漸豐富，但少有文獻針對黃河流域特定省份的發(fā)展質量水平評價問題展開系統(tǒng)研究(徐輝等，2020)，而將黃河流域高質量發(fā)展與區(qū)域對外開放結合起來進行研究的文獻則更是少見。

(二)區(qū)域對外開放

區(qū)域對外開放是區(qū)域內商品、服務、要素等跨越國界實現(xiàn)自由流動的經(jīng)濟行為，一般包括生產(chǎn)、消費的國際化，貿(mào)易、投資的自由化，以及經(jīng)濟體制的市場化與國際化等內涵。世界范圍內的區(qū)域對外開放由來已久，形成了絕對優(yōu)勢與比較優(yōu)勢、要素稟賦、產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易、關稅與非關稅壁壘、區(qū)域經(jīng)濟一體化等諸多經(jīng)典理論(張幼文，2007)。新中國的對外開放相對晚一些，但大致經(jīng)歷了起步與擴展(1978-1991年)、全方位開放格局形成(1992-2000年)、全面融入世界(2001年以后)等三個階段(陳文敬，2008)。

在對外開放的不同發(fā)展階段，學者們對區(qū)域對外開放研究的側重點有所不同。早期研究主要圍繞沿海、沿江和沿邊地區(qū)如何充分利用“兩個市場”“兩種資源”實現(xiàn)開放發(fā)展而展開；近期研究主要圍繞新中國對外開放戰(zhàn)略的系統(tǒng)梳理，以及廣大的內陸地區(qū)如何實現(xiàn)對外開放等展開(江小涓，2019)。相比較沿海和沿邊地區(qū)，內陸地區(qū)的開放型經(jīng)濟發(fā)展水平還比較低，需要學術界和實踐部門花大力氣進行理論梳理和實踐探索。目前，對中國西北內陸地區(qū)開放型經(jīng)濟發(fā)展的研究還很薄弱，多數(shù)集中在“一帶一路”倡議下來探討區(qū)域對外開放的路徑及實現(xiàn)機制問題(郭愛君等，2020)，少有文獻專門探討西北內陸地區(qū)區(qū)域對外開放促進區(qū)域高質量發(fā)展的內在機理和實現(xiàn)路徑問題。這也是本文研究的主旨所在。

二、區(qū)域對外開放促進經(jīng)濟高質量發(fā)展的理論邏輯機理

高質量發(fā)展包括產(chǎn)品的高質量發(fā)展、社會生產(chǎn)與再生產(chǎn)的高質量發(fā)展、經(jīng)濟社會生活全過程的高質量發(fā)展等三個層面，涵蓋了資源高效率配置、工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品和服務高質量供給、技術水平大幅度提升、制約生活質量的短板充分補齊、國土空間均衡發(fā)展、公平地參與發(fā)展成果分享，以及經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)協(xié)同建設等外延要求(張軍擴等，2019)。從本質上來看，經(jīng)濟高質量發(fā)展必須是契合創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享等五大發(fā)展理念的發(fā)展，必須服從“以人民為中心”的發(fā)展大局和發(fā)展方略，其根本目標在于滿足人民日益增長的美好生活需要(李金昌等，2019)。從動力結構上看，經(jīng)濟高質量發(fā)展包括需求、供給兩個方面，其中需求動力包括投資、消費、進出口等，而供給動力則包括制度創(chuàng)新、要素投入和技術進步等。

區(qū)域開放包括區(qū)域對外開放、區(qū)際開放兩個層面，其中區(qū)域對外開放強調向國際上其他經(jīng)濟實體的開放，而區(qū)際開放則強調向國內其他地方的開放。一般地說，區(qū)域對外開放包括基礎設施在國際層面的互聯(lián)互通、產(chǎn)品和服務的國際貿(mào)易、國際產(chǎn)能合作三個維度?；A設施的國際延伸和互聯(lián)互通往往決定于中央層面的發(fā)展戰(zhàn)略和布局，地方政府并不易對之施加有效的影響。國際產(chǎn)品和服務貿(mào)易是區(qū)域對外開放中最易受地方政府關注的內容，也是國際經(jīng)濟學和新經(jīng)濟地理學中的重點研究范疇(Krugman和Obstfeld，2002；吳福象和段巍，2017)。國際產(chǎn)能合作是母國與東道國在生產(chǎn)、市場和文化等方面的深度嵌入，相比較傳統(tǒng)貿(mào)易中的產(chǎn)品服務輸出和買賣關系而言，更追求產(chǎn)能優(yōu)勢輸出和合作共贏關系的達成。國際產(chǎn)能合作主要源于開拓市場、獲取自然資源、吸收國際人才、聽從政府號召等需要，其合作領域主要包括資源能源開發(fā)利用、基礎設施建設、裝備制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展等。從國際產(chǎn)能合作的資金流動方向上看，國際產(chǎn)能合作也涵蓋了對外直接投資、外商直接投資等外延。

基于經(jīng)濟高質量發(fā)展和區(qū)域對外開放的內涵和維度解析，容易在此基礎上解析得到以區(qū)域對外開放促進經(jīng)濟高質量發(fā)展的內在邏輯和機理，如圖1所示。

圖1 區(qū)域對外開放促進經(jīng)濟高質量發(fā)展的邏輯機理示意圖

如圖1所示，區(qū)域對外開放將通過以下幾個方面對地區(qū)經(jīng)濟高質量發(fā)展產(chǎn)生影響：第一，區(qū)域對外開放首先構成了經(jīng)濟高質量開放發(fā)展的重要內容，將通過產(chǎn)品、服務和要素的國際流動促成地方經(jīng)濟的開放發(fā)展；同時，在目前中國的地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展中，開放發(fā)展將與創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、共享等發(fā)展理念相互協(xié)同、渾然一體，區(qū)域對外開放的發(fā)展也將必然促成在地方經(jīng)濟發(fā)展中深度貫徹和落實“五大發(fā)展”理念，從而實現(xiàn)經(jīng)濟的高質量發(fā)展。第二，基礎設施在國際層面的互聯(lián)互通，將使得產(chǎn)品和服務的跨境流動速度更快、成本更低，從而使區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中面臨更為廣闊的消費市場和消費規(guī)模，從而為地區(qū)經(jīng)濟高質量發(fā)展注入更為強勁的消費需求動力。第三，產(chǎn)品和服務的國際貿(mào)易本身構成進出口的重要內容，區(qū)域對外開放水平越高通常意味著更大規(guī)模的國際產(chǎn)品貿(mào)易和國際服務貿(mào)易，這意味著地方經(jīng)濟發(fā)展中可以更為充分地發(fā)揮比較優(yōu)勢和提升專業(yè)化水平，也可以通過“干中學”積累經(jīng)驗，更進一步地提高發(fā)展效率，從而為地區(qū)經(jīng)濟高質量發(fā)展注入更大規(guī)模的進出口需求動力。第四，外商直接投資本身構成投資的重要內容；同時，外商直接投資往往意味著更為先進的企業(yè)管理經(jīng)驗和更為前沿的生產(chǎn)技術的引入，這將從制度創(chuàng)新、技術進步和要素投入等方面為地區(qū)經(jīng)濟的高質量發(fā)展注入供給動力。當然，外商直接投資往往也傾向于將污染企業(yè)遷至發(fā)展中國家(余泳澤等，2019)，這要求地方經(jīng)濟發(fā)展過程中務必嚴格按照“綠色發(fā)展”要求，把好招商引資的生態(tài)關。第五，國際產(chǎn)能合作不僅會通過重構全球價值鏈，提升母國和東道國的產(chǎn)業(yè)競爭力；同時，國際產(chǎn)能合作還會通過逆向溢出效應等對母國和東道國的環(huán)境產(chǎn)生一定的影響效應(邱斌等，2016)。區(qū)域對外開放水平越高，通常意味著更高水平的國際產(chǎn)能合作，這將保證地方經(jīng)濟發(fā)展中能夠更好地組織社會生產(chǎn)與再生產(chǎn)過程，從而確保地方經(jīng)濟實現(xiàn)高質量發(fā)展。

三、陜西省區(qū)域對外開放及經(jīng)濟高質量發(fā)展的水平測度與比較：市級的視角

(一)陜西省區(qū)域對外開放水平的測度及比較

區(qū)域對外開放水平是區(qū)域經(jīng)濟對外開放發(fā)展程度的重要衡量指標，也是表征地區(qū)經(jīng)濟融入和依賴國際經(jīng)濟程度的重要指標。如何選用科學的指標來測度區(qū)域對外開放水平，一直是學術界十分關注的領域，也是學界一直有爭議的話題。部分學者認為可以依靠對外開放占GDP的份額、關稅和非關稅壁壘對貿(mào)易發(fā)展的影響程度等單個指標來測度區(qū)域對外開放水平(Kee et al.，2009)，而另外一部分學者則認為需要結合貿(mào)易投資政策、國際交通、通訊基礎設施發(fā)展等因素(Akhter和Beno，2011)，從政策、經(jīng)濟、社會、技術等多個方面出發(fā)來綜合考察(Cheptea，2013)。本文認為，基于多維度的指標體系來架構區(qū)域對外開放水平測度方法時，可能遇到各個指標賦權的主觀性和非科學性問題，同時，在將這種方法具體到市級層面時會遭遇來自數(shù)據(jù)短缺的限制。

本文擬基于外貿(mào)依存度和外商直接投資依存度兩個指標來考察陜西省10個地級市的區(qū)域對外開放水平測度問題，時間周期為2002-2018年，主要依據(jù)在于：一是進出口總額和外商直接投資額表征了地區(qū)對外開放的核心要義，是各級政府評價對外開放發(fā)展績效中最核心的指標；二是中國加入WTO的時間為2001年12月11日，且2019年及以后的市級對外經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)尚未正式公布。2002-2018年陜西省10個市外貿(mào)依存度和外商直接投資依存度的計算依賴于GDP、進出口總額、外商直接投資和人民幣匯率數(shù)據(jù)，計算公式為：外貿(mào)依存度=(以美元計價的進出口總額*人民幣兌美元平均匯價÷100)÷GDP；外商直接投資依存度=(以美元計價的外商直接投資依存度*人民幣兌美元平均匯價÷100)÷GDP。

相關數(shù)據(jù)的來源說明如下：(1)基于中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫獲取上述數(shù)據(jù)的主體數(shù)據(jù)，同時，為了便于比較，本文也對全國和陜西省層面的相關數(shù)據(jù)做了整理。(2)2014-2018年銅川市、寶雞市、咸陽市、渭南市、延安市、漢中市、榆林市、安康市、商洛市的進出口總額數(shù)據(jù)，以及2017-2018年西安市的進出口總額數(shù)據(jù)在主體數(shù)據(jù)庫中缺乏，本文通過《陜西統(tǒng)計年鑒》(2015年、…、2019年)得以補充；值得注意的是，《陜西統(tǒng)計年鑒》提供的進出口總額數(shù)據(jù)單位為萬元，而中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫的對應單位為萬美元，需要依據(jù)人民幣匯率數(shù)據(jù)進行折算。(3)2002和2016年安康市外商直接投資額數(shù)據(jù)缺乏，分別依據(jù)CEIC全球宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫與《2016年安康市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》得以補充。(4)人民幣匯率數(shù)據(jù)依據(jù)2002-2018年人民幣對美元年平均匯價計算，數(shù)據(jù)獲取渠道仍為中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。依據(jù)相關公式和數(shù)據(jù)，可以計算得到2002-2018年陜西省10市的外貿(mào)依存度及外商直接投資依存度及其國內、省內比較的情況，分別如圖2和圖3所示。

圖2 陜西省10市的區(qū)域對外開放水平與全國、全省平均水平比較

圖3 陜西省10市的區(qū)域對外開放水平與全省平均水平的比較

總的來說，陜西省區(qū)域對外開放水平主要存在如下幾個方面的重要特征：(1)與全國外貿(mào)依存度、外商直接投資依存度不斷下降的趨勢有所不同，陜西省區(qū)域對外開放水平從整體上來看有所提升。2002-2018年間，陜西省外貿(mào)依存度從8.17%提高到了14.44%，外商直接投資依存度也從1.51%提高到了1.85%，這主要得益于西安市區(qū)域對外開放水平的大幅度提升，其2018年外貿(mào)依存度和外商直接投資依存度分別達到了39.56%和5.04%。盡管如此，陜西省的區(qū)域對外開放水平仍大大低于全國的平均水平，其中2018年全國外貿(mào)依存度為33.88%。(2)陜西省內部地級市之間的區(qū)域對外開放水平發(fā)展呈現(xiàn)出兩極化的重要趨勢。2002-2018年，西安市區(qū)域對外開放水平均大大高于全省的平均水平且有擴大化趨勢，而銅川市、寶雞市等其余9市則均低于全省的平均水平，如圖3所示。(3)陜西省內非省會地級市之間的區(qū)域對外開放水平也極不平衡，如圖4所示。2002-2018年間，寶雞市、咸陽市的外貿(mào)依存度高于非省會9市的均值，商洛市僅有部分年份外貿(mào)依存度高于非省會9市的均值。(4)陜西省非省會9市的外商直接投資水平穩(wěn)態(tài)較差，2002-2018年，尚未有地級市始終處于吸引外資的領頭羊地位，銅川、寶雞、咸陽、渭南、商洛等市僅有部分年份高于9市平均水平，而延安、漢中、榆林、安康等市則始終處于9市平均水平之下。

圖4 陜西省非省會9市區(qū)域對外開放水平比較

(二)陜西省經(jīng)濟發(fā)展質量水平的測度及比較

經(jīng)濟發(fā)展質量水平是衡量地區(qū)經(jīng)濟處于經(jīng)濟發(fā)展何種階段和何種水平的重要標志。目前，學術界對于經(jīng)濟發(fā)展質量水平測度方法的意見并不統(tǒng)一，有基于多種指標綜合測度經(jīng)濟發(fā)展質量水平或以全要素生產(chǎn)率替代經(jīng)濟發(fā)展質量水平等經(jīng)典的做法(張月友等，2018)。鑒于陜西省市級層面相關數(shù)據(jù)缺乏的現(xiàn)實，本文擬結合全要素生產(chǎn)率的測度，來考察地區(qū)經(jīng)濟高質量發(fā)展的水平。全要素生產(chǎn)率既是經(jīng)濟高質量發(fā)展的重要推手，也是衡量經(jīng)濟發(fā)展質量水平的重要尺度。全要素生產(chǎn)率的評價方法有很多，但相比較而言，索洛余值法更為學界所推崇和認可，本文也擬基于索洛余值法來計算全要素生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率指數(shù)，并由此評估地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的質量水平。

在中性技術進步、規(guī)模報酬不變及C-D生產(chǎn)函數(shù)條件下，全要素生產(chǎn)率將可以依據(jù)如下式(1)的公式計算，在此基礎上，還可以計算全要素生產(chǎn)率指數(shù)，如下式(2)所示。式(1)中，TFP為全要素生產(chǎn)率，Y、K、L分別為地區(qū)經(jīng)濟產(chǎn)出、資本投入和勞動投入，α、β分別為資本和勞動的投入份額，0<α<1，0<β<1，α+β=1。式(2)中，TFP_Index為全要素生產(chǎn)率指數(shù)，i=1，2，…，N和t=1，2，…，T分別為評價的地區(qū)和評價的時間周期，TFPi，t為第i個評價地區(qū)第t年的全要素生產(chǎn)率，TFPi，0為第i個評價地區(qū)基期的全要素生產(chǎn)率。

(1)

TFP_Indexi，t=TFPi，t/TFPi，0×100

(2)

依據(jù)式(1)和式(2)，在獲取2002-2018年中國、陜西省及其10市的產(chǎn)出、資本和勞動投入數(shù)據(jù)的基礎上，可以估算相應地區(qū)的經(jīng)驗生產(chǎn)函數(shù)，并由此計算對應地區(qū)的全要素生產(chǎn)率及其指數(shù)。相關數(shù)據(jù)處理方法說明如下：(1)地區(qū)經(jīng)濟產(chǎn)出數(shù)據(jù)以實際GDP替代，單位為億元。其中，名義GDP數(shù)據(jù)來源于中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫；所有地區(qū)的名義GDP數(shù)據(jù)均基于中國的GDP平減指數(shù)(2002年不變價)折算成實際GDP；2002-2018年中國的GDP平減指數(shù)(2002年不變價)基于環(huán)比的GDP平減指數(shù)計算；環(huán)比的GDP平減指數(shù)基于名義GDP增長率與官方公布的實際GDP增長率計算得到。(2)勞動投入以相應地區(qū)的年末總人口數(shù)替代。2002-2018年全國、陜西省及10市的年末總人口數(shù)依據(jù)中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫獲取主體，并基于《陜西統(tǒng)計年鑒2019》補充2018年陜西省10市的年末總人口數(shù)。(3)資本投入以相應地區(qū)的資本存量替代。資本存量基于永續(xù)盤存法計算，其計算方法為：本期實際資本存量=上一期實際資本存量*(1-資產(chǎn)折舊率)+本期新增實際資本存量。(4)以2002年為基期，中國、陜西省及10市的基年資本存量獲取方法如下：依據(jù)單豪杰(2008)的計算結果，直接獲取2002年的中國和2003年陜西省的資本存量(1952年不變價)，分別為61592.23億元和2118.7億元；依據(jù)2002年中國和2003年陜西省相比1952年各自的平減指數(shù)，計算得到2002年中國和2003年陜西的實際資本存量；依據(jù)陜西省2003年相比2002年的平減指數(shù)，計算得到陜西省的基年資本存量(2002年不變價)；同時，按照2002年陜西省10市固定資產(chǎn)投資總額占全省的比例，將2002年實際資本存量分配至10市，并以此作為陜西省10個市的基年資本存量(2002年不變價)。資產(chǎn)折舊率也依據(jù)單豪杰(2008)的分析而設定，取值為10.96%。(5)本期新增實際資本存量以本期實際資本形成總額替代，獲取方法如下：依據(jù)中國和陜西省對應年份的全社會固定資產(chǎn)投資總額和資本形成率，分別計算中國、陜西省的名義資本形成總額；依據(jù)陜西省10市的固定資產(chǎn)投資總額和陜西省資本形成率，計算得到10個市的名義資本形成總額；依據(jù)環(huán)比的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)，計算2002年為基期的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)，并由此計算中國、陜西及10市的實際資本形成總額(2002年不變價)。(6)2002-2018年相應地區(qū)的固定資產(chǎn)投資總額、資本形成率、固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)依據(jù)中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫獲取主體資料。缺失資料依據(jù)如下方法補充：2018年陜西省資本形成率，依據(jù)2013-2017年陜西省資本形成率的平均值計算得到(66.96%)；2018年陜西省10市的固定資產(chǎn)投資總額數(shù)據(jù)，依據(jù)對應地區(qū)2017年的固定資產(chǎn)投資總額*(1+2018年對應地區(qū)固定資產(chǎn)投資總額增長率)計算；2018年對應地區(qū)的固定資產(chǎn)投資總額增長率，依據(jù)對應地區(qū)2018年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報獲取。

基于上述數(shù)據(jù)，結合索洛余值法和MATLAB R2019a軟件編程，容易得到2002-2018年陜西省10市的全要素生產(chǎn)率及其指數(shù)，也可以得到對應年份全國和陜西省全要素生產(chǎn)率及其指數(shù)，如下圖5所示。從圖5中可以看出，陜西省經(jīng)濟發(fā)展質量水平具有以下幾個方面的重要特征：(1)陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展的總體水平還比較低。從圖5的左圖可以看出，陜西省的全要素生產(chǎn)率總體上低于全國的平均水平；同時，從市級層面看，僅有榆林市等少數(shù)地級市的全要素生產(chǎn)率高于全國平均水平。(2)陜西省經(jīng)濟發(fā)展質量水平的提升速度優(yōu)于全國平均水平。從圖5的右圖可以看出，2002-2018年陜西省的全要素生產(chǎn)率指數(shù)高于全國平均水平，這意味著陜西省在經(jīng)濟高質量發(fā)展的進程中有趕超的基礎和潛力。從地級市層面看，不僅榆林市在經(jīng)濟發(fā)展質量水平上有不俗表現(xiàn)，且延安、安康、漢中等相對欠發(fā)達地級市也在經(jīng)濟發(fā)展質量水平提升上有不俗表現(xiàn)。(3)作為省會城市的西安在陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展的進程中相對滯后。從圖5中可以看出，2002-2018年西安市的全要素生產(chǎn)率與陜西省的平均水平基本持平，且遠遠低于全國平均水平；不僅如此，2002-2018年西安市的全要素生產(chǎn)率指數(shù)甚至處于陜西省10市中較為靠后的位置，這意味著西安市在經(jīng)濟高質量發(fā)展中缺乏應有的龍頭作用和示范效應，對全省的經(jīng)濟高質量發(fā)展缺乏足夠的輻射帶動能力。(4)與全國平均水平的發(fā)展趨勢保持一致，陜西省及10市的經(jīng)濟高質量發(fā)展水平在2010年之后有下降趨勢，其原因主要在于2008年金融危機后全球經(jīng)濟增長普遍乏力，此時在產(chǎn)出增長有限的情況下依賴于投資的增長會導致資本投入份額加大，從而使全要素生產(chǎn)率及指數(shù)有普遍下降的趨勢。

圖5 陜西省10市全要素生產(chǎn)率及其指數(shù)與全國、全省水平的比較

四、區(qū)域對外開放對陜西經(jīng)濟高質量發(fā)展的影響效應評估：模型、數(shù)據(jù)及估計結果

(一)影響效應評估模型的基本設定及數(shù)據(jù)說明

接下來，本文將對區(qū)域對外開放對陜西經(jīng)濟高質量發(fā)展的影響效應做出評估，評估模型建立在如下式(3)基礎上。

у=ρTWу+α+Xβ+ROLγ+TWXθ+TWROLη+μ，μ=λTWμ+ε

(3)

式(3)中，у為經(jīng)濟高質量發(fā)展水平，本文擬以全要素生成率指數(shù)表征；為元素恒為1的常數(shù)項，X為影響經(jīng)濟高質量發(fā)展水平的控制性解釋變量，依據(jù)李平(2016)年的研究，本文初步了選取高等學校R&D人員全時當量(X1)、專利申請受理量(X2)、技術市場成交額(X3)、在崗職工平均工資(X4)、郵電業(yè)務總量(X5)5個變量，這些變量分別考慮了人力投入、市場的技術效率、結構轉換能力、經(jīng)費投入以及基礎設施環(huán)境等；ROL為區(qū)域對外開放水平，本文將分別納入外貿(mào)依存度、外商直接投資依存度進行考察；TW為時空權重矩陣，依據(jù)17×17維的單位時間矩陣和基于經(jīng)緯度距離的空間權重矩陣的克羅內克積而設計，其中陜西省10市的經(jīng)緯度依據(jù)百度地圖獲取，空間權重矩陣的元素為陜西省10市兩兩之間距離平方的倒數(shù)，空間權重矩陣的維度為10×10，如下圖6所示；ρ和λ為空間相關系數(shù)，α、β、γ、θ、η為相關變量的外生參數(shù)；μ、ε均為隨機擾動項，ε服從零均值、同方差的正態(tài)分布假定。

圖6 基于經(jīng)緯度距離的陜西省10市的空間溢出效應關系示意圖

相關數(shù)據(jù)來源說明如下：(1)全要素生產(chǎn)率指數(shù)、外貿(mào)依存度、外商直接投資依存度依據(jù)前文計算得到。(2)2002-2018年陜西省10市的高等學校R&D人員全時當量，依據(jù)對應年份陜西省高等學校R&D人員全時當量和陜西省10市平均占比計算；2002-2018年陜西省高等學校R&D人員全時當量依據(jù)中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫獲取主體數(shù)據(jù)；2002年、2003年陜西高等學校R&D人員全時當量依據(jù)1997-2001年和1998-2002年平均值獲取；1997-2001年陜西高等學校R&D人員全時當量依據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》(1998年、1999年、…、2002年)獲取；陜西省10市高等學校R&D人員全時當量占陜西省的平均比例，依據(jù)2008-2016年陜西省各市普通高等學校在校生人數(shù)和占陜西省10市人數(shù)總和的比例計算。(3)2017和2018年陜西省10市專利申請受理量依據(jù)中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫獲?。?002-2016年陜西省10市的專利申請受理量，依據(jù)陜西省專利申請受理量和陜西省10市專利申請受理的平均比例分配；2002-2018年陜西省專利申請受理量依據(jù)中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫獲取，其中2009年陜西省專利申請受理量缺失數(shù)據(jù)依據(jù)《陜西統(tǒng)計年鑒2012》獲取；陜西省10市專利申請受理量的平均比例依據(jù)陜西省10市2017年和2018年專利申請受理量和占陜西省的比例進行計算，并依據(jù)總和為1進行比例調整。(4)陜西省10市技術市場成交額，依據(jù)2002-2018年陜西省技術市場成交額以及陜西省10市的占比進行分配；2002-2018年陜西省10市技術市場成交額占陜西省的比例，依據(jù)2003-2014年陜西省10市科研、技術服務和地質勘查業(yè)從業(yè)人員數(shù)和占陜西省10市人數(shù)總和的比例計算；2002-2018年陜西省技術市場成交額及2003-2014年陜西省10市科研、技術服務和地質勘查業(yè)從業(yè)人員數(shù)從中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫獲取主體數(shù)據(jù)。(5)2002-2018年陜西省10市郵電業(yè)務總量、在崗職工平均工資依據(jù)中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫獲取主體數(shù)據(jù)。缺失數(shù)據(jù)依據(jù)如下方式獲?。?012年商洛市在崗職工平均工資依據(jù)《陜西統(tǒng)計年鑒2013》獲??；2018年陜西省10市在崗職工平均工資依據(jù)《陜西統(tǒng)計年鑒2019》獲取。

(二)影響效應評估模型的參數(shù)估計結果及穩(wěn)健性

基于式(3)，本文首先考察了不包括空間溢出效應項(TWу、TWXθ、TWROL、TWμ)以及核心解釋變量(ROL)在內的基準模型參數(shù)估計結果。由模型試算可知，在崗職工平均工資和郵電業(yè)務總量對陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展不產(chǎn)生顯著影響，由此在基準模型回歸時本文刪除了這兩個變量，如下表1所示。表1中，本文考察了納入高等學校R&D人員全時當量、專利申請受理量以及技術市場成交額3個變量時混合效應和固定效應模型的估計結果。值得注意的是，在陜西省市級層面的分析中作為空間單元的10個市被全部納入，則本文未報告隨機效應模型的參數(shù)估計結果?；诒?的結果，本文認為在評估區(qū)域對外開放對陜西省高質量發(fā)展的影響效應過程中，基于混合效應進行模型的演繹將更為科學，同時，拉格朗日乘子檢驗也顯示陜西省高質量發(fā)展過程中具有顯著的空間溢出效應，必須基于空間計量模型來進行模型的進一步演繹。

表1 基于混合或固定效應的基準回歸模型參數(shù)估計結果

下表2顯示了在基準模型上添加了外貿(mào)依存度作為區(qū)域對外開放水平替代指標的模型參數(shù)估計結果。從表2的參數(shù)估計結果來看，無論是在非空間模型視角下，還是在7種典型的空間計量模型視角下，陜西省區(qū)域對外開放并未對其經(jīng)濟高質量發(fā)展產(chǎn)生顯著的影響效應，而即便在不考慮顯著性的條件下，這種影響也呈現(xiàn)出負相關的發(fā)展趨勢。值得指出的是，在空間X滯后模型、空間杜賓模型和空間杜賓誤差模型下，盡管外貿(mào)依存度Rate_XM變量是顯著的，但TW×Rate_XM變量不顯著，此時若在模型中不考慮鄰近地區(qū)變量的空間溢出效應情況下，這三個模型會分別退化到非空間模型、空間自回歸模型和空間誤差模型，這同樣佐證了陜西省區(qū)域對外開放對其經(jīng)濟高質量發(fā)展不產(chǎn)生顯著影響的結論。

為了考察這一分析結論的穩(wěn)健性，本文還將陜西省區(qū)域對外開放水平以外商直接投資依存度來替代，重新估計了上述8種模型的參數(shù)結果，如下表3所示。從表3的結果來看，區(qū)域對外開放水平的替代指標——外商直接投資依存度(Rate_FDI)及鄰近地區(qū)外商直接投資依存度(TW×Rate_XM)均未對陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展水平產(chǎn)生顯著的影響效應，這也佐證了表2參數(shù)估計結果所指示的結論。需要指出的是，在將核心解釋變量從外貿(mào)依存度替換為外商直接投資依存度后，在不考慮顯著性的條件下，區(qū)域對外開放水平對陜西高質量發(fā)展的影響效應趨勢在不同的模型下有不同。這說明區(qū)域對外開放將有可能對地區(qū)經(jīng)濟高質量發(fā)展產(chǎn)生正向影響，也有可能產(chǎn)生負向的影響效應，具體的影響效應將取決于如何科學地使用區(qū)域對外開放這一政策工具。

表2 區(qū)域對外開放對經(jīng)濟高質量發(fā)展影響效應的空間計量模型參數(shù)估計結果

表3 區(qū)域對外開放對經(jīng)濟高質量發(fā)展影響效應評估的模型穩(wěn)健性診斷

五、結論及政策建議

本文基于文獻的梳理，在解析區(qū)域對外開放與經(jīng)濟高質量發(fā)展的內涵與維度的基礎上，闡釋了區(qū)域對外開放促進地區(qū)經(jīng)濟高質量發(fā)展的內在邏輯和機理；同時，本文基于外貿(mào)依存度和外商直接投資依存度測度了陜西省10市的區(qū)域開放水平，也基于全要素生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率指數(shù)測度了陜西省10市的經(jīng)濟高質量發(fā)展水平；本文還基于8種經(jīng)典的空間計量模型考察了陜西省區(qū)域對外開放對經(jīng)濟高質量發(fā)展的影響效應，結論顯示：(1)區(qū)域對外開放將通過基礎設施在國際層面的互聯(lián)互通、產(chǎn)品和服務的國際貿(mào)易、國際產(chǎn)能合作等影響地區(qū)經(jīng)濟高質量發(fā)展，為其注入新的需求動力和供給動力。(2)陜西省10市的區(qū)域開放水平呈現(xiàn)出明顯的兩極分化趨勢，除西安外其余9市區(qū)域開放水平均較低且發(fā)展不平衡。(3)除榆林等部分市以外，陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展水平低于全國平均水平，作為省會城市的西安在地區(qū)經(jīng)濟高質量發(fā)展中的輻射帶動能力不足。(4)基于空間計量模型的參數(shù)估計結果及其穩(wěn)健性考察，陜西省10市的區(qū)域對外開放并未對地區(qū)經(jīng)濟高質量發(fā)展產(chǎn)生顯著的促進效應。

鑒于陜西省10市經(jīng)濟高質量發(fā)展水平相對較低且區(qū)域對外開放對經(jīng)濟高質量發(fā)展的促進效應不顯著的現(xiàn)實，本文建議從以下幾個方面入手，以區(qū)域對外開放來促進陜西省的經(jīng)濟高質量發(fā)展。

第一，推動新一輪高水平、全方位的對外開放，重在拓展制造業(yè)國際發(fā)展的空間和市場。一是充分利用“一帶一路”和“西部陸海新通道”的戰(zhàn)略契機，主動對接沿線國家、地區(qū)和國內鄰近省份的資源和市場，加快暢通陜西省西向和南向出境貿(mào)易通道，提升通道效率；二是加快推動制造業(yè)人才、資本、行業(yè)、市場國際化和全球化進程，為制造業(yè)全球化發(fā)展營造更為優(yōu)質的營商環(huán)境；三是充分整合、利用各級各類試驗區(qū)、新區(qū)、開發(fā)區(qū)、口岸的開放功能，架構多樣化的區(qū)域對外開放平臺，重點打造中國(陜西)自由貿(mào)易試驗區(qū)和西咸新區(qū)成為陜西省對外開放的重要平臺；四是支持西安高新區(qū)、西安經(jīng)開區(qū)、寶雞高新區(qū)、楊凌農(nóng)業(yè)高新區(qū)等主動對接國際通行規(guī)則，引領新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)發(fā)展，培育具有全球影響力的制造研發(fā)基地，打造具有國際影響力的園區(qū)品牌。

第二，優(yōu)化升級進出口這一需求動力機制，重在優(yōu)化貿(mào)易發(fā)展方式及貿(mào)易結構。一是充分發(fā)揮區(qū)域比較優(yōu)勢，擴大具有比較優(yōu)勢的工業(yè)制造設備、產(chǎn)品出口；二是促成區(qū)域企業(yè)加大資本輸出，積極架構全球研發(fā)、分銷及物流中心等，充分利用國際市場、資源和要素；三是加強基礎創(chuàng)新和自主創(chuàng)新，提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中的位置，提高區(qū)域產(chǎn)業(yè)參與國際價值分配的比例。

第三，優(yōu)化升級技術進步這一供給動力機制，重在“強基礎、補短板、重實效”。一是要進一步推動基礎研發(fā)和科技創(chuàng)新，重點推動關鍵技術、關鍵材料和關鍵設備的研發(fā)和生產(chǎn)，降低進口依賴程度；二是通過國際技術轉移和合作研發(fā)等，搶抓機會學習發(fā)達國家的先進的、成熟的技術，也要花大力氣在新興的、前沿的科技領域布局，實現(xiàn)科技創(chuàng)新的趕超和跨越發(fā)展；三是支持漢中經(jīng)開區(qū)、渭南高新區(qū)、咸陽高新區(qū)、安康高新區(qū)、榆林經(jīng)開區(qū)、延安高新區(qū)、蔡家坡開發(fā)區(qū)在協(xié)同創(chuàng)新、合作共建、產(chǎn)城融合等方面先行先試，率先培育和發(fā)展一批百億級主體園區(qū)、共建園區(qū)，促成其在產(chǎn)業(yè)集群化、研發(fā)協(xié)同化、生產(chǎn)協(xié)作化上取得突破發(fā)展。

第四，優(yōu)化升級陜西省與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)以及國內發(fā)達地區(qū)的產(chǎn)能合作，重在優(yōu)化產(chǎn)能結構和強化生態(tài)環(huán)境保護。一是充分利用“一帶一路”倡議和東部產(chǎn)業(yè)轉移衍生出來的國際國內產(chǎn)能合作機會，圍繞人工智能、5G+工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等“新基建”建設需要，搶抓機會，引進先進產(chǎn)能；二是充分利用重點項目境外落地模式、資源整合型境外產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設模式、多元化企業(yè)聯(lián)盟模式、產(chǎn)業(yè)集群式國際轉移模式等多元方式，加大力度轉移過剩產(chǎn)能和相對滯后產(chǎn)能，優(yōu)化陜西省的產(chǎn)能結構；三是依托省際扶貧幫扶、戰(zhàn)略合作機遇，探索在長三角、珠三角、粵港澳、京津冀等國內發(fā)達地區(qū)構建“飛地孵化器”，以飛地經(jīng)濟發(fā)展幫扶和培育陜西開放發(fā)展中的潛在增長極。四是在國際先進產(chǎn)能引進和轉移輸出的時候，必須強化各級各類新區(qū)、開發(fā)區(qū)發(fā)展中“騰籠換鳥”功能以及招商引資中“選資”過程，讓綠色發(fā)展真正滲透入陜西經(jīng)濟高質量發(fā)展的時時刻刻。