被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目可持續(xù)性績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究
——基于邏輯框架法

梅 倩 趙 麗 李海波

(河北建筑工程學(xué)院，河北 張家口 075000)

0 引 言

隨著全球環(huán)境的變化，可持續(xù)發(fā)展理念和綠色發(fā)展逐漸受到重視，近年來，綠色發(fā)展也逐步向可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)變[1].除了節(jié)能環(huán)保，可持續(xù)發(fā)展的理論更注重協(xié)調(diào)建筑對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境和生態(tài)等整體帶來的效益.被動(dòng)式超低能耗建筑不是短期效益，它具有前瞻性和長期性，因此，為實(shí)現(xiàn)被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展，建立完善的可持續(xù)性績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系成為研究領(lǐng)域的重要課題[2].

此前，眾多學(xué)者對(duì)項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系展開研究，龔光彩等[3]對(duì)被動(dòng)式建筑從維護(hù)結(jié)構(gòu)到報(bào)廢拆除的全過程建筑綠色性進(jìn)行評(píng)價(jià).王昭等[4]選取山東省某省級(jí)被動(dòng)式超低能耗建筑居住建筑示范項(xiàng)目，運(yùn)用能耗模擬軟件對(duì)其進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，最終確定其評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取范圍.周涵宇等[5]針對(duì)寒冷地區(qū)被動(dòng)房室內(nèi)舒適性構(gòu)建了評(píng)價(jià)模型.劉曉君和強(qiáng)國鳳[6]構(gòu)建了基于政策工具視角的建筑節(jié)能政策評(píng)價(jià)指標(biāo)體系.宋琪等[7]認(rèn)為阻礙我國被動(dòng)式建筑發(fā)展的影響因素有：基礎(chǔ)研究工作不足、被動(dòng)式設(shè)計(jì)不受重視、投資回報(bào)期不明確、缺乏政府經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策.李德英等[8]建立了一套基于不同氣候區(qū)氣候特征的近零能耗建筑保溫圍護(hù)結(jié)構(gòu)節(jié)能技術(shù)適宜性評(píng)價(jià)體系.

許多學(xué)者也提出重視被動(dòng)式超低能耗建筑的評(píng)價(jià)方法.根據(jù)我國國情，孫峙峰等[9]提出一種評(píng)價(jià)被動(dòng)式超低能耗居住建筑的標(biāo)識(shí)方法.王志偉等[10]利用物元可拓法對(duì)我國既有居住建筑的能效進(jìn)行評(píng)價(jià).楊昌智等[11]提出了一種評(píng)價(jià)既有建筑圍護(hù)結(jié)構(gòu)熱工性能的綜合方法——等效傳熱系數(shù)法.為避免評(píng)價(jià)過程中的隨機(jī)性和模糊性之間的關(guān)聯(lián)，牛建剛等[12]提出將AHP和云模型結(jié)合起來，以解決既有建筑節(jié)能改造效果綜合評(píng)價(jià)中存在的不確定性.

也有部分學(xué)者關(guān)注對(duì)建筑本身的思考.比如，鄭振堯[13]探究了綠色建筑評(píng)價(jià)過程中可能存在的問題，并針對(duì)問題提出解決方案.李宏軍等[14]圍繞綠色建筑后期運(yùn)營，基于我國的發(fā)展現(xiàn)狀討論綠色建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定問題.李軍[15]重點(diǎn)分析了我國綠色建筑隨著《綠色建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》GB/T 50378-2019修訂帶來的挑戰(zhàn).

綜上所述，國內(nèi)針對(duì)被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)的研究雖已取得一定成果，但基于可持續(xù)發(fā)展理念，從項(xiàng)目生命周期的角度來看，對(duì)被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究相對(duì)有限.因此，本文從投資方角度出發(fā)，借助邏輯框架法的基本原理，首先分析了項(xiàng)目水平與垂直方向的邏輯關(guān)系，進(jìn)而確定被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的篩選標(biāo)準(zhǔn)；其次，根據(jù)被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目的因果邏輯關(guān)系構(gòu)建項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和績效運(yùn)作邏輯模型；最后結(jié)合被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目的特點(diǎn)，分析各主要模塊績效評(píng)價(jià)指標(biāo)的側(cè)重.該研究可為日后投資方做出投資決策提供參考價(jià)值，并對(duì)被動(dòng)式超低能耗建筑的可持續(xù)發(fā)展作出貢獻(xiàn).

1 基于邏輯框架方法建立可持續(xù)性績效評(píng)價(jià)體系

1.1 基本理論

1.1.1 邏輯框架法的基本原理

邏輯框架是美國國際開發(fā)署開發(fā)的一種用于分析和評(píng)價(jià)項(xiàng)目的成敗的方法，可為項(xiàng)目決策提供科學(xué)的理論依據(jù)[16].與層次分析法、模糊評(píng)價(jià)法等方法相比，具有邏輯關(guān)系清晰、簡單明了的優(yōu)點(diǎn)，被廣泛應(yīng)用于項(xiàng)目績效管理體系、風(fēng)險(xiǎn)分析、可持續(xù)性分析等領(lǐng)域[17].邏輯框架法的核心是為構(gòu)建研究對(duì)象邏輯層次間的因果關(guān)系，即研究對(duì)象出現(xiàn)“如果”，就必定會(huì)產(chǎn)生“那么”的結(jié)果.這些產(chǎn)生條件包含了研究所要達(dá)到的目標(biāo)以及產(chǎn)生的潛在影響.對(duì)于被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目而言，其績效評(píng)價(jià)也需明確績效評(píng)價(jià)的前因后果，評(píng)價(jià)的宏觀目標(biāo)等.此處，將邏輯框架法中的關(guān)鍵要素結(jié)合，從目標(biāo)、目的、投入和產(chǎn)出來評(píng)價(jià)被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置的科學(xué)性、合理性和可操作性.邏輯框架法的基本邏輯結(jié)構(gòu)如表1所示.

表1 邏輯框架法基本結(jié)構(gòu)

1.1.2 邏輯框架法的邏輯關(guān)系

邏輯框架法由垂直和水平兩個(gè)邏輯組成，是一個(gè)4×4的矩陣結(jié)構(gòu)，這些條件共同形成了項(xiàng)目分析的基本模型.水平邏輯關(guān)系項(xiàng)目層次、驗(yàn)證指標(biāo)、驗(yàn)證方法和條件.垂直則包括通常有目標(biāo)、目的、投入和產(chǎn)出四個(gè)部分，垂直邏輯一般可用來闡述層次之間的因果邏輯關(guān)系.根據(jù)邏輯框架法的基本邏輯特點(diǎn)，被動(dòng)式超低能量建筑項(xiàng)目的垂直邏輯如圖1所示.

圖1 被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目垂直邏輯關(guān)系圖

被動(dòng)式超低能耗建筑涉及眾多的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境因素，具有復(fù)雜性和不確定性，使得績效評(píng)價(jià)非常復(fù)雜.在項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)過程中，應(yīng)從哪些方面考慮選取績效評(píng)價(jià)指標(biāo)顯得尤為重要.指標(biāo)過多會(huì)導(dǎo)致整個(gè)指標(biāo)體系的混亂，指標(biāo)太少將使該項(xiàng)目難以令人信服.因此，績效評(píng)價(jià)體系就像一個(gè)模板，可供投資者在評(píng)估項(xiàng)目可行性時(shí)根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行選擇.篩選的標(biāo)準(zhǔn)是衡量哪些指標(biāo)將影響其投資決策.

1.2 基于邏輯框架法的被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目可持續(xù)性績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

根據(jù)邏輯框架法，可以建立被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的垂直邏輯關(guān)系，這一邏輯框架總結(jié)了在開發(fā)超低被動(dòng)式能耗建筑項(xiàng)目時(shí)要考慮的大部分要素.因此，根據(jù)垂直邏輯關(guān)系目標(biāo)層次的內(nèi)涵及其因果邏輯關(guān)系，將目標(biāo)層及其內(nèi)容轉(zhuǎn)化為被動(dòng)式超低能耗建設(shè)項(xiàng)目的績效評(píng)估的目標(biāo)層和準(zhǔn)則層指標(biāo)，具體轉(zhuǎn)化關(guān)系如圖2所示.

圖2 被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目邏輯關(guān)系與績效評(píng)價(jià)體系的轉(zhuǎn)化關(guān)系

從圖2可知，從項(xiàng)目邏輯關(guān)系轉(zhuǎn)化而來的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括項(xiàng)目目標(biāo)的績效評(píng)價(jià)、投入績效評(píng)價(jià)、項(xiàng)目產(chǎn)出績效評(píng)價(jià)三個(gè)部分.然而，僅僅這三個(gè)部分顯然不足以評(píng)估項(xiàng)目整個(gè)生命周期的績效，我們必須改進(jìn)績效評(píng)估體系.研究表明，通過補(bǔ)充對(duì)項(xiàng)目過程績效的評(píng)價(jià)，構(gòu)成投資方視角的被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目全生命周期的的可持續(xù)性績效評(píng)價(jià)體系，使得績效評(píng)價(jià)體系更為完善，其具體包括投入、過程、產(chǎn)出和效果四個(gè)模塊.如表2所示.

表2 被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2 被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目可持續(xù)性績效評(píng)價(jià)的運(yùn)作邏輯模型

運(yùn)行邏輯模型可以從整個(gè)生命周期的角度反映項(xiàng)目實(shí)施過程中各個(gè)環(huán)節(jié)之間的因果關(guān)系.考慮到被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目的特殊性，本文提出了如圖3所示的被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)的運(yùn)作邏輯模型.

圖3 被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目邏輯運(yùn)作模型

該模型包括四個(gè)層次，第1層是項(xiàng)目實(shí)施過程的三個(gè)階段，第2層強(qiáng)調(diào)對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)績效評(píng)估的側(cè)重，第三層是項(xiàng)目績效評(píng)估的七個(gè)主要環(huán)節(jié)，這一層是邏輯運(yùn)作模型的主層，其余三層是在第三層的基礎(chǔ)上建立的.該層再加上邏輯框架法提出的宏觀目標(biāo)、目的、投入、產(chǎn)出四個(gè)過程后，增加了項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目完成和項(xiàng)目影響的三個(gè)環(huán)節(jié).第四層表示項(xiàng)目績效劃分的決策、投入、過程、產(chǎn)出、效果的五個(gè)級(jí)別和各級(jí)別績效的關(guān)鍵影響因素.分析表明，該模型不僅能清晰地反映項(xiàng)目績效的邏輯因果鏈，而且能清晰地反映績效評(píng)價(jià)的多維要素，總體而言，項(xiàng)目中不僅存在邏輯因果鏈，而且在項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)階段都存在因果關(guān)系，且這些因果關(guān)系都是目標(biāo)導(dǎo)向的.本文從項(xiàng)目的決策過程、項(xiàng)目的實(shí)施與運(yùn)維三個(gè)階段，分析了面向目標(biāo)的投入、過程和產(chǎn)出要素及其因果關(guān)系.針對(duì)被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目的可持續(xù)性要求，引入可持續(xù)性原則進(jìn)行績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建.最后，項(xiàng)目每個(gè)階段的面向目標(biāo)的邏輯元素如表3所示.

表3 邏輯要素分析表

表3顯示，考慮到被動(dòng)式超低能耗建筑的整個(gè)生命周期，在項(xiàng)目的決策、實(shí)施、運(yùn)維階段(如投資、員工投入、相關(guān)方之間的溝通協(xié)調(diào)等)投資方的利益偏好有所不同，績效評(píng)價(jià)側(cè)重也會(huì)有所差別.據(jù)此，可形成了一套適用于被動(dòng)式超低能耗建筑全生命周期的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系.

3 被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目可持續(xù)性績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系模塊分析

結(jié)合被動(dòng)式低能耗建筑的運(yùn)行邏輯模型，將項(xiàng)目效果評(píng)價(jià)分為四個(gè)模塊.基于上述關(guān)鍵績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，結(jié)合我國被動(dòng)式超低能耗建筑發(fā)展的實(shí)際情況，論文共設(shè)計(jì)出27個(gè)具體指標(biāo).分析其每個(gè)模塊的內(nèi)容可看出每個(gè)模塊績效評(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)：

(1)投入模塊.一方面，被動(dòng)式超低能耗建筑依靠被動(dòng)式技術(shù)改善室內(nèi)的居住環(huán)境，提高居住質(zhì)量，帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，甚至影響到整個(gè)建筑業(yè)發(fā)展.因此，在項(xiàng)目的初步?jīng)Q策過程中，必須明確項(xiàng)目的目的和目標(biāo)，做好項(xiàng)目的決策管理工作.另一方面，被動(dòng)式超低能耗建筑具有建設(shè)周期長、前期投入成本高的特征，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，需要大量的人力、財(cái)力和物力來實(shí)現(xiàn)通過合理配置資源所確立的目標(biāo)，因此，這一環(huán)節(jié)主要體現(xiàn)了項(xiàng)目投資的合理性和經(jīng)濟(jì)性.

(2)過程模塊.被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目的建設(shè)過程中，不管在進(jìn)度、質(zhì)量、成本還是安全方面都需要項(xiàng)目利益相關(guān)方整合資源，相互配合，溝通協(xié)調(diào)，在實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的基礎(chǔ)上使得項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期目標(biāo).因此，項(xiàng)目的過程可以體現(xiàn)出項(xiàng)目建設(shè)過程的效率性.

(3)產(chǎn)出模塊.被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目的產(chǎn)出主要有以下兩個(gè)方面：一是工程的完成程度，在各方協(xié)力配合下項(xiàng)目是否得以按期竣工、投入使用；另一個(gè)是項(xiàng)目提供的服務(wù)水平以及項(xiàng)目實(shí)施者和用戶對(duì)產(chǎn)品的滿意程度，即項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果與項(xiàng)目決策階段確定的目標(biāo)是否一致，被動(dòng)式超低能耗建筑產(chǎn)品的室內(nèi)舒適度是否達(dá)到了預(yù)期效果.因此，該模塊反映的是項(xiàng)目的實(shí)施效果.

(4)效果模塊.基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)不僅對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響，也對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)和生態(tài)產(chǎn)生影響，從項(xiàng)目的環(huán)境影響和可持續(xù)發(fā)展來看，體現(xiàn)了項(xiàng)目的可持續(xù)性.

4 結(jié) 論

本文根據(jù)被動(dòng)式超低能耗建筑的特點(diǎn)，以促進(jìn)被動(dòng)式超低能耗建筑的可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，以邏輯框架法為理論基礎(chǔ)，從全生命周期出發(fā)，基于投資方視角，構(gòu)建了一套完整的被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目可持續(xù)性績效指標(biāo)體系及其運(yùn)作邏輯模型，為被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目績效研究不斷提供動(dòng)力.

從項(xiàng)目生命期角度出發(fā)，嘗試構(gòu)建了涵蓋項(xiàng)目全壽命周期的被動(dòng)式超低能耗建筑項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，覆蓋項(xiàng)目投入、項(xiàng)目過程、項(xiàng)目產(chǎn)出、項(xiàng)目效果四大模塊，共計(jì)27個(gè)具體指標(biāo)的，并分析了績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系各個(gè)模塊的側(cè)重.結(jié)果表明，項(xiàng)目投入模塊注重投資的合理性和經(jīng)濟(jì)性，過程模塊注重效率性，產(chǎn)出模塊更注重項(xiàng)目實(shí)施的效果性，最后，效果模塊則注重項(xiàng)目的可持續(xù)性.通過績效運(yùn)作邏輯模型的分析可以有效保證后續(xù)績效評(píng)價(jià)地開展，并為投資方的投資決策提供參考.