日本專利信息工作的特點(diǎn)及啟示

吳凡

專利信息是一種基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性資源，可有效提高企業(yè)、行業(yè)的競爭力，規(guī)劃專利布局，優(yōu)化資源配置，從而對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到巨大的促進(jìn)作用。各國專利機(jī)構(gòu)都對專利文獻(xiàn)信息工作給予高度重視，特別是近年來隨著創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)在推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用日漸凸顯，各國專利機(jī)構(gòu)均加強(qiáng)了專利信息工作的軟、硬件建設(shè)，深度挖掘和發(fā)揮專利信息的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略價(jià)值，其中，日本高度重視專利信息的有效管理和運(yùn)用，并將專利信息的傳播與利用列為國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分。本文通過梳理日本專利信息工作特點(diǎn)，以獲得對國內(nèi)專利信息工作的借鑒和啟示。日本在2002年7月制定了《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》，對專利信息的建設(shè)和服務(wù)進(jìn)行了明確的規(guī)定，推動了專利信息的有效傳播和利用，以下就4個方面介紹日本專利信息工作特點(diǎn)及其啟示。

日本專利信息資源利用方面

日本《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》中指出，為在研究開發(fā)的實(shí)施階段有效地促進(jìn)研究開發(fā)，完善檢索環(huán)境以使得研究人員很容易檢索專利信息以及與之相關(guān)聯(lián)的技術(shù)信息，與此同時(shí)，進(jìn)一步有效利用知識產(chǎn)權(quán)數(shù)字圖書館、民間專利信息聯(lián)網(wǎng)服務(wù)檢索工具以及文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫。

日本專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)種類豐富，主要專利文獻(xiàn)有日本發(fā)明專利/實(shí)用新型公報(bào)、日本注冊實(shí)用新型公報(bào)、日本外觀設(shè)計(jì)公報(bào)、日本外觀設(shè)計(jì)公報(bào)信息、日本特許廳復(fù)審決定公報(bào)及日本公開專利英文文摘、美國專利說明書日文文摘文本數(shù)據(jù)、歐洲公開專利說明書日文文摘文本數(shù)據(jù)、專利地圖指南系統(tǒng)（PMGS）數(shù)據(jù)、日英機(jī)器翻譯用詞典數(shù)據(jù)等。這些文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的載體是DVDROM、CD-ROM 和因特網(wǎng)。2005年末，日本特許廳啟動因特網(wǎng)進(jìn)行日本專利公報(bào)的發(fā)行。

日本特許廳直接提供專利原始數(shù)據(jù)，將專利數(shù)據(jù)處理成標(biāo)準(zhǔn)化電子數(shù)據(jù)，并以邊際成本向外公開，銷售給第三方。標(biāo)準(zhǔn)化電子數(shù)據(jù)是將知識產(chǎn)權(quán)信息相關(guān)的著錄項(xiàng)信息和法律狀態(tài)加工成用戶和信息服務(wù)提供商容易進(jìn)行再加工格式的數(shù)據(jù)。日本的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)既包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀數(shù)據(jù)等專利基本數(shù)據(jù)，還包括專利審查過程文件、FI和F-term等日本專有分類數(shù)據(jù)，甚至一些國外數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)由日本特許廳出資委托其下屬單位進(jìn)行加工，加工后的標(biāo)準(zhǔn)化電子數(shù)據(jù)由日本特許廳以邊際成本向外提供。

日本的專利數(shù)據(jù)具有種類豐富、標(biāo)準(zhǔn)化處理以及FI 和F-term分類等特點(diǎn)，使得專利信息基礎(chǔ)性公共性資源可便利獲得、內(nèi)容豐富，專利信息成為技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)性文獻(xiàn)資源。目前我國的專利信息公共性資源包括文獻(xiàn)、自動化以及五局交換資源，專利數(shù)據(jù)種類也比較豐富。另外，我國也對專利數(shù)據(jù)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，但國內(nèi)的專利數(shù)據(jù)碎片化、錯誤率較高、規(guī)范性較差，并且，國內(nèi)在信息資源提供方面與創(chuàng)新主體的真正需求存在一定的錯位，存在公開性不足等問題，創(chuàng)新主體得到的資源數(shù)據(jù)并不能完全滿足企業(yè)的創(chuàng)新、保護(hù)、訴訟等需求。另外，從分類體系的角度對專利信息進(jìn)行加工，對我國專利信息工作也有借鑒和啟示作用，例如，基于CPC分類體系對專利數(shù)據(jù)進(jìn)行加工處理，有利于專利信息成為技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)性文獻(xiàn)資源，被普遍認(rèn)知、廣泛使用。

日本專利信息平臺建設(shè)方面

為了滿足日本企業(yè)的需求，并且使日本成為世界上最出色的“知識產(chǎn)權(quán)立國”的國家，日本內(nèi)閣于2013 年6 月通過了《日本再振興戰(zhàn)略》《日本再振興戰(zhàn)略》中出臺了支持日本企業(yè)在全球范圍獲取及運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)的政策。

1.專利信息查詢平臺建設(shè)方面

（1）日本工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息和培訓(xùn)中心日本工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息館（INPIT），于2004年更名為日本工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息和培訓(xùn)中心。日本工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息和培訓(xùn)中心致力于向公眾提供最新的專利技術(shù)信息，以促進(jìn)對知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用，防止重復(fù)研究和侵權(quán)。作為工業(yè)產(chǎn)權(quán)制度與日本國民間的橋梁，通過專利信息的提供、工業(yè)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)，日本工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息和培訓(xùn)中心正在且將繼續(xù)完善工業(yè)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用環(huán)境。

（2）公共專利信息查詢服務(wù)平臺——特許廳電子圖書館。日本特許廳面向社會提供免費(fèi)查詢專利的公共專利信息查詢服務(wù)平臺——特許廳電子圖書館（簡稱IPDL），也稱為工業(yè)產(chǎn)權(quán)數(shù)字圖書館，通過網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)提供工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息。IPDL提高了中小企業(yè)、大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)以及個人發(fā)明家對專利信息的接觸力度，促使更多人參加到研發(fā)工作中。

（3）日本特許廳信息系統(tǒng)

日本特許廳在2013年提出了“運(yùn)營和系統(tǒng)的優(yōu)化計(jì)劃”，目的是在2013—2022年間優(yōu)化所有信息系統(tǒng)架構(gòu)，包括如下措施：①對專利接收系統(tǒng)進(jìn)行備份；②建立檢索系統(tǒng)，獲取中文和韓文的發(fā)明和實(shí)用新型的專利文獻(xiàn)；③推行新的外觀設(shè)計(jì)/ 商標(biāo)系統(tǒng)；④數(shù)據(jù)整合；⑤加強(qiáng)PCT 專利申請的電子處理；⑥實(shí)現(xiàn)部分業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)處理。

（4）全球?qū)＠麢n案提議和日本專利信息平臺

全球?qū)＠麢n案提議的遠(yuǎn)景規(guī)劃是實(shí)現(xiàn)各個國家專利局信息系統(tǒng)的互聯(lián)，為專利局工作人員、用戶及公眾提供所需數(shù)據(jù)。日本特許廳目前在五局框架下實(shí)現(xiàn)了“一站式門戶”，該系統(tǒng)可以方便五局專利審查員獲得五局的專利同族信息以及相關(guān)審查信息。日本特許廳在2015 年3 月起提供名為“日本專利信息平臺（J-PlatPat）”的專利信息服務(wù)，該平臺包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)的審查文檔信息參考和法律狀態(tài)等，該系統(tǒng)具有強(qiáng)大的檢索功能和友好的用戶界面，還提供中文、韓文的翻譯和檢索系統(tǒng)。

2.專利信息服務(wù)平臺建設(shè)方面

為使申請人可以方便提交申請，日本特許廳要求有關(guān)工作人員需具備完整的各個流程的知識以便為申請人提供咨詢服務(wù)。

自2002年起，日本特許廳開始加大向地方信息服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基礎(chǔ)專利數(shù)據(jù)的力度，將其擁有的專利信息批量提供給社會，僅收取邊際成本，并鼓勵私營信息提供商利用這些批量數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量、多樣化的服務(wù)，為企業(yè)建立適合自身需求的內(nèi)部數(shù)據(jù)庫。

目前，日本已有200多家信息服務(wù)提供商，服務(wù)內(nèi)容包括：在線數(shù)據(jù)庫服務(wù)、檢索服務(wù)、研究與分析服務(wù)、翻譯服務(wù)、數(shù)據(jù)處理與發(fā)布服務(wù)、管理服務(wù)等，日本的商業(yè)專利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)出一個小規(guī)模、大數(shù)量的趨勢。日本的知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)服務(wù)體系包括：商社、技術(shù)顧問公司、獨(dú)立開業(yè)的咨詢公司以及各類高校、企業(yè)創(chuàng)辦或從中分離出來的機(jī)構(gòu)，主要針對行業(yè)內(nèi)或相關(guān)領(lǐng)域提供多層次的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)。

在專利信息查詢平臺建設(shè)方面，日本特許廳通過構(gòu)建日本工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息和培訓(xùn)中心及其地方閱覽室、公共專利信息查詢服務(wù)平臺、日本專利信息平臺以及各地方知識產(chǎn)權(quán)中心等平臺構(gòu)成的專利信息服務(wù)體系，提供了全方位、多層次的信息服務(wù)平臺。雖然我國也加強(qiáng)了專利文獻(xiàn)館、知識產(chǎn)權(quán)陳列館、專利展示廳等館室以及基地的建設(shè)，拓寬了專利文獻(xiàn)工作的宣傳渠道，建立了專利文獻(xiàn)公共服務(wù)微信平臺，發(fā)布文獻(xiàn)資源及檢索等服務(wù)信息和專利信息傳播利用工作及成果等信息，但還需要統(tǒng)籌各個基地的專利信息培訓(xùn)資源。因此，近期，國家知識產(chǎn)權(quán)局圍繞國家區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，建立了12個國家級專利信息傳播利用基地，并印發(fā)了《國家級專利信息傳播利用基地建設(shè)指南》，以進(jìn)一步有利于專利信息工作統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、一盤棋，并形成與外系統(tǒng)，特別是創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)調(diào)聯(lián)動共享局面。

在專利信息服務(wù)平臺建設(shè)方面，日本特許廳不僅有政府主導(dǎo)的公益性專利信息傳播利用工作體系，還推廣了市場條件下的商業(yè)化專利信息傳播利用工作體系。公益性服務(wù)機(jī)構(gòu)重在提供文獻(xiàn)閱覽、文獻(xiàn)提供、專利培訓(xùn)等基礎(chǔ)性專利信息服務(wù)，商業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)主要提供情報(bào)分析、專利翻譯、專利評估、數(shù)據(jù)處理等深度和增值性專利信息服務(wù)，二者相輔相成，構(gòu)成了高效運(yùn)轉(zhuǎn)的專利傳播利用工作體系，這對我國具有借鑒和啟示意義。目前我國高端的服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量有待提升，在政府精力有限的情況下，依托服務(wù)市場提供專利信息服務(wù)，高度發(fā)展專利信息服務(wù)市場、引導(dǎo)出現(xiàn)一批能力突出的專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，使得供需市場繁榮有序。

日本專利信息專利人才培養(yǎng)支撐方面

日本特許廳支持日本企業(yè)在全球范圍獲取及運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)以及培養(yǎng)能夠在世界上發(fā)揮積極作用的人力資本。日本特許廳為在校的學(xué)生和教師提供更多的知識產(chǎn)權(quán)教材，舉辦更多的研討會，培養(yǎng)他們的知識產(chǎn)權(quán)意識，在初中、高中、大學(xué)打下知識產(chǎn)權(quán)教育的基礎(chǔ)。此外，日本特許廳還在全國各地的企業(yè)召開各種知識產(chǎn)權(quán)研討會、宣傳和推廣知識產(chǎn)權(quán)，并且努力教育人民廣泛地利用知識產(chǎn)權(quán)。日本特許廳收集知識產(chǎn)權(quán)利用方面的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)并與國家工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息中心合作開展促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)傳播的活動。

1.設(shè)立工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)學(xué)院

日本特許廳設(shè)立工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)學(xué)院，針對不同對象提供不同的培訓(xùn)內(nèi)容，根據(jù)不同語言需求提供不同語言的培訓(xùn)，根據(jù)不同專業(yè)領(lǐng)域提供不同領(lǐng)域的培訓(xùn)等。

2.開展工業(yè)產(chǎn)權(quán)制度講解會

以初入門者為對象，日本特許廳舉行工業(yè)產(chǎn)權(quán)制度、工業(yè)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識等講解會；面向工業(yè)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)人員，則組織有關(guān)日本特許廳審查標(biāo)準(zhǔn)及其運(yùn)用指南、《專利合作條約》、復(fù)審制度、國際專利分類等的講解會。

以中小企業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)為對象，日本特許廳在日本工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息和培訓(xùn)中心開展對中小企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的培訓(xùn)。以企業(yè)經(jīng)營者、研發(fā)負(fù)責(zé)人為對象，則舉行工業(yè)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略性獲得以及權(quán)利應(yīng)用方法方面的研討會。

3.加強(qiáng)高端人才培養(yǎng)

日本特許廳非常注重培養(yǎng)具有國際化視野和知識體系的高端人才。從2014年起，日本特許廳針對公司管理層的人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容注重知識產(chǎn)權(quán)案例教學(xué)；從2015年開始，日本特許廳還開展英文知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)項(xiàng)目。日本文部科學(xué)省批準(zhǔn)東京大學(xué)等66所大學(xué)從2004年開設(shè)了總定員5 430人的“法科大學(xué)院（研究生院）”，培養(yǎng)兼具法律、專利、標(biāo)準(zhǔn)等知識的高級專門人才。

在專利人才培養(yǎng)方面，日本特許廳通過設(shè)立工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)學(xué)院、開展咨詢會和組織培訓(xùn)以及注重具有國際化視野和知識體系的高端人才的培養(yǎng)，逐步建立了良性的人才培養(yǎng)、選擇、競爭、交流機(jī)制和充滿競爭的研究環(huán)境，有助于人才的選拔與培養(yǎng)。反觀我國，專利信息高端人才匱乏，專利信息培訓(xùn)資源有待統(tǒng)籌規(guī)劃，向高端培訓(xùn)發(fā)展。

日本專利信息特色工作方面

1.對中小企業(yè)和個體申請人的支持

中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)公司作為日本工業(yè)競爭力的來源，在創(chuàng)新科技和支持本地經(jīng)濟(jì)上起到了重要的作用，其商業(yè)活動的復(fù)興對日本經(jīng)濟(jì)增長來說是絕對必要的。因此，日本政府根據(jù)各個公司的需求為知識產(chǎn)權(quán)活動提供支持并消除相關(guān)障礙，建立能夠?yàn)閺臋?quán)利的獲得到海外實(shí)施給予全面支持的體系。2011年4月，日本特許廳在各都道府縣設(shè)立47個“知識財(cái)產(chǎn)綜合支援窗口”，旨在通過各方面知識財(cái)產(chǎn)專家和相關(guān)機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場“一站式”協(xié)助解決中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)和企業(yè)經(jīng)營各階段的知識財(cái)產(chǎn)問題，其目的是為中小企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的免費(fèi)咨詢。該服務(wù)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)：（1）邀請專利代理人、律師等專家提供服務(wù)；（2）通過與相關(guān)機(jī)構(gòu)合作，為企業(yè)提供從創(chuàng)意到海外實(shí)施商業(yè)模式全過程的解決方案。該“窗口”的另一職責(zé)是，發(fā)現(xiàn)未有效利用知識財(cái)產(chǎn)的中小企業(yè)，促進(jìn)更多的中小企業(yè)對知識財(cái)產(chǎn)的利用。對于中小企業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，從其知識創(chuàng)造到權(quán)利應(yīng)用的各個階段，日本特許廳均予以多方支持。

2014年6月，日本特許廳實(shí)施了基于第三方專家評估的措施，旨在加強(qiáng)中小企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)的聯(lián)系。特許廳還制訂了“知識產(chǎn)權(quán)商務(wù)評估報(bào)告”和“知識產(chǎn)權(quán)管理報(bào)告”，為實(shí)務(wù)中的具體應(yīng)用提供指導(dǎo)。

日本特許廳采取措施減免了中小企業(yè)的海外申請費(fèi)，對中小企業(yè)在應(yīng)對海外知識產(chǎn)權(quán)取得專利過程中的材料準(zhǔn)備、翻譯等方面進(jìn)行指導(dǎo)。為了幫助中小企業(yè)在海外應(yīng)對侵權(quán)事件，日本特許廳還通過發(fā)送預(yù)警文檔和調(diào)研報(bào)告來對企業(yè)進(jìn)行引導(dǎo)。為了建立海外知識產(chǎn)權(quán)活動的援助機(jī)制，支持企業(yè)在外國的知識產(chǎn)權(quán)活動，日本政府給所有大使館任命了知識產(chǎn)權(quán)官員，提供有關(guān)假冒產(chǎn)品和盜版產(chǎn)品造成損失的咨詢服務(wù)并促進(jìn)加強(qiáng)企業(yè)和政府間合作，擬提供補(bǔ)助金來援助侵權(quán)調(diào)查以及通過知識產(chǎn)權(quán)團(tuán)體參與海外日本企業(yè)之間的信息交換活動。

2.加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)政合作方面

日本《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》強(qiáng)調(diào)對大學(xué)等單位采用機(jī)構(gòu)一元化管理，強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)讓功能，完善與技術(shù)轉(zhuǎn)讓等相關(guān)的合同規(guī)則，鼓勵促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，促進(jìn)大學(xué)等單位的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

日本特許廳大力加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)政合作的功能性，推廣大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)教育合作項(xiàng)目。如大阪大學(xué)于2010年在中之島校區(qū)建立了“知識產(chǎn)權(quán)中心”。日本特許廳向東京大學(xué)提供基本的專利信息，具體內(nèi)容包括知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、專利檢索信息等。

1998年，日本政府制定并頒布了旨在促進(jìn)大學(xué)和國立科研機(jī)構(gòu)的科技成果向民間企業(yè)轉(zhuǎn)讓的《關(guān)于促進(jìn)大學(xué)等的技術(shù)研究成果向民間事業(yè)者轉(zhuǎn)讓的法律》（簡稱《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)法》）。《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)法》的核心內(nèi)容是推進(jìn)將大學(xué)的科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)讓的中介機(jī)構(gòu)的設(shè)立，確立政府從軌制與資金方面對大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)（Technology Licensing Organization，簡稱TLO）予以支持。日本政府還考慮推進(jìn)國際產(chǎn)學(xué)政合作舉措，另外，將建立評價(jià)產(chǎn)學(xué)政合作活動的模型基礎(chǔ)。

在對中小企業(yè)和個體申請人的支持方面，日本特許廳非常重視專利信息的對外服務(wù)，采取多樣服務(wù)方式滿足不同用戶的不同需求，特別是針對中小企業(yè)的專利信息服務(wù)全面而且細(xì)致，通過面向企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)一站式服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)、資助企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)活動等服務(wù)進(jìn)一步加強(qiáng)了日本企業(yè)在專利信息方面的利用。從知識創(chuàng)造到權(quán)利應(yīng)用的各階段，日本特許廳均對中小企業(yè)予以多方支持。日本在服務(wù)中小微企業(yè)方面形成了完善的體系，產(chǎn)學(xué)研合作也相對成熟，概括起來就是專利信息服務(wù)工作做得好做得細(xì)致，并具有持續(xù)性連貫性。而國內(nèi)在這方面對中小企業(yè)的服務(wù)是階段性、項(xiàng)目性的，還沒有做到全流程、全天候，這也是我國對中小企業(yè)支持方面還需要改進(jìn)的地方。

在加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)政合作方面，日本特許廳還加強(qiáng)了產(chǎn)學(xué)政合作，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，通過相關(guān)法律資助技術(shù)轉(zhuǎn)讓、加強(qiáng)針對商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)策略的咨詢以及開展與日本工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息和培訓(xùn)中心合作，與創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)調(diào)聯(lián)動，在技術(shù)轉(zhuǎn)化中發(fā)揮專利信息作用， 使得專利信息在各行各業(yè)的創(chuàng)新過程和效益實(shí)現(xiàn)過程中有機(jī)整合，充分利用專利信息進(jìn)行專利布局，圍繞競爭需求形成結(jié)構(gòu)合理的知識產(chǎn)權(quán)，支持核心競爭力的形成，這對我國專利信息工作有借鑒和啟示作用。

（來源：《科技促進(jìn)發(fā)展》2017年第2期）

（作者單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局機(jī)械發(fā)明審查部）