歸納整理冗長權(quán)利要求提高審查質(zhì)量

靳宇 王成 汪煜婷

摘要：在審查實踐中，申請人通常通過合并權(quán)利要求的方式以期望獲得授權(quán)，這類申請的權(quán)利要求通常較為冗長，特征細(xì)化繁雜，給審查帶來困難，本文中，作者舉例了一個自身審查過的案例，淺談如何歸納整理冗長權(quán)利要求，做到對發(fā)明的“實質(zhì)”性審查，提高通知書質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：冗長;繁雜;細(xì)化;權(quán)利要求

前言

在專利審查實踐中，申請人有時會在權(quán)利要求中記載較為復(fù)雜、繁復(fù) 的技術(shù)方案，該類權(quán)利要求技術(shù)特征較多，特征關(guān)聯(lián)疊加;在判斷發(fā)明是 否具備創(chuàng)造性時，審查員不僅要考慮發(fā)明的多個技術(shù)特征，而且還要考慮 多個技術(shù)特征之間是否相互關(guān)聯(lián)以及技術(shù)特征關(guān)聯(lián)疊加所產(chǎn)生的技術(shù)效 果，從各個角度判斷發(fā)明是否具有創(chuàng)造性。

一、相關(guān)案情（申請?zhí)枺?01010243018.6）

1.1 案情介紹

本發(fā)明的目的是提供一種標(biāo)準(zhǔn)軌距載重 120t 平車，該車能在標(biāo)準(zhǔn)軌距?上運行，能達到鐵道部有關(guān)新造車輛的各項質(zhì)量要求及專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，長、 寬、高滿足我國機車車輛限界要求，采用兩個兩軸轉(zhuǎn)向架，車輛長度 12 米?左右，載重 120 噸，商業(yè)運營速度 40km/h 的平板車

1.2 審查過程

申請人申請日提交了五個權(quán)利要求，審查員在首次檢索時根據(jù)權(quán)利要 求技術(shù)方案、所解決的技術(shù)問題、達到的技術(shù)效果三個方面檢索了對比文 件 1：CN201099250Y，認(rèn)為權(quán)利要求 1-5 相對于對比文件 1 結(jié)合公知常識 不具備專利法第二十二條第三款規(guī)定的創(chuàng)造性。一通回案時，申請人合并 了全部權(quán)利要求，并補充部分說明書內(nèi)容，形成獨立權(quán)利要求 1，經(jīng)修改 的權(quán)利要求 1 冗長、特征繁雜、細(xì)化。

審查員對修改后的權(quán)利要求進行了分析，認(rèn)為其權(quán)利要求雖然冗長，但發(fā)明構(gòu)思已被對比文件 1 公開，區(qū)別特征涉及“承載面、軸重、各結(jié)構(gòu) 材質(zhì)、選型”等方面，但基于審查員對本領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)的掌握情況，其均 屬于本領(lǐng)域公知常識，但為了說明這些細(xì)節(jié)，仍需補充檢索以使申請人信 服。

為提高審查效能，提高通知書質(zhì)量，審查員首先根據(jù)權(quán)利要求各技術(shù) 特征與發(fā)明實質(zhì)的相關(guān)度將權(quán)利要求分為四個部分，逐一分析。

參見表 1，審查員基于“審實”的考慮將區(qū)別特征分為四個部分，其 中，底架、轉(zhuǎn)向架結(jié)構(gòu)與發(fā)明實質(zhì)密切相關(guān)，需重點關(guān)注;“軸重、承載面 長度”相關(guān)特征屬申請人補充的說明書內(nèi)容，也是意見陳述的一個爭議焦 點，審查員認(rèn)為需結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)進行充分的公知說理;至于“用途、各結(jié) 構(gòu)材質(zhì)選型”相關(guān)特征與發(fā)明實質(zhì)相關(guān)度不高，該部分無需重點關(guān)注。

其中，“底架、轉(zhuǎn)向架結(jié)構(gòu)”涉及裝置組成及連接關(guān)系，在補充檢索時，審查員重點檢索了專利數(shù)據(jù)庫、以及教科書資源，通過比對，最終選擇一?篇教科書《車輛工程》的相關(guān)章節(jié)作為公知佐證;“軸重、承載面長度”相?關(guān)特征屬意見陳述爭議焦點，根據(jù)審查經(jīng)驗，針對上述數(shù)值參數(shù)，審查員?認(rèn)為較難檢索到“40 噸、11500mm”這一數(shù)值特征，然而該特征的選取又?屬于本領(lǐng)域基于“提高載重”需求做出的常規(guī)選擇，故審查員決定在 CNKI、 萬方等數(shù)據(jù)庫中檢索相關(guān)“提高載重”的方式，限定關(guān)鍵詞“貨車+軸重+?載重”進行檢索，最終獲取一篇非專利文獻“鐵路重載貨車結(jié)構(gòu)分析方法?研究”，其公開了本領(lǐng)域中“提高車輛軸重、輕量化車體結(jié)構(gòu)是軌道車輛提?高載重的常規(guī)方式”，因而在此基礎(chǔ)上，審查員認(rèn)為選取 40 噸軸重、并將?承載面長度縮短為 11500mm 屬于本領(lǐng)域技術(shù)人員基于增加軸重、輕量化車?體需求做出的常規(guī)選擇;此外，“用途、各結(jié)構(gòu)材質(zhì)選型”相關(guān)特征涉及大?量結(jié)構(gòu)的型號、參數(shù)，有些屬審查員熟知的，有些不甚了解，需查詢相關(guān)?特征的定義及其常規(guī)應(yīng)用領(lǐng)域，對此，通過“百度百科、萬方、讀秀、行?業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”進行檢索較為有效。

由此，審查員發(fā)出了第二次審查意見通知書，并補充了公知常識證據(jù)，針對申請人意見陳述進行了詳盡的說理，此后本申請視撤。

二、評述部分

推薦第二次審查意見通知書針對區(qū)別特征的評述，內(nèi)容如下：

該權(quán)利要求所要求保護的技術(shù)方案與對比文件 1 公開的內(nèi)容相比，其 區(qū)別特征在于：（1）底架組件一側(cè)連接手制動裝置，底架組件底部連接空 氣轉(zhuǎn)向裝置，中梁兩側(cè)連接加強梁，加強梁連接側(cè)梁，中梁和側(cè)梁之間裝 有輔助梁，枕梁連接上心盤;搖枕組件中間部位連接下心盤;（2）底架承 載面長度僅為 11500;輪對為 G 型輪對，車軸為承載 40 噸重車軸;（3） 本 申請為一種標(biāo)準(zhǔn)軌距載重 120 噸的平車;（4）上心盤和下心盤為鑄鋼材質(zhì)，所述的下旁承鐵為鑄鋼材質(zhì)，所述的手制動裝置為 NSW 型手制動機，所述 的車鉤緩沖裝置采用 13B 型車鉤、ST 型緩沖器，所述的空氣制動裝置采用 GK 型三通閥、356×254 制動缸、DN32 主管和 DN20 支管……

針對（1），對比文件 1 公開了本申請的主體機構(gòu)，而其余未公開的技 術(shù)特征，如手制動裝置、底架輔助梁、上心盤、下心盤，這些均為貨車轉(zhuǎn)?向架的常規(guī)結(jié)構(gòu)，屬于本領(lǐng)域公知常識（例如，可參見《車輛工程》 [1] ，嚴(yán) 雋耄等，第二章、第七章、第八章，中國鐵道出版社，2007 年 8 月第 3 版），該公知常識證據(jù)僅為列舉，并非窮舉……

針對（2），在對比文件 1 公開了軸箱滾動軸承的基礎(chǔ)上，具體選擇 G 型輪對，這是本領(lǐng)域技術(shù)人員基于鐵路車輛設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的常規(guī)選擇;基于鐵 路貨車運行速度和載重量需求，將底架的承載面長度設(shè)計為小于普通承載 面長度的 11500mm，選定 40 噸重量的軸重，這些均為本領(lǐng)域技術(shù)人員為提 高車輛自重、提高載重做出的常規(guī)設(shè)計……

針對（3），我國先后研發(fā)了 N1、N5、N60、N12、N17、 D25 以及 X6 型集裝 箱等不同型號平車，能夠滿足不同載重以及標(biāo)準(zhǔn)軌距需求，在對比文件 1 公開了一種兩軸轉(zhuǎn)向架平車基礎(chǔ)上，本領(lǐng)域技術(shù)人員面對軌道平車載重問 題時，容易想到對對比文件 1 進行常規(guī)設(shè)計，選用合理的鋼型焊接底架各 個梁、優(yōu)化斷面結(jié)構(gòu)和連接方式，以有效減輕自重，提高載重，以滿足 120t 載重要求。

針對（4），現(xiàn)有技術(shù)中，我國鐵路貨車上的車鉤、鉤尾框主要為 13 號、 13A 型、13B 型及 16、17 型，其中多數(shù)貨車使用了 13A 型車鉤和鉤尾框，13A 型車鉤是在 13 號車鉤基礎(chǔ)上研制開發(fā)的，主要目的是縮小了車鉤連掛?間隙，降低了列車縱向沖動，改善了車輛的縱向動力學(xué)性能;而為解決原?13 號鉤尾框結(jié)構(gòu)強度不足問題，齊齊哈爾裝備公司參照 16、17 型鉤尾框于?2001 年就研制了 13A 型鉤尾框，提高了其結(jié)構(gòu)強度和疲勞壽命，并在很多?軌道車輛上使用[2];C 級鋼，一般特指機械性能和化學(xué)成分均達到美國鐵路?協(xié)會（AAR） AAR-M-201 和 AAR-M-211C 級鋼標(biāo)準(zhǔn)的鋼材，具有較高的?強度，現(xiàn)多用于鉤尾框的鍛造中……

結(jié)語

本申請申請人在一通答復(fù)時，修改的權(quán)利要求繁雜冗長，特征較為細(xì) 化，給審查工作帶來了一定困難，審查員針對這類復(fù)雜情況作出了如下處 理：

1）針對性區(qū)分區(qū)別特征重要程度，整體上區(qū)分技術(shù)特征;

2）站在本領(lǐng)域角度對分組后技術(shù)特征分層次、分角度處理;

3）根據(jù)區(qū)別特征特點，針對性利用專利庫、非專利庫資源補充檢索;

4）充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，補充本領(lǐng)域普通技術(shù)知識。

通過上述審查思路有效提高了通知書質(zhì)量，做到對發(fā)明的“實質(zhì)”審 查，通知書邏輯清晰，說理充分，利于后續(xù)審查工作的進行，最終本申請 視撤結(jié)案。

參考文獻：

[1]嚴(yán)雋耄等.車輛工程.北京.中國鐵道出版社.1992.386-409.

[2]姚曙光.鐵路重載貨車結(jié)構(gòu)分析方法研究.湖南. 中國學(xué)術(shù)期刊（光盤 版）電子雜志社.2010-09.1-2.