醫(yī)療設(shè)備采購管理中的三級安全風(fēng)險控制

蔡梅華，董政軍，田慧

同濟大學(xué)附屬第一婦嬰保健院 采購中心(上海,201204)

0 引言

醫(yī)療設(shè)備在功能上作為展現(xiàn)醫(yī)院技術(shù)水平的平臺，在價值上作為醫(yī)院重要資產(chǎn)占比的固定資產(chǎn)，在醫(yī)院管理中始終處于舉足輕重的地位。同時近年來醫(yī)療改革的大力推行，也給醫(yī)院的運營帶來了巨大壓力，如何權(quán)衡業(yè)務(wù)發(fā)展與設(shè)備成本支出之間的平衡，讓醫(yī)院高精尖技術(shù)得以持續(xù)發(fā)展，一直是我們在思考的問題。必須通過選擇信、效、價最合理的設(shè)備，進一步規(guī)范設(shè)備采購的流程，嚴(yán)控采購過程中的風(fēng)險，讓所購設(shè)備能在業(yè)務(wù)發(fā)展中起到杠桿的作用，才能將醫(yī)療設(shè)備的優(yōu)勢最大化，為優(yōu)勢學(xué)科發(fā)展起到有力支撐［1］。

1 采購管理的定義及醫(yī)療設(shè)備采購的重要性

采購，是指依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國政府采購法》和上海市相關(guān)法律、法規(guī)等文件規(guī)定，使用醫(yī)院財政性預(yù)算、自籌、科研等資金采購貨物、工程、服務(wù)和軟件的行為。整個采購行為必須做到合理規(guī)范，提高資金使用效率［1］。隨著科學(xué)技術(shù)的進步，醫(yī)療機構(gòu)的各項診療手段也日益依賴于醫(yī)療設(shè)備。醫(yī)療設(shè)備配置的好壞直接關(guān)系到醫(yī)院的發(fā)展和經(jīng)濟效益。科學(xué)合理的采購適合醫(yī)院使用的醫(yī)療設(shè)備，就能做到資源的優(yōu)化配置和醫(yī)院整體發(fā)展相適應(yīng)。相反，盲目的采購技術(shù)易購得落后或閑置設(shè)備，不但造成了大量資金的浪費，同時也將消耗大量人力物力來維護，造成國家和醫(yī)院的損失。

2 采購管理風(fēng)險識別與現(xiàn)狀分析

目前，整個設(shè)備采購過程可以分為計劃階段、實施階段與合同驗收階段，其風(fēng)險分析如下。

2.1 計劃階段風(fēng)險

（1）預(yù)算體系不健全，崗位職責(zé)分工不合理，可能造成資源浪費和管理效率低下；

（2）預(yù)算管理沒有適當(dāng)審批或?qū)徟綑?quán)，可能會出現(xiàn)重大差錯、舞弊、欺詐行為，從而導(dǎo)致醫(yī)院遭受巨大損失；

（3）采購預(yù)算和計劃編制不合理，導(dǎo)致采購和醫(yī)院業(yè)務(wù)活動相脫節(jié)，造成資金浪費或資產(chǎn)閑置等問題；

（4）未制定長期戰(zhàn)略目標(biāo)或設(shè)備申購未圍繞長期戰(zhàn)略目標(biāo)開展，導(dǎo)致采購缺乏目的性，資源浪費。

2.2 采購實施階段風(fēng)險

（1）采購方式不合理，授權(quán)審批不規(guī)范，采購程序管理不到位或不合規(guī)，可能導(dǎo)致采購物資或服務(wù)質(zhì)次價高，造成損失、舞弊或欺詐；

（2）采購程序沒有參照有關(guān)政府采購規(guī)定執(zhí)行，可能導(dǎo)致采購過程違法違規(guī)；

（3）采購依據(jù)不充分、不合理，相關(guān)審批程序不規(guī)范、不正確，可能導(dǎo)致采購的貨物或服務(wù)不符合業(yè)務(wù)需要，造成資產(chǎn)損失、資源浪費或舞弊現(xiàn)象發(fā)生。

2.3 合同驗收階段風(fēng)險

（1）合同文件未經(jīng)充分審核即進行采購，導(dǎo)致采購不當(dāng)，造成資金使用風(fēng)險；

（2）采購驗收不規(guī)范，付款審核不嚴(yán)，可能導(dǎo)致采購物資、資金損失或信用受損；

（3）新增醫(yī)療設(shè)備驗收程序不規(guī)范，可能導(dǎo)致資產(chǎn)質(zhì)量不符要求，進而影響醫(yī)院正常運行；

（4）醫(yī)療設(shè)備登記內(nèi)容不完整，可能導(dǎo)致資產(chǎn)流失、資產(chǎn)信息失真、賬實不符。

隨著政府采購制度改革、醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的不斷深化，公立醫(yī)院物資采購必須依照《財政部關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立現(xiàn)代醫(yī)院管理制度的指導(dǎo)意見》等文件貫徹執(zhí)行。本院為進一步推進醫(yī)療設(shè)備的依法采購，創(chuàng)新采購管理手段，加強對醫(yī)療設(shè)備采購的全過程監(jiān)管，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，提升設(shè)備采購效率，降低醫(yī)院購置成本，于2019 年4 月成立采購中心，設(shè)主任1 名、副主任1 名、科員4 名。院內(nèi)形成采購中心、設(shè)備科、財務(wù)科等部門協(xié)同合作，業(yè)務(wù)流程在紀(jì)檢監(jiān)察及審計部門全程監(jiān)督管理下，將設(shè)備采購過程做到分段式科學(xué)化管理，分塊式精細(xì)化管理，實現(xiàn)網(wǎng)格式監(jiān)督管理，從部門分工即形成了以“分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)” 為主線，重點實現(xiàn)對預(yù)算論證、需求調(diào)研、采購執(zhí)行、合同會簽、多方驗收等重要環(huán)節(jié)的管控［2］。

3 醫(yī)療設(shè)備采購三級安全風(fēng)險控制模式

自采購中心成立以來，作為醫(yī)院醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)療耗材、試劑等物資歸口采購部門，一直秉持著“三三”原則、衛(wèi)生系統(tǒng)“十項不得”規(guī)定、“九不準(zhǔn)” 規(guī)定，嚴(yán)格遵守廉潔自律要求，做到“ 三定一有”規(guī)范接待供應(yīng)商，實現(xiàn)科室級別互相監(jiān)督，同級部門之間做到驗收資料交接與審核，實現(xiàn)部門級別互相監(jiān)督，采購中心所有工作時刻接受醫(yī)院級別紀(jì)檢監(jiān)察室的監(jiān)督。通過多級多維度多角度監(jiān)督，形成了醫(yī)療設(shè)備采購三級安全風(fēng)險控制模式，從而讓醫(yī)療設(shè)備采購的風(fēng)險進一步透明化，強化整個采購流程的互相制約與監(jiān)督［3-6］。

3.1 科室級監(jiān)督—— 采購中心

采購中心廉潔制度上墻，形成風(fēng)清氣正的科室氛圍。依據(jù)《采購管理制度》，部門所轄采購類別包括四大類：藥品、醫(yī)療物資、固定資產(chǎn)、通用物資，其中含11 個子項，嚴(yán)格落實相關(guān)采購方式，包括委外招標(biāo)、自主招標(biāo)、公開遴選、競爭性談判、競爭性磋商、詢比價等。各采購項目依據(jù)操作規(guī)程執(zhí)行，做到部門內(nèi)多人審核，互相監(jiān)督。

3.2 部門級監(jiān)督—— 設(shè)備科、財務(wù)科

為了實現(xiàn)醫(yī)院內(nèi)部分段式管理，多部門協(xié)作，實現(xiàn)職責(zé)分工與互相監(jiān)督，采購中心完成接收預(yù)算、執(zhí)行采購、簽訂合同的工作，再與設(shè)備科進行設(shè)備采購資料交接，由設(shè)備科確認(rèn)采購流程完整性，依據(jù)采購合同，進行設(shè)備實物品名、配置、數(shù)量核對、設(shè)備質(zhì)量驗收，以及后續(xù)使用培訓(xùn)、建卡建賬、設(shè)備維護工作。同時，驗收人員在驗收過程中若發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，能立即通知采購部門，與供應(yīng)商進行協(xié)商解決。財務(wù)科負(fù)責(zé)采購項目經(jīng)費的財務(wù)管理，通過對合同進行第二次審核，確保設(shè)備采購項目完整執(zhí)行。

3.3 醫(yī)院級監(jiān)督—— 紀(jì)檢監(jiān)察及審計部門

院內(nèi)紀(jì)檢監(jiān)察及審計部門對采購執(zhí)行情況進行定期監(jiān)督檢查，對采購方式選擇、采購程序合規(guī)性、采購文件制定及保管、供應(yīng)商檔案的管理及維護等進行抽查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時處置，提出建議，從而改進采購流程，杜絕采購風(fēng)險漏洞。

4 思考與展望

醫(yī)療設(shè)備是醫(yī)院乃至一個地區(qū)現(xiàn)代化程度的重要標(biāo)志，是醫(yī)療、科研、教研、教學(xué)工作最基本要素，也是不斷提高醫(yī)學(xué)科學(xué)技術(shù)水平的基本條件。臨床學(xué)科的發(fā)展在很大程度上取決于醫(yī)療設(shè)備的發(fā)展，甚至起決定性作用。因此，醫(yī)療設(shè)備已成為現(xiàn)代醫(yī)療的一個重要領(lǐng)域。

如今，隨著醫(yī)療器械新技術(shù)的發(fā)展，該領(lǐng)域呈現(xiàn)電子、信息、生物、人工智能、計算機等多元化發(fā)展趨勢，對于設(shè)備采購人員的知識體系能力也提出了更高要求，人才專業(yè)化要求也更高，需要具備理學(xué)、工學(xué)、醫(yī)學(xué)、生物學(xué)等交叉學(xué)科背景。只有熟知設(shè)備要求性能，才能把握住設(shè)備采購中的風(fēng)險點，更好地完成整個采購環(huán)節(jié)。我院采購中心的成立，是我院實現(xiàn)采管分離的第一步，只有采購人員通過不斷學(xué)習(xí)，不斷摸索，結(jié)合實際工作問題，優(yōu)化采購制度和流程，才能最終實現(xiàn)成本優(yōu)化和學(xué)科發(fā)展雙贏的局面［7］。