中國(guó)與“一帶一路”沿線自貿(mào)協(xié)定、新產(chǎn)品邊際與貿(mào)易增長(zhǎng)

尚濤 樊增強(qiáng)

摘要：在傳統(tǒng)的出口增長(zhǎng)二元邊際分析框架下，引入最少貿(mào)易商品和貿(mào)易閾值等概念，基于擴(kuò)展邊際理論定義新產(chǎn)品邊際，并通過匹配協(xié)整海關(guān)HS-6位分類碼下5 382個(gè)貿(mào)易部門的貿(mào)易數(shù)據(jù)，對(duì)中國(guó)與“一帶一路”沿線自貿(mào)區(qū)中集約邊際與新產(chǎn)品邊際增長(zhǎng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)解析。研究結(jié)果顯示，我國(guó)向“一帶一路”沿線自貿(mào)協(xié)定相關(guān)國(guó)家出口的新產(chǎn)品的增速遠(yuǎn)高于總貿(mào)易的增速，“最少貿(mào)易商品”部門成為重構(gòu)我國(guó)與相關(guān)國(guó)家貿(mào)易結(jié)構(gòu)的重要力量，具有更快的增長(zhǎng)速度與更大的發(fā)展空間。計(jì)量分析結(jié)果顯示，自貿(mào)協(xié)定和關(guān)稅水平分別作用于貿(mào)易增長(zhǎng)的不同方面，共同推動(dòng)中國(guó)出口的有效增長(zhǎng)，“一帶一路”沿線地區(qū)貿(mào)易協(xié)定安排與自貿(mào)區(qū)建設(shè)可以顯著促進(jìn)我國(guó)對(duì)外出口規(guī)模的擴(kuò)大，不僅體現(xiàn)為已有產(chǎn)品在數(shù)量和價(jià)格兩個(gè)層面所帶來的貿(mào)易額增加，還體現(xiàn)為新產(chǎn)品出口范圍的不斷擴(kuò)展。在后續(xù)的自貿(mào)區(qū)談判和可行性研究過程中，可以合適的貿(mào)易協(xié)定安排深化雙邊的產(chǎn)業(yè)分工與貿(mào)易，推動(dòng)我國(guó)新產(chǎn)品邊際增長(zhǎng)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”；貿(mào)易協(xié)定；自貿(mào)區(qū)建設(shè)；新產(chǎn)品邊際；貿(mào)易增長(zhǎng)

中圖分類號(hào)：F752文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1007-8266（2021）05-0029-13

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金“國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈中我國(guó)代工企業(yè)自主技術(shù)積累與結(jié)構(gòu)升級(jí)機(jī)制研究”（14BJY074）；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)資助項(xiàng)目“國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)視域下我國(guó)與一帶一路沿線區(qū)域產(chǎn)業(yè)共生與耦合升級(jí)”（G2021KY0202）；湖南省教育廳科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下我國(guó)廢舊電器‘互聯(lián)網(wǎng)+回收’的作用機(jī)理與運(yùn)作模式研究”（17A076）

共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”（簡(jiǎn)稱“一帶一路”）是我國(guó)擴(kuò)大和深化對(duì)外開放格局的重大國(guó)家戰(zhàn)略，這對(duì)深化區(qū)域合作、促進(jìn)我國(guó)與周邊國(guó)家經(jīng)濟(jì)往來、推動(dòng)我國(guó)主動(dòng)參與國(guó)際與區(qū)域經(jīng)濟(jì)秩序構(gòu)建具有重要意義。作為“一帶一路”倡議的核心內(nèi)容，經(jīng)貿(mào)合作是我國(guó)實(shí)現(xiàn)與“一帶一路”沿線國(guó)家“貿(mào)易互通”的重要橋梁和紐帶。來自法國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究中心（CEPII）BA？ CI數(shù)據(jù)庫的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：2005—2019年間，中國(guó)對(duì)“一帶一路”地區(qū)出口貿(mào)易額由2005年的1 343.81億美元上升到2019年的7 946.95億美元，增長(zhǎng)了5.9倍，同時(shí)，在中國(guó)出口份額中所占比重也從2005年的17.64%上升到2019年的30.52%。

隨著“一帶一路”倡議的全方位推進(jìn)，構(gòu)建“一帶一路”自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)將有助于我國(guó)打造全方位對(duì)外開放新格局和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作新架構(gòu)。由于“一帶一路”沿線地區(qū)涉及國(guó)家眾多，覆蓋領(lǐng)域廣泛，建設(shè)具有長(zhǎng)期性和復(fù)雜性，因此，著重雙邊、多邊自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，完善區(qū)域內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易投資的自由化和便利化，逐步深化區(qū)域分工與貿(mào)易合作，推動(dòng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序和沿線區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作升級(jí)成為現(xiàn)實(shí)的選擇。我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家自貿(mào)區(qū)的發(fā)展逐漸深入，已與東盟、巴基斯坦、新加坡等11個(gè)“一帶一路”國(guó)家簽署并實(shí)施了自由貿(mào)易協(xié)定。以中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)為重要基礎(chǔ)的全球最大自貿(mào)區(qū)應(yīng)運(yùn)而生，《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（Regional Comprehensive Economic Part？ nership，RCEP）將對(duì)我國(guó)及相關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇與未來發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

隨著“一帶一路”倡議的深入推進(jìn)，我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家更多的自由貿(mào)易協(xié)定仍在研討與談判之中，例如，我國(guó)與以色列、馬爾代夫、斯里蘭卡、海合會(huì)的自貿(mào)區(qū)談判等。在未來一個(gè)時(shí)期，不斷推進(jìn)“一帶一路”自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，將成為中國(guó)構(gòu)建開放性經(jīng)濟(jì)新體制、參與全球及區(qū)域經(jīng)濟(jì)秩序構(gòu)建的重要戰(zhàn)略舉措[ 1 ]。因此，在“一帶一路”沿線自貿(mào)區(qū)不斷發(fā)展的背景下，研究相關(guān)貿(mào)易協(xié)定安排對(duì)我國(guó)與沿線國(guó)家的貿(mào)易影響具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

現(xiàn)有研究文獻(xiàn)表明，在企業(yè)異質(zhì)性（Heteroge？ neous Firm，HF）分析框架下，自由貿(mào)易協(xié)定可以從集約邊際（Intensive Margin，IM）與擴(kuò)展邊際（Exten？ sive Margin，EM）兩個(gè)層面影響貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易流量的變化[ 2 ]?？嘶簦↘ehoe）等[ 3 ]的研究提供了一個(gè)重要發(fā)現(xiàn)，即在貿(mào)易自由化之后，大量的貿(mào)易增長(zhǎng)是發(fā)生在之前沒有貿(mào)易活動(dòng)的部門或者貿(mào)易量非常少的部門；貿(mào)易自由化會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品多樣化的增加與擴(kuò)展邊際的增長(zhǎng)。阿穆爾格和皮耶羅拉（Amurgo & Pierola）[ 4 ]利用HS-6位碼貿(mào)易數(shù)據(jù)分析了1995—2005年間24個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易流量變化，研究發(fā)現(xiàn)距離與目的市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)一國(guó)出口產(chǎn)品的多樣化有一定影響，通過簽署自由貿(mào)易協(xié)定來減少貿(mào)易成本，將有助于提升擴(kuò)展邊際?？嘶艉汪敔枺↘ehoe & Ruhl）[ 5 ]的研究表明，北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）不斷成形發(fā)展的過程中，相關(guān)國(guó)家在貿(mào)易自由化之后都出現(xiàn)了進(jìn)出口貿(mào)易的大幅增長(zhǎng)，并且這些增長(zhǎng)主要集中在以前很少出口或者根本沒有出口的商品部門。穆克伊（Mukerji）等[ 6 ]研究了印度20世紀(jì)90年代的貿(mào)易自由化過程，發(fā)現(xiàn)這一時(shí)期印度進(jìn)出口的擴(kuò)展邊際都有明顯增加。桑德利（Sandrey）等[ 7 ]通過對(duì)《澳大利亞—新西蘭密切經(jīng)濟(jì)關(guān)系（Closer Economic Relationship）貿(mào)易協(xié)定》的研究，發(fā)現(xiàn)在該協(xié)定生效之后，新西蘭向澳大利亞的出口擴(kuò)展邊際顯著增長(zhǎng)，而與此同時(shí)，新西蘭向世界其他地區(qū)出口的擴(kuò)展邊際卻保持穩(wěn)定。阿科拉基斯（Arkolakis）等[ 8 ]的研究證明，隨著貿(mào)易自由化程度的深入，哥斯達(dá)黎加的進(jìn)口商品種類也發(fā)生了變化，即隨著關(guān)稅的降低，進(jìn)口商品的種類隨之增加。YI[ 9 ]構(gòu)建了一個(gè)理論模型，通過關(guān)稅導(dǎo)致的擴(kuò)展邊際的變化來揭示總貿(mào)易的增長(zhǎng)問題。莫利納和巴索洛（Molina & Bussolo）[ 10 ]利用企業(yè)層面數(shù)據(jù)研究多米尼亞在2002—2009年的貿(mào)易商出口行為，發(fā)現(xiàn)關(guān)稅下降與擴(kuò)展邊際增長(zhǎng)呈正相關(guān)關(guān)系。彼得（Peter D）等[ 11 ]通過分析美國(guó)關(guān)稅降低與他國(guó)對(duì)美國(guó)出口行為的相關(guān)研究，認(rèn)為關(guān)稅水平的降低，對(duì)于新產(chǎn)品的擴(kuò)展邊際具有影響，但不足以完全解釋顯著的貿(mào)易增長(zhǎng)。

我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)正處于快速轉(zhuǎn)型時(shí)期。一些文獻(xiàn)認(rèn)為，在“一帶一路”倡議下，貿(mào)易自由化一方面會(huì)帶來總的貿(mào)易流量增長(zhǎng)[ 12 ]；另一方面，更加自由的貿(mào)易環(huán)境也可能會(huì)對(duì)各產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生不平衡的增長(zhǎng)與影響。以地緣臨近性重構(gòu)產(chǎn)業(yè)鏈與貿(mào)易流向，培育新技術(shù)、新市場(chǎng)與新產(chǎn)品，向產(chǎn)業(yè)鏈上游移動(dòng)[ 13 ]；“一帶一路”自貿(mào)協(xié)定應(yīng)以次區(qū)域?yàn)榛A(chǔ)，分步推進(jìn)形成多層次的自貿(mào)區(qū)體系[ 14 ]。在更加自由的貿(mào)易協(xié)定中，新產(chǎn)品邊際的增長(zhǎng)對(duì)于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易模式升級(jí)具有重要意義。然而，現(xiàn)有的研究過于側(cè)重我國(guó)與“一帶一路”沿線地區(qū)的總量貿(mào)易及貿(mào)易部門變動(dòng)，這可能會(huì)導(dǎo)致兩類問題：一方面，對(duì)于我國(guó)出口的新產(chǎn)品增量部分關(guān)注不足，嚴(yán)重忽略了未出口部門或微量出口部門商品所扮演的重要角色；另一方面，在預(yù)測(cè)貿(mào)易自由化的影響效應(yīng)時(shí)，也使用基于已有貿(mào)易部門的可計(jì)算一般均衡模型（CGE模型）進(jìn)行分析，從而完全忽略了貿(mào)易中新產(chǎn)品邊際的影響，這可能導(dǎo)致政策分析失效。

基于此，本文在”一帶一路”倡議深入推進(jìn)的背景下，就貿(mào)易自由化過程中自由貿(mào)易協(xié)定安排對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易二元邊際的影響路徑進(jìn)行研究，探尋自由貿(mào)易對(duì)于我國(guó)新產(chǎn)品邊際的作用機(jī)制。本文的主要工作如下：首先，在HS-6位分類碼下，利用新的分類方法，將我國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的出口貿(mào)易在總量出口與新產(chǎn)品邊際兩個(gè)層面上進(jìn)行分析，并分別測(cè)算其增長(zhǎng)率；其次，在擴(kuò)展邊際的定義上，引入最少貿(mào)易商品與貿(mào)易閾值的概念，將2005—2015年間我國(guó)對(duì)相關(guān)國(guó)家的出口貿(mào)易增長(zhǎng)率分解為集約邊際與新產(chǎn)品邊際，并分別測(cè)算其貿(mào)易貢獻(xiàn)度；再次，基于擴(kuò)展引力模型（Augmented Gravity Model），對(duì)我國(guó)與“一帶一路”國(guó)家出口的總量貿(mào)易、新產(chǎn)品邊際貿(mào)易的自由化效應(yīng)進(jìn)行分析，并測(cè)算在貿(mào)易自由化進(jìn)程中我國(guó)對(duì)不同國(guó)家出口二元邊際的影響因素及新產(chǎn)品邊際的關(guān)稅彈性。

（一）“一帶一路”沿線自貿(mào)區(qū)簽訂的自貿(mào)協(xié)定

“一帶一路”倡議為國(guó)際區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作提供了地緣經(jīng)濟(jì)紐帶，在“一帶一路”倡議推進(jìn)過程中，隨著貿(mào)易合作的深入，設(shè)立雙邊自貿(mào)區(qū)或構(gòu)建多邊自貿(mào)體系就成為深化分工與貿(mào)易合作的重要形式。在當(dāng)前，中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家自貿(mào)區(qū)的構(gòu)建分為三個(gè)層次，即已經(jīng)建成的自貿(mào)區(qū)、正在談判的自貿(mào)區(qū)和處于可行性研究中的自貿(mào)協(xié)定。

根據(jù)我國(guó)的相關(guān)計(jì)劃，將與20多個(gè)“一帶一路”沿線國(guó)家推進(jìn)自貿(mào)區(qū)建設(shè)。當(dāng)前，中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家已經(jīng)建成的自貿(mào)區(qū)有中國(guó)—巴基斯坦自貿(mào)區(qū)（2007年）、中國(guó)—新加坡自由貿(mào)易區(qū)（2008年）、中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)（2010年），中國(guó)—馬爾代夫自貿(mào)區(qū)（2017），涉及“一帶一路”沿線65個(gè)國(guó)家中的12個(gè)國(guó)家。中國(guó)與格魯吉亞的自貿(mào)協(xié)定也于2017年5月在“一帶一路”合作高峰論壇期間簽署，并已于2018年1月1日起正式生效。目前“一帶一路”沿線地區(qū)處于談判階段的自貿(mào)區(qū)有中國(guó)—海合會(huì)、中國(guó)—斯里蘭卡、中國(guó)—以色列、中國(guó)—摩爾多瓦自貿(mào)區(qū)。此外，中國(guó)與沿線國(guó)家尼泊爾、孟加拉、蒙古等國(guó)的自貿(mào)區(qū)正處于可行性研究階段。

總之，在“一帶一路”倡議背景下，與我國(guó)簽署自貿(mào)協(xié)定的“一帶一路”國(guó)家范圍正在不斷擴(kuò)大，這標(biāo)志著“一帶一路”沿線地區(qū)經(jīng)貿(mào)合作不斷深入推進(jìn)。已經(jīng)實(shí)施的自貿(mào)區(qū)、正在談判中的自貿(mào)區(qū)和正在研討階段的自貿(mào)區(qū)等多種形式，不斷深化我國(guó)與“一帶一路”相關(guān)國(guó)家的經(jīng)貿(mào)合作。我國(guó)與“一帶一路”沿線地區(qū)開展多種形式的自貿(mào)區(qū)合作，也成為我國(guó)進(jìn)一步對(duì)外開放、加快國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)改革、融入全球經(jīng)濟(jì)的有效途徑。

（二）“一帶一路”沿線自貿(mào)區(qū)結(jié)構(gòu)與我國(guó)對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)特征

從中國(guó)與“一帶一路”若干國(guó)家已簽署的自貿(mào)協(xié)定來看，在自貿(mào)區(qū)建成后，各方都大幅度地取消或降低了關(guān)稅，同時(shí)降低了非關(guān)稅壁壘，并且在投融資等領(lǐng)域出臺(tái)了一系列便利化措施，將會(huì)對(duì)于對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與流向產(chǎn)生重要影響。在“一帶一路”沿線地區(qū)已達(dá)成的5個(gè)自貿(mào)區(qū)中，由于中國(guó)—格魯吉亞、中國(guó)—馬爾代夫兩個(gè)自貿(mào)區(qū)在2017年簽署，2018年才開始生效，因此，考慮到貿(mào)易實(shí)踐的歷程與實(shí)證分析的數(shù)據(jù)條件，本文選取中國(guó)—東盟（2005）、中國(guó)—巴基斯坦（2006）、中國(guó)—新加坡（2008）自貿(mào)區(qū)①作為實(shí)證分析的對(duì)象。在這三個(gè)代表性的自貿(mào)區(qū)中，一系列自貿(mào)協(xié)定的簽署與自貿(mào)區(qū)的基本建成標(biāo)志著我國(guó)與“一帶一路”沿線區(qū)域貿(mào)易自由化的基本格局初見雛形。

如表1所示，中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家簽訂的相關(guān)貿(mào)易協(xié)定從內(nèi)容來看具有如下特征：一是關(guān)稅的削減與大幅度下降。中國(guó)在與相關(guān)貿(mào)易伙伴國(guó)簽署的貿(mào)易協(xié)定中，都將大幅度降低關(guān)稅水平作為重要內(nèi)容，例如《中國(guó)—東盟自由貿(mào)易協(xié)定》中，除新加坡完全消除關(guān)稅以外，中國(guó)與印尼、文萊、泰國(guó)、馬來西亞、菲律賓、緬甸等國(guó)的關(guān)稅消除稅目比例都達(dá)到了90%左右。而東盟部分新成員國(guó)的關(guān)稅消除比例相對(duì)較低，但也達(dá)到了80%左右。二是非關(guān)稅壁壘的逐步消除。綜合來看，中國(guó)與各國(guó)的貿(mào)易協(xié)定都達(dá)成了關(guān)于《實(shí)施動(dòng)植物檢疫措施協(xié)定》（SPS）、《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（TBT）以及原產(chǎn)地規(guī)則的共識(shí)，其中包括如技術(shù)合作、雙方合格評(píng)定互認(rèn)和透明度原則等內(nèi)容。中國(guó)外貿(mào)商品在以往的出口過程中，往往涉及程度不一的非關(guān)稅壁壘，例如非自動(dòng)許可、配額措施、數(shù)量限制措施，以及海關(guān)手續(xù)、物流檢查和清關(guān)手續(xù)等，自貿(mào)協(xié)定的生效和自貿(mào)區(qū)的建設(shè)使這些非關(guān)稅壁壘開始逐步消除。三是實(shí)施結(jié)構(gòu)性降稅。中國(guó)在與有關(guān)國(guó)家磋商降稅流程時(shí)普遍采用結(jié)構(gòu)性降稅，即通過制定合理的降稅時(shí)間節(jié)點(diǎn)來實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的逐步自由化。例如，中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)采取了“早期收獲計(jì)劃+貨物貿(mào)易協(xié)定”的分階段降稅模式，在降稅過程前期，對(duì)雙方最感興趣且爭(zhēng)議較小的商品率先進(jìn)行快速的、較大幅度的降稅，此即“早期收獲計(jì)劃”；東盟老成員國(guó)的基礎(chǔ)降稅周期僅為6年，而東盟的新成員國(guó)則適當(dāng)延長(zhǎng)。中國(guó)與新加坡在中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加快了貿(mào)易自由化的進(jìn)程，中國(guó)與巴基斯坦自貿(mào)區(qū)也通過2005年早期收獲計(jì)劃與2006年貿(mào)易協(xié)定兩個(gè)階段分別實(shí)施降稅。

從我國(guó)與“一帶一路”沿線自貿(mào)區(qū)的發(fā)展成效來看，相關(guān)貿(mào)易協(xié)定顯著地促進(jìn)了我國(guó)與相關(guān)國(guó)家的出口增長(zhǎng)。例如，與東盟簽訂貨物貿(mào)易協(xié)定的出口額從2008年的921.73億美元增長(zhǎng)到2018年的2 848.08億美元，增長(zhǎng)了308.99%，占總出口的份額也從6.44%增加到11.45%。貿(mào)易增長(zhǎng)的同時(shí)中國(guó)與相關(guān)國(guó)家的貿(mào)易結(jié)構(gòu)也發(fā)生著變化。自貿(mào)協(xié)定使得中國(guó)對(duì)東盟國(guó)家出口產(chǎn)品的種類持續(xù)增加，在出口增長(zhǎng)中發(fā)揮了極為重要的作用。

由于簽訂自由貿(mào)易協(xié)定或成立自貿(mào)區(qū)能夠帶來關(guān)稅減免或消除各種人為的貿(mào)易壁壘等效應(yīng)，從而引發(fā)貿(mào)易流量增長(zhǎng)與貿(mào)易品類別的變化，因此，本文將在“一帶一路”相關(guān)貿(mào)易協(xié)定結(jié)構(gòu)分析的基礎(chǔ)上，在出口增長(zhǎng)的二元邊際分析框架下，引入最少貿(mào)易商品和貿(mào)易閾值等概念，給出新產(chǎn)品邊際的定義，從集約邊際與新產(chǎn)品邊際兩個(gè)維度分析中國(guó)與沿線國(guó)家的自貿(mào)協(xié)定對(duì)于我國(guó)出口增長(zhǎng)的影響，并進(jìn)行對(duì)比分析。

（一）中國(guó)向“一帶一路”沿線相關(guān)國(guó)家出口的解構(gòu)方法：最少貿(mào)易商品視角

根據(jù)已有的理論框架，貿(mào)易增長(zhǎng)可以分為已有出口產(chǎn)品部門在價(jià)格或數(shù)量上的增長(zhǎng)和新增貿(mào)易活動(dòng)的新產(chǎn)品部門增長(zhǎng)。簽訂區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定或成立自貿(mào)區(qū)，能夠帶來關(guān)稅減免以及各種人為貿(mào)易壁壘的消除等，通過提高經(jīng)濟(jì)效益和異質(zhì)性企業(yè)總的生產(chǎn)率，通過固定成本與可變成本的變動(dòng)，影響異質(zhì)性企業(yè)出口的分布，從而使我國(guó)出口產(chǎn)品的集約與擴(kuò)展邊際的變動(dòng)進(jìn)一步影響當(dāng)前我國(guó)的貿(mào)易條件與貿(mào)易模式的結(jié)構(gòu)升級(jí)。

在測(cè)算我國(guó)與相關(guān)國(guó)家貿(mào)易擴(kuò)展邊際時(shí)，對(duì)于非貿(mào)易品的定義是先決條件與關(guān)鍵問題。在較早的研究文獻(xiàn)中，大部分文獻(xiàn)以某部門是否有出口定義為“貿(mào)易商品”與“非貿(mào)易商品”的標(biāo)準(zhǔn)，如以零值貿(mào)易定義，僅將出口量為0的商品看作非貿(mào)易商品[ 15 ]；還有一些文獻(xiàn)使用固定的門檻值（Cut？ off Value）來對(duì)出口活動(dòng)加以辨別，如將貿(mào)易商品出口是否超過50 000美元設(shè)為貿(mào)易閾值[ 16 ]。這兩種劃分方法都有偏頗之處，一方面，商品的貿(mào)易額是否為零，與貿(mào)易部門的分類方式及細(xì)分程度有關(guān)，并且由于本文研究擴(kuò)展邊際的目的在于分析我國(guó)對(duì)于相關(guān)自貿(mào)區(qū)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)演化，因此零值出口部門與微量出口部門在性質(zhì)上并沒有根本性的差異，如果以0值為基準(zhǔn)，會(huì)忽略掉大量性質(zhì)接近的微量出口部門。另一方面，由于中國(guó)與“一帶一路”沿線各國(guó)貿(mào)易規(guī)模的巨大差異，因此，以固定貿(mào)易額為閾值，無法針對(duì)各經(jīng)濟(jì)體的具體情況加以區(qū)分對(duì)待，會(huì)使得各國(guó)不同部門貿(mào)易商品量的不對(duì)稱性在具體研究中導(dǎo)致嚴(yán)重的信息偏差。

為了更有效地度量中國(guó)與“一帶一路”沿線地區(qū)的貿(mào)易增長(zhǎng)特征，本文引入克霍等[ 3 ]對(duì)于新產(chǎn)品邊際的測(cè)度方法，分析我國(guó)對(duì)于相關(guān)國(guó)家貿(mào)易擴(kuò)展邊際的變動(dòng)情況。該方法首先要定義“最少貿(mào)易商品”（Least Traded Goods）和動(dòng)態(tài)貿(mào)易閾值。在此基礎(chǔ)上剔除隨機(jī)性較大的微量出口數(shù)據(jù)，以在細(xì)分的商品層面捕捉國(guó)際貿(mào)易中商品種類的動(dòng)態(tài)變化。

首先，根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議（UN Comtrade）數(shù)據(jù)庫中HS-6位碼下的原始數(shù)據(jù)，將我國(guó)向“一帶一路”國(guó)家的出口數(shù)據(jù)在HS-6位分類碼下細(xì)分至5 382個(gè)貿(mào)易部門。其次，構(gòu)建中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家最少貿(mào)易商品的概念，將中國(guó)向相關(guān)國(guó)家的出口分為10組，每一組代表著總貿(mào)易量的1/10。第一組從出口量最少的商品（包括零值貿(mào)易商品）開始，逐步將各類商品從小到大向最少貿(mào)易商品集合中添加，直至該集合的貿(mào)易額加總等于當(dāng)年總出口額的1/10，此即最少貿(mào)易商品集合，也是總量分類的第一組。顯然，第一組商品包括所有貿(mào)易流量最小的商品，組內(nèi)商品貿(mào)易額累積達(dá)到總出口的1/10②，第二組則從剩余商品中篩選出貿(mào)易量最小的商品，開始按照貿(mào)易量從小到大依次添加，直到第二組貿(mào)易部門也達(dá)到總貿(mào)易量的1/10為止。以此類推，構(gòu)建起貿(mào)易部類的10等份分組。顯然，第一組包括了所有貿(mào)易流量為0的部門，也包括大量微量出口的商品部門，并且從第一組到第十組，貿(mào)易量越小的商品分組，其所需要的分類碼數(shù)量就越多。

為進(jìn)一步闡釋這一方法下中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家新產(chǎn)品邊際的測(cè)算，本文以“中國(guó)—巴基斯坦”出口貿(mào)易流量分解為例：

如圖1所示，10個(gè)柱形圖代表中國(guó)向巴基斯坦出口的10個(gè)貿(mào)易分組，每一組都代表著初始時(shí)期出口總額的1/10貿(mào)易數(shù)值。在每一條形柱上方的數(shù)字是該組在期初需要滿足中國(guó)與巴基斯坦之間出口總額1/10的商品部門數(shù)（HS-6分位碼）。顯然，這10個(gè)分組中所含商品部門數(shù)量的分布是不平衡的，中國(guó)向巴基斯坦出口的最少貿(mào)易商品（第一組）需要近4 603種商品的貿(mào)易額累加才能形成1/10的出口量，其中2 217個(gè)部門為2008年貿(mào)易流量為0的商品部門。而中國(guó)向巴基斯坦出口貿(mào)易量最多的出口部門（即851730電話與通信設(shè)備、999999其他未分類商品），兩個(gè)部門的出口額即接近總貿(mào)易流量的1/10。各條形柱的高度，代表各分組的商品在期末（2018年）出口額累積所占總出口的比重。從圖中柱形圖的高度可以看出，在期初占總出口額1/10的各組貿(mào)易商品的出口增長(zhǎng)率是極不平衡的，其中增長(zhǎng)最快的是最少貿(mào)易部門的商品。約4 603種最少貿(mào)易商品的比重由2008年的10%上升到2018年的28.58%，其中2 217種初始貿(mào)易量為0的商品，到2018年有660種商品產(chǎn)生了正的貿(mào)易流量，其所占比重也增長(zhǎng)到了當(dāng)年總出口的10.91%；而最大的貿(mào)易商品部門由初始超過10%的比重降到了2018年的4.15%。

圖1中最少貿(mào)易商品部門的增長(zhǎng)，可以看作是中國(guó)向巴基斯坦出口的新產(chǎn)品邊際增長(zhǎng)的一個(gè)縮影。中巴從松散的優(yōu)惠貿(mào)易安排到全方位的自由貿(mào)易區(qū)合作，伴隨著貿(mào)易總量與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的顯著轉(zhuǎn)變[ 17 ]。從圖1中可以看出，中國(guó)向巴基斯坦出口的擴(kuò)展邊際（即貿(mào)易結(jié)構(gòu)中“新產(chǎn)品”邊際）的增長(zhǎng)率，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于總的貿(mào)易增長(zhǎng)率和其他分組的增長(zhǎng)率。

（二）中國(guó)向相關(guān)國(guó)家出口增長(zhǎng)的測(cè)度

依據(jù)這一方法，測(cè)度出中國(guó)與“一帶一路”沿線自貿(mào)協(xié)定國(guó)家之間出口增長(zhǎng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)情況，如表2所示。

從表2中可以看出，我國(guó)與“一帶一路”沿線相關(guān)國(guó)家貿(mào)易商品部類差別很大：我國(guó)向貿(mào)易規(guī)模較大或經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體出口貿(mào)易部門更多，例如，中國(guó)對(duì)印尼出口有2 705種貿(mào)易商品，而對(duì)柬埔寨出口有1 460種貿(mào)易商品，對(duì)老撾出口僅有811種貿(mào)易商品。即更大的國(guó)家、更高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，往往需求的貿(mào)易商品的種類更多、范圍更大；相對(duì)地，更小的經(jīng)濟(jì)體，其所包含的最少貿(mào)易商品部門（含零值部門）的數(shù)量也越多，從而新產(chǎn)品邊際的增長(zhǎng)空間也相對(duì)更為廣闊。另一方面，最少貿(mào)易商品往往具有更高的增長(zhǎng)率。從表2中可以看到，各國(guó)在期末的最少貿(mào)易商品份額都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于期初水平③。例如，我國(guó)對(duì)印尼出口的新產(chǎn)品部門增長(zhǎng)，從期初的10%上升到2018年的26.09%；對(duì)馬來西亞則從10%上升到28.73%。同時(shí)還可以發(fā)現(xiàn)，擴(kuò)展邊際在經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小、收入水平較低的國(guó)家可能增長(zhǎng)更快，如中國(guó)對(duì)老撾、文萊兩國(guó)出口的最少貿(mào)易商品份額分別從期初的10%上升到51.79%、68.25%，遠(yuǎn)超過對(duì)其他經(jīng)濟(jì)體的增長(zhǎng)速度。

由此可見，我國(guó)向“一帶一路”相關(guān)國(guó)家的出口中，新的擴(kuò)展產(chǎn)品邊際（新產(chǎn)品邊際）扮演了重要的角色。然而，以往分析區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對(duì)于雙邊貿(mào)易流量整體影響的傳統(tǒng)研究范式，以及采用不變出口部門的可計(jì)算一般均衡模型（如GTAP）在預(yù)測(cè)自由貿(mào)易協(xié)定的影響效應(yīng)時(shí)，可能嚴(yán)重忽略了貿(mào)易增長(zhǎng)中最活躍的新產(chǎn)品邊際部分。因此，在具體效應(yīng)分析中將采用新的測(cè)度方法與分解范式，對(duì)集約邊際與貿(mào)易新產(chǎn)品邊際的真實(shí)情況進(jìn)行分析。

研究中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家簽署自貿(mào)協(xié)定對(duì)于中國(guó)出口貿(mào)易的影響，就必須分析中國(guó)對(duì)相關(guān)國(guó)家出口二元邊際的內(nèi)部結(jié)構(gòu)及各因素對(duì)增長(zhǎng)中各部分的影響機(jī)制。因此，關(guān)于二元邊際的測(cè)度就成為構(gòu)建實(shí)證模型的先決條件。

（一）貿(mào)易自由化下的出口增長(zhǎng)：集約邊際與新產(chǎn)品邊際分解

梅里茲（Melitz）[ 18 ]在企業(yè)異質(zhì)性模型的基礎(chǔ)上進(jìn)一步將出口增長(zhǎng)分解為集約邊際增長(zhǎng)和擴(kuò)展邊際增長(zhǎng)。本文在出口分解過程中，主要對(duì)出口增長(zhǎng)率進(jìn)行代數(shù)意義上的分解，具體量化為集約邊際增長(zhǎng)率和擴(kuò)展邊際增長(zhǎng)率。

1.出口增長(zhǎng)率的集約邊際與擴(kuò)展邊際分解

目前，國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)中對(duì)于二元邊際的測(cè)算有許多不同的分解方法，本文沿用赫梅爾斯和柯來諾[ 15 ]提出的計(jì)數(shù)方法定義二元邊際，并引入克霍等[ 3 ]提出的“最少貿(mào)易商品”概念，確定動(dòng)態(tài)貿(mào)易閾值，剔除隨機(jī)性較大的微量出口數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行二元邊際的分解。集約邊際可以定義為兩個(gè)時(shí)期都存在出口行為的商品在數(shù)量和價(jià)格上的單純?cè)鲩L(zhǎng)，擴(kuò)展邊際指由于出口產(chǎn)品種類變動(dòng)導(dǎo)致的出口增長(zhǎng)，既包括出口產(chǎn)品種類的增加，也包括在該時(shí)期出口種類的減少導(dǎo)致的貿(mào)易流量的變化。

2.分解結(jié)果分析

按照上述的分解方法，本文對(duì)于中國(guó)對(duì)“一帶一路”相關(guān)貿(mào)易協(xié)定國(guó)的出口增長(zhǎng)分解為集約邊際（IM）與擴(kuò)展邊際（EM），如表3所示。

現(xiàn)有研究認(rèn)為，中國(guó)對(duì)外出口增長(zhǎng)主要靠集約邊際推動(dòng)，擴(kuò)展邊際方向上所帶來的貿(mào)易流量增長(zhǎng)是微乎其微的[ 20-21 ]。然而在本文改進(jìn)的分析框架下，從中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線與我國(guó)簽訂自貿(mào)協(xié)定國(guó)家的出口分解中可以看出，新產(chǎn)品邊際的增長(zhǎng)占據(jù)了相當(dāng)?shù)姆蓊~。無論是新產(chǎn)品邊際在總出口增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)程度還是自身的增長(zhǎng)幅度，都體現(xiàn)了新產(chǎn)品邊際對(duì)于促進(jìn)出口的重要作用及其日益上升的地位。例如，中國(guó)對(duì)新加坡這樣的發(fā)達(dá)國(guó)家出口，擴(kuò)展邊際的貢獻(xiàn)率（擴(kuò)展邊際增長(zhǎng)率占總出口增長(zhǎng)率的比重）從2008年至2018年增長(zhǎng)了13.91%，其增長(zhǎng)幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過集約邊際的增長(zhǎng)幅度；在中國(guó)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的出口增長(zhǎng)中，擴(kuò)展邊際同樣發(fā)揮了重要的作用，如從2008年至2018年中國(guó)對(duì)馬來西亞、越南、柬埔寨等國(guó)的擴(kuò)展邊際貢獻(xiàn)率分別增長(zhǎng)了8.09%、17.57%、12.71%，擴(kuò)展邊際成為推動(dòng)貿(mào)易增長(zhǎng)的重要力量。

從表3中也可以看出，我國(guó)對(duì)相關(guān)國(guó)家的擴(kuò)展邊際測(cè)算結(jié)果超過了現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)于相應(yīng)國(guó)家測(cè)度的結(jié)果。這可能有兩方面的原因：一方面，本文除零值貿(mào)易部門以外，將微量的出口部門（最少貿(mào)易商品）的貿(mào)易流量也納入了貿(mào)易擴(kuò)展邊際的測(cè)算范圍；另一方面，在“一帶一路”沿線范圍內(nèi)，與我國(guó)簽訂自由貿(mào)易協(xié)定的國(guó)家基本上屬于發(fā)展中國(guó)家，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度較快，相應(yīng)的國(guó)內(nèi)需求結(jié)構(gòu)的不斷變化導(dǎo)致我國(guó)向相關(guān)地區(qū)出口的新產(chǎn)品種類更為豐富，從而使新產(chǎn)品邊際在出口增長(zhǎng)過程中扮演了更為重要的角色。

表2、表3的結(jié)果也表明，新產(chǎn)品邊際有著一定的增長(zhǎng)率和貢獻(xiàn)度，應(yīng)該對(duì)出口增長(zhǎng)中新產(chǎn)品部分的貿(mào)易流量變化加以重視。因此，貿(mào)易政策預(yù)測(cè)的傳統(tǒng)模型如可計(jì)算一般均衡模型（CGE模型），由于其極大忽略了出口的新產(chǎn)品邊際，可能在計(jì)量分析和模型估計(jì)中產(chǎn)生明顯的誤差。

（二）計(jì)量模型構(gòu)建

在貿(mào)易增長(zhǎng)分解的基礎(chǔ)上，為了進(jìn)一步分析“一帶一路”沿線地區(qū)自由貿(mào)易協(xié)定對(duì)于我國(guó)出口集約邊際與擴(kuò)展邊際的影響，本文采用擴(kuò)展引力模型來對(duì)貿(mào)易自由化背景下可能影響二元邊際的因素進(jìn)行測(cè)度。這里出于邊際貿(mào)易增長(zhǎng)測(cè)度的需要，一般的引力模型難以勝任本文的計(jì)量研究。因?yàn)樵诮?jīng)典引力模型當(dāng)中，只考察集約邊際而不納入擴(kuò)展邊際數(shù)據(jù)，并且只考慮了正貿(mào)易流量，忽略了包含在數(shù)據(jù)中的零值貿(mào)易。為此，本文參照錢尼（Chaney）[ 22 ]的出口二元邊際因素分析建立計(jì)量模型如下：

其中各指標(biāo)的具體含義及代表變量參見表4。

在模型的具體構(gòu)建中，本文既考慮到了體現(xiàn)目的國(guó)經(jīng)濟(jì)水平與貿(mào)易規(guī)模的總量指標(biāo)，又著重考察了體現(xiàn)各國(guó)貿(mào)易自由化程度的相關(guān)指標(biāo)。一般而言，經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，市場(chǎng)空間和需求容量就越大，因此本文以國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）作為衡量進(jìn)口國(guó)經(jīng)濟(jì)水平的指標(biāo)，取lnGDP進(jìn)入模型，數(shù)據(jù)來源于WTO數(shù)據(jù)庫，取2005年美元不變價(jià)格；采用外商直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI）的存量水平表示進(jìn)口國(guó)的開放程度，取lnFDI進(jìn)入模型，數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議的FDI數(shù)據(jù)庫。

關(guān)稅水平是貿(mào)易自由化背景下影響二元邊際的重要因素，可以預(yù)期的是，我國(guó)對(duì)于“一帶一路”相關(guān)自由貿(mào)易協(xié)定國(guó)家的出口應(yīng)是隨著關(guān)稅水平的降低而增加。然而，擴(kuò)展邊際與集約邊際面臨的成本約束不同，如梅里茲[ 18 ]所指出的，生產(chǎn)率的分離點(diǎn)將企業(yè)分為三種類型：低生產(chǎn)率企業(yè)退出市場(chǎng)，高生產(chǎn)率企業(yè)服務(wù)國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)，而中等生產(chǎn)率企業(yè)只服務(wù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。而貿(mào)易自由化過程中貿(mào)易壁壘的下降，可能使低生產(chǎn)率企業(yè)從零轉(zhuǎn)變?yōu)檎?，因而?duì)新產(chǎn)品邊際的促進(jìn)作用可能更為明顯。本文以平均關(guān)稅稅率作為關(guān)稅水平的代表變量，取lntariff進(jìn)入模型，數(shù)據(jù)來源于WTO的Tariff數(shù)據(jù)庫和中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)網(wǎng)相關(guān)自貿(mào)協(xié)定文本。由于實(shí)施結(jié)構(gòu)性降稅與降稅周期，中國(guó)在與有關(guān)國(guó)家磋商降稅流程時(shí)普遍采用結(jié)構(gòu)性降稅，即通過制定合理的降稅時(shí)間節(jié)點(diǎn)來實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的逐步自由化；在這三個(gè)自貿(mào)區(qū)中，最早的中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)從2005年7月起，對(duì)于除早期已實(shí)施降稅的早期收獲產(chǎn)品和少量敏感產(chǎn)品之外開始大幅降稅；而中國(guó)—巴基斯坦自貿(mào)區(qū)（2006）、中國(guó)—新加坡自貿(mào)區(qū)（2008）開始降稅時(shí)間較晚，因此，本文選擇計(jì)量時(shí)間段為2005—2018年。

本文借鑒傳統(tǒng)引力模型中以貿(mào)易雙邊的首都距離來衡量可變貿(mào)易成本的做法，取lndist代入模型，數(shù)據(jù)來源于CEPII數(shù)據(jù)庫；雙邊貿(mào)易中的固定貿(mào)易成本主要包括進(jìn)口國(guó)的一些內(nèi)部體制性因素，包括貿(mào)易制度安排、非關(guān)稅壁壘等方面，本文借鑒錢學(xué)鋒等人的做法[ 23 ]，采用美國(guó)遺產(chǎn)基金會(huì)（Heritage Foundation）出版的經(jīng)濟(jì)情況報(bào)告中有關(guān)經(jīng)濟(jì)自由度（Index of Economic Free？ dom）的數(shù)據(jù)，取lnfree進(jìn)入模型；在考察市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施的便利程度時(shí)，主要是考慮指標(biāo)的代表性和數(shù)據(jù)的可得性，本文采用一國(guó)安全互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器（每百萬人）的數(shù)量來表示市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施便利程度，取lnint進(jìn)入模型，數(shù)據(jù)來源于WB數(shù)據(jù)庫；在貿(mào)易自由化背景下考察自貿(mào)協(xié)定對(duì)中國(guó)出口二元邊際的影響，就需要將自貿(mào)區(qū)的建設(shè)情況納入到模型中加以考量，以分析出口的集約邊際增長(zhǎng)與新產(chǎn)品邊際的增長(zhǎng)，因此，本文將是否與中國(guó)簽訂自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）作為虛擬變量納入模型，如果目的國(guó)在當(dāng)年簽署FTA，賦值為1，如果在該年還未曾簽署，賦值為0。同時(shí)，本文還以相關(guān)國(guó)家是否與中國(guó)接壤（contig）作為衡量地緣經(jīng)濟(jì)便利程度的指標(biāo)，如果該國(guó)與中國(guó)接壤，賦值為1，不接壤賦值為0。

（三）實(shí)證分析結(jié)果及二元邊際的不同影響機(jī)制

1.計(jì)量分析結(jié)果

在傳統(tǒng)的二元邊際影響因素分析模型中，其中一般模型主要使用控制雙邊國(guó)家效應(yīng)的虛擬變量進(jìn)行最小二乘檢驗(yàn)，而對(duì)于因變量是二元邊際數(shù)值的則使用固定效應(yīng)下的條件Logit模型進(jìn)行檢驗(yàn)?，F(xiàn)有研究一般認(rèn)為，在貿(mào)易流量中含有大量零值存在的情況下，最穩(wěn)健的引力模型方法是負(fù)二項(xiàng)式（Negative Binomial）方法和固定效應(yīng)最小二乘（LSDV）方法，而負(fù)二項(xiàng)式方法主要取決于被解釋變量的量綱是否穩(wěn)定。因此，本文主要使用固定效應(yīng)最小二乘方法來進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。在對(duì)前文所述的三個(gè)模型進(jìn)行估計(jì)時(shí)，為了檢驗(yàn)設(shè)置貿(mào)易閾值對(duì)具體的變量估計(jì)結(jié)果是否存在較大的差異性，本文對(duì)被解釋變量的原始數(shù)據(jù)做了不同處理，將傳統(tǒng)分解方法下測(cè)算出的二元邊際增長(zhǎng)率與設(shè)置貿(mào)易閾值后所得到的二元邊際增長(zhǎng)率分別引入模型，進(jìn)行對(duì)比分析，結(jié)果如表5所示。

總的來看，經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素（GDP、FDI）和貿(mào)易環(huán)境因素（經(jīng)濟(jì)自由度、市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施便利程度）以及自貿(mào)協(xié)定、共同邊界等因素對(duì)總出口增長(zhǎng)、集約邊際增長(zhǎng)與新產(chǎn)品邊際增長(zhǎng)均產(chǎn)生正向影響。相應(yīng)的，關(guān)稅水平、雙邊距離與貿(mào)易流量變化呈反方向變動(dòng)，這與我們的預(yù)期是一致的。就估計(jì)結(jié)果的顯著程度而言，雙邊距離因素與共同邊界因素對(duì)出口增長(zhǎng)及其分解的二元邊際解釋能力不強(qiáng)，這主要是兩方面原因造成的。其一，與中國(guó)簽訂自貿(mào)協(xié)定的“一帶一路”沿線國(guó)家主要集中分布在東南亞與南亞地區(qū)，與中國(guó)的實(shí)際貿(mào)易距離差異不大，距離因素對(duì)于貿(mào)易增長(zhǎng)的抑制作用并不明顯，在國(guó)際貨運(yùn)物流日益便利的今天，加之中國(guó)在南海地區(qū)航運(yùn)體系的日臻完善，都使得距離因素對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)的負(fù)向影響正在逐漸減?。黄涠?，各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一，而與我國(guó)擁有共同邊界的鄰國(guó)主要是一些經(jīng)濟(jì)水平有限的發(fā)展中國(guó)家，自身經(jīng)濟(jì)體量與國(guó)內(nèi)需求數(shù)量都非常有限，因此也在客觀上導(dǎo)致中國(guó)對(duì)其出口增長(zhǎng)的速度有限，共同邊界因素本身并不能在很大程度上促進(jìn)雙邊貿(mào)易，因此該因素對(duì)總出口增長(zhǎng)率和二元邊際增長(zhǎng)率的解釋力不強(qiáng)。

在二元邊際增長(zhǎng)的原始數(shù)據(jù)測(cè)算中引入了貿(mào)易閾值，目的是為了排除微量出口數(shù)據(jù)對(duì)二元邊際分解的干擾，真實(shí)還原中國(guó)出口的新產(chǎn)品邊際增長(zhǎng)情況。為了檢驗(yàn)這一新測(cè)度范式的實(shí)際影響，在計(jì)量分析中引入了不同的二元邊際數(shù)據(jù)，從而得到了各變量估計(jì)的對(duì)照數(shù)據(jù)。可以看出，設(shè)置貿(mào)易閾值后的分析結(jié)果中，各影響因素對(duì)集約邊際的彈性系數(shù)相應(yīng)減小，而對(duì)新產(chǎn)品邊際的彈性增大。這是因?yàn)樵谠O(shè)置貿(mào)易閾值后，在集約邊際的測(cè)算中剔除了隨機(jī)性較大的“微量出口數(shù)據(jù)”，對(duì)中國(guó)向相應(yīng)國(guó)家出口的新產(chǎn)品邊際增長(zhǎng)情況進(jìn)行了真實(shí)還原，使得二元邊際分解方法得到了結(jié)構(gòu)性的改善。從設(shè)置貿(mào)易閾值后的估計(jì)結(jié)果中可以看出，新產(chǎn)品邊際的各影響因素顯著作用于商品范圍外延擴(kuò)展的各個(gè)環(huán)節(jié)，顯示了新產(chǎn)品邊際在中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家自貿(mào)區(qū)出口增長(zhǎng)中的作用不容小覷，其對(duì)總貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度雖不及集約邊際，但仍然是促進(jìn)中國(guó)對(duì)外出口增長(zhǎng)的重要力量。

2.二元邊際的不同影響機(jī)制

（1）集約邊際的因素

國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）對(duì)于集約邊際的作用顯著為正，說明了目的國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，其國(guó)內(nèi)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的需求就會(huì)越大。在貿(mào)易增長(zhǎng)的過程中，一國(guó)國(guó)內(nèi)需求的持續(xù)增加首先影響的是已有貿(mào)易商品數(shù)額的增長(zhǎng)，進(jìn)一步才是對(duì)新產(chǎn)品種類需求的增加，因而lnGDP在集約邊際模型中的彈性系數(shù)明顯大于新產(chǎn)品邊際模型中的彈性系數(shù)。外商直接投資（FDI）在一定程度上反映了該國(guó)的對(duì)外開放程度，開放的貿(mào)易環(huán)境有助于降低出口活動(dòng)中的隱形成本和交易費(fèi)用，這對(duì)已出口產(chǎn)品具有正向的激勵(lì)作用，在短時(shí)期內(nèi)將會(huì)使得貿(mào)易流量的增長(zhǎng)主要集中在集約邊際方向上。

按照希爾貝利（Hillberry）[ 24 ]和克霍等[ 3 ]的研究結(jié)論，自由貿(mào)易協(xié)定的簽署能夠顯著促進(jìn)貿(mào)易增長(zhǎng)，對(duì)新產(chǎn)品邊際的影響尤為明顯。在研究結(jié)果中也顯示，F(xiàn)TA變量對(duì)新產(chǎn)品邊際的作用程度是大于對(duì)集約邊際的。希爾貝利和克霍研究的大多是歐美地區(qū)成立時(shí)間較長(zhǎng)、一體化程度較高的自由貿(mào)易區(qū)，自貿(mào)區(qū)的建成對(duì)于新產(chǎn)品種類的擴(kuò)展具有重要意義。我國(guó)與“一帶一路”沿線相關(guān)國(guó)家簽訂自貿(mào)協(xié)定盡管時(shí)間較短，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化水平仍處于相對(duì)較低的階段，然而由于我國(guó)與沿線相關(guān)國(guó)家發(fā)展水平存在梯度差異，自貿(mào)協(xié)定的簽署有助于我國(guó)擴(kuò)展產(chǎn)品種類、增加新產(chǎn)品出口，因此對(duì)于新產(chǎn)品邊際的作用更為積極。

虛擬變量共同邊界（contig）對(duì)集約邊際的影響為正，且遠(yuǎn)大于對(duì)新產(chǎn)品邊際的影響，這說明國(guó)土接壤降低因信息、距離等因素造成的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而促進(jìn)已有貿(mào)易規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，而對(duì)新產(chǎn)品種類的增加卻無明顯的作用機(jī)制。

（2）新產(chǎn)品邊際的因素

核心變量Tariff對(duì)于集約邊際和新產(chǎn)品邊際都有顯著的負(fù)向影響，即在貿(mào)易自由化過程中，關(guān)稅水平的降低對(duì)于二元邊際都有促進(jìn)作用，即促進(jìn)了原有產(chǎn)品出口量的增加，同時(shí)豐富了出口產(chǎn)品的種類。值得注意的是，lnTariff變量在新產(chǎn)品邊際模型中的系數(shù)與集約邊際模型中的系數(shù)差異較小，說明關(guān)稅稅率的變動(dòng)對(duì)新產(chǎn)品出口的促進(jìn)作用同樣是明顯的，這與梅里茲[ 18 ]等人估計(jì)的結(jié)果是一致的，在關(guān)稅水平明顯降低后，低生產(chǎn)率企業(yè)不再退出市場(chǎng)，轉(zhuǎn)而變?yōu)槌隹谄髽I(yè)，在客觀上增加了出口產(chǎn)品的種類。

貿(mào)易成本是影響新產(chǎn)品出口規(guī)模的重要因素。將貿(mào)易成本分為可變貿(mào)易成本（lndist）和固定貿(mào)易成本（lnfree），分別體現(xiàn)雙邊貿(mào)易體制下貿(mào)易壁壘的外生性因素和內(nèi)生性因素。距離變量在新產(chǎn)品邊際模型中的系數(shù)為負(fù)，說明貿(mào)易距離的增加對(duì)于出口產(chǎn)品規(guī)模具有抑制作用；經(jīng)濟(jì)自由度是固定貿(mào)易成本的反向變量，其實(shí)也可以視作一種制度距離因素。目的國(guó)的經(jīng)濟(jì)自由度越高，雙邊貿(mào)易的制度距離就越短，中國(guó)出口產(chǎn)品在國(guó)外所面臨的體制性、政策性壁壘就越低，從而有利于中國(guó)出口產(chǎn)品種類的擴(kuò)張。

市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施便利程度（lnint）對(duì)新產(chǎn)品邊際的影響顯著為正，在設(shè)置貿(mào)易閾值后的模型中，該變量的彈性系數(shù)顯著增大，這一方面說明了市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施的完善可以顯著降低貿(mào)易成本，有利于向該國(guó)出口規(guī)模的擴(kuò)大；另一方面，現(xiàn)代商業(yè)環(huán)境中互聯(lián)網(wǎng)設(shè)施的普及能有效降低信息不對(duì)稱所帶來的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)達(dá)的通訊交流手段更有利于出口產(chǎn)品進(jìn)入新市場(chǎng)而非單純的貿(mào)易額擴(kuò)大。

“一帶一路”倡議的推進(jìn)過程，也是貿(mào)易合作與貿(mào)易自由化不斷深化的過程。通過已構(gòu)建和不斷升級(jí)、研究和談判的自由貿(mào)易協(xié)定，我國(guó)與沿線國(guó)家的分工與合作持續(xù)深入，有效提升了貿(mào)易潛力，促進(jìn)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與貿(mào)易模式的轉(zhuǎn)換。

在HS-6分類碼下將貿(mào)易商品細(xì)分為5 382個(gè)部門，在引入最少貿(mào)易商品與貿(mào)易閾值的新定義后，測(cè)算了我國(guó)與“一帶一路”沿線有關(guān)國(guó)家的集約邊際與新產(chǎn)品邊際，研究結(jié)果顯示：第一，中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線相關(guān)自貿(mào)區(qū)的出口增長(zhǎng)中，最少貿(mào)易商品的出口增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了整體貿(mào)易的增長(zhǎng)速度，初始零值貿(mào)易部門與微量出口部門在我國(guó)對(duì)外出口中扮演了重要的角色，成為我國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)的潛力股，在“一帶一路”沿線地區(qū)具有更快的增長(zhǎng)速度與更大的發(fā)展空間。第二，從“一帶一路”沿線地區(qū)貿(mào)易自由化的進(jìn)程來看，在本文改進(jìn)的新產(chǎn)品邊際測(cè)度框架下，新產(chǎn)品邊際在貿(mào)易增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)度日益提升，尤其是面向東南亞、南亞的發(fā)展中國(guó)家，原有的微小出口部門的貿(mào)易流量增長(zhǎng)正在成為促進(jìn)中國(guó)對(duì)相關(guān)國(guó)家出口增長(zhǎng)的重要力量。第三，計(jì)量分析結(jié)果顯示，經(jīng)過改進(jìn)后的引力模型結(jié)果更為顯著，各影響因素對(duì)二元邊際有著不同的影響機(jī)制。自由貿(mào)易協(xié)定安排在短期主要推動(dòng)了集約邊際的增長(zhǎng)，但在大幅度的降稅過程中，出口產(chǎn)品的種類和數(shù)額也有顯著增長(zhǎng)。

本文的研究，也為“一帶一路”倡議背景下我國(guó)與相關(guān)國(guó)家進(jìn)一步的貿(mào)易協(xié)定安排提供了新的啟示。首先，基于中國(guó)與東盟、巴基斯坦、新加坡自由貿(mào)易區(qū)的研究結(jié)果表明，自貿(mào)協(xié)定的簽署對(duì)于我國(guó)新產(chǎn)品邊際具有重要影響，“一帶一路”沿線地區(qū)貿(mào)易自由化的推進(jìn)可以成為我國(guó)出口新產(chǎn)品增長(zhǎng)與結(jié)構(gòu)多樣化的重要空間。因此，在后續(xù)自貿(mào)區(qū)的談判和可行性研究過程中，重視以合適的貿(mào)易協(xié)定安排，推動(dòng)我國(guó)新產(chǎn)品邊際增長(zhǎng)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)有重要意義。其次，從研究方法上來看，由于微量出口部門在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)中扮演了重要角色，而傳統(tǒng)可計(jì)算一般均衡模型（CGE模型）等往往對(duì)這部分內(nèi)容選擇忽略，這可能導(dǎo)致在新產(chǎn)品邊際層面出現(xiàn)很大的預(yù)測(cè)誤差，降低其分析與預(yù)測(cè)的效果。因此，在貿(mào)易政策分析層面，應(yīng)以合適的研究方法更加注重新產(chǎn)品邊際出口流量變化對(duì)于貿(mào)易的影響。再次，由于“一帶一路”沿線各國(guó)發(fā)展水平的差異，一些自貿(mào)協(xié)定仍在談判中，如何更深入地研究不同自貿(mào)協(xié)定對(duì)于新產(chǎn)品出口邊際的影響，深化雙邊的產(chǎn)業(yè)分工與貿(mào)易，推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，是需要繼續(xù)深入研究的問題。

注釋：

①新加坡與中國(guó)在2008年10月簽訂自貿(mào)協(xié)議，本文將中國(guó)與新加坡自貿(mào)區(qū)單獨(dú)進(jìn)行分析，由于新加坡是相關(guān)自貿(mào)區(qū)唯一的發(fā)達(dá)國(guó)家，具有特定的產(chǎn)業(yè)與需求結(jié)構(gòu)。此外，中國(guó)—新加坡自貿(mào)區(qū)具有更高的貿(mào)易自由化水平，例如全部取消了關(guān)稅，因此，本文將其分列以對(duì)比分析不同收入水平與貿(mào)易協(xié)定結(jié)構(gòu)對(duì)于我國(guó)出口集約邊際與擴(kuò)展邊際的影響。

②顯然，在這一方法下的第一類分組中包括了兩國(guó)之間所有貿(mào)易流量為0的商品部門。

③可見，中國(guó)與“一帶一路”沿線各國(guó)零值貿(mào)易部門的多少與貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易流量有關(guān)，貿(mào)易量越小，零值貿(mào)易的部門越多，從而新產(chǎn)品邊際增長(zhǎng)可能更快。

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責(zé)任編輯：林英澤

Research on the New Product Margin and Trade Growth Caused by the Free Trade Agreement between China and Countries along the Belt and Road

SHANG Tao1and FAN Zeng-Qiang2

（1.School of public Policy and Management，Northwestern Polytechnical University，Xi’an 710072，Shaanxi，China；2.School of politics and law，School of Marxism，Shanxi Normal University，Linfen 041004，Shanxi，China）

Abstract：Under the analysis framework of traditional dual marginal of export growth，the authors introduce the concepts of minimum trade commodity and trade threshold and define new product margin based on the extended marginal theory；and through the trade data matching cointegration HS- 6 classification code 5382 trade department，they carry out the structural deconstruction of the intensive margin and new product marginal growth in the free trade areas between China and arears along the Belt and Road. The results show that：the growth of China’s export of new products to the Free Trade Agreement（FTA）related countries is much higher than the growth of total trade；the "least trade goods" sector has become an important force to reconstruct the trade structure between China and other related countries，which has more rapid growth rate and development space. The quantitative analysis shows that：FTA and tariff level respectively affect different aspects of trade growth and jointly promote the effective growth of China’s exports. Overall，the trade agreement arrangements of areas along the Belt and Road and the construction of free trade areas can significantly promote the expansion of China’s export scale，which is not only in the aspects of volume and price of existing products，but also in the scope of the expansion of new products exports. During the future research，we should deepen industrial labor division and trade of both parties and promote new product marginal growth and the trade structural upgrade with appropriate trade agreement arrangement.

Key words：theBeltandRoad；FreeTradeAgreement；theconstructionoffreetradeareas；newproductmargin；tradegrowth