基于ESI的學(xué)科建設(shè)與決策
——以G大學(xué)為例

李子豐，林滿華，陳明哲

(廣東醫(yī)科大學(xué)，廣東 東莞 523808)

2018年6月，開始實(shí)施高等教育“沖一流、補(bǔ)短板、強(qiáng)特色”提升計(jì)劃，明確了至2020年高校新增進(jìn)入ESI排名前1%和前1‰的學(xué)科建設(shè)目標(biāo)。各省市均出臺(tái)了相關(guān)的“雙一流”建設(shè)區(qū)域?qū)臃桨?。ESI指標(biāo)作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系的重要內(nèi)容，各高校紛紛制定了爭取學(xué)科進(jìn)入ESI排名前1%的規(guī)劃或計(jì)劃，并將學(xué)科進(jìn)入ESI全球前1%作為評(píng)價(jià)一流學(xué)科的指標(biāo)之一[1]。本研究以G大學(xué)為例，探討了基于ESI的學(xué)科建設(shè)、決策與措施，等等。

1 ESI與評(píng)價(jià)體系應(yīng)用

基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫ESI(Essential Science Indicators)的4個(gè)維度分別是科研生產(chǎn)力(近10年來自高水平的期刊論文數(shù)量)、科研影響力(論文總的被引頻次、ESI高被引論文的數(shù)量以及進(jìn)入ESI的學(xué)科數(shù)量)、科研創(chuàng)新力(熱點(diǎn)論文的數(shù)量)和科研發(fā)展力(ESI高被引論文的比例)。ESI 關(guān)鍵指標(biāo)包括論文數(shù)、論文被引頻次、論文篇均被引頻次、高被引論文、熱點(diǎn)論文。ESI在科研績效統(tǒng)計(jì)中同一篇論文的所有作者不區(qū)分排名先后，而是權(quán)重均等，即使是其他作者也與第一作者同等計(jì)算。

與ESI相關(guān)的排名體系主要有：美國的U.S.News大學(xué)排名用ESI作為評(píng)價(jià)指標(biāo)；國內(nèi)專業(yè)教育研究機(jī)構(gòu)如上海交通大學(xué)高等教育研究院的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名、武漢大學(xué)中國科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心的中國一流大學(xué)排行榜、中國校友會(huì)網(wǎng)的大學(xué)排名等利用ESI作為相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)；教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心組織的第三、第四輪學(xué)科評(píng)估將ESI高被引論文作為評(píng)價(jià)指標(biāo)。

2 ESI學(xué)科建設(shè)情況與分析

G大學(xué)是創(chuàng)建于1958年的省屬普通本科院校。2015年5月，學(xué)校的臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科進(jìn)入ESI排名前1%。2016年1月，學(xué)校進(jìn)入ESI排名前1%。2019年，學(xué)校進(jìn)入美國U.S.News世界大學(xué)排行榜榜單。

2.1 強(qiáng)化學(xué)科科研創(chuàng)新發(fā)展

要加強(qiáng)建設(shè)學(xué)校傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科，帶動(dòng)相關(guān)學(xué)科發(fā)展，以促進(jìn)臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科科研生產(chǎn)力、影響力、創(chuàng)新力和發(fā)展力的提升。G大學(xué)于2010年建成臨床醫(yī)學(xué)研究中心，是環(huán)北部灣地區(qū)首個(gè)臨床科研平臺(tái)，可開展幾乎所有的生命科學(xué)實(shí)驗(yàn)，采用“公共科研平臺(tái)+?？茖?shí)驗(yàn)室”的規(guī)劃布局以及“大統(tǒng)一、小獨(dú)立”的運(yùn)行機(jī)制，引進(jìn)了先進(jìn)的臨床科研管理模式，聘任了70多名國內(nèi)外高層次臨床科研人才，極大地推動(dòng)了臨床醫(yī)學(xué)和轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)研究的發(fā)展，主要科研指標(biāo)連年取得突破性進(jìn)展。學(xué)校ESI科研發(fā)文量逐步攀升，從1996年的2篇增長至2015年的437篇，有6篇全球高被引論文，學(xué)科規(guī)范化引文影響力為0.90。2015年5月，學(xué)校臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科進(jìn)入ESI排名前1%，位列3325位。

從G大學(xué)在ESI學(xué)科中2006—2015年的科研情況分析來看，已形成了一定的科研產(chǎn)出規(guī)模，臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科產(chǎn)出論文最多，620篇，其次是化學(xué)(226篇)、生物與生物化學(xué)(198篇)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)(191篇)、藥理學(xué)與毒理學(xué)(131篇)。從產(chǎn)出論文影響力來看，臨床醫(yī)學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、化學(xué)這三個(gè)學(xué)科的被引頻次最高。從產(chǎn)出論文的學(xué)科引文影響力來看，有5個(gè)ESI學(xué)科的引文影響力超過或達(dá)到全球平均水平，分別為藥理學(xué)與毒理學(xué)(133篇)、材料科學(xué)(37篇)等，發(fā)文量最多的臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科CNCI(0.97)與全球平均水平基本持平。

2.2 ESI學(xué)科建設(shè)對(duì)標(biāo)分析

從2006—2015年的論文情況來看，將G大學(xué)與省內(nèi)高校進(jìn)入ESI的臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)G大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)的產(chǎn)出總量、產(chǎn)出總被引頻次和高被引論文所占比例均居倒數(shù)第二位，其中省內(nèi)幾所對(duì)標(biāo)高校的高被引論文所占比例均低于全球平均水平。G大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)的論文學(xué)科規(guī)范化引文影響力指標(biāo)(CNCI)為1.02，基本與全球均值持平。

從2006—2015年論文的總量來看，將G大學(xué)與省內(nèi)對(duì)標(biāo)高校的藥理學(xué)與毒理學(xué)學(xué)科進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)G大學(xué)藥理學(xué)與毒理學(xué)的論文學(xué)科規(guī)范化引文影響力指標(biāo)(CNCI)為1.22，在對(duì)標(biāo)高校中最高；高被引論文所占比例為0.76%，在對(duì)標(biāo)高校中最高，但仍低于全球平均水平1%；產(chǎn)出總量排在省內(nèi)第六位，與對(duì)標(biāo)高校相比還有一定差距；產(chǎn)出總被引頻次僅有1 267次，與該學(xué)科ESI排名前1%最后一名的機(jī)構(gòu)University of Canterbury(新西蘭坎特伯雷大學(xué))的3 008次有較大差距。

2.3 國際合作的產(chǎn)出與影響力分析

G大學(xué)與45個(gè)國家或地區(qū)的高?；驒C(jī)構(gòu)開展合作并共同發(fā)表學(xué)術(shù)論文，更多的是與國內(nèi)高校的合作，合作規(guī)模最大的10所高校(機(jī)構(gòu))都是國內(nèi)的，然后是與美國、中國香港和韓國的合作。從合作論文的學(xué)科規(guī)范化引文影響力來看，與美國(285篇)、中國香港(115篇)、英國(17篇)、英格蘭(12篇)、日本(15篇)、法國(10篇)、中國臺(tái)灣(9篇)、德國(9篇)等合作發(fā)表論文的CNCI均高于全球平均水平。從CNCI來看，與中山大學(xué)、華中科技大學(xué)、哈爾濱醫(yī)科大學(xué)、北京大學(xué)和同濟(jì)大學(xué)合作論文的引文影響力超過全球平均水平；與美國華盛頓大學(xué)合作論文的引文影響力最高。雖然與國外高校(機(jī)構(gòu))合作的論文數(shù)量不多，但國際合作下的CNCI總體高于與國內(nèi)高校(機(jī)構(gòu))的合作。由此可見，國際交流合作成果的學(xué)術(shù)影響力高于國內(nèi)交流合作成果[2]。

3 ESI學(xué)科建設(shè)規(guī)劃與決策

3.1 重點(diǎn)關(guān)注和發(fā)展?jié)摿W(xué)科

ESI學(xué)科建設(shè)要基于事實(shí)型數(shù)據(jù)做好學(xué)科發(fā)展規(guī)劃，充分考慮學(xué)校的學(xué)科發(fā)展基礎(chǔ)和建設(shè)實(shí)際情況，要按照主體學(xué)科優(yōu)先發(fā)展、支撐學(xué)科快速發(fā)展、關(guān)聯(lián)學(xué)科同步發(fā)展的思路來進(jìn)行，堅(jiān)持“扶強(qiáng)、扶優(yōu)、扶特”原則，彰顯ESI學(xué)科建設(shè)的特色優(yōu)勢(shì)對(duì)學(xué)校整體學(xué)科建設(shè)的帶動(dòng)作用，形成以ESI學(xué)科為引領(lǐng)，多學(xué)科競相發(fā)展、相互支撐的學(xué)科發(fā)展新格局，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的突破。G大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科率先進(jìn)入ESI排名前1%，還需持續(xù)建設(shè)和支持，保持學(xué)科攀升勢(shì)頭，提升臨床醫(yī)學(xué)ESI學(xué)科排名。要選擇發(fā)展態(tài)勢(shì)良好、發(fā)展基礎(chǔ)厚實(shí)、具有較好建設(shè)條件的學(xué)科進(jìn)行建設(shè)與培育，截至2015年，G大學(xué)藥理學(xué)與毒理學(xué)學(xué)科的科研產(chǎn)出規(guī)模不及化學(xué)、生物與生物化學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)，產(chǎn)出論文影響力(被引頻次)不及分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、化學(xué)，但藥理學(xué)與毒理學(xué)產(chǎn)出論文的學(xué)科引文影響力超過全球平均水平，在校內(nèi)各學(xué)科中列第一，進(jìn)入ESI排名前1%的潛力值超過0.42，而化學(xué)、生物與生物化學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)等學(xué)科的潛力值還未達(dá)到0.3。G大學(xué)的藥理學(xué)與毒理學(xué)學(xué)科與省內(nèi)和鄰省對(duì)標(biāo)高校對(duì)比，G大學(xué)藥理學(xué)與毒理學(xué)的論文學(xué)科規(guī)范化引文影響力指標(biāo)(CNCI：1.22)和高被引論文所占比例(0.76%)在對(duì)標(biāo)高校中最高。國家重視藥品研發(fā)能力，出臺(tái)了相關(guān)政策促進(jìn)藥學(xué)領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展，藥理學(xué)與毒理學(xué)學(xué)科對(duì)學(xué)校學(xué)科建設(shè)和發(fā)展的貢獻(xiàn)度更明顯[3]，所以G大學(xué)重點(diǎn)建設(shè)和培育藥理學(xué)與毒理學(xué)，與臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科一并從政策、人才和資金等方面加大扶持力度。G大學(xué)ESI學(xué)科建設(shè)規(guī)劃目標(biāo)是2020年新增進(jìn)入ESI排名前1%學(xué)科1個(gè)(藥理學(xué)與毒理學(xué))，2025年新增進(jìn)入ESI排名前1%學(xué)科2～3個(gè)(生物與生物化學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、化學(xué))。

3.2 高度重視國際合作與交流

國際合作的論文一般都比非國際合作的論文有更高的影響力。加強(qiáng)國際合作能很好地提高學(xué)校和學(xué)科的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，還能提高國際影響力，更有利于國際研究人員的引進(jìn)與交流。西歐8個(gè)重要國家形成了高強(qiáng)度的合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，超過78%的高被引論文來自國際合作[4]。G大學(xué)分子生物學(xué)與遺傳學(xué)等學(xué)科的國際合作論文百分比均超過了30%，但學(xué)校論文產(chǎn)出最多的3個(gè)學(xué)科：臨床醫(yī)學(xué)、化學(xué)、生物與生物化學(xué)的國際合作百分比均低于全球平均水平。G大學(xué)為提升學(xué)科科研質(zhì)量、科研實(shí)力和影響力，實(shí)施了“遠(yuǎn)航計(jì)劃”，通過國家資助、省市政府資助、政府部門資助、學(xué)校事業(yè)經(jīng)費(fèi)資助、學(xué)院或?qū)W科建設(shè)經(jīng)費(fèi)資助、團(tuán)隊(duì)建設(shè)經(jīng)費(fèi)資助、科研經(jīng)費(fèi)資助等多方籌措資金，有計(jì)劃、有目的地選派優(yōu)秀學(xué)科人才到國(境)外進(jìn)行研修、訪問、合作研究、博士后研究、攻讀學(xué)位等?？蓛?yōu)先選派重點(diǎn)學(xué)科、特色優(yōu)勢(shì)學(xué)科的青年骨干教師赴國(境)外一流院校、著名研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流學(xué)習(xí)，師從本學(xué)科知名導(dǎo)師，并從事相關(guān)專業(yè)的教學(xué)與科學(xué)研究工作12～24個(gè)月，拓展學(xué)科骨干人才的國際視野，致力培養(yǎng)一批創(chuàng)新能力強(qiáng)且發(fā)展?jié)摿Υ蟮闹星嗄陮W(xué)科和學(xué)術(shù)帶頭人，以促進(jìn)學(xué)校與國(境)外知名高校和科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)交流與合作。

3.3 促進(jìn)ESI學(xué)科建設(shè)

G大學(xué)加強(qiáng)了ESI學(xué)科建設(shè)頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌布局，對(duì)標(biāo)ESI建設(shè)學(xué)科的產(chǎn)出總量和產(chǎn)出總被引頻次等指標(biāo)制定了學(xué)校各單位、各學(xué)科的目標(biāo)任務(wù)，強(qiáng)化年度考核和檢查落實(shí)。首先，通過多種方式和途徑在師生中宣講ESI基本概念及其相關(guān)規(guī)則，滾動(dòng)更新臨床醫(yī)學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)的ESI學(xué)科期刊目錄(包括投稿范圍、投稿方式等)，提醒論文發(fā)表的注意事項(xiàng)和署名規(guī)范，重視推介學(xué)校近10年臨床醫(yī)學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)的ESI論文、高被引論文等，擴(kuò)大學(xué)科影響力。其次，盤活存量，積極引導(dǎo)學(xué)校各單位、附屬醫(yī)院及臨床醫(yī)學(xué)院的師生在臨床醫(yī)學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)ESI學(xué)科統(tǒng)計(jì)源期刊發(fā)表論文，建立ESI論文發(fā)表服務(wù)機(jī)制，積極引導(dǎo)各單位加強(qiáng)基礎(chǔ)與臨床的學(xué)術(shù)合作，共享研究成果。再次，做大增量，充分挖掘各附屬醫(yī)院和臨床醫(yī)學(xué)院的資源，將ESI學(xué)科科研產(chǎn)出和貢獻(xiàn)度納入考評(píng)要求，積極引導(dǎo)和鼓勵(lì)各單位及其學(xué)科團(tuán)隊(duì)與國內(nèi)、國(境)外的高水平大學(xué)、頂尖研究機(jī)構(gòu)開展實(shí)質(zhì)性合作，提高學(xué)科科研產(chǎn)出質(zhì)量。最后，要根據(jù)ESI學(xué)科建設(shè)實(shí)際出臺(tái)有關(guān)的獎(jiǎng)懲措施。

4 結(jié)語

ESI學(xué)科建設(shè)過程中，促進(jìn)建設(shè)學(xué)科進(jìn)入ESI排名前1%很重要，更重要的是在持續(xù)的滾動(dòng)更新之中學(xué)科的全球ESI排名要確保留在前1%中且保持不斷提升。ESI學(xué)科建設(shè)不是一勞永逸的，要不斷提升現(xiàn)有ESI學(xué)科，同時(shí)大力支持潛力學(xué)科建設(shè)。高?？梢越Y(jié)合自身的學(xué)科建設(shè)情況提出明確的ESI學(xué)科建設(shè)規(guī)劃目標(biāo)，采取切合學(xué)校實(shí)際的提升ESI學(xué)科排名的策略和措施，分析ESI建設(shè)學(xué)科進(jìn)入排名的同類高校的國際合作情況，分析該學(xué)科ESI數(shù)據(jù)庫中的熱點(diǎn)論文和前沿研究，跟蹤學(xué)科的國際發(fā)展動(dòng)態(tài)[5]，出臺(tái)相應(yīng)政策鼓勵(lì)師生選擇與國際或國內(nèi)高水平團(tuán)隊(duì)合作，增強(qiáng)學(xué)校該學(xué)科的科研創(chuàng)新力和影響力。要鼓勵(lì)相關(guān)學(xué)科資源向潛力學(xué)科適當(dāng)整合，有針對(duì)性地促進(jìn)科研產(chǎn)出向ESI排名學(xué)科、潛力學(xué)科匯集，提升進(jìn)入ESI學(xué)科的科研影響力，加快潛力學(xué)科進(jìn)入ESI排名前1%的速度。要關(guān)注和重視高影響力論文，建立學(xué)校高影響力學(xué)者的科研名片，推介他們的優(yōu)秀成果，提高個(gè)人在學(xué)科領(lǐng)域的科研影響力，從而帶動(dòng)和提升ESI建設(shè)學(xué)科和學(xué)校的整體影響力。可以修訂學(xué)校引進(jìn)高層次人才的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)，將其學(xué)術(shù)影響力、學(xué)術(shù)合作的貢獻(xiàn)度和高被引論文情況等作為評(píng)價(jià)參考[6]，為ESI建設(shè)學(xué)科精準(zhǔn)引進(jìn)高層次人才，建設(shè)高效的學(xué)科團(tuán)隊(duì)，促進(jìn)ESI學(xué)科建設(shè)。