由博士學(xué)位論文盲審數(shù)據(jù)誘發(fā)的幾點(diǎn)思考

李劍紅 崔海燕 劉妍

[摘 要] 通過(guò)列舉近三年南京農(nóng)業(yè)大學(xué)博士學(xué)位論文的盲審情況，分析專家在評(píng)審過(guò)程中存在的問(wèn)題，由此引發(fā)對(duì)博士學(xué)位論文盲審的幾點(diǎn)思考。提出保證博士學(xué)位論文質(zhì)量需要評(píng)審專家認(rèn)真評(píng)審，學(xué)校嚴(yán)把培養(yǎng)環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，關(guān)注和重視對(duì)博士學(xué)位論文完成過(guò)程的考核，做好對(duì)存在問(wèn)題論文的處理工作，以期更好地完善博士學(xué)位論文盲審制度，讓盲審工作在提高博士學(xué)位論文質(zhì)量乃至提高博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量方面發(fā)揮更大的作用。

[關(guān)鍵詞] 學(xué)位論文;盲審;培養(yǎng)質(zhì)量

[基金項(xiàng)目] 2015年度南京農(nóng)業(yè)大學(xué)“研究生收費(fèi)制度改革與培養(yǎng)質(zhì)量研究——以南京農(nóng)業(yè)大學(xué)為例”

[作者簡(jiǎn)介] 李劍紅（1974—），女，江蘇南京人，農(nóng)業(yè)碩士，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)研究生院學(xué)位辦科員，中級(jí)一級(jí)，主要從事研究生教育管理研究。

[中圖分類(lèi)號(hào)] G643? ?[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? ?[文章編號(hào)] 1674-9324（2021）52-0027-04? ?[收稿日期] 2021-04-16

國(guó)民教育體系中最高層次的博士研究生教育是衡量國(guó)家高等教育發(fā)達(dá)程度和科學(xué)文化發(fā)展水平的重要指標(biāo)，提高博士研究生教育培養(yǎng)質(zhì)量已成為我國(guó)教育改革發(fā)展的核心任務(wù)。而博士學(xué)位論文質(zhì)量是反映高校博士培養(yǎng)質(zhì)量的重要標(biāo)志之一，既能反映博士研究生掌握和綜合運(yùn)用知識(shí)的水平，也能體現(xiàn)其創(chuàng)新能力，同時(shí)能客觀衡量培養(yǎng)院校的綜合實(shí)力。學(xué)位論文評(píng)審是衡量博士研究生學(xué)業(yè)水平高低，判斷博士研究生是否符合答辯條件、達(dá)到學(xué)位要求的主要方法之一。博士學(xué)位論文評(píng)審工作正是保證博士研究生水準(zhǔn)的重要環(huán)節(jié)，是檢測(cè)論文質(zhì)量是否合格的重要途徑。

博士學(xué)位論文是攻讀博士學(xué)位的研究生在導(dǎo)師指導(dǎo)下，選擇相關(guān)領(lǐng)域研究方向，進(jìn)行繼承、開(kāi)拓、創(chuàng)新的研究工作后，最終形成的科研成果，較其他形式論文具有更高的學(xué)術(shù)價(jià)值，其科學(xué)性、創(chuàng)新性對(duì)學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展具有非常重要的推動(dòng)作用，是衡量研究生培養(yǎng)質(zhì)量的一項(xiàng)重要依據(jù)。因此，控制和提高學(xué)位論文質(zhì)量，是高校學(xué)位論文過(guò)程管理的重要內(nèi)容[1]。

近幾年，隨著對(duì)博士畢業(yè)水平要求的不斷提高，對(duì)其學(xué)位論文的前控、送檢、抽檢、修改等流程的管理制度也在不斷完善。本文以南京農(nóng)業(yè)大學(xué)為例，從博士學(xué)位論文盲審數(shù)據(jù)分析、盲審中專家評(píng)審結(jié)果及出現(xiàn)的問(wèn)題等評(píng)價(jià)博士學(xué)位論文質(zhì)量，分析論文質(zhì)量的影響因素，以完善博士學(xué)位論文質(zhì)量前控管理和存在問(wèn)題論文的處理制度。

一、我校博士學(xué)位論文盲審情況

2015年7月至今，我校所有博士學(xué)位論文均送教育部平臺(tái)盲審。由于申請(qǐng)學(xué)位還需答辯、發(fā)表論文等流程，實(shí)際授予學(xué)位的人數(shù)低于送審人數(shù)。表1是我校2018—2020年平臺(tái)送審三批次學(xué)位授予人員送審情況的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。

1.盲審優(yōu)秀率、良好率和合格率情況。數(shù)據(jù)顯示，三批次論文總體評(píng)價(jià)各項(xiàng)數(shù)值比較接近，各學(xué)院評(píng)審情況每年都略有差異，但總體評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)秀率在40%左右，良好率在56%左右。

2.博士學(xué)位論文雙盲評(píng)審分項(xiàng)評(píng)價(jià)情況。博士論文在文獻(xiàn)綜述、論文選題、研究成果、論文寫(xiě)作方面的得分情況基本接近。從表1中可看到，三批次博士論文中，優(yōu)秀率非常接近，大約相差5%。論文選題良好率始終保持較高水平，但也基本在56%左右。

3.盲審篇數(shù)及未通過(guò)率情況。我校博士學(xué)位論文全部采取雙盲評(píng)審，由教育部學(xué)位與研究生教育評(píng)估平臺(tái)評(píng)審，有效地對(duì)學(xué)位論文質(zhì)量進(jìn)行了前期把關(guān)。截至統(tǒng)計(jì)日，我校2015—2017年，雙盲評(píng)審博士論文分別為92篇、403篇、424篇，首次評(píng)審不通過(guò)份數(shù)分別為12份、32份、39份，未通過(guò)率分別為13%、7.9%、9.2%。2018—2020年送審未通過(guò)率分別為11.2%、8.1%、8.9%。2015—2020年的數(shù)據(jù)顯示，送審未通過(guò)率為7%～15%。

博士學(xué)位論文質(zhì)量是衡量研究生培養(yǎng)單位高層次人才培養(yǎng)質(zhì)量的一個(gè)重要指標(biāo)，可有效檢驗(yàn)博士研究生的科研能力和學(xué)術(shù)水平，使導(dǎo)師更加自覺(jué)關(guān)注人才培養(yǎng)質(zhì)量，有利于加快實(shí)現(xiàn)以面向研究生全過(guò)程質(zhì)量管理、全面提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量為核心的教育改革目標(biāo)。論文盲審對(duì)保證博士培養(yǎng)質(zhì)量的作用不言而喻。

二、盲審對(duì)保證博士學(xué)位論文質(zhì)量的重要作用

1.碩士學(xué)位論文抽檢不合格的均為未盲審論文。我校碩士學(xué)位論文采用抽檢盲審模式，抽檢率為10%，未抽中盲審的論文由學(xué)院處理。在江蘇省評(píng)估院抽檢結(jié)果中，不合格論文2014年2篇、2016年6篇、2017年2篇、2018年2篇、2019年2篇，皆是盲審沒(méi)有抽中的碩士學(xué)位論文。若博士學(xué)位論文不盲審或采用抽檢模式，情況只會(huì)更嚴(yán)重，論文質(zhì)量堪憂。

2.盲審制度可有效遏制論文評(píng)審過(guò)程中的“人情”影響。中國(guó)是一個(gè)人情社會(huì)，存在“重關(guān)系講人情”的觀念。學(xué)位論文盲審制度的出現(xiàn)，遏制了評(píng)審過(guò)程中的“人情”泛濫，也破解了導(dǎo)師間、師生間的人情困境。面對(duì)未達(dá)要求的論文，評(píng)審專家可實(shí)事求是給予評(píng)審，導(dǎo)師可要求學(xué)生按專家意見(jiàn)修改，無(wú)人情負(fù)擔(dān)。盲審制度規(guī)避了人情關(guān)系，讓評(píng)審人擺脫了人情束縛，其結(jié)果相較于“明審”更真實(shí)。目前高?；疽揽康谌狡脚_(tái)開(kāi)展盲審，送評(píng)和評(píng)審雙方互盲能有效阻止盲審中的不正之風(fēng)，使結(jié)果更為公正。

3.盲審對(duì)存在問(wèn)題的論文有把關(guān)作用。盲審結(jié)果顯示為需較大修改，答辯前送原專家重評(píng)和未達(dá)要求的論文，其作者表示，絕大部分專家給出的意見(jiàn)中肯，都是送審前存在的問(wèn)題。有的論文實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)不夠，有的論文支撐理論不足，有的論文文辭存在較大問(wèn)題等，專家嚴(yán)格把好了論文質(zhì)量的最后一道關(guān)。

4.盲審能提高師生對(duì)學(xué)位論文質(zhì)量的重視程度。雙盲評(píng)審使學(xué)位論文“過(guò)關(guān)”難度增加，對(duì)文獻(xiàn)綜述、論文選題、創(chuàng)新等方面都有較高要求，因此，師生都提高了對(duì)論文的責(zé)任感，各高校都制定了嚴(yán)格的送審規(guī)則。我校規(guī)定在博士論文盲審中，有一名專家給出需大修或未達(dá)要求的意見(jiàn)，則該學(xué)生須修改1個(gè)月后再送原專家，如專家仍堅(jiān)持原意見(jiàn)，該學(xué)生一年后重新預(yù)答辯;若兩名專家給予大修或未達(dá)要求的意見(jiàn)，該學(xué)生須修改6個(gè)月后再送原專家，若原專家中仍有一名專家維持原意見(jiàn)，該學(xué)生須1年后重新預(yù)答辯。對(duì)此規(guī)則，無(wú)論師生還是學(xué)院都非常重視，均精心準(zhǔn)備，反復(fù)修改，經(jīng)導(dǎo)師、學(xué)科點(diǎn)同意后再送審。面對(duì)嚴(yán)格的盲審制度，無(wú)人敢掉以輕心。

5.盲審能促進(jìn)評(píng)審專家對(duì)專業(yè)的學(xué)習(xí)和交流。博士論文盲審，大多要求送至不同高校由3～5名專家評(píng)審，評(píng)審過(guò)程中能獲取同領(lǐng)域研究情況、論文寫(xiě)作要求等信息，對(duì)評(píng)審專家來(lái)說(shuō)是個(gè)交流學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。

6.盲審結(jié)果利于導(dǎo)師對(duì)博士生和學(xué)位點(diǎn)的培養(yǎng)診斷指導(dǎo)。學(xué)位論文在盲審中暴露出的問(wèn)題，實(shí)際是培養(yǎng)過(guò)程中存在的問(wèn)題。這些問(wèn)題對(duì)在校博士生的培養(yǎng)指導(dǎo)具有警示意義，高?？筛鶕?jù)盲審中出現(xiàn)的問(wèn)題對(duì)在校生開(kāi)展有針對(duì)性的培養(yǎng)，并可將盲審結(jié)果和學(xué)位點(diǎn)的診斷性評(píng)估結(jié)合起來(lái)。論文盲審結(jié)果是學(xué)位點(diǎn)診斷性評(píng)估的一個(gè)有利指標(biāo)，特別是隨著盲審數(shù)據(jù)的逐年積累，學(xué)位點(diǎn)建設(shè)和人才培養(yǎng)方面存在的問(wèn)題，都將在論文盲審中有所體現(xiàn)。

博士論文盲審能解決諸多問(wèn)題，對(duì)論文質(zhì)量起到較大的把關(guān)作用，無(wú)論對(duì)導(dǎo)師還是評(píng)審專家都有重要意義。但盲審也存在局限性，如三個(gè)評(píng)審結(jié)果大相徑庭的現(xiàn)象時(shí)常存在，專家們?cè)u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)難以一致，人情分在評(píng)審中不可徹底根除，國(guó)家抽檢時(shí)仍有存在問(wèn)題的論文，每年評(píng)審總值基本相似，優(yōu)秀、未達(dá)要求論文較少，這樣的結(jié)果很難說(shuō)不是專家給中立分?jǐn)?shù)的原因。因此，盲審把關(guān)作用雖大，但存在的問(wèn)題也不少。

三、博士學(xué)位論文盲審現(xiàn)狀的幾點(diǎn)思考

1.三份盲審結(jié)果存在較大差異的情況時(shí)常發(fā)生，而智能平臺(tái)評(píng)審可有效緩解因研究方向不匹配等問(wèn)題造成的論文評(píng)審差異。學(xué)位論文涉及面越來(lái)越廣，有時(shí)平臺(tái)無(wú)法選擇研究領(lǐng)域完全相同的專家，這就造成部分交叉和邊緣學(xué)科論文的評(píng)審結(jié)果在不同評(píng)審專家之間存在較大差異[2]。把盲審學(xué)位論文送到專業(yè)、研究領(lǐng)域?qū)诘膶＜沂种校钦麄€(gè)盲審工作中的重要一環(huán)，但要做到并不容易，一旦出現(xiàn)評(píng)審專家對(duì)論文研究領(lǐng)域不熟，盲審結(jié)果將大打折扣，甚至誤判。

目前教育部智能平臺(tái)已解決了專家研究方向不一致的問(wèn)題。專家可根據(jù)自己的研究方向準(zhǔn)確選擇評(píng)審論文，發(fā)現(xiàn)與自己研究方向不一致的論文可退回，原本困擾盲審的大問(wèn)題因智能平臺(tái)的出現(xiàn)而輕松解決。但各專家都有自己的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和要求，故統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的難度較大。

2.專家評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)不一致，難以得出最公正的評(píng)審結(jié)果，有待平臺(tái)對(duì)專家進(jìn)行培訓(xùn)。各校標(biāo)準(zhǔn)不一，各專家也各有評(píng)審習(xí)慣及喜好，評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)很難一致，導(dǎo)致評(píng)審結(jié)果存在較大差異的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。送至平臺(tái)評(píng)審的論文，質(zhì)量高的未通過(guò)，質(zhì)量低的反而通過(guò)，導(dǎo)致盲審確有運(yùn)氣存在。評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、專家要求不一，無(wú)法保證絕對(duì)公平，但平臺(tái)可制定相對(duì)統(tǒng)一的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)專家進(jìn)行培訓(xùn)。

3.專家給中間分?jǐn)?shù)的情況較多，導(dǎo)致優(yōu)秀論文少，未達(dá)要求的論文可以蒙混過(guò)關(guān)，期待專家嚴(yán)格要求、認(rèn)真評(píng)審。由于評(píng)審論文很難不受主觀因素影響，部分專家手下留情，打分雖低，結(jié)果卻是小修后答辯，由此造成學(xué)位論文把關(guān)不嚴(yán)，使部分問(wèn)題論文得以過(guò)關(guān)。從近三年評(píng)審數(shù)據(jù)來(lái)看，論文優(yōu)秀率逐年走低，2018—2020年論文優(yōu)秀率分別為41.3%、38.3%、36.1%，良好小修的論文越來(lái)越多。究其原因是部分專家更多偏向良好，給出優(yōu)秀和不通過(guò)結(jié)果的論文相對(duì)少，少量不合格論文得以蒙混過(guò)關(guān)。這些只能依靠平臺(tái)制定評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，專家認(rèn)真評(píng)審。大數(shù)據(jù)時(shí)代，平臺(tái)完全可以分流淘汰評(píng)審結(jié)果經(jīng)常與其他專家有較大差別的專家[3]。

4.評(píng)審酬金低對(duì)評(píng)審結(jié)果亦有影響，建議適當(dāng)提高評(píng)審費(fèi)或采取激勵(lì)機(jī)制。博士論文的篇幅均較長(zhǎng)，認(rèn)真評(píng)審需費(fèi)較大功夫，目前500元左右的評(píng)審費(fèi)難以體現(xiàn)專家的勞動(dòng)價(jià)值，也影響專家評(píng)審的認(rèn)真度。很多專家都是憑借對(duì)學(xué)科發(fā)展及對(duì)盲審工作的支持進(jìn)行工作的，建議適當(dāng)提高評(píng)審費(fèi)或是對(duì)評(píng)審認(rèn)真的專家給予表彰，以榮譽(yù)激勵(lì)。

目前，在各高校和學(xué)位中心的探索下，盲審制度日益完善，解決的問(wèn)題越來(lái)越多，但仍有不少影響盲審評(píng)審質(zhì)量的問(wèn)題亟待解決。如何保證論文前期質(zhì)量，以及做好對(duì)存在問(wèn)題論文的合理處理工作也是保證論文盲審質(zhì)量的重中之重。

四、保證論文盲審質(zhì)量，做好問(wèn)題論文的處理工作

盲審是嚴(yán)把論文質(zhì)量關(guān)，提高培養(yǎng)質(zhì)量不可或缺的重要環(huán)節(jié)和措施，是對(duì)論文質(zhì)量的過(guò)關(guān)檢測(cè)，其把關(guān)和保障作用不可小覷，但萬(wàn)萬(wàn)不能把盲審作為保障論文質(zhì)量的救命稻草。影響論文質(zhì)量的因素是多方面的，既有個(gè)人科研水平、努力程度等主觀因素，又有科研條件、導(dǎo)師指導(dǎo)水平等客觀原因。要想真正提高論文質(zhì)量，還需從源頭抓起。

1.確保各環(huán)節(jié)完整、嚴(yán)謹(jǐn)。在確定論文選題時(shí)，導(dǎo)師把好選題關(guān)，使博士論文的選題對(duì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、科技進(jìn)步等有意義。博士生可參與導(dǎo)師的科研課題，發(fā)揮導(dǎo)師指導(dǎo)組的作用，選擇有創(chuàng)新性、對(duì)科技進(jìn)步有促進(jìn)作用的課題。表1中文獻(xiàn)綜述、論文選題等四大塊內(nèi)容中，選題優(yōu)秀率最高，說(shuō)明其非常關(guān)鍵，不僅要有前沿性，還要有原創(chuàng)性和創(chuàng)新性。部分博士在撰寫(xiě)論文前文獻(xiàn)閱讀量不夠，又不注重與導(dǎo)師溝通，致使選題缺少研究?jī)r(jià)值，導(dǎo)致論文不過(guò)關(guān)。確定選題很重要，建立嚴(yán)格的開(kāi)題制度，組織校內(nèi)外專家對(duì)論文理論、科研意義等各方面進(jìn)行評(píng)議，通過(guò)后方可進(jìn)入下一步。

嚴(yán)把論文原創(chuàng)性檢測(cè)關(guān)，營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，借助知網(wǎng)對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行檢測(cè)。經(jīng)管理部門(mén)審核認(rèn)可，達(dá)到本學(xué)科論文要求方可預(yù)答辯，且答辯組需要由不少于3名相關(guān)領(lǐng)域的校內(nèi)博導(dǎo)組成，導(dǎo)師不作為預(yù)答辯成員，但須參加預(yù)答辯以幫助博士生進(jìn)一步修改問(wèn)題，提高整體質(zhì)量。

2.做好不合格學(xué)位論文的處理工作。重視對(duì)存在問(wèn)題論文的處理也是提高博士學(xué)位論文質(zhì)量的重要手段。一旦出現(xiàn)問(wèn)題，校、院、學(xué)科點(diǎn)都應(yīng)有相應(yīng)的處理辦法。

2017年我校博士學(xué)位論文抽檢工作中出現(xiàn)了1篇存在問(wèn)題的學(xué)位論文，校學(xué)術(shù)評(píng)定委員會(huì)、研究生院和學(xué)院對(duì)此高度重視，積極開(kāi)展整改工作，對(duì)存在問(wèn)題的論文進(jìn)行調(diào)查研究，并嚴(yán)格處理，調(diào)研結(jié)果在學(xué)院通報(bào)。要求學(xué)院加強(qiáng)對(duì)研究生培養(yǎng)過(guò)程的監(jiān)督、質(zhì)量管理和環(huán)節(jié)控制，對(duì)預(yù)答辯環(huán)節(jié)規(guī)則進(jìn)行修訂，針對(duì)兩次未通過(guò)預(yù)答辯的學(xué)生，規(guī)定在其第三次預(yù)答辯時(shí)，答辯委員必須都是教授博導(dǎo)，且經(jīng)委員全部同意后才能通過(guò)預(yù)答辯。

研究生院要跟蹤存在問(wèn)題的學(xué)位論文的修改、復(fù)審等過(guò)程，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。論文需修改6個(gè)月經(jīng)導(dǎo)師同意后復(fù)審的作者，其導(dǎo)師暫停一年招生資格，若其五年內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)兩次“不合格”學(xué)生論文，將暫停其兩年招生資格。

做好博士學(xué)位論文從開(kāi)題到預(yù)答辯的工作，保障論文質(zhì)量，落實(shí)對(duì)不合格論文的處理辦法，各環(huán)節(jié)嚴(yán)格管理，認(rèn)真落實(shí)，為博士培養(yǎng)質(zhì)量和學(xué)位論文質(zhì)量保駕護(hù)航，將會(huì)更利于盲審工作的開(kāi)展。未來(lái)的博士生培養(yǎng)工作要求我們對(duì)盲審開(kāi)展更深入的研究，讓其發(fā)揮更大的作用。

五、結(jié)語(yǔ)

從目前的情況來(lái)看，學(xué)位論文盲審制度雖還有待改善，但這一制度較適應(yīng)當(dāng)前我國(guó)研究生教育的實(shí)際情況?，F(xiàn)在論文盲審中還存在諸多問(wèn)題，有很多需要探索、改進(jìn)和完善之處。怎樣完善學(xué)位論文的盲審制度，怎樣保障學(xué)位論文評(píng)審更加公平公正，怎樣盡可能地統(tǒng)一評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，怎樣探索研究生培養(yǎng)質(zhì)量的提高之路等都是研究生教育管理的核心部分。學(xué)位論文盲審制度是研究生管理的永恒主題，是培養(yǎng)工作的關(guān)鍵所在，是研究生培養(yǎng)過(guò)程中重要的監(jiān)督和保障手段。因此，我們要繼續(xù)探索博士學(xué)位論文的評(píng)價(jià)體系及方法，進(jìn)一步完善學(xué)位論文的盲審制度，為提高每一篇博士學(xué)位論文的質(zhì)量做好監(jiān)督和保障工作。

參考文獻(xiàn)

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Some Reflections Induced by Blind Review Data of Doctoral Dissertations： Taking Nanjing Agricultural University as an Example

LI Jian-hong， CUI Hai-yan， LIU Yan

（Graduate School， Nanjing Agricultural University， Nanjing， Jiangsu 210095， China）

Abstract： This paper lists the blind review situation and the problems of the doctoral dissertations of Nanjing Agricultural University in the past three years and also analyzes the problems in the process of the evaluation of the experts， which leads to some reflections on the blind evaluation of the doctoral dissertations. This paper proposes that the evaluation experts should evaluate it carefully， and the university should pay attention to the evaluation of the completion process of the doctoral dissertation by strictly controlling the training links to ensure the quality of the doctoral dissertation. To do a good job in the processing of problematic papers， and to improve the blind doctoral review system in the future， the blind review work will play a greater role in improving the quality of doctoral dissertation and the quality of doctoral postgraduate students’ training.

Key words： dissertation; blind review; training quality