陳 歡,莊尚文,周 密
(1.南京審計(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,江蘇 南京 211815;2.南開大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院,天津 300071)
十九大報(bào)告指出:“我國(guó)社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾”。高質(zhì)量發(fā)展是應(yīng)對(duì)社會(huì)矛盾變化的起點(diǎn)和重要路徑[1-2],是站在新的重要?dú)v史節(jié)點(diǎn)提出的全新發(fā)展戰(zhàn)略,實(shí)現(xiàn)新時(shí)期國(guó)家現(xiàn)代化必須堅(jiān)持高質(zhì)量發(fā)展[3]。推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的主體和關(guān)鍵要素是什么?如何實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展?十九大報(bào)告進(jìn)一步指出“深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,應(yīng)激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神,鼓勵(lì)更多社會(huì)主體投身創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”。2018年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議也強(qiáng)調(diào)“要增強(qiáng)微觀主體活力,發(fā)揮企業(yè)和企業(yè)家主觀能動(dòng)性”。
如何解讀上述社會(huì)主要矛盾變化、企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要論述?又該如何精準(zhǔn)把握高質(zhì)量發(fā)展的微觀實(shí)施方向?
為更好理解社會(huì)主要矛盾變化、企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)系,本文首先分析中國(guó)居民消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)的變化。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局將居民日常消費(fèi)分為八大類,按照學(xué)術(shù)界定義進(jìn)一步可分為必需品和非必需品兩方面(1)目前學(xué)術(shù)界對(duì)必需品和非必需品的具體劃分標(biāo)準(zhǔn)主要有兩種:第一種是以需求收入彈性1為臨界點(diǎn),第二種是將消費(fèi)性支出與可支配收入增長(zhǎng)率進(jìn)行對(duì)比。本文采用第二種標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分,且不考慮居民消費(fèi)支出中的“其他商品和服務(wù)”(或稱“雜項(xiàng)商品和服務(wù)”)。。如圖1和圖2所示,人們?cè)诒匦杵废M(fèi)方面的支出逐漸下降,而在非必需品方面的支出卻不斷增加,表明居民消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生重要轉(zhuǎn)變。這一結(jié)果與十九大報(bào)告關(guān)于中國(guó)社會(huì)主要矛盾變化的重要論述高度相符。
圖1 必需品支出占可支配收入比重的變化趨勢(shì)
圖2 非必需品支出占可支配收入比重的變化趨勢(shì)
“人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要”表明居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)在不斷升級(jí),由基本物質(zhì)需求轉(zhuǎn)向更高質(zhì)量的需求。而“不平衡不充分的發(fā)展”則表明中國(guó)存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、資源利用不充分等結(jié)構(gòu)性問題。可見,隨著居民收入水平的提高,消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)已由改革開放之初的超額需求階段轉(zhuǎn)向飽和需求階段,市場(chǎng)主要矛盾也由“供給側(cè)有限的資源滿足無限的需求”轉(zhuǎn)向“供給側(cè)無限的供給轉(zhuǎn)向有限的需求”[4],這一轉(zhuǎn)變使得傳統(tǒng)生產(chǎn)方式無法適應(yīng)消費(fèi)者日益靈活且多樣化的需求。如果繼續(xù)將消費(fèi)者置于生產(chǎn)過程的附屬地位,不考慮消費(fèi)者需求結(jié)構(gòu)變化,忽視消費(fèi)者消費(fèi)能力、消費(fèi)意愿對(duì)生產(chǎn)的反作用,將會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)與消費(fèi)逐漸脫節(jié)(2)這將引發(fā)嚴(yán)重的供需錯(cuò)配,并產(chǎn)生高端消費(fèi)品需求的溢出效應(yīng)。,從而引發(fā)嚴(yán)重產(chǎn)能過剩、投資回報(bào)率低下等后果[5]。而有針對(duì)性地解決供求體系不對(duì)接、經(jīng)濟(jì)難以實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)的矛盾和問題,正是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段面臨的最為關(guān)鍵的問題[2]。本文以為,唯有發(fā)揮企業(yè)家精神的需求發(fā)現(xiàn)特征,提前認(rèn)知需求方向、內(nèi)容、數(shù)量等特點(diǎn),使供給主動(dòng)適應(yīng)消費(fèi)需求的轉(zhuǎn)變,才能從供給側(cè)有效突破需求側(cè)靈活多變的偏好制約。
進(jìn)一步,創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的根本動(dòng)力,也是企業(yè)家精神的核心。企業(yè)家精神就是發(fā)現(xiàn)不均衡和創(chuàng)造不均衡[6],即需求發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新職能。高質(zhì)量發(fā)展階段主要依靠創(chuàng)新和提升市場(chǎng)效率促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[2],在事先識(shí)別消費(fèi)需求端的方向后,需要企業(yè)家進(jìn)一步通過產(chǎn)品或服務(wù)創(chuàng)新等實(shí)施有效生產(chǎn),以滿足消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的個(gè)性化及多樣化的需求,從而提升供給體系對(duì)需求新變化的適應(yīng)性。而當(dāng)前供給端和需求端矛盾產(chǎn)生的主要原因,就是因?yàn)樵诘唾|(zhì)量發(fā)展階段,政府充當(dāng)資源配置的主導(dǎo)者,直接干預(yù)市場(chǎng)機(jī)制的有效運(yùn)行,將資源大量配置到產(chǎn)能過剩的領(lǐng)域,導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)效率低下。相反,資源在創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的配置卻嚴(yán)重不足。市場(chǎng)上充斥著大量低端產(chǎn)品,不僅難以滿足消費(fèi)者對(duì)中高端產(chǎn)品或服務(wù)的需求,而且導(dǎo)致產(chǎn)能過剩、創(chuàng)新行業(yè)短板并存的低端產(chǎn)業(yè)格局。本文以為,當(dāng)前中國(guó)已進(jìn)入由工業(yè)主導(dǎo)向服務(wù)業(yè)主導(dǎo)轉(zhuǎn)變的高質(zhì)量發(fā)展階段,市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用,唯有充分發(fā)揮企業(yè)家創(chuàng)新精神,將提高供給體系質(zhì)量作為主攻方向,以供給引領(lǐng)乃至創(chuàng)造需求,才能推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低端向高端轉(zhuǎn)變,從根本上解決供需雙側(cè)的結(jié)構(gòu)性矛盾與問題,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
本文可能的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下方面:(1)從中國(guó)社會(huì)主要矛盾轉(zhuǎn)變出發(fā),綜合運(yùn)用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法,圍繞供給端和需求端相對(duì)結(jié)構(gòu)的變化,并結(jié)合企業(yè)家精神需求發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新特征,提出企業(yè)家精神是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的主體和關(guān)鍵要素。(2)基于創(chuàng)新增長(zhǎng)模型[7-8],在一個(gè)水平創(chuàng)新框架下內(nèi)生化企業(yè)家精神??紤]到企業(yè)家精神不僅能夠提高創(chuàng)新生產(chǎn)效率,而且能夠通過認(rèn)知消費(fèi)需求增加代表性家庭的福利水平,本文將企業(yè)家精神同時(shí)引入創(chuàng)新部門生產(chǎn)函數(shù)和家庭部門效用函數(shù),構(gòu)建一個(gè)包含最終產(chǎn)品部門、中間產(chǎn)品部門、創(chuàng)新部門和家庭部門的四部門增長(zhǎng)模型,考察企業(yè)家精神對(duì)均衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用等問題,拓展企業(yè)家精神驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論研究框架。(3)利用1993—2017年的省級(jí)面板數(shù)據(jù),將消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)引入增長(zhǎng)核算模型,研究消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變背景下企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的異質(zhì)性作用,豐富企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究。
熊彼特(Schumpeter,1934)將企業(yè)家精神視為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要生產(chǎn)要素,提出“創(chuàng)造性破壞”的思想[9],并由此引發(fā)了學(xué)術(shù)界對(duì)企業(yè)家精神的關(guān)注。之后,柯茲納(Kirzner,1973)發(fā)現(xiàn)了企業(yè)家精神在市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)方面的作用,即企業(yè)家精神的市場(chǎng)機(jī)會(huì)識(shí)別特征能夠促使市場(chǎng)供求實(shí)現(xiàn)均衡[10]。前者推進(jìn)生產(chǎn)前沿,后者促使生產(chǎn)向著前沿移動(dòng),市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)新成為企業(yè)家精神代表性特征。但自此之后的很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi),企業(yè)家精神卻被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視了。隨著現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緣何決定問題的討論日益激烈,企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系開始重新進(jìn)入學(xué)者們的視野。20世紀(jì)90年代開始,一些學(xué)者繼承發(fā)展了熊彼特“創(chuàng)造性破壞”的思想,創(chuàng)造性地將知識(shí)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新等內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中[7,11],開辟了新增長(zhǎng)理論的一個(gè)重要分支,使企業(yè)家精神成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究的重要領(lǐng)域。
目前,學(xué)術(shù)界已經(jīng)就企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向關(guān)系達(dá)成了共識(shí)[12-17]。比如,奧德里特施等(Audretsch et al.,2005)認(rèn)為企業(yè)家精神通過從事創(chuàng)新、冒險(xiǎn)和商業(yè)活動(dòng),會(huì)導(dǎo)致知識(shí)溢出、新組合產(chǎn)生和技術(shù)進(jìn)步,從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。胡永剛和石崇(2016)從數(shù)量效應(yīng)和配置效應(yīng)研究企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用,提出扭曲和管制是影響企業(yè)家數(shù)量及其職能配置的重要原因[16];馬忠新和陶一桃(2019)基于中華老字號(hào)企業(yè)的空間布局,研究了企業(yè)家精神歷史傳承對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,發(fā)現(xiàn)企業(yè)家精神歷史傳承對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向作用[17]。
現(xiàn)有文獻(xiàn)從理論和實(shí)證層面對(duì)企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了大量研究,但存在一些不足。例如,現(xiàn)有研究通?;谕耆畔⒑屠硇赃x擇的假定,遵從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于“偏好內(nèi)在一致性”的觀點(diǎn),不考慮對(duì)需求的具體認(rèn)知過程。而改革開放以來,中國(guó)消費(fèi)需求已由相對(duì)單一的基本生存需求轉(zhuǎn)向多樣化需求,需求結(jié)構(gòu)已由超額需求開始向飽和需求轉(zhuǎn)變。倘若不考慮居民消費(fèi)方式、消費(fèi)理念等需求端的變化,繼續(xù)采取生產(chǎn)供給主導(dǎo)的傳統(tǒng)工業(yè)化生產(chǎn)方式,則會(huì)出現(xiàn)供給結(jié)構(gòu)無法匹配需求結(jié)構(gòu)的新變化。供需兩端結(jié)構(gòu)性矛盾突出,將導(dǎo)致產(chǎn)能過剩與短板并存,最終出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性減速等嚴(yán)重問題。本文以為,要實(shí)現(xiàn)供求有效對(duì)接,需要促進(jìn)企業(yè)家精神的需求發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)新特征的實(shí)現(xiàn),發(fā)現(xiàn)、引領(lǐng)乃至創(chuàng)造需求,才能從供給端消除需求端偏好制約,實(shí)現(xiàn)供求結(jié)構(gòu)合理對(duì)接。但目前國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)企業(yè)家精神如何推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的理論機(jī)制認(rèn)識(shí)尚不完善,尤其是在當(dāng)前社會(huì)主要矛盾轉(zhuǎn)變的特殊背景下,將企業(yè)家精神納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)框架的理論模型構(gòu)建就更少了。因此,本文嘗試構(gòu)建一個(gè)內(nèi)生化企業(yè)家精神的水平創(chuàng)新增長(zhǎng)框架,考察企業(yè)家精神對(duì)高質(zhì)量發(fā)展階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。
本文構(gòu)建一個(gè)內(nèi)生化企業(yè)家精神的創(chuàng)新增長(zhǎng)模型,來分析企業(yè)家精神是否能夠提高創(chuàng)新部門的知識(shí)生產(chǎn)效率,以及通過精準(zhǔn)認(rèn)知人們的消費(fèi)需求提升家庭福利。
1.最終產(chǎn)品部門
以已有的模型[7-8,18]為基礎(chǔ),假定最終產(chǎn)品部門由一系列完全競(jìng)爭(zhēng)的廠商組成,廠商通過使用技能性勞動(dòng)LS和一系列中間產(chǎn)品xi,i∈[0,A],生產(chǎn)最終產(chǎn)品Y。具體而言,xi表示第i種中間產(chǎn)品投入,i表示中間產(chǎn)品的類型。將總生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定為柯布-道格拉斯(C-D)函數(shù)形式,滿足規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè),具體形式如下:
(1)
通過求解利潤(rùn)最大化的一階條件可得:
(2)
(3)
其中,式(2)和式(3)分別表示技能性勞動(dòng)和中間產(chǎn)品的需求函數(shù)。
2.中間產(chǎn)品部門
將式(3)代入并關(guān)于xit求導(dǎo),可得:
(4)
進(jìn)一步,第i個(gè)中間產(chǎn)品部門的利潤(rùn)為:
(5)
中間產(chǎn)品部門要生產(chǎn)新產(chǎn)品,需要向創(chuàng)新部門購(gòu)買專利,假定創(chuàng)新部門完全競(jìng)爭(zhēng),則中間產(chǎn)品部門凈利潤(rùn)的貼現(xiàn)值應(yīng)等于創(chuàng)新部門生產(chǎn)專利知識(shí)的價(jià)格,則有:
(6)
其中,PA表示創(chuàng)新部門生產(chǎn)知識(shí)的價(jià)格,兩邊關(guān)于時(shí)間t求導(dǎo)(假定PA為常數(shù)),可得:
(7)
3.創(chuàng)新部門
依據(jù)新熊彼特增長(zhǎng)理論關(guān)于人力資本異質(zhì)性的思想[9],本文重點(diǎn)關(guān)注技能性勞動(dòng)、研發(fā)性勞動(dòng)等在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的差異。一方面仍將創(chuàng)新視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力,另一方面將創(chuàng)新視為“技術(shù)的首次商業(yè)化應(yīng)用”,而非單純的研發(fā)投入(3)一種新的技術(shù)如果不能迅速地轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品和新工藝,將處于作為一個(gè)R&D的領(lǐng)先者和創(chuàng)新產(chǎn)品的滯后者的自相矛盾的境地。,這是因?yàn)椤皠?chuàng)新的首次商業(yè)化應(yīng)用”暗含正確認(rèn)識(shí)市場(chǎng)需求的發(fā)現(xiàn)機(jī)制[19],而這正是企業(yè)家對(duì)未被發(fā)現(xiàn)的機(jī)會(huì)的警覺。根據(jù)上述分析,并借鑒已有研究[20-21],將企業(yè)家精神加入知識(shí)生產(chǎn)函數(shù),進(jìn)而將知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定如下:
(8)
其中,δ表示創(chuàng)新部門生產(chǎn)效率,LR表示研發(fā)性勞動(dòng)投入,L表示人口規(guī)模,A表示知識(shí)資本存量,0<Φ<1表示知識(shí)具有正向的溢出效應(yīng),E表示企業(yè)家精神。同時(shí),在知識(shí)模型的設(shè)定中考慮了稀釋效應(yīng),即隨著市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大(用人口規(guī)模L表示),創(chuàng)新的難度會(huì)越來越大,這可能是因?yàn)殡S著市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大,與生產(chǎn)分配相關(guān)的組織成本會(huì)增加[22]。上式的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是:新知識(shí)是在一定知識(shí)存量與創(chuàng)新部門生產(chǎn)效率的基礎(chǔ)上,通過企業(yè)家精神對(duì)市場(chǎng)需求的認(rèn)知形成的。其中R&D投入所形成的專利或發(fā)明成果,如果沒有商業(yè)化或未被市場(chǎng)接受則不能視為創(chuàng)新,只能視為知識(shí)存量。
根據(jù)已有研究[7-8],假定創(chuàng)新部門是完全競(jìng)爭(zhēng)的,則有如下的無套利條件:
(9)
其中,PA表示創(chuàng)新部門生產(chǎn)知識(shí)的價(jià)格,等式左邊表示創(chuàng)新部門通過生產(chǎn)新知識(shí)而帶來的價(jià)值增加,等式右邊表示創(chuàng)新部門花費(fèi)的勞動(dòng)成本。假定勞動(dòng)可以自由流動(dòng),則均衡時(shí)最終產(chǎn)品部門和創(chuàng)新部門的工資必然相同,即滿足wS=wR。其中,ωR表示創(chuàng)新部門勞動(dòng)者工資,即研發(fā)勞動(dòng)LR的工資。
4.家庭部門
針對(duì)凱恩斯需求管理政策無法解決經(jīng)濟(jì)滯脹等現(xiàn)實(shí)問題,新凱恩斯主義提出“需求飽和原理”“需求層次原理”的新消費(fèi)理論,為研究需求結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變提供了理論基礎(chǔ)。根據(jù)上述理論可將中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為兩個(gè)階段[23]:一是超額需求階段。供給會(huì)由需求自動(dòng)適應(yīng),表現(xiàn)為社會(huì)生產(chǎn)力水平低下,市場(chǎng)上存在大量基本需求,主要產(chǎn)品都處在賣方市場(chǎng)條件下,對(duì)應(yīng)新中國(guó)成立到改革開放后的一段時(shí)間。二是飽和需求階段。居民的基本需求逐漸趨于飽和,消費(fèi)觀念、消費(fèi)結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)變,消費(fèi)需求呈現(xiàn)個(gè)性化、多樣化等特性。企業(yè)家如果能夠通過市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)消費(fèi)需求的新變化,就能夠通過有效供給促進(jìn)供需有效對(duì)接,從而極大提升消費(fèi)者福利水平。
根據(jù)上述分析,在傳統(tǒng)效用函數(shù)的基礎(chǔ)上,并借鑒已有的模型設(shè)定[24],將具有需求認(rèn)知特征的企業(yè)家精神引入代表性家庭的效用函數(shù),將代表性家庭的效用函數(shù)設(shè)定如下:
(10)
其中,C表示消費(fèi)水平,β>0表示相對(duì)于消費(fèi)而言,企業(yè)家精神對(duì)提升家庭福利的重要性,ρ>0,表示貼現(xiàn)率。
假設(shè)家庭會(huì)將部分收入用于企業(yè)家精神的積累[25],用I表示,則代表性家庭的預(yù)算約束方程及企業(yè)家精神的動(dòng)態(tài)積累方程為(假定資本折舊率為零):
(11)
(12)
如何在給定的預(yù)算約束下,通過選擇每期的消費(fèi)、儲(chǔ)蓄、企業(yè)家精神積累投入等,實(shí)現(xiàn)效用最大化,是家庭部門面臨的主要決策。通過構(gòu)建現(xiàn)值漢密爾頓函數(shù)和橫截性條件,可得到如下最優(yōu)化問題:
(13)
(14)
其中,λ1、λ2分別表示物質(zhì)資本和企業(yè)家精神的影子價(jià)格。
通過求解上述最優(yōu)化條件可得:
(15)
(16)
由競(jìng)爭(zhēng)性均衡實(shí)現(xiàn)的兩個(gè)條件即市場(chǎng)出清和經(jīng)濟(jì)個(gè)體實(shí)現(xiàn)最優(yōu)可知,當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于平衡增長(zhǎng)路徑時(shí),需要同時(shí)滿足以下兩個(gè)條件:一是資本市場(chǎng)和勞動(dòng)市場(chǎng)出清;二是所有的經(jīng)濟(jì)個(gè)體實(shí)現(xiàn)最優(yōu)。
由市場(chǎng)出清的條件可知:
(17)
(18)
將式(18)代入式(1)、式(2)、式(4)、式(5)式可得:
Y=(ALS)1-αKα
(19)
(20)
(21)
(22)
根據(jù)經(jīng)濟(jì)個(gè)體實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的條件,容易得到Y(jié)、C、K、A、E與I增長(zhǎng)率相同,假定增長(zhǎng)率為g,LS、LR、x和PA均為常數(shù)。
由式(7)和式(9)可得:
(23)
將式(16)、式(20)、式(22)代入,并根據(jù)平衡增長(zhǎng)路徑的條件可得:
(24)
再根據(jù)勞動(dòng)市場(chǎng)出清條件可得:
(25)
(26)
將式(20)、式(21)、式(22)代入式(11),則可以得到家庭預(yù)算約束的方程:
(27)
對(duì)式(27)兩邊同時(shí)除以K,將企業(yè)家資本的預(yù)算約束方程代入,并根據(jù)平衡增長(zhǎng)路徑的條件,則有:
(28)
聯(lián)立式(4)、式(8)、式(15)和式(19)可得:
(29)
將式(25)、式(26)和式(29)代入式(28),并結(jié)合平衡增長(zhǎng)路徑的條件,可得:
(30)
(31)
式(30)和式(31)表示平衡增長(zhǎng)路徑上,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和家庭部門用于企業(yè)家精神的投資占其收入的比重。接下來,通過數(shù)值模擬來求解模型的最優(yōu)化問題。
根據(jù)理論模型推導(dǎo)結(jié)果,本部分將通過Matlab軟件進(jìn)行數(shù)值模擬。根據(jù)已有研究[26]并結(jié)合參數(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義,首先對(duì)模型包含的參數(shù)進(jìn)行賦值。假定主觀貼現(xiàn)率ρ=0.02,勞動(dòng)收入占總產(chǎn)出的比重為0.4,則α=0.6,創(chuàng)新部門的生產(chǎn)效率δ=0.2。為簡(jiǎn)化分析,設(shè)定總勞動(dòng)投入L為1。根據(jù)已有研究[8],知識(shí)存量對(duì)應(yīng)的指數(shù)Φ應(yīng)當(dāng)小于1,這里取0.3、0.5和0.8分別進(jìn)行考察。在控制上述參數(shù)的條件下,本文考察企業(yè)家精神重要性對(duì)家庭部門企業(yè)家精神投資占比及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的影響,即在β取不同數(shù)值的情形下,分別考察企業(yè)家精神重要性對(duì)平衡增長(zhǎng)路徑上的企業(yè)家精神投入占比及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率影響的變化趨勢(shì)。
圖3、圖4為數(shù)值模擬的結(jié)果,可以看出,對(duì)企業(yè)家精神的重視程度越高(β越大),家庭部門用于企業(yè)家精神積累的投入占比越高,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也越快。且上述結(jié)論不受企業(yè)家精神對(duì)創(chuàng)新影響程度的變化而改變,具有較好的穩(wěn)健性。其中的理論機(jī)制如下:對(duì)企業(yè)家精神的重視程度越高,則家庭部門收入中用于企業(yè)家精神的積累越多,這將會(huì)提高企業(yè)家精神的存量進(jìn)而提升研發(fā)部門的生產(chǎn)效率,促進(jìn)創(chuàng)新部門的知識(shí)生產(chǎn),從而使研發(fā)部門雇傭更多的研發(fā)人員,最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此,可以從企業(yè)家精神差異的視角來解釋不同國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的差異,即一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高,可能是因?yàn)檫@個(gè)國(guó)家或地區(qū)更為重視企業(yè)家精神的積累,而非完全取決于勞動(dòng)、物質(zhì)資本、技術(shù)水平等傳統(tǒng)生產(chǎn)函數(shù)中的要素。
圖3 企業(yè)家精神重視程度與企業(yè)家精神投入的關(guān)系
圖4 企業(yè)家精神重視程度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系
根據(jù)前文可知,消費(fèi)需求在高質(zhì)量發(fā)展階段將會(huì)變得更加個(gè)性化、多樣化,企業(yè)家對(duì)需求方向的精準(zhǔn)識(shí)別和創(chuàng)新將會(huì)變得更加重要。為考察消費(fèi)需求轉(zhuǎn)變?nèi)绾螞Q定企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,本文以最終產(chǎn)品部門生產(chǎn)函數(shù)式(1)和穩(wěn)態(tài)時(shí)生產(chǎn)函數(shù)式(19)為基礎(chǔ),并將企業(yè)家精神、需求結(jié)構(gòu)及二者交互項(xiàng)加入模型,設(shè)定如下的回歸方程:
(32)
其中,lnPgdp代表人均實(shí)際產(chǎn)出水平,Astock為資本存量,Eship為企業(yè)家精神,Dem表示消費(fèi)需求結(jié)構(gòu),Eship×Dem為消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)與企業(yè)家精神交互項(xiàng)。下標(biāo)i和t分別代表地區(qū)和時(shí)間,X表示其他影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的控制變量,ui、λt分別表示地區(qū)效應(yīng)、時(shí)間效應(yīng),εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。
(1)被解釋變量:經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(lnPgdp),參照已有研究[27],選取地區(qū)人均實(shí)際國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)衡量并取對(duì)數(shù)(1978年為基期)。
(2)核心解釋變量:企業(yè)家精神(Eship),用個(gè)體和私營(yíng)企業(yè)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重衡量。知識(shí)資本存量(lnAstock),借鑒已有方法[28-29],將每年新知識(shí)的生產(chǎn)用專利申請(qǐng)數(shù)衡量(4)選用專利申請(qǐng)量而非專利授權(quán)量,是因?yàn)閷@暾?qǐng)量比授權(quán)量更能真實(shí)反映創(chuàng)新水平。,并根據(jù)永續(xù)盤存法得到知識(shí)存量。物質(zhì)資本存量(lnK),根據(jù)張軍等(2004)[30]采用的測(cè)算方法,選取固定資產(chǎn)形成總額表示每年新增加的資本,并采用永續(xù)盤存法進(jìn)行估計(jì)。技能性勞動(dòng)投入(LS),采用總就業(yè)人數(shù)減去研發(fā)部門勞動(dòng)人數(shù)再除以總就業(yè)人數(shù)表示。其中,總就業(yè)人數(shù)是根據(jù)城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)和農(nóng)村就業(yè)人數(shù)加總得到,研發(fā)部門勞動(dòng)人數(shù)(LR)采用研發(fā)部門的全時(shí)量衡量。
(3)門檻變量:消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)(Dem),由城鎮(zhèn)居民必需品支出占可支配收入比重衡量,該值越低表明需求結(jié)構(gòu)越高。其中,必需品主要是滿足人們最基本的生存需要(或稱為基本需求),而非必需品則反映居民對(duì)于更高層次的美好生活的向往。
(4)控制變量:政府支出規(guī)模(gov),用各地區(qū)財(cái)政支出占GDP比重表示。宏觀稅負(fù)水平(tax),用一般預(yù)算收入占GDP比重表示。對(duì)外開放水平(fdi),采用外商直接投資占地區(qū)GDP的比重衡量。人力資本(human),用普通高校在校學(xué)生數(shù)占總?cè)丝诒戎睾饬俊?/p>
1992年鄧小平南方談話以后,改革開放才真正進(jìn)入以滿足基本消費(fèi)需求為主的快速增長(zhǎng)階段,故本文選取1993—2017年間的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究(不包括香港、澳門、臺(tái)灣,重慶并入四川),數(shù)據(jù)主要來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)等。
各變量的描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。
表1 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果
根據(jù)式(32)設(shè)定基準(zhǔn)回歸方程,考慮可能存在的異方差,采用雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì),估計(jì)結(jié)果見表2。其中,列(1)是只考慮企業(yè)家精神、消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)以及它們的交互項(xiàng)的結(jié)果,列(2)是進(jìn)一步加入知識(shí)資本存量、技能性勞動(dòng)和物質(zhì)資本的結(jié)果,列(3)至列(6)是向模型中依次加入各控制變量的結(jié)果??芍?,企業(yè)家精神與消費(fèi)需求交互項(xiàng)前的估計(jì)系數(shù)始終顯著為負(fù)值,這一方面說明消費(fèi)需求轉(zhuǎn)變會(huì)影響企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用,另一方面說明企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向作用隨需求結(jié)構(gòu)升級(jí)(即基本需求占比下降)而逐漸增強(qiáng)??赡艿脑蚴牵S著居民消費(fèi)需求升級(jí),尤其是當(dāng)消費(fèi)需求進(jìn)入飽和需求階段時(shí),人們對(duì)衣著等的基本需求逐漸趨于飽和,而對(duì)民主法制、安全環(huán)境等制度需求日益增長(zhǎng)[31],居民消費(fèi)呈現(xiàn)出更高層次、更加靈活多樣的特征,使得能夠識(shí)別消費(fèi)者需求的企業(yè)家精神愈發(fā)重要起來。消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)的估計(jì)系數(shù)為負(fù)值但不顯著,可能的解釋是,消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用往往需要結(jié)合其他變量共同體現(xiàn),故而其本身的作用不好判斷。進(jìn)一步,知識(shí)資本存量的估計(jì)系數(shù)為負(fù)值但不顯著,這也與已有研究相符。因?yàn)殚L(zhǎng)期以來,學(xué)術(shù)界對(duì)于知識(shí)資本存量如何影響新知識(shí)生產(chǎn),進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)存在分歧。有學(xué)者認(rèn)為在知識(shí)生產(chǎn)過程中技術(shù)機(jī)會(huì)遞減,即隨著知識(shí)存量的增加,知識(shí)存量的邊際生產(chǎn)率越來越低[32]。但有學(xué)者認(rèn)為知識(shí)生產(chǎn)具有規(guī)模效應(yīng),知識(shí)存量增加對(duì)新知識(shí)的生產(chǎn)具有較強(qiáng)的溢出效應(yīng)[7]。技能性勞動(dòng)前的系數(shù)為正,且都在1%的水平上顯著,表明技能性勞動(dòng)投入的增加能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),這與當(dāng)前弘揚(yáng)精益求精、追求卓越的工匠精神的觀點(diǎn)是一致的。
表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果
從上述基準(zhǔn)回歸可知,企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系受消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)的影響。但交互項(xiàng)模型的局限在于其所測(cè)度的指標(biāo)影響是單調(diào)的,現(xiàn)實(shí)中變量之間有時(shí)可能存在非線性的關(guān)系。使用門檻效應(yīng)回歸方法[33],通過數(shù)據(jù)特點(diǎn)對(duì)區(qū)間進(jìn)行劃分,能夠有效測(cè)度變量之間可能的非線性關(guān)系。因此,為了更加準(zhǔn)確地探討消費(fèi)需求轉(zhuǎn)變?nèi)绾斡绊懫髽I(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系,本部分將采用面板門檻模型進(jìn)行估計(jì)。
1.估計(jì)模型
根據(jù)面板門檻模型的基本思路,以雙重門檻為例,設(shè)定需求結(jié)構(gòu)與企業(yè)家精神的門檻回歸模型:
(33)
其中,Demit為門檻變量,ξ、τ為特定門檻值,I(·)為示性函數(shù),X表示一系列不受門檻變量影響的其他變量。
2.門檻模型估計(jì)
本文采用Bootstrap自助法抽樣500次來確定門檻值,并根據(jù)F統(tǒng)計(jì)量和P值對(duì)不同門檻模型進(jìn)行檢驗(yàn)。如表3所示,單一門檻的估計(jì)結(jié)果在1%的水平上顯著,雙重門檻在5%的水平上顯著,三重門檻不顯著。根據(jù)門檻有效性檢驗(yàn)方法(極大似然估計(jì)MLE),在95%的置信水平下,單一門檻和雙重門檻都是真實(shí)有效的。圖5、圖6為門檻參數(shù)圖,門檻值分別為0.476 3和0.320 1,因此,應(yīng)當(dāng)采用雙重門檻模型進(jìn)行估計(jì)。
表3 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)
圖5 第一個(gè)門檻參數(shù)
圖6 第二個(gè)門檻參數(shù)
表4 門檻回歸結(jié)果
根據(jù)式(33)的設(shè)定,仍采用雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì),回歸結(jié)果見表4。其中,列(1)和列(2)分別是不考慮異方差、考慮異方差的估計(jì)結(jié)果。從結(jié)果可知,企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響具有顯著的非對(duì)稱性。在到達(dá)門檻值以前,即基本需求占比大于0.473 6(Dem>0.473 6)時(shí),企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響為正但并不顯著。當(dāng)基本需求占比到達(dá)第一個(gè)門檻值(0.320 1 由于消費(fèi)需求轉(zhuǎn)變會(huì)影響企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用,本文將從以下四個(gè)角度對(duì)全樣本進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)(限于篇幅,未列示具體結(jié)果,備索)。 1.用恩格爾系數(shù)(Engel)衡量消費(fèi)需求結(jié)構(gòu) 恩格爾系數(shù)是衡量一國(guó)或地區(qū)富裕程度的規(guī)律性指標(biāo),一般定義為食品支出占總消費(fèi)支出的比例,表示消費(fèi)支出隨收入變化的一般趨勢(shì)。通常來說,恩格爾系數(shù)越低,表明該國(guó)家或地區(qū)越富裕,消費(fèi)結(jié)構(gòu)也越高。學(xué)術(shù)界經(jīng)常采用該指標(biāo)研究消費(fèi)需求轉(zhuǎn)變問題。近些年,中國(guó)居民消費(fèi)層次、消費(fèi)理念不斷升級(jí),表現(xiàn)為恩格爾系數(shù)不斷降低,故這里選用恩格爾系數(shù)替代基本需求占比以衡量消費(fèi)需求結(jié)構(gòu),并利用雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸分析。企業(yè)家精神與消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)的交互項(xiàng)前的系數(shù)仍顯著為負(fù),這與基準(zhǔn)回歸模型的結(jié)果一致。此外,其他控制變量的估計(jì)結(jié)果也與前文基本一致,表明估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。 2.考慮滯后效應(yīng) 考慮到可能存在的時(shí)滯效應(yīng),故在研究企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響時(shí),將企業(yè)家精神與其他控制變量的當(dāng)期項(xiàng)替換為它們的滯后一期,同時(shí)控制地區(qū)和時(shí)間固定效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)。從結(jié)果可知,交互項(xiàng)前的系數(shù)為負(fù)值,且在5%的水平顯著,同基準(zhǔn)模型估計(jì)一致,表明模型結(jié)果具有穩(wěn)健性。 3.剔除異常樣本點(diǎn)的影響 由于中國(guó)區(qū)域之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在不平衡,而異常樣本點(diǎn)的存在可能會(huì)影響企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用,故本文對(duì)企業(yè)家精神兩邊分別進(jìn)行了1%的縮尾處理,并采用雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì),企業(yè)家精神與消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)的交互項(xiàng)前的系數(shù)仍顯著為負(fù),說明基準(zhǔn)模型的估計(jì)是穩(wěn)健的。 4.動(dòng)態(tài)面板估計(jì) 由于人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)可能具有一定的持續(xù)性,在式(32)的基礎(chǔ)上,加入被解釋變量的滯后一期項(xiàng),以涵蓋模型可能存在的慣性及其他可能被忽略的因素。同時(shí),針對(duì)加入被解釋變量滯后項(xiàng)所帶來的內(nèi)生性問題以及變量可能存在的雙向因果問題,將企業(yè)家精神的滯后兩期作為其自身的工具變量,并采用一階差分廣義矩估計(jì)(GMM)估計(jì)模型。從結(jié)果可知,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)滯后一期的系數(shù)顯著為正,說明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有慣性。交互項(xiàng)的系數(shù)為負(fù)值且在1%的水平上顯著,也同基準(zhǔn)結(jié)果相符,這表明基準(zhǔn)模型估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。 本文將社會(huì)主要矛盾轉(zhuǎn)變納入供求分析框架,通過分析消費(fèi)需求轉(zhuǎn)變的典型事實(shí),闡述了企業(yè)家精神的需求發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新特征對(duì)高質(zhì)量發(fā)展階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用。進(jìn)一步,依托一個(gè)水平創(chuàng)新的增長(zhǎng)框架,通過假定企業(yè)家精神可以提高研發(fā)部門生產(chǎn)效率,同時(shí)能夠識(shí)別消費(fèi)需求提高有效供給,進(jìn)而提升代表性家庭的福利水平,將企業(yè)家精神同時(shí)引入知識(shí)創(chuàng)新部門和家庭部門,構(gòu)建了一個(gè)包含最終產(chǎn)品部門、中間產(chǎn)品部門、創(chuàng)新部門以及家庭部門的四部門增長(zhǎng)模型。研究結(jié)果顯示,家庭部門用于企業(yè)家精神方面的投入會(huì)隨企業(yè)家精神重視程度提升而增加,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和知識(shí)生產(chǎn)也會(huì)加快,且該結(jié)論不隨企業(yè)家精神對(duì)創(chuàng)新的影響程度而變化。在此基礎(chǔ)上,結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)的變化,考察了企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用受消費(fèi)需求轉(zhuǎn)變的影響。研究發(fā)現(xiàn),企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向促進(jìn)作用,且隨著消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)變化呈現(xiàn)異質(zhì)性;企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用隨著消費(fèi)需求升級(jí)而逐漸增強(qiáng)。 本文的結(jié)論具有以下幾點(diǎn)政策啟示: 第一,應(yīng)鼓勵(lì)人們進(jìn)行企業(yè)家精神積累的投入。企業(yè)家精神是影響家庭部門福利水平和研發(fā)生產(chǎn)效率的重要因素,應(yīng)當(dāng)提升家庭部門積累企業(yè)家精神的意愿,推動(dòng)企業(yè)家精神的存量提高。家庭在企業(yè)家精神方面的投資提升取決于家庭的消費(fèi)意愿和消費(fèi)能力,消費(fèi)意愿可以通過提高人們創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的預(yù)期回報(bào)來實(shí)現(xiàn),消費(fèi)能力取決于家庭的可支配收入。例如,政府應(yīng)當(dāng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入等方面推進(jìn)制度改革,以提升人們創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的預(yù)期回報(bào);同時(shí),應(yīng)當(dāng)采取各種切實(shí)有效的措施提高家庭可支配收入水平。 第二,正確認(rèn)識(shí)和有效發(fā)揮企業(yè)家精神的職能作用。在社會(huì)主要矛盾轉(zhuǎn)變背景下,企業(yè)家精神是解決供需結(jié)構(gòu)性矛盾的關(guān)鍵。消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)的重大變化,使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力由供給主導(dǎo)向消費(fèi)需求主導(dǎo)轉(zhuǎn)變。供給結(jié)構(gòu)難以適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)的新變化,使供給端和需求端的結(jié)構(gòu)問題成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的最突出問題。要從供給端破除需求端靈活多樣的偏好制約,只有發(fā)揮企業(yè)家精神的需求發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新特征,通過產(chǎn)品或服務(wù)創(chuàng)新等促使供給體系主動(dòng)適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)的新變化,才能根本解決供需雙側(cè)的矛盾和問題,實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展階段的目標(biāo)要求。而企業(yè)家精神的有效發(fā)揮取決于相應(yīng)的制度環(huán)境,因此,必須大力推進(jìn)營(yíng)商環(huán)境、產(chǎn)權(quán)制度以及要素市場(chǎng)等方面的改革,引導(dǎo)企業(yè)家將職能更好地配置在生產(chǎn)活動(dòng)領(lǐng)域,提高創(chuàng)新能力和效率,以更好發(fā)揮企業(yè)家精神的職能作用。 第三,企業(yè)家精神是高質(zhì)量發(fā)展階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵要素。企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用隨消費(fèi)需求升級(jí)而逐漸增強(qiáng)。因此,應(yīng)當(dāng)大力弘揚(yáng)企業(yè)家精神,在市場(chǎng)準(zhǔn)入、法制環(huán)境建設(shè)、社會(huì)風(fēng)氣等領(lǐng)域營(yíng)造良好氛圍,繼續(xù)深化“放管服”改革,以培育有利于企業(yè)家精神健康成長(zhǎng)的營(yíng)商環(huán)境、法制環(huán)境及社會(huì)環(huán)境等,激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神,更好發(fā)揮企業(yè)家精神的作用,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)。(三)穩(wěn)健性回歸
六、主要結(jié)論與政策啟示
首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)2020年6期