GB/T 23000—2017 《信息化和工業(yè)化融合管理體系 基礎和術語》 解讀

國家標準技術審評中心□甘 寧

中機生產(chǎn)力促進中心□楊 驍

國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局和國家標準化管理委員會于2017 年5 月22 日發(fā)布了GB/T 23000—2017 《信息化和工業(yè)化融合管理體系 基礎和術語》 標準。 該標準由中華人民共和國工業(yè)和信息化部提出并歸口，工業(yè)和信息化部電子科學技術情報研究所、 中國企業(yè)聯(lián)合會、 工業(yè)和信息化部電子產(chǎn)品可靠性與環(huán)境試驗研究所、 中國信息通信研究院、 工業(yè)和信息化部電子工業(yè)標準化研究院、 清華大學、 北京機械工業(yè)自動化研究所、浙江省企業(yè)信息化促進會等單位負責起草， 于2017 年5 月22 日開始實施。

1 標準的制定背景

隨著信息化和工業(yè)化兩大歷史進程不斷發(fā)展、 交叉、 滲透與融合， 工業(yè)社會正在加速向信息社會演進， 兩化融合已經(jīng)成為組織可持續(xù)發(fā)展的必由之路。 深刻認識兩化融合的發(fā)展理念、 戰(zhàn)略目標和重點任務， 建立適宜的推進方法和工作機制， 才能在動態(tài)的競爭環(huán)境中加速轉型變革，獲取發(fā)展先機。

如果把兩化融合比作一棟摩天大樓， 那么標準則是這棟大樓的地基。 2013 年8 月23 日，工業(yè)和信息化部印發(fā)《信息化和工業(yè)化深度融合專項行動計劃 （2013—2018 年）》 （以下簡稱“行動計劃”）， “企業(yè)兩化融合管理體系標準建設和推廣行動” 作為首個行動被提出， 明確要制定企業(yè)兩化融合管理體系國家標準， 推動建立第三方認定服務體系， 在全國范圍內(nèi)開展廣泛試點和全面推廣。

為了體系化推進兩化融合管理標準建設與應用， 按照行動計劃的工作部署， 工業(yè)和信息化部組織成立了兩化融合管理體系工作領導小組、 聯(lián)合工作組和專家指導委員會， 研制兩化融合管理體系國家標準。

兩化融合管理體系標準和國際通行的管理體系標準相同， 是由一系列標準共同構成的一組標準族。 為了幫助組織理解兩化融合管理體系理論框架， 夯實兩化融合管理體系的理論基礎， 貫徹實施兩化融合管理體系系列標準， 根據(jù)國家標準制修訂程序的有關規(guī)定和工業(yè)和信息化部的有關要求， 《信息化和工業(yè)化融合管理體系 基礎和術語》 作為標準族中的核心關鍵標準， 被列為2014 年度國家標準制定計劃項目。

該標準制定過程中， 共組織了14 項兩化融合管理體系標準相關的專題研究， 召開了近30 次專家研討會， 赴近20 家企業(yè)進行了調(diào)研， 在全國3000 余家企業(yè)進行驗證和推廣應用， 并結合企業(yè)貫標評定實踐進行了修訂和完善， 研制形成《信息化和工業(yè)化融合管理體系 基礎和術語》 標準。

2 標準的編制原則

（1） 符合規(guī)范性原則

該標準在編寫格式上符合我國國家標準GB/T 1.1—2009 《標準化工作導則 第1 部分：標準的結構和編寫》。

（2） 體現(xiàn)信息時代管理規(guī)律和管理模式

該標準要充分體現(xiàn)信息時代管理規(guī)律和管理模式， 能夠指導組織戰(zhàn)略轉型、 組織變革、 生產(chǎn)方式和服務模式變革。 要將該標準作為結合我國當前發(fā)展形勢和組織轉型升級需求提出的首個管理體系類標準的基礎理論類標準， 對工業(yè)經(jīng)濟向信息經(jīng)濟過渡過程中的信息經(jīng)濟時代管理規(guī)律進行積極探索。 要緊抓信息時代變革規(guī)律和趨勢， 創(chuàng)新地采用以數(shù)據(jù)和信息網(wǎng)絡為基礎的系統(tǒng)方法和過程方法， 形成一套引導組織圍繞信息化環(huán)境下新型能力打造的兩化融合閉環(huán)管理機制和方法論， 以持續(xù)提升組織在信息時代的可持續(xù)競爭優(yōu)勢， 積極破解組織組織管理模式陳舊、 戰(zhàn)略執(zhí)行力差、 資源配置無序、 因循守舊或盲目依賴先進技術、 組織信息化和業(yè)務管理兩張皮、 高阻力低參與等問題。

（3） 成為提升核心競爭力的基本方法

該標準要能夠成為組織信息化條件下提升核心競爭力的基本方法， 明確組織打造信息化環(huán)境下新型能力的路徑。 能夠引導組織在戰(zhàn)略中充分融入兩化融合的發(fā)展理念， 識別內(nèi)外部環(huán)境的變化， 并明確與戰(zhàn)略匹配的可持續(xù)競爭優(yōu)勢需求，通過打造信息化環(huán)境下的新型能力， 獲取預期的可持續(xù)競爭優(yōu)勢。 為此， 要將與組織戰(zhàn)略匹配的可持續(xù)競爭優(yōu)勢對打造信息化環(huán)境下新型能力的要求， 作為兩化融合管理體系的輸入； 將通過兩化融合所形成的信息化環(huán)境下的新型能力， 作為兩化融合管理體系的輸出； 通過兩化融合管理體系所規(guī)定的相關過程， 來明確組織打造新型能力的路徑和方法； 通過準確界定兩化融合管理體系輸入并評價輸出對于可持續(xù)競爭優(yōu)勢獲取的符合性， 來確保和提升兩化融合管理體系的有效性，確保組織持續(xù)提升核心競爭能力。

（4） 理論框架以數(shù)據(jù)驅動為核心， 四要素配合為機制

該標準提出的兩化融合管理體系理論框架要以數(shù)據(jù)驅動為核心， 明確數(shù)據(jù)、 技術、 業(yè)務流程與組織結構四要素互動和持續(xù)改進的機制。 在信息網(wǎng)絡時代， 數(shù)據(jù)、 技術、 業(yè)務流程、 組織結構之間的交集逐步擴大， 相互滲透和影響日益深入， 有效實現(xiàn)這四個要素間的相互匹配融合和同步創(chuàng)新， 可避免技術盲目超前、 流程效率低下、 組織變革滯后、 數(shù)據(jù)開發(fā)利用不足等問題。 兩化融合是一個循序漸近的可持續(xù)發(fā)展過程， 在具體操作層面， 主要通過數(shù)據(jù)、 技術、 業(yè)務流程和組織結構四個可控要素的相互作用， 實現(xiàn)持續(xù)改進和螺旋式上升。 《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》 要能夠引導組織將擬打造的信息化環(huán)境下的新型能力分解為對技術、 業(yè)務流程、 組織結構和數(shù)據(jù)開發(fā)利用的具體需求， 并可將這些需求進一步細化落實到組織所有相關的職能和層次， 從而將戰(zhàn)略要求傳遞到執(zhí)行層， 并通過要素循環(huán)實現(xiàn)四要素的互動創(chuàng)新和持續(xù)優(yōu)化，以確保戰(zhàn)略要求的有效落實。

3 標準的制定目的和意義

兩化融合管理體系標準的制定實施可深入推進兩化深度融合， 有效促進產(chǎn)業(yè)轉型升級和創(chuàng)新發(fā)展。 GB/T 23000 作為系列標準中的核心關鍵標準闡述了兩化融合管理體系的基礎， 并規(guī)定了有關術語， 可為開展兩化融合管理體系建設的組織提供相關咨詢、 培訓和審核服務的人員和機構， 以及制定相關標準的人員提供幫助。

1） 能夠幫助開展兩化融合管理體系貫標組織的相關人員加深對兩化融合管理體系基礎理論與術語的理解， 規(guī)范組織開展兩化融合的過程，有效獲取信息化環(huán)境下的新型能力；

2） 可以加深兩化融合管理體系咨詢服務機構與人員對標準的認識， 培育一批高質(zhì)量的兩化融合管理體系貫標咨詢服務機構和人員， 提高貫標咨詢服務質(zhì)量， 規(guī)范貫標服務秩序；

3） 引導制定兩化融合領域相關標準的人員深入理解兩化融合內(nèi)涵與兩化融合管理體系理論， 促進形成一批理念新、 水平高、 應用效果好的兩化融合領域國家標準。

4 標準的主要內(nèi)容

GB/T 23000 確立了兩化融合管理體系的基礎并界定了有關術語。

（1） 兩化融合管理體系的基礎

兩化融合管理體系的基礎包括： 理論說明、導向與原則、 框架與方法、 持續(xù)改進、 GB/T 23001—2017 與GB/T 23020—2013 之間的關系， 以及兩化融合管理體系與其他管理體系之間的關系等內(nèi)容。

1） 提供了兩化融合管理體系的理論說明

兩化融合管理體系是引導組織強化變革管理、 系統(tǒng)推進兩化融合的管理方法論， 明確了組織系統(tǒng)地建立、 實施、 保持和改進兩化融合管理機制的通用方法。 通過規(guī)范兩化融合過程， 并使其持續(xù)受控， 引導組織充分發(fā)揮數(shù)據(jù)要素的創(chuàng)新驅動潛能， 推動和實現(xiàn)數(shù)據(jù)、 技術、 業(yè)務流程、組織結構四要素的互動創(chuàng)新和持續(xù)優(yōu)化， 挖掘資源配置潛力， 夯實新型工業(yè)化基礎， 搶抓信息化發(fā)展機遇， 從而幫助組織不斷打造信息化環(huán)境下的新型能力， 獲取與其戰(zhàn)略相匹配的可持續(xù)競爭優(yōu)勢， 實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展、 智能發(fā)展和綠色發(fā)展。

2） 導向與原則

a) 明確了推進兩化融合的六個核心導向

該標準按照兩化融合的發(fā)展理念， 引導組織圍繞其戰(zhàn)略， 以獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢為關注焦點，堅持數(shù)據(jù)為驅動、 綜合集成為突破口、 流程化為切入點、 服務化為方向， 以打造新型能力為主線，穩(wěn)定獲取預期成效， 持續(xù)提升總體效能效益。

b) 提出了兩化融合管理體系的九項指導原則

該標準提出的原則是兩化融合管理體系標準的基礎， 應被確定為組織建立、 實施、 保持和改進兩化融合管理體系的指導原則：

①以獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢為關注焦點。 在工業(yè)化和信息化兩個歷史進程融合發(fā)展過程中， 組織內(nèi)外部環(huán)境日益復雜多變， 個性化競爭優(yōu)勢成為組織生存和發(fā)展的必然要求。 通過不斷打造信息化環(huán)境下的新型能力， 形成并保持動態(tài)競爭優(yōu)勢， 是組織可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。 因此， 兩化融合管理體系引導組織以獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢為關注焦點， 并將其作為兩化融合工作的出發(fā)點和落腳點。

②戰(zhàn)略一致性。 兩化融合涉及理念的變革、發(fā)展要素的演變、 模式的轉型和技術的創(chuàng)新， 服務于組織全面優(yōu)化和升級發(fā)展。 因此， 組織應將兩化融合提升到戰(zhàn)略高度， 確保兩化融合工作與其戰(zhàn)略的一致性和協(xié)調(diào)性， 并為戰(zhàn)略的實現(xiàn)和持續(xù)改進提供可管控的手段。

③領導的核心作用。 兩化融合是一個需要持續(xù)改進的長期過程， 涵蓋業(yè)務和管理的優(yōu)化與變革， 覆蓋組織的所有職能和層次。 領導的理念意識、 變革決心和領導能力， 是兩化融合管理體系有效運行的基本前提和堅實保障。 最高管理者的戰(zhàn)略決策、 管理者代表的統(tǒng)籌落實、 各級領導主觀能動性的充分發(fā)揮以及對上級決策的有效執(zhí)行， 對于組織獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢具有至關重要的作用和意義。

④全員參與， 全員考核。 兩化融合各項要求的全面貫徹落實， 需要組織的全員達成共識、 積極配合和充分參與。 組織應應用新技術、 新方法、 新理念， 不斷加強員工賦能和績效激勵， 以充分調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造力， 更好地發(fā)揮其價值， 實現(xiàn)個人與組織同步發(fā)展。

⑤過程管理。 采用過程方法， 確保兩化融合過程持續(xù)受控， 提升兩化融合的效率和效果。

⑥全局優(yōu)化。 采用系統(tǒng)方法， 加強兩化融合過程之間的有機關聯(lián)性， 提升兩化融合的整體有效性。

⑦循序漸進， 持之以恒。 兩化融合是一個長期逐步優(yōu)化的過程， 組織應不斷識別和確定新型能力及目標， 堅持持續(xù)改進， 不斷獲取新的競爭優(yōu)勢。

⑧創(chuàng)新引領。 數(shù)據(jù)已經(jīng)成為驅動經(jīng)濟社會發(fā)展的新要素， 為組織發(fā)展開辟了新空間、 創(chuàng)造了新機遇。 組織應不斷推進數(shù)據(jù)、 技術、 業(yè)務流程、 組織結構的互動創(chuàng)新和持續(xù)優(yōu)化， 從而加速轉型變革， 搶占發(fā)展先機。

⑨開放協(xié)作。 信息化為組織帶來了開放的機會和創(chuàng)新的潛能， 組織應充分利用內(nèi)外部資源，逐步探索、 建立和完善信息化環(huán)境下的動態(tài)組織和價值網(wǎng)絡。

3） 框架與方法

a） 構建了兩化融合管理體系的基本框架

圖1 所示的基本框架闡釋了通過兩化融合管理體系引導組織持續(xù)推進戰(zhàn)略循環(huán) （發(fā)展方向）、 要素循環(huán)（融合路徑） 和管理循環(huán)（推進機制）， 以穩(wěn)定實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的理念、 方法和機制。

圖1 兩化融合管理體系的基本框架

①戰(zhàn)略循環(huán)（戰(zhàn)略—可持續(xù)競爭優(yōu)勢—新型能力）： 組織的戰(zhàn)略應充分融入兩化融合的發(fā)展理念， 識別內(nèi)外部環(huán)境的變化， 并明確與戰(zhàn)略相匹配的可持續(xù)競爭優(yōu)勢需求， 通過打造信息化環(huán)境下的新型能力， 獲取預期的可持續(xù)競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)戰(zhàn)略落地。 通過對戰(zhàn)略循環(huán)過程進行跟蹤評測， 尋求戰(zhàn)略、 可持續(xù)競爭優(yōu)勢、 新型能力互動改進的機會。

②要素循環(huán)（數(shù)據(jù)—技術—業(yè)務流程—組織結構）： 圍繞擬打造的新型能力及其目標， 通過發(fā)揮技術（包括但不限于： 信息通信技術、 管理技術、 服務技術、 能源技術、 應用領域技術等）的基礎性作用， 優(yōu)化業(yè)務流程， 調(diào)整組織結構，并通過技術來實現(xiàn)和規(guī)范新的業(yè)務流程和組織結構。 不斷加強數(shù)據(jù)開發(fā)利用， 挖掘數(shù)據(jù)這一核心要素的創(chuàng)新驅動潛能， 推動和實現(xiàn)數(shù)據(jù)、技術、 業(yè)務流程、 組織結構四要素的互動創(chuàng)新和持續(xù)優(yōu)化。

③管理循環(huán)（策劃—支持、 實施與運行—評測—改進）： 圍繞數(shù)據(jù)、 技術、 業(yè)務流程與組織結構四要素， 充分發(fā)揮領導的核心作用， 建立策劃， 支持、 實施與運行， 評測與改進管理機制，規(guī)范兩化融合過程， 推動新型能力的螺旋式提升， 穩(wěn)定獲取預期的競爭優(yōu)勢。

b) 強調(diào)了兩化融合管理體系中過程方法、系統(tǒng)方法的應用

①過程方法。 過程是運用資源將輸入轉化為輸出的一項或一組活動。 為使組織有效運行， 必須識別和管理許多相互關聯(lián)和相互作用的過程。通常， 一個過程的輸出將成為下一個過程的輸入。 系統(tǒng)地識別和管理組織所應用的過程， 特別是這些過程之間的相互作用， 稱為“過程方法”。

在兩化融合管理體系中應用過程方法時， 應強調(diào)： 明確過程的輸入和輸出； 明確過程的職責和權限； 確定支持條件和資源； 確定過程之間的聯(lián)系和相互作用關系， 并對其進行管理， 以有效實現(xiàn)預期目標； 監(jiān)測、 分析和持續(xù)改進過程。

②系統(tǒng)方法。 通過交互作用， 共同完成某種特定功能的一組相互依賴和相互關聯(lián)的活動， 可以視為一個系統(tǒng)。 為了獲得預期的結果， 從系統(tǒng)的整體層面出發(fā)， 實現(xiàn)分解與綜合、 分工與協(xié)作的有機結合， 加強定性與定量分析的交互應用，科學處理局部與總體的關系， 以實現(xiàn)全局優(yōu)化的方法稱為“系統(tǒng)方法”。

在兩化融合管理體系中應用系統(tǒng)方法時， 應強調(diào)： 將兩化融合管理體系作為一個有機整體進行管理； 明確兩化融合管理體系總體與局部的分解關系以及分工協(xié)作機制； 充分應用新技術、 新方法、 新理念， 全面提升兩化融合管理體系的有效性， 實現(xiàn)全局優(yōu)化。

4） 持續(xù)改進

兩化融合是一個需要循序漸進和不斷完善的過程， 持續(xù)改進是兩化融合管理體系有效性得到確立、 保持和提升的必然途徑， 適用于兩化融合管理體系的所有相關過程。 改進是一系列持續(xù)的活動， 包括但不限于：

a） 評估分析現(xiàn)狀和問題以識別可改進的機會；

b） 確定改進目標， 尋找可行方案以實現(xiàn)這些目標；

c） 評審并實施所選擇的方案；

d） 對實施結果進行評估分析以確定改進目標的實現(xiàn)情況。

5） GB/T 23001—2017 與GB/T 23020—2013 之間的關系

GB/T 23001—2017 《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》 和GB/T 23020—2013 《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評估規(guī)范》 為GB/T 23000—2017 的規(guī)范性引用文件， 對于該標準的應用是必不可少的。 GB/T 23001—2017 與GB/T 23020—2013 具有相通的理念和原則， 這些理念和原則均源于對兩化融合科學規(guī)律的共識， 二者相輔相成、 相互作用， 可為組織提供實現(xiàn)持續(xù)改進的管理機制。 但二者也存在區(qū)別，GB/T 23001—2017 為組織系統(tǒng)、 有效地推進兩化融合提供管理方法和手段； GB/T 23020—2013 為組織評判其兩化融合現(xiàn)狀、 重點、 方向和成效提供系統(tǒng)分析方法， 可幫助組織評估兩化融合管理體系的有效性及改進的機會。

6） 兩化融合管理體系與其他管理體系之間的關系

兩化融合管理體系與其他管理體系都遵循PDCA 方法， 是系統(tǒng)提升過程有效性的管理方法論。 但是， 其他管理體系（如質(zhì)量管理、 環(huán)境管理、 職業(yè)健康安全管理、 信息安全管理、 能源管理等） 的應用范圍都側重于某一專業(yè)領域， 其管理對象和管理內(nèi)容相對固定。 而兩化融合管理體系擬探索推動工業(yè)時代向信息時代演進的新管理規(guī)律、 管理方法和管理機制， 其管理對象和管理內(nèi)容覆蓋了組織的全部活動， 將隨著組織的戰(zhàn)略調(diào)整和內(nèi)外部環(huán)境變化而動態(tài)改變。 同時， 兩化融合管理體系系列標準在制定過程中充分考慮了與其他管理體系的相容性， 可為組織開展多體系融合提供支持。

（2） 兩化融合管理體系的有關術語

1） 組織： 為實現(xiàn)其目標， 具有特定職能且具有職責、 權限和相互關系的一個人或一組人；

2） 新型能力： 為適應快速變化的環(huán)境、 不斷形成新的競爭優(yōu)勢， 整合、 建立、 重構組織的內(nèi)外部能力， 實現(xiàn)能力改進的結果；

3） 技術： 為實現(xiàn)某一目的所需的技能、 方法、 手段、 工具、 知識或規(guī)則的組合；

4） 業(yè)務流程： 組織（或組織的一部分） 在追求給定目標過程中， 為了實現(xiàn)某一期望的結果， 所執(zhí)行的組織活動的部分有序集；

5） 組織結構： 人員的職責、 權限和相互關系的安排；

6） 業(yè)務流程職責： 業(yè)務流程的工作目標、范圍和任務， 以及在業(yè)務流程各環(huán)節(jié)相關任職者完成這些任務所需承擔的相應責任；

7） 信息資源： 在業(yè)務活動和過程中所產(chǎn)生、采集、 處理、 存儲、 傳輸和使用的數(shù)據(jù)、 信息、知識等的總和；

8） 文件化信息： 組織需要控制和保持的信息及其載體。 文件化信息不限制格式、 載體和來源。

5 兩化融合管理體系標準的貫徹實施

本質(zhì)貫標是管理體系應用實施的根本目的，要確保國家標準的應用成效， 真正理解、 建立和實施好兩化融合管理體系， 關鍵要把握好以下幾個方面：

（1） 務求本質(zhì)貫標

本質(zhì)貫標是兩化融合管理體系應用實施的根本目的， 也是實施成敗的關鍵所在。 企業(yè)應通過本質(zhì)貫標， 建立起一套長效機制。 通過機制的有效運轉確保戰(zhàn)略和新型能力匹配， 并通過新型能力的建設和提升， 獲取可持續(xù)競爭的優(yōu)勢， 真正發(fā)揮兩化融合管理體系的價值成效。

（2） 把“一把手” 工程作為貫標的必要條件

推進兩化融合是一項長期艱巨的工作， 涉及到業(yè)務流程再造、 管理方式變革、 要素資源統(tǒng)籌等多個方面， 牽涉到不同層級、 不同部門、 不同人員的職能定位和利益分配， 需要將貫標作為“一把手” 工程來推進， 發(fā)揮好領導的核心作用，將兩化融合提升到戰(zhàn)略高度， 并與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致。

（3） 充分發(fā)揮數(shù)據(jù)的創(chuàng)新驅動潛能

通過常態(tài)化開展自評估、 自診斷、 自對標， 找準發(fā)展重點、 明確發(fā)展方向。 按照標準的要求， 拓展數(shù)據(jù)開發(fā)利用的深度和廣度， 實現(xiàn)以數(shù)據(jù)為驅動的生產(chǎn)、 經(jīng)營、 管理和服務模式創(chuàng)新。

（4） 加快建立適應信息時代的治理體系

兩化融合管理體系的建立涉及戰(zhàn)略管理、 流程管理、 組織管理、 績效管理、 信息資源管理等方方面面， 企業(yè)應以貫標為契機， 全面樹立和完善現(xiàn)有的相關流程制度， 破除職能分工體系壁壘， 形成以用戶為中心的價值網(wǎng)絡， 創(chuàng)建信息時代的現(xiàn)代化治理體系， 為獲取兩化融合總體成效創(chuàng)造條件。