高校研究生科研誠信和學(xué)風(fēng)建設(shè)路徑研究與思考

王湘寧

1 研究背景

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石，是營造良好科技環(huán)境、激發(fā)科技人員創(chuàng)新活力的重要基礎(chǔ)。黨的十八大以來，習(xí)近平總書記就科研誠信、科技界的作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)多次做出重要指示批示，中辦、國辦先后印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》，對加強(qiáng)科研誠信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)做出了全面部署和安排；科技部《關(guān)于印發(fā)〈科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則〉（試行）的通知》對規(guī)范科研誠信案件調(diào)查處理工作提供了重要依據(jù)。

江蘇省《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省科研誠信建設(shè)的實(shí)施意見》明確指出，科研機(jī)構(gòu)、高等院校要把科研誠信建設(shè)擺在更加突出的位置，將科研誠信工作納入日常管理，加強(qiáng)對科研人員、教師、青年學(xué)生等的科研誠信教育，在入學(xué)入職、職稱晉升、參與科技計劃項(xiàng)目等重要節(jié)點(diǎn)必須開展科研誠信教育。導(dǎo)師和科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要充分發(fā)揮在科研誠信方面的言傳身教作用，重點(diǎn)加強(qiáng)科學(xué)精神、科學(xué)道德、科學(xué)思想方面的誠信教育。研究生是科研工作的儲備和支撐力量，在科研工作中承擔(dān)著重要作用。在科研工作的起始階段，養(yǎng)成良好的科研誠信和學(xué)風(fēng)作風(fēng)顯得尤為關(guān)鍵。對學(xué)生,特別是研究生進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德教育，防患于未然，是遏制學(xué)術(shù)腐敗、保證中國學(xué)術(shù)研究能夠健康發(fā)展的一個重要措施。

2 文獻(xiàn)回顧

2.1 科研誠信

2000年以來，學(xué)術(shù)界開始對誠信相關(guān)問題開展學(xué)術(shù)研究。以知網(wǎng)（CNKI）為例，輸入“研究生科研誠信”這一關(guān)鍵詞，所查詢到的期刊論文和學(xué)位論文數(shù)量按年份分別顯示為：2005年1篇、2010年8篇、2015年29篇、2019年40篇，呈逐年上升趨勢（見圖1）。

圖1 “研究生科研誠信”論文發(fā)表數(shù)量趨勢

周湘林［1］指出，我國高校應(yīng)從完善科研誠信問責(zé)制度體系建設(shè)、重點(diǎn)加強(qiáng)知責(zé)和察責(zé)階段的問責(zé)機(jī)制建設(shè)、加大追責(zé)力度、提高違規(guī)成本及加強(qiáng)校內(nèi)科研誠信問題綜合治理的組織機(jī)構(gòu)建設(shè)等方面來加強(qiáng)科研誠信問責(zé)機(jī)制建設(shè)；彭靈靈等［2］借鑒皮亞杰道德發(fā)展階段理論，提出借助外部力量實(shí)現(xiàn)研究生學(xué)術(shù)道德由他律轉(zhuǎn)向自律，以促進(jìn)研究生的學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的思路；王雨田［3］從機(jī)構(gòu)設(shè)置、培訓(xùn)課程、科研不端行為處理流程等方面研究分析了英國杜倫大學(xué)科研誠信建設(shè)現(xiàn)狀,并提出對我國高校的借鑒意義；方明等［4］分析了研究生學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的多種原因，并從行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的分隔、導(dǎo)師-學(xué)生模式培養(yǎng)機(jī)制以及研究生自身的學(xué)術(shù)道德建設(shè)3個層面分析如何建立關(guān)于研究生教育的學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育長效機(jī)制；劉仕勇等［5］提出過大的科研壓力不僅造成研究生心理創(chuàng)傷，更是導(dǎo)致學(xué)術(shù)腐敗的根本原因。

2.2 學(xué)風(fēng)建設(shè)

從20世紀(jì)80年代開始，我國學(xué)者開始對學(xué)風(fēng)建設(shè)相關(guān)問題開展學(xué)術(shù)研究。輸入“研究生學(xué)風(fēng)建設(shè)”這一關(guān)鍵詞，截至2020年10月底，在知網(wǎng)（CNKI）搜索到期刊論文和學(xué)位論文共計688篇。從2012年開始，關(guān)于學(xué)風(fēng)建設(shè)的論文數(shù)量呈迅速增長趨勢，按年份分別顯示為：1986年1篇、2000年1篇、2005年11篇、2012年62篇、2014年79篇、2020年27篇（見圖2）。

圖2 “研究生學(xué)風(fēng)建設(shè)”論文發(fā)表數(shù)量趨勢

周寧等［6］提出了黨建“促學(xué)風(fēng)、帶科研”的創(chuàng)新路徑；楊嵩松［7］分析了研究生道德失范行為的原因，認(rèn)為內(nèi)在道德約束與外部制度規(guī)則相協(xié)調(diào)可以解決學(xué)術(shù)道德失范問題；白莉［8］提出建立健全的學(xué)術(shù)制度、建立研究生學(xué)術(shù)誠信檔案等加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的措施；李安萍等［9］指出改善研究生外部環(huán)境是促使其從他律到自律的必要途徑。

3 我國高校研究生科研誠信與學(xué)風(fēng)建設(shè)現(xiàn)狀分析

3.1 研究生常見科研不端行為

經(jīng)調(diào)研，目前高校研究生常見學(xué)術(shù)不端行為主要包括抄襲、剽竊、侵吞、篡改他人學(xué)術(shù)成果；偽造、篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)；一稿多投；考試作弊；不當(dāng)或?yàn)E用署名等方面（見表1）。

表1 研究生常見學(xué)術(shù)不端行為

3.2 深層次原因分析

3.2.1 學(xué)校科研誠信教育缺失

我國高?？蒲芯可蒲姓\信的教育仍是非常薄弱的環(huán)節(jié)，相當(dāng)一部分研究生對科研規(guī)范、提倡的科研行為、不予提倡的科研行為了解不夠，缺乏全面、系統(tǒng)的科研誠信教育。許多大學(xué)把科研誠信和學(xué)風(fēng)建設(shè)的相關(guān)宣傳編入入學(xué)手冊，或在開學(xué)第一課時進(jìn)行“溫馨提示”，而未針對科研誠信和學(xué)風(fēng)建設(shè)設(shè)立專門的思想教育課程。導(dǎo)師在日常的科研活動中，與研究生進(jìn)行零散、不成體系的學(xué)術(shù)道德教育，研究生對于學(xué)術(shù)誠信問題的重要性認(rèn)識不足，恪守學(xué)術(shù)誠信的意識和理念淡薄。

3.2.2 學(xué)術(shù)評價機(jī)制不合理

我國高校將論文發(fā)表的數(shù)量、級別作為研究生是否能夠畢業(yè)的必備條件；部分學(xué)校在獎學(xué)金評定以及其他獎勵活動中，將研究生參加的課題、發(fā)表的論文數(shù)量作為重要依據(jù)。為在競爭中勝出，一些人員不惜鋌而走險，采取不正當(dāng)?shù)氖址òl(fā)表論文。因此，承受較大壓力的研究人員成為科研不端行為的高發(fā)人群。美國科研誠信辦公室委托蓋洛普公司所做的一項(xiàng)研究顯示，在164名科學(xué)家所報告的疑似科研不端行為中，最大一類人群為博士后人員，占26%，第二大人群為教授或高級科學(xué)家，占20%。

3.2.3 科研誠信管理機(jī)制不夠健全

近年來，關(guān)于加強(qiáng)科研誠信和學(xué)風(fēng)建設(shè)的文件相繼出臺，部分高校也逐步建立了科研誠信管理機(jī)制，包括成立專門負(fù)責(zé)科研誠信管理的部門、委派專人負(fù)責(zé)科研誠信工作，建立高校內(nèi)部科研誠信與學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機(jī)制、科研不端行為查處機(jī)制和流程等，取得了明顯的進(jìn)步與成效。但仍存在一些問題，如研究生學(xué)術(shù)不端行為的懲罰力度不夠，違反學(xué)術(shù)不誠信行為的“違規(guī)成本”太低，許多研究生抱有僥幸心理等。

4 高校研究生科研誠信與學(xué)風(fēng)建設(shè)路徑

在科研誠信自治和制度建設(shè)方面，我國高校近些年來做了大量工作，并取得了一定成效。但由于起步較晚，我國高?？蒲姓\信體系還存在很多需要完善的地方。

4.1 建立高?？蒲姓\信與學(xué)風(fēng)建設(shè)管理機(jī)制

4.1.1 建立研究生科研誠信檔案

在高校內(nèi)部設(shè)立研究生科研誠信檔案，在參與科研項(xiàng)目、發(fā)表論文之前都應(yīng)簽署信用承諾書。在畢業(yè)離校時，科研誠信檔案隨學(xué)生檔案一起移交工作單位。

4.1.2 建立校內(nèi)守信激勵、失信處罰機(jī)制

主動遵守科研誠信、記錄良好的研究生，在評獎評優(yōu)、參與科研項(xiàng)目等方面享有優(yōu)先權(quán)；違反科研誠信規(guī)定，有不良科研信用記錄的研究生，在評獎評優(yōu)、獲取助學(xué)貸款、參與科研項(xiàng)目、發(fā)表學(xué)術(shù)論文等方面將受到限制，且不得擔(dān)任班干部、入黨。若失信行為產(chǎn)生嚴(yán)重后果，則接受相應(yīng)校紀(jì)校規(guī)或法規(guī)處理。

4.2 加強(qiáng)科研誠信與學(xué)風(fēng)建設(shè)教育與宣傳

4.2.1 加強(qiáng)科研誠信課程系統(tǒng)建設(shè)

“課堂教學(xué)”是對研究生進(jìn)行誠信教育的主要形式。研究生通過系統(tǒng)接受思想政治理論課程、思想道德修養(yǎng)課程，為樹立正確的世界觀奠定理論基礎(chǔ)。在課程設(shè)置上可根據(jù)不同專業(yè)、不同階段學(xué)生的思想特點(diǎn)，以豐富的教學(xué)內(nèi)容、立體化的教學(xué)方法和系統(tǒng)化的課程設(shè)計，增強(qiáng)課程的實(shí)效性。

4.2.2 設(shè)立實(shí)踐活動教學(xué)課程

將實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)納入教學(xué)計劃，理論結(jié)合實(shí)際，提高研究生運(yùn)用理論知識發(fā)現(xiàn)問題、思考問題、解決問題的能力。通過模擬教學(xué)的方式，讓研究生感受因遵守科研誠信獲取的喜悅和因違背科研誠信受到的限制和處罰，形成良好的教學(xué)效果。

4.2.3 關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)加強(qiáng)科研誠信與學(xué)風(fēng)建設(shè)教育宣傳

在研究生入學(xué)、考試、發(fā)表論文、參與科研項(xiàng)目的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，學(xué)?？蒲姓\信管理辦公室應(yīng)召集人員進(jìn)行科研誠信宣講活動。對于校內(nèi)研究生科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)等方面存在的傾向性、苗頭性問題，要及時通過談話提醒等方式指導(dǎo)研究生及時改正。導(dǎo)師也應(yīng)對參與研究課題的研究生進(jìn)行科研誠信教育，對其提供的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、發(fā)表的論文要承擔(dān)審核的責(zé)任。

4.3 營造良好的學(xué)習(xí)和科研氛圍

4.3.1 完善科研評價機(jī)制

高校應(yīng)理性、科學(xué)地看待學(xué)術(shù)論文，按照分類評價、注重實(shí)效的原則，鼓勵研究生發(fā)表高質(zhì)量論文。督促研究生確保發(fā)表的論文嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、數(shù)據(jù)真實(shí)，嚴(yán)禁發(fā)生論文造假等學(xué)術(shù)不端行為。實(shí)行以高質(zhì)量成果為核心的分類考核評價機(jī)制，不將論文發(fā)表數(shù)量、影響因子與研究生評先評優(yōu)掛鉤，適當(dāng)降低對研究生畢業(yè)發(fā)表論文數(shù)量的要求。

4.3.2 發(fā)揮校園文化的先導(dǎo)作用

通過板報、晚會、集體活動等形式，從側(cè)面加強(qiáng)對研究生法律信仰和科研誠信文化的學(xué)習(xí)，著力培養(yǎng)研究生對法律法規(guī)的崇尚和信仰。加強(qiáng)導(dǎo)師在道德文化建設(shè)中的重要引導(dǎo)和影響作用，不斷加強(qiáng)導(dǎo)師的職業(yè)道德建設(shè)和職業(yè)道德教育，樹立良好師德形象，真正做到言傳身教。

4.3.3 發(fā)揮家庭教育的影響

家庭作為第一課堂，在日常生活中應(yīng)注重孩子誠信意識的影響，父母利用自身對生活的感受，充分探索子女內(nèi)心的真實(shí)想法，加強(qiáng)溝通，建立起基于誠信的家庭關(guān)系，這對幫助研究生形成誠信意識，養(yǎng)成誠信品質(zhì)至關(guān)重要。