水利水電工程施工合同中變更索賠技巧探討

袁旭鋒

中國水利水電第十一工程局有限公司（450000）

由于水利水電施工過程的多變性和復(fù)雜性，其施工的周期、質(zhì)量以及內(nèi)容可能會與招標文件內(nèi)容存在差異，導(dǎo)致工程前期預(yù)算資金不足的問題。 這也決定了做好施工合同中的變更索賠工作的重要性。 相關(guān)部門應(yīng)該提升風(fēng)險意識，以水利水電工程項目的實際情況為基礎(chǔ)進行合同變更索賠，促進企業(yè)發(fā)展。

1 變更和索賠概述

1.1 變更的一般概述

合同變更是指在原有合同的基礎(chǔ)上修改或補充相關(guān)內(nèi)容，從而形成了一個新的合同條款。 合同變更是在合同雙方已經(jīng)簽訂合同的前提下進行的，經(jīng)過變更后，合同的根本性質(zhì)不會發(fā)生變化。 與此同時，合同更改時需要有監(jiān)理人員在場，監(jiān)督簽訂合同雙方的行為，確保合同變更符合相關(guān)規(guī)定[1]。

1.2 索賠的一般概念

合同索賠是指合同簽訂一方的行為給另一方帶來了一定的經(jīng)濟損失，則需要按照合同中的內(nèi)容對利益受害方進行賠償，即索賠。合同簽訂后，雙方都需要根據(jù)合同中規(guī)定的內(nèi)容來履行其職責(zé)，如果有一方違反合同內(nèi)容，合同索賠是一種維護自身利益的手段。合同的變更和合同索賠之間有一定的聯(lián)系性，如果在合同變更的過程中給某一方造成了一定的經(jīng)濟損失，便出現(xiàn)了合同索賠問題。

2 變更和索賠的原因分析

2.1 變更的種類

根據(jù)合同的內(nèi)容可以將合同變更分為以下幾個方面，即施工圖紙的修改，施工技術(shù)的變更、施工順序的調(diào)整，其他施工項目開展以及環(huán)境條件的差異。首先，施工過程中，如果對前期設(shè)計后的施工圖紙進行修改可能導(dǎo)致很多突發(fā)狀況，或者對施工量造成一定的影響。 其次，由于施工過程難以準確預(yù)判在遇到施工難題，此時，施工人員會根據(jù)經(jīng)驗采取不同的施工技術(shù)，施工技術(shù)的變更也是合同內(nèi)容變更的主要內(nèi)容。 與此同時，施工順序也會根據(jù)實際的施工情況進行調(diào)整，與合同中初定的施工順序有所差異。 并且，業(yè)主或監(jiān)理人員可能在施工過程中添加其他的施工項目，需要修改合同內(nèi)容。 最后，招標文書中描述的施工現(xiàn)場環(huán)境可能與實際的施工環(huán)境存在差異，需要進行合同變更。

2.2 索賠的種類

合同內(nèi)容的索賠可以根據(jù)導(dǎo)致索賠行為的原因等進行分類。 首先，很多的不可控因素，如自然災(zāi)害等給施工過程帶來的消極影響需要進行索賠。其次，由于施工行為、施工環(huán)節(jié)出差錯而導(dǎo)致的索賠行為，這些因素是人為可以控制的，并且，如果業(yè)主等沒有嚴格履行合同規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)而給施工質(zhì)量和進度等帶來的不良影響，也需要進行合同索賠。

3 水利水電工程合同管理中變更索賠面臨的風(fēng)險

水利水電工程是一項綜合性比較強工程， 施工難度較大。 在水利水電工程合同管理中， 應(yīng)該在工程的全過程中做好合同管理， 應(yīng)對合同管理中存在的變更索賠風(fēng)險。 例如，在施工前的準備階段、工程施工階段、合同簽訂階段、招標階段、竣工結(jié)算階段以及結(jié)算合同階段等都需要做好合同管理和變更索賠工作[2]。

3.1 施工前準備階段發(fā)生的變更索賠

施工前準備階段發(fā)生的變更索賠概率的降低需要相關(guān)工作人員提前注釋合同內(nèi)容，幫助合同簽訂雙方明確合同內(nèi)容，減少因為合同內(nèi)容理解不透徹而引起的合同變更和索賠，減少不必要的麻煩。

3.2 招標階段發(fā)生的變更與索賠

合同管理工作的順利開展需要相關(guān)人員在水利水電工程招標階段便做好合同管理工作。 相關(guān)部門應(yīng)該嚴格篩選投標人，從根本上保障工程施工水平。施工團隊只有具備良好的專業(yè)技能和綜合素養(yǎng)才能中標，避免盲目招標及招標中的腐敗問題。 與此同時，還需要在合同中明確指出投標方的答疑材料和文件等。

3.3 決定投標以及簽訂合同階段發(fā)生的變更和索賠

在合同簽訂階段，為了有效避免后期施工過程中發(fā)生合同變更和合同理賠的情況，需要相關(guān)人員以書面的形式澄清評標過程中的疑問，確保招標文件的可行性[3]。

3.4 工程施工階段出現(xiàn)的變更和索賠

對水利水電工程施工階段，相關(guān)部門應(yīng)該增加合同管理的力度。 施工階段的合同管理需要以前幾個施工階段問題的有效解決為基礎(chǔ)，確保水利水電工程的施工效率和進度不受合同變更和索賠的過度影響。

3.5 竣工結(jié)算階段出現(xiàn)的變更和索賠

在施工單位完成水利水電工程項目后，需要安排專員對資金額度進行結(jié)算，在竣工結(jié)算階段項目經(jīng)理和監(jiān)理工程師需要對施工單位提交的結(jié)算申請書進行審核，參考合同規(guī)定的內(nèi)容來核實工程量和工程投入成本。 竣工結(jié)算階段需要進行嚴格的審核，對施工過程中的合同變更和合同索賠現(xiàn)象進行重點檢查。

4 水利工程施工合同變更索賠的難點

4.1 合同變更索賠范圍標準很難清楚界定

水利工程施工過程中，相關(guān)工作人員難以清晰劃分合同變更和索賠的范圍。 由于水利工程的綜合性較強，社會環(huán)境、施工設(shè)計標準、業(yè)主的指令以及監(jiān)理方式的都可能隨著水利工程施工的開展而發(fā)生變化，合同變更索賠發(fā)生的概率提升。 如果合同變更索賠范圍標準界定模糊，將會給水利水電工程的正常開展帶來的消極影響。

4.2 工程中對證據(jù)收集困難

水利工程中合同變更和合同索賠不能憑空而定，而是需要收集充足的證據(jù)。 然而，在實際工程中收集證據(jù)的難度較大。 工程變更索賠項目涉及業(yè)主的經(jīng)濟利益，只有在證據(jù)充足的情況下才能讓業(yè)主單位進行立項審批。 立項審批前需要收集現(xiàn)場簽證、變更、通知，業(yè)主和監(jiān)理制定會議紀要等文件。與此同時，針對水利工程的施工質(zhì)量和施工量的驗收，合同方需要確認驗收數(shù)據(jù)，并以此作為變更索賠項目的主要證據(jù)。 監(jiān)理方或業(yè)主單位需要認可索賠方整理和注釋項目文件， 確保資料內(nèi)容的有效性。 此外，索賠方在搜集相關(guān)證據(jù)時，需要確保證據(jù)的真實性和可靠性，如現(xiàn)場錄音錄像資料或書面文件都是可靠的證據(jù)[4]。

5 水利水電工程中針對施工合同的變更索賠技巧

5.1 掌控風(fēng)險源頭以實現(xiàn)變更索賠

水利水電工程中針對施工合同的變更索賠問題，需要相關(guān)人員掌控風(fēng)險源頭，在工程施工前期對工程項目進行科學(xué)設(shè)計。 相關(guān)人員應(yīng)該對設(shè)計標準進行全面的完善，從源頭上降低變更和索賠發(fā)生的概率[5]。 同時，通過提升施工人員的施工質(zhì)量，確保水利水電工程的建設(shè)水平。 首先，為了選擇最佳的合作者，企業(yè)水利水電工程的負責(zé)人應(yīng)該利用招標會的形式來招攬優(yōu)秀合作企業(yè)，分析企業(yè)優(yōu)勢和不足，并按照規(guī)定簽訂合同。 與此同時，合同簽訂雙方應(yīng)該詳細討論工程的實施進度和管理方案，不斷完善設(shè)計方案中不合理的部分， 消除安全隱患，降低合同變更的可能性。 此外，設(shè)定水電工程的設(shè)計圖紙也需要實現(xiàn)達成協(xié)議，避免施工過程中隨意更改圖紙。

5.2 增強工程內(nèi)部工作的獨立性

針對施工合同的變更索賠，相關(guān)部門應(yīng)該提升工程內(nèi)部工作的獨立性。 這里所說的獨立性并不是各部門單獨行動，相互分割，而是需要將每個部門的工作方向轉(zhuǎn)移到工程整體研究中，對當(dāng)下的工作方案進行改革，確保施工的效率和質(zhì)量。 水利工程內(nèi)部工作獨立性的增強，可以保障水利工程施工項目有序開展，避免施工混亂以及施工人員職責(zé)不明確的問題出現(xiàn)，促進施工工作順利開展。

5.3 建立質(zhì)量評估體系

水利工程中施工合同的變更和索賠技巧的應(yīng)用需要以健全的質(zhì)量評估體系為基礎(chǔ)，不斷提升工程建設(shè)水平。 水利工程施工項目評估人員需要具備專業(yè)化的技能和充足的專業(yè)知識儲備，嚴格按照相關(guān)規(guī)定進行評估。 評估人員還需要在規(guī)定時間內(nèi)做好內(nèi)部審計工作，評估過程中需要本著認真、負責(zé)、公平、公正的態(tài)度，保障評估結(jié)果的真實性，為水利工程中施工合同變更和索賠提供參考依據(jù)。 與此同時，水利工程施工變化性較強，為了確保審計工作的順利開展，需要相關(guān)部門建立完善的獎懲制度，不斷提升審計工作人員的責(zé)任意識[6]。

5.4 創(chuàng)新審計技術(shù)

水利工程相關(guān)部門需要引進先進的審計技術(shù)，并根據(jù)自身特點和現(xiàn)場施工情況，不斷創(chuàng)新和調(diào)整審計技術(shù)。 審計工作人員要抓住科技的便捷性，利用計算機技術(shù)分析和研究不同信息之間的關(guān)系，減輕審計工作人員的壓力并提升審計工作的效率[7]。

5.5 深入掌握施工合同以實現(xiàn)變更索賠

水利水電工程施工合同中可能存在很多變更索賠漏洞，因此，為了盡可能的降低經(jīng)濟損失，施工方負責(zé)人應(yīng)該全面且深入的了解施工合同的內(nèi)容，利用自身的法律知識和思維來完成變更索賠。 一般而言，很多的水利水電施工合同簽訂是以示范文本為基礎(chǔ)的，合同條款內(nèi)容可以進行部分修改。 業(yè)主方在修改時會改變變更索賠條款的內(nèi)容，從而承擔(dān)小部分的項目變更責(zé)任。 這也決定了深入掌握施工合同的必要性。

5.6 全程監(jiān)控施工過程以實現(xiàn)變更索賠

水利水電工程需要具備充足的證據(jù)才能進行有效的變更索賠。 但是，由于水利工程施工的復(fù)雜性和動態(tài)性特性，很多因素都有可能影響變更索賠的證據(jù)。 因此，索賠方應(yīng)該全程監(jiān)控工程施工，做到過程控制與變更索賠的有效結(jié)合[8]。

為了保障索賠工作的順利進行，索賠方應(yīng)該在施工過程中，尤其是容易發(fā)生變更的施工環(huán)節(jié)，進行全過程監(jiān)控，全面收集證據(jù)，并及時反饋信息。

5.7 加強各個部門交流以實現(xiàn)變更索賠

眾所周知， 政府作為水利水電工程的項目業(yè)主，其受體制的影響和限制程度較大。 因此，在水利水電工程合同管理工作中應(yīng)該加強各個部門的協(xié)作與交流，提升施工方和政府交流的靈活性。 與此同時，施工方在與政府交流的過程中可能會涉及到諸多的政府部門[9]。 在政府部門和施工方交流的過程中，可能會有第三方的開發(fā)公司來作為中介進行相關(guān)事宜的交涉，這也給政府和施工方的交流帶來了阻礙。 由于開發(fā)公司對項目沒有決定權(quán)，具體的變更索賠內(nèi)容然后需要政府相關(guān)部門的決策。 因此，施工方應(yīng)該明確不同部門的權(quán)責(zé)，掌握政府的運作機制并準備好變更索賠內(nèi)容，避免出現(xiàn)交流混亂的問題[10]。

5.8 設(shè)置專職索賠機構(gòu)以實現(xiàn)變更索賠

索賠工作與水利水電工程都具有較大的變化性和復(fù)雜性，因此，相關(guān)部門應(yīng)該設(shè)置專職索賠機構(gòu)，避免臨時調(diào)配人員來進行合同索賠工作，提升變更索賠的專業(yè)性[11]。 企業(yè)的索賠機構(gòu)設(shè)立的目的在于以維護企業(yè)的合法權(quán)益為宗旨，在合同變更索賠時能夠及時采取有效措施。 需要注意的是，索賠機構(gòu)也需要積極和企業(yè)內(nèi)部不同部門進行協(xié)作和溝通，確保索賠機構(gòu)能夠獲取充足的合同變更索賠信息和證據(jù)[12]。

6 結(jié)語

綜上所述，水利水電工程項目中無法避免的會出現(xiàn)合同變更索賠問題，相關(guān)人員應(yīng)該掌握合同變更索賠的技巧，保障自身經(jīng)濟效益。 如可以從風(fēng)險源頭的掌控、專職索賠機構(gòu)的設(shè)立、不同部門之間交流的加強、對施工過程的全方位監(jiān)控、審計技術(shù)的創(chuàng)新、質(zhì)量評估體系的建立以及施工合同的深入把握等方面著手，在水利水電工程全過程中采取合理的措施加強合同管理，盡可能的降低經(jīng)濟損失。