科研院所環(huán)?？萍寄芰υu(píng)估研究及實(shí)證分析
——以四川省生態(tài)環(huán)境科學(xué)研究院為例

趙文艷,鄭 穎,翟慶偉,許小芳

(四川省生態(tài)環(huán)境科學(xué)研究院，成都 610041)

前 言

我國(guó)科技能力評(píng)估工作從20世紀(jì)90年代中期開(kāi)始經(jīng)歷了摸索、起步，從實(shí)踐中摸索探討到逐步規(guī)范化4個(gè)階段[1]?？萍寄芰υu(píng)估是對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的科學(xué)性、可行性和有效性進(jìn)行的評(píng)判，是為管理部門(mén)提供決策的一項(xiàng)咨詢活動(dòng)[2]。隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，為提高科技決策的科學(xué)性，世界各國(guó)越來(lái)越重視科技能力評(píng)估活動(dòng)，科技能力評(píng)估已成為科技管理過(guò)程中不可缺少的重要環(huán)節(jié)和手段[3]。

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，環(huán)境保護(hù)顯得尤為重要，對(duì)環(huán)保科技能力的評(píng)估在環(huán)保工作中發(fā)揮著重要的作用[4]。環(huán)保科技能力評(píng)估是遵循一定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對(duì)環(huán)境政策、環(huán)境計(jì)劃、環(huán)保項(xiàng)目、環(huán)?？萍汲晒?、環(huán)境科技發(fā)展領(lǐng)域、環(huán)?？萍紮C(jī)構(gòu)、環(huán)?？萍既藛T以及其他有關(guān)的活動(dòng)或者行為進(jìn)行的咨詢和評(píng)判活動(dòng)[5]。通過(guò)評(píng)估反映環(huán)?？萍寄芰ㄔO(shè)現(xiàn)狀，分析環(huán)境科技能力建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和存在的問(wèn)題，明確下一步的工作重點(diǎn)和發(fā)展方向，為評(píng)估對(duì)象區(qū)域環(huán)境管理部門(mén)提供決策參考，對(duì)環(huán)保事業(yè)提供宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化環(huán)保管理模式[6]。

1 環(huán)?？萍寄芰υu(píng)估體系的建立

1.1 評(píng)估方法選擇

科技評(píng)估的方法在其發(fā)展的過(guò)程中經(jīng)歷了由定性階段向定量階段，最后走向定性與定量相結(jié)合的階段，隨著評(píng)估理論與方法的發(fā)展，不斷有新的方法應(yīng)用到科技評(píng)估中來(lái)，在科技評(píng)估實(shí)踐中，常用的幾種評(píng)估方法有：多指標(biāo)綜合評(píng)估方法、指數(shù)法及經(jīng)濟(jì)分析法、數(shù)學(xué)方法、基于計(jì)算機(jī)技術(shù)的方法。綜合指數(shù)法的評(píng)價(jià)過(guò)程系統(tǒng)、全面，計(jì)算簡(jiǎn)單，而且能通過(guò)對(duì)綜合指數(shù)和個(gè)體指數(shù)的分析，找出薄弱環(huán)節(jié)。為改進(jìn)提高提供依據(jù)。但是，對(duì)比較標(biāo)準(zhǔn)以來(lái)較強(qiáng)，同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)的確定較為困難，指標(biāo)值無(wú)上下限，若存在極大值會(huì)影響評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性。經(jīng)濟(jì)分析法是以經(jīng)濟(jì)指標(biāo)作為尺度來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益作為評(píng)價(jià)的依據(jù)，通過(guò)成本效益分析對(duì)技術(shù)進(jìn)行研究和評(píng)價(jià)，無(wú)法對(duì)環(huán)保技術(shù)項(xiàng)目做出全面的評(píng)價(jià)。模糊數(shù)學(xué)法可以將不完全信息、不確定信息轉(zhuǎn)化為模糊概念，是定性問(wèn)題定量化，提高評(píng)估的準(zhǔn)確性，可信性。但是此方法只考慮了主要因素的作用，忽略了次要因素，使評(píng)價(jià)結(jié)果不夠全面，主觀性明顯。

目前，國(guó)內(nèi)常用的評(píng)估方法主要是多指標(biāo)綜合評(píng)估法，其中的層次分析法又被用來(lái)對(duì)環(huán)?？萍寄芰M(jìn)行評(píng)估。該方法，特別適用于目標(biāo)結(jié)構(gòu)復(fù)雜且缺乏數(shù)據(jù)的情況。它是一種簡(jiǎn)便、靈活而又實(shí)用的多準(zhǔn)則決策方法。自層次分析法提出以來(lái)，在各行各業(yè)的決策問(wèn)題上都有所應(yīng)用。它是把一個(gè)復(fù)雜問(wèn)題中的各個(gè)指標(biāo)通過(guò)劃分相互之間的關(guān)系使其分解為若干個(gè)有序?qū)哟巍Ｃ恳粚哟沃械脑鼐哂写笾孪嗟鹊牡匚?，并且每一層與上一層次和下一層次有著一定的聯(lián)系，層次之間按隸屬關(guān)系建立起一個(gè)有序的遞階層次模型。

1.2 評(píng)估思路

研究以四川省生態(tài)環(huán)境科學(xué)研究院為主要研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)環(huán)?？蒲性核?、氣、土污染防治三大領(lǐng)域的環(huán)境科技投入機(jī)制、環(huán)境科技人才隊(duì)伍建設(shè)、環(huán)境科技成果產(chǎn)出等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查分析，構(gòu)建科學(xué)、系統(tǒng)、全面的評(píng)估指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系需具備目的性、科學(xué)性、可比性、易操作性、層次性、公平性，并采用合理的評(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估，客觀評(píng)價(jià)環(huán)保類(lèi)科研院所環(huán)?？萍寄芰顩r，總結(jié)環(huán)?？萍寄芰ㄔO(shè)的經(jīng)驗(yàn)，剖析現(xiàn)狀，進(jìn)一步提出科學(xué)的發(fā)展方向。

1.3 評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建

1.3.1 評(píng)估指標(biāo)體系

指標(biāo)體系是科技評(píng)估方法中的重要內(nèi)容，科學(xué)而適用的評(píng)估指標(biāo)體系是作好評(píng)估工作的基礎(chǔ)。構(gòu)建科技能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，指標(biāo)的選取、指標(biāo)的數(shù)量、指標(biāo)中主觀與客觀指標(biāo)的比例，都影響到最終科技能力的評(píng)價(jià)結(jié)果。環(huán)?？萍寄芰υu(píng)估指標(biāo)系統(tǒng)構(gòu)建的科學(xué)性、完整性、有效性和可操作性等直接影響到科技能力評(píng)估的準(zhǔn)確度和效果[7]。根據(jù)環(huán)保類(lèi)科研院所單位性質(zhì)和工作的重點(diǎn)、學(xué)科范圍、任務(wù)來(lái)源、影響研究所整體水平的關(guān)鍵要素等工作的特殊性，結(jié)合科技能力指標(biāo)體系建立的指導(dǎo)思想和基本原則，構(gòu)建環(huán)?？蒲性核h(huán)保科技能力的評(píng)估指標(biāo)體系[8]。

該指標(biāo)體系共有3個(gè)層次：第一層有3個(gè)部分組成，分別是環(huán)?？萍纪度?A1)、環(huán)?？萍冀ㄔO(shè)(A2)、環(huán)?？萍籍a(chǎn)出(A3)；按照層次分析法(AHP)的要求，依次向下分解，最后由20個(gè)具體指標(biāo)構(gòu)成了三級(jí)指標(biāo)層次[9]。具體評(píng)估指標(biāo)見(jiàn)表1。

表1 評(píng)估指標(biāo)體系Tab.1 Evaluation index system

續(xù)表1

1.3.2 評(píng)估指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化

在對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的過(guò)程中，由于各個(gè)指標(biāo)其表示的涵義，表現(xiàn)形式也不一樣，有的是絕對(duì)數(shù)指標(biāo)，有的是相對(duì)數(shù)指標(biāo)，有的還是平均數(shù)指標(biāo)，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象系統(tǒng)的作用趨向也不一致，有的屬于正指標(biāo)，有的屬于逆指標(biāo)，還有的屬于適度指標(biāo)，各個(gè)指標(biāo)之間不具有可比性。此外，當(dāng)各指標(biāo)間的水平相差很大時(shí)，如果直接用原始指標(biāo)值進(jìn)行分析，就會(huì)突出數(shù)值較大的指標(biāo)在綜合分析中的作用，相對(duì)削弱數(shù)值水平較低指標(biāo)的作用，從而使各指標(biāo)以不等權(quán)參加運(yùn)算分析，因此，在建立各指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)矩陣對(duì)指標(biāo)進(jìn)行篩選之前，需統(tǒng)一指標(biāo)量綱和縮小指標(biāo)間的數(shù)量極差。無(wú)量綱處理，也即對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)值的標(biāo)準(zhǔn)化，正規(guī)化處理。它是通過(guò)一定的數(shù)學(xué)變化來(lái)消除指標(biāo)量綱影響的方法，即把性質(zhì)，量綱各異的指標(biāo)轉(zhuǎn)化為可以進(jìn)行綜合的一個(gè)相對(duì)數(shù)量化值[10]。

無(wú)量綱化處理的方法很多，本研究采用總和標(biāo)準(zhǔn)化方法進(jìn)行評(píng)估指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化。其中正向指標(biāo)采取比重法進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，公式為：

(1)

綜合評(píng)價(jià)結(jié)果采用下式計(jì)算得出：

(2)

3 實(shí)證分析

研究以四川省生態(tài)環(huán)境科學(xué)研究院為主要研究對(duì)象，四川省生態(tài)環(huán)境科學(xué)研究院是四川省生態(tài)環(huán)境廳直屬的綜合性環(huán)境科研機(jī)構(gòu)，目前四川省內(nèi)綜合性省級(jí)環(huán)?？蒲袉挝?，立足為環(huán)境管理服務(wù)、為環(huán)境行政服務(wù)、為政府環(huán)境決策提供科學(xué)的支撐，同時(shí)為社會(huì)公眾提供環(huán)境服務(wù)，圍繞全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所面臨的基礎(chǔ)性、綜合性、戰(zhàn)略性環(huán)境問(wèn)題，有針對(duì)性地開(kāi)展研究工作。

確定權(quán)重系數(shù)的方法很多，常用的有專家打分法、層次分析法、因子分析法、主成分分析法等。本研究采用專家打分法和綜合評(píng)價(jià)法相結(jié)合的方法進(jìn)行環(huán)?？萍寄芰υu(píng)估。其中，專家評(píng)價(jià)法用于確定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及指標(biāo)的權(quán)重，綜合評(píng)價(jià)法用于求得綜合評(píng)估結(jié)果，分析環(huán)?？萍寄芰Φ淖兓厔?shì)[11]。根據(jù)研究對(duì)象的實(shí)際情況，本研究具體的評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重設(shè)置見(jiàn)表2。

表2 評(píng)估指標(biāo)權(quán)重Tab.2 Weights of the evaluation indexes

采取橫向和縱向相結(jié)合的方法進(jìn)行多方面的研究和比較，從而可以了解環(huán)境污染防治“三大戰(zhàn)役”領(lǐng)域各年度的差距以及發(fā)展態(tài)勢(shì)，主要應(yīng)集中在以下兩方面開(kāi)展：一是橫向方面，評(píng)估環(huán)境污染防治“三大戰(zhàn)役”領(lǐng)域的環(huán)?？萍妓?，了解環(huán)?？萍寄芰Πl(fā)展的重點(diǎn)與弱點(diǎn)，從整體上研究環(huán)境科技能力需著重解決的問(wèn)題；二是縱向方面，以近三年來(lái)的環(huán)?？萍寄芰υu(píng)估指標(biāo)為基礎(chǔ)，了解環(huán)?？萍寄芰Πl(fā)展的趨勢(shì)，深入剖析每年環(huán)境科技發(fā)展存在的差異，并采取針對(duì)性的措施縮小已存在的差異性。

本次評(píng)估所采用的相關(guān)數(shù)據(jù)資料數(shù)據(jù)由四川省生態(tài)環(huán)境科學(xué)研究各科室配合提供，因其機(jī)構(gòu)特點(diǎn)和研究性質(zhì)決定了該數(shù)據(jù)具有嚴(yán)格的內(nèi)部管理要求，因此不能給出詳細(xì)評(píng)估結(jié)果的計(jì)算過(guò)程。通過(guò)前文所述的多指標(biāo)綜合評(píng)估法，計(jì)算得出四川省生態(tài)環(huán)境科學(xué)研究院環(huán)?？萍寄芰陙?lái)在科技投入、科技建設(shè)以及科技產(chǎn)出方面近年來(lái)已經(jīng)有了比較明顯的改善和提高。

3 結(jié)論與建議

通過(guò)分析可以得出以下結(jié)論：該環(huán)保科技能力評(píng)估體系具有較強(qiáng)的科學(xué)性和合理性。

4.1 研究以四川省生態(tài)環(huán)境科學(xué)研究院為案例，構(gòu)建了其環(huán)?？萍寄芰Πl(fā)展科的評(píng)估指標(biāo)體系。但是也有一些不足之處，例如，個(gè)別評(píng)估指標(biāo)可能存在相關(guān)性、指標(biāo)權(quán)重的確定方法的主觀性等，有待于在下一步的研究中進(jìn)一步改進(jìn)與優(yōu)化。

4.2 本研究實(shí)證分析案例獲取的數(shù)據(jù)范圍僅為2015年至2017年，如果時(shí)間范圍擴(kuò)大至近五年甚至更多，評(píng)估結(jié)果將會(huì)更加理想。

4.3 為進(jìn)一步加快環(huán)境科技工作的發(fā)展，全面落實(shí)《四川省環(huán)境污染防治“三大戰(zhàn)役”實(shí)施方案》，加快全面建設(shè)小康社會(huì)、全面實(shí)施工業(yè)強(qiáng)省戰(zhàn)略、建設(shè)生態(tài)四川、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，全力打造環(huán)境優(yōu)美的美麗四川，提升科技創(chuàng)新對(duì)四川省環(huán)境污染防治的支撐引領(lǐng)作用，應(yīng)做到以下幾方面的工作：加大科技投入，提高科研建設(shè)能力，加強(qiáng)科技人才隊(duì)伍建設(shè)，促進(jìn)人才交流，進(jìn)一步推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化。