政策導(dǎo)向下央企申報(bào)國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)策略研究

葛 煒，王 欣，胡 娟，劉 偉

1 國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)條件和主要特點(diǎn)

根據(jù)《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》，國(guó)務(wù)院設(shè)立了五項(xiàng)國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)：國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)和中華人民共和國(guó)國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)。其中，與中央企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作較為直接相關(guān)的是國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)，俗稱國(guó)家三大獎(jiǎng)。在能源電力行業(yè)，獲獎(jiǎng)項(xiàng)目主要集中在國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)，尤其以國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)居多。

國(guó)家三大獎(jiǎng)的側(cè)重各有不同，自然科學(xué)獎(jiǎng)主要授予在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究中，闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)；技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)主要授予運(yùn)用科學(xué)技術(shù)知識(shí)做出產(chǎn)品、工藝、材料及其系統(tǒng)等的重大技術(shù)發(fā)明；科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)授予在應(yīng)用推廣先進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果，完成重大科學(xué)技術(shù)工程、計(jì)劃、項(xiàng)目等方面的突出貢獻(xiàn)。

從以往的獲獎(jiǎng)條件和獲獎(jiǎng)項(xiàng)目來看，自然科學(xué)獎(jiǎng)注重技術(shù)的前瞻性、理論性，強(qiáng)調(diào)數(shù)理基礎(chǔ)研究，而中央企業(yè)更擅長(zhǎng)應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新，因此獲獎(jiǎng)集中在同級(jí)別的技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和科技進(jìn)步獎(jiǎng)。技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)看重技術(shù)突破，即原始創(chuàng)新，而科技進(jìn)步獎(jiǎng)更加強(qiáng)調(diào)技術(shù)應(yīng)用，看重成果是否能夠有效解決國(guó)家、行業(yè)發(fā)展中的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，同時(shí)帶來較大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。此外，從項(xiàng)目規(guī)模上看，技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)側(cè)重在某個(gè)單點(diǎn)技術(shù)的應(yīng)用效果，科技進(jìn)步獎(jiǎng)則更具有系統(tǒng)性，體現(xiàn)的是一個(gè)完整項(xiàng)目的實(shí)施效果。

2 國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)制度的重要變化

2017年由國(guó)務(wù)院辦公廳下發(fā)的《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》，是近年來關(guān)于申報(bào)國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)最大的一次政策變化，主要內(nèi)容解讀如下：

一是由推薦制變?yōu)樘崦?。改革原來由?guó)家行政部門下達(dá)推薦數(shù)量指標(biāo)、再組織科技人員申請(qǐng)報(bào)獎(jiǎng)、推薦單位篩選后再向國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)辦公室推薦的方式，實(shí)行由專家學(xué)者、學(xué)術(shù)組織機(jī)構(gòu)、國(guó)家部門提名的方式。這一制度的變化使得2018年后的提名項(xiàng)目數(shù)量大幅增加。根據(jù)國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)辦統(tǒng)計(jì)顯示，2020年三大獎(jiǎng)提名受理數(shù)量達(dá)到1 801項(xiàng)，創(chuàng)歷史新高（2017年三大獎(jiǎng)受理項(xiàng)目數(shù)量?jī)H為1 073項(xiàng)），國(guó)獎(jiǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈，獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的整體水平也就水漲船高?？梢哉f這一改革是順應(yīng)國(guó)際主流的背靠背推薦方式。但在最初實(shí)行的幾年內(nèi)，仍然會(huì)是想獲獎(jiǎng)的人主動(dòng)找有資格提名的專家學(xué)者或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)，毛遂自薦要求提名。因此，提名人對(duì)自薦人如何選擇，如何把關(guān)，敢不敢堅(jiān)持原則將是檢驗(yàn)獎(jiǎng)勵(lì)制度變革效果的關(guān)鍵。此外，提名渠道的大幅度增加，提名者要具備的相應(yīng)資格條件并承擔(dān)推薦、答辯、異議答復(fù)等義務(wù)，以及負(fù)責(zé)核實(shí)相關(guān)提名材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，這既打破了行政部門的推薦權(quán)壟斷，同時(shí)也加大了提名者的誠(chéng)信責(zé)任。

二是實(shí)行定標(biāo)定額的評(píng)審制度。實(shí)行“定標(biāo)”制，就是改變國(guó)家三大獎(jiǎng)的一、二等獎(jiǎng)推薦項(xiàng)目混合評(píng)審的方式，分別對(duì)一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)獨(dú)立投票表決，使得提名一等獎(jiǎng)的項(xiàng)目落選后不再降格為二等獎(jiǎng)。這就需要申報(bào)者謹(jǐn)慎自評(píng)項(xiàng)目的獲獎(jiǎng)級(jí)別，減少了申報(bào)者的投機(jī)心理，客觀上提升了申報(bào)項(xiàng)目的整體質(zhì)量。實(shí)行“定額”制，改變現(xiàn)行獎(jiǎng)勵(lì)指標(biāo)數(shù)由受理項(xiàng)目總數(shù)乘以授獎(jiǎng)比例的計(jì)算辦法，獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量上限封頂，明確規(guī)定三大獎(jiǎng)總數(shù)由不超過400項(xiàng)減少到不超過300項(xiàng)，授獎(jiǎng)比例約為15:25:60（自然獎(jiǎng)45項(xiàng)、發(fā)明獎(jiǎng)75項(xiàng)、進(jìn)步獎(jiǎng)180項(xiàng)）?？萍歼M(jìn)步獎(jiǎng)的授獎(jiǎng)比例被進(jìn)一步調(diào)低，同時(shí)又伴隨著提名制帶來的候選項(xiàng)目數(shù)量大幅增加，此消彼長(zhǎng)，使得2018年、2019年科技進(jìn)步獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)率大幅下降，由2017年的28%下降到19%。從政策實(shí)施兩年來的效果看，定標(biāo)定額制精簡(jiǎn)了授獎(jiǎng)數(shù)量，提升了獲獎(jiǎng)質(zhì)量，強(qiáng)化了國(guó)家科技獎(jiǎng)的嚴(yán)肅性和榮譽(yù)性。

三是將評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)的公開透明制度化。雖然過去在科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審過程中的一些環(huán)節(jié)也要求在一定范圍內(nèi)公開公示，但并沒有制度化。今后以公開為常態(tài)、不公開為例外，增強(qiáng)獎(jiǎng)勵(lì)工作公開透明度。向全社會(huì)公開科技獎(jiǎng)勵(lì)政策、評(píng)審制度、評(píng)審流程和指標(biāo)數(shù)量；增加對(duì)知情同意證明等內(nèi)容的公示；對(duì)三大獎(jiǎng)候選項(xiàng)目及其提名者實(shí)行全程公示，接受社會(huì)各界監(jiān)督。建立科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評(píng)估制度進(jìn)一步擴(kuò)大了三大獎(jiǎng)公示內(nèi)容，增加了對(duì)第三方評(píng)價(jià)、完成人（單位）間合作關(guān)系等內(nèi)容的公示。這一系列公開透明的常態(tài)化，從一定程度上減少了內(nèi)部爭(zhēng)議。

3 國(guó)家三大獎(jiǎng)的工作流程和注意事項(xiàng)

3.1 工作流程

國(guó)家三大獎(jiǎng)的標(biāo)準(zhǔn)工作流程為：

提名→形式審查→網(wǎng)絡(luò)初評(píng)→學(xué)科專業(yè)組會(huì)議評(píng)審→評(píng)審委員會(huì)評(píng)審→獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)審定→報(bào)批→頒獎(jiǎng)。

1）提名：每年11月底，由提名機(jī)構(gòu)（提名人）向國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)辦提出提名申請(qǐng)，提名材料報(bào)送截止日期一般為次年1月下旬。因此，申報(bào)者要和提名機(jī)構(gòu)（提名人）提前做好充分溝通，由提名機(jī)構(gòu)（提名人）進(jìn)行材料把關(guān)，指導(dǎo)修改，公開公示等，最終推薦至國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)辦。

2）形式審查：2-3月，國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)辦組織申報(bào)項(xiàng)目形式審查（具體委托的審查機(jī)構(gòu)保密），對(duì)通過形審的項(xiàng)目予以公示。形式審查的要點(diǎn)包括論文、專利等相關(guān)技術(shù)內(nèi)容是否重復(fù)使用、項(xiàng)目應(yīng)用是否滿三年、發(fā)明獎(jiǎng)前三完成人是否是專利發(fā)明人等。

3）網(wǎng)評(píng)：4月，從國(guó)獎(jiǎng)專家?guī)熘泻Y選出專家，進(jìn)行網(wǎng)評(píng)。根據(jù)歷年情況看，網(wǎng)評(píng)的淘汰率一般在60%左右，通過網(wǎng)評(píng)的項(xiàng)目將進(jìn)行學(xué)科專業(yè)組會(huì)評(píng)，由于網(wǎng)評(píng)環(huán)節(jié)專家數(shù)量眾多、專家保密性強(qiáng)，此環(huán)節(jié)主要看項(xiàng)目的提名材料撰寫是否過硬。因此，提名書的高質(zhì)量撰寫至關(guān)重要。

4）學(xué)科專業(yè)組會(huì)評(píng)：5-6月，會(huì)評(píng)形式一般為網(wǎng)絡(luò)視頻答辯，共21-23位會(huì)評(píng)專家，要求提名單位1名專家和4名項(xiàng)目完成人參加答辯?？紤]到保密性，評(píng)審專家不露面。一般來說，專業(yè)組初評(píng)淘汰的項(xiàng)目數(shù)量約占網(wǎng)評(píng)通過總數(shù)的1/2。6-7月，對(duì)初評(píng)通過項(xiàng)目進(jìn)行考察、處理異議。

5）評(píng)審委員會(huì)評(píng)審：8月，評(píng)審委員會(huì)評(píng)審為終評(píng)，該環(huán)節(jié)不通過比例相對(duì)前兩環(huán)節(jié)較小。

3.2 提名渠道

根據(jù)《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)提名制實(shí)施辦法（試行）》2019年修訂版中的要求，國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)可由專家提名和單位提名兩種方式，項(xiàng)目只能通過以上渠道提名，不受理自薦。

3.2.1 專家提名

具備提名資格的專家條件為：國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)人；中國(guó)科學(xué)院院士、中國(guó)工程院院士；國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)以上第一完成人、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)及以上第一完成人。

3.2.2 單位提名

省市、部委、中央軍委科技委、社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)等具備單位提名資格。

圖1 國(guó)獎(jiǎng)評(píng)審進(jìn)度計(jì)劃

一是省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市人民政府，以及香港、澳門具備國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的提名資格。

二是國(guó)務(wù)院有關(guān)部門，如中華人民共和國(guó)生態(tài)環(huán)境部、自然資源部、科學(xué)技術(shù)部等；國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，如國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、稅務(wù)局等；此外還包括中央軍委科學(xué)技術(shù)委員會(huì)、中華人民共和國(guó)駐外使館領(lǐng)館。

三是社會(huì)科技類獎(jiǎng)勵(lì)的設(shè)獎(jiǎng)?wù)呋虺修k機(jī)構(gòu)，如電機(jī)工程協(xié)會(huì)、核能行業(yè)協(xié)會(huì)等。設(shè)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)需已連續(xù)開展3個(gè)周期（含）以上的獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)，近5年無違法違規(guī)記錄和不良社會(huì)影響。

3.2.3 注意事項(xiàng)

1）根據(jù)目前的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)，除獨(dú)立的專家提名外，通過省市或?qū)W會(huì)等渠道提名國(guó)家三大獎(jiǎng)最好能遵照該渠道的流程獲得相應(yīng)認(rèn)可，如計(jì)劃從北京市進(jìn)行國(guó)獎(jiǎng)提名，若項(xiàng)目先期獲得過北京市科技獎(jiǎng)勵(lì)，則將大大提高獲得北京市提名的支持機(jī)會(huì)。因此，申報(bào)國(guó)獎(jiǎng)是一個(gè)系統(tǒng)工程，除了要具備項(xiàng)目的硬核實(shí)力，也要多了解不同提名渠道的要求，按照相應(yīng)的程序有針對(duì)性的準(zhǔn)備，有利于完善項(xiàng)目材料，起到事半功倍的效果。此外，由于歷史原因，與能源相關(guān)的中石油、中石化央企具有直接提名資格，電力類央企均不具備直接提名國(guó)獎(jiǎng)資格。

2）提名技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)于三年前完成整體技術(shù)應(yīng)用。不同類型的成果的具體應(yīng)用時(shí)間的界定不同，如以一個(gè)電廠的整體工程進(jìn)行申報(bào)，需要以項(xiàng)目并網(wǎng)為應(yīng)用起始的節(jié)點(diǎn)，而以一個(gè)關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行申報(bào)，需要以設(shè)備開始應(yīng)用作為起始節(jié)點(diǎn)。但對(duì)于一些特殊設(shè)備（如爆破閥、安全氣囊等），可以從交付起作為起始時(shí)間。總之，具體的應(yīng)用起始時(shí)間由項(xiàng)目申報(bào)單位具體把控，但必須要有足夠充分的理由。

3）從評(píng)獎(jiǎng)的工作流程可以看出，網(wǎng)評(píng)和學(xué)科專業(yè)會(huì)評(píng)是決定成敗的兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)，提名書的撰寫質(zhì)量在網(wǎng)評(píng)環(huán)節(jié)顯得至關(guān)重要。由于同一評(píng)審組的專家專業(yè)領(lǐng)域跨度較大，需要提名材料寫的通俗易懂、清晰明了。不同獎(jiǎng)種，提名材料的撰寫側(cè)重點(diǎn)不同：自然科學(xué)獎(jiǎng)注重基礎(chǔ)研究工作的凝練，論文引用次數(shù)在自然科學(xué)獎(jiǎng)評(píng)審組中是次重要的因素，而科技進(jìn)步獎(jiǎng)成果的總結(jié)中，最需要講清楚關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，基礎(chǔ)研究工作僅作為理論支撐。

4 國(guó)家三大獎(jiǎng)申報(bào)建議

4.1 通過聯(lián)合攻關(guān)共同取得重大創(chuàng)新成果

獲得國(guó)獎(jiǎng)的項(xiàng)目，一般都是技術(shù)創(chuàng)新影響并提升了國(guó)家層面戰(zhàn)略、或?qū)?guó)民經(jīng)濟(jì)有示范和帶動(dòng)作用，并創(chuàng)造了巨大經(jīng)濟(jì)效益的項(xiàng)目。由于學(xué)科的交叉性和研發(fā)投入巨大等原因，較少有一個(gè)單位能夠獨(dú)立完成一項(xiàng)重大成果獲得國(guó)獎(jiǎng)。因此，國(guó)獎(jiǎng)成果的取得，需要在項(xiàng)目啟動(dòng)的初期就整合企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)實(shí)力、聯(lián)合行業(yè)中的創(chuàng)新資源，明確各自的角色和分工，在申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)的時(shí)候作為確定貢獻(xiàn)的主要依據(jù)。

4.2 加強(qiáng)與專家的溝通交流

與專家的溝通交流在組織報(bào)獎(jiǎng)過程中具有重要的意義。一是定標(biāo)制度的出臺(tái)，使得項(xiàng)目單位需要準(zhǔn)確客觀判定項(xiàng)目推薦等級(jí)，因此需要專家予以把關(guān)，給出較為接近國(guó)獎(jiǎng)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的、考慮到歷年報(bào)獎(jiǎng)環(huán)境的推薦等級(jí)意見，進(jìn)而有利于降低項(xiàng)目成果報(bào)獎(jiǎng)失敗風(fēng)險(xiǎn)；二是評(píng)審專家能夠較為準(zhǔn)確客觀的把控提名書的撰寫要求和質(zhì)量，對(duì)提名書的撰寫提出修改完善建議；三是請(qǐng)專家提前對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審把關(guān)，能使專家對(duì)項(xiàng)目的情況更加了解，印象更加深刻。因此，建議項(xiàng)目單位對(duì)于重大項(xiàng)目成果，隨時(shí)與專家保持良好的溝通聯(lián)系，及時(shí)聽取專家意見。

4.3 注重成果申報(bào)的組織策劃

獲得國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)并非一蹴而就，需要經(jīng)過3～5年甚至更長(zhǎng)時(shí)間的協(xié)作攻關(guān)、專業(yè)籌劃和培育醞釀。越是重大的國(guó)家級(jí)科技項(xiàng)目，往往需要由集團(tuán)統(tǒng)籌組織，協(xié)同攻關(guān)，上下一盤棋。在成果策劃方面，也就越是需要有專門機(jī)構(gòu)，開展國(guó)獎(jiǎng)的頂層設(shè)計(jì)，做好成果樹的梳理，協(xié)調(diào)好各方訴求，提前策劃提名渠道，組織好重大科技成果的內(nèi)部遴選。統(tǒng)籌策劃有利于突出成果的重點(diǎn)和亮點(diǎn)，展現(xiàn)科技水平，提升集團(tuán)整體創(chuàng)新形象。

5 結(jié)語

總之，國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的獲得，不是企業(yè)創(chuàng)新的目的，但卻是對(duì)一個(gè)單位或一個(gè)團(tuán)隊(duì)在科技創(chuàng)新方面的高度認(rèn)可，是企業(yè)創(chuàng)新綜合實(shí)力的體現(xiàn)。只有謀事在前，步步為營(yíng)，功底扎實(shí)，通力協(xié)作，獲得國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)就能水到渠成。