德國建設(shè)世界科技強國的經(jīng)驗及啟示

■文/袁立科 孫福全（中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

從19世紀末至20世紀初德國成為世界科學中心，從第二次世界大戰(zhàn)后的廢墟再次躋身世界科技強國之列，德國根據(jù)獨特國情和所處發(fā)展階段，將內(nèi)外壓力轉(zhuǎn)變?yōu)閯恿?，進行教育改革、構(gòu)建極具特色的國家創(chuàng)新體系，適時發(fā)布和實施一系列創(chuàng)新戰(zhàn)略和舉措，依靠科技實現(xiàn)國家的跨越式發(fā)展。

一、德國建設(shè)科技強國的歷史演進

（一）19世紀末至20世紀初，德國成為世界科學中心，躋身先進工業(yè)國家行列

1871年德國統(tǒng)一后至第一次世界大戰(zhàn)之前，受惠于國家統(tǒng)一和教育改革，德國抓住了第二次工業(yè)革命的機會，科技和工業(yè)進入高速發(fā)展時期。一大批著名的科學家和工程師脫穎而出，李比希、霍夫曼等著名化學家確立了德國化學在世界化學中的領(lǐng)導地位；以高斯、克萊因等為代表的數(shù)學家，將哥廷根大學打造為世界數(shù)學研究中心；歐姆、亥姆霍茲、倫琴、普朗克、愛因斯坦等開辟了物理學新紀元，引領(lǐng)了19世紀、20世紀之交的物理學革命。在工業(yè)方面，德國注重科學、技術(shù)與生產(chǎn)的有機結(jié)合，以及專利立法保護前沿應用技術(shù)，使德國實用技術(shù)位于世界前列，孕育了化學工業(yè)和電力工業(yè)等具有發(fā)展?jié)摿Φ男屡d工業(yè)。科技的發(fā)展和新興工業(yè)的崛起，使德國迅速成為19世紀末期至20世紀初期的世界科學中心和工業(yè)化強國。

（二）二戰(zhàn)后到20世紀八九十年代末，德國科技恢復發(fā)展，在世界科技和經(jīng)濟中的競爭力進一步提升

二戰(zhàn)后，政府加強了對科技的調(diào)控作用，重新調(diào)整科技主管部門，成立科學、空間等領(lǐng)域研究委員會，以及專司科技政策與規(guī)劃的聯(lián)邦教育與研究部等部門；進一步完善科研體系，在物理、生物技術(shù)等主要領(lǐng)域組建大型國立研究中心；大力扶持工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新，建立工業(yè)企業(yè)自身技術(shù)革新和研發(fā)機構(gòu)，鼓勵工業(yè)企業(yè)研究機構(gòu)開發(fā)新產(chǎn)品和新技術(shù)；建設(shè)科技園區(qū)和創(chuàng)新中心，推動德國技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。到20世紀70年代，德國在生物學、材料科學、重離子研究等科學領(lǐng)域達到國際先進水平，在化工和醫(yī)藥、航空、汽車和機械制造等工業(yè)技術(shù)方面更是全球領(lǐng)先。兩德統(tǒng)一后，德國政府快速精簡和重組科研體制，繼續(xù)提高科研機構(gòu)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費，組建新的科研機構(gòu)和大科學中心，改善大學基礎(chǔ)研究條件，推動德國基礎(chǔ)研究快速發(fā)展，在生物技術(shù)、微電子技術(shù)等領(lǐng)域全球領(lǐng)先。

（三）進入21世紀，德國再次躋身世界科技強國之列

進入21世紀，德國政府加速培養(yǎng)科研后備力量。繼續(xù)實施由企業(yè)和職業(yè)學院共同負責的雙元制教育，培養(yǎng)實用人才。啟動“卓越計劃”“學術(shù)后備人才促進計劃”“創(chuàng)新型高校計劃”，打造一流大學。設(shè)立英才資助機構(gòu)，實施“青年教授席位計劃”和一系列高額資助計劃，重點資助各科研創(chuàng)新領(lǐng)域的后起之秀，大力吸引國際優(yōu)秀青年人才。在科技方面，加大科技體制整合力度，發(fā)布多個科技戰(zhàn)略和領(lǐng)域單項規(guī)劃，加強重點領(lǐng)域科學研究，提高科研經(jīng)費使用效益和效率，推進研究成果轉(zhuǎn)化，提升德國在世界科技中的競爭力。同時，加大對中小企業(yè)創(chuàng)新的扶持，促使其成為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。隨著世界科技和經(jīng)濟全球化的發(fā)展，德國憑借強大的科技和經(jīng)濟實力，再次立足歐洲，躋身世界科技強國之列。

二、德國建設(shè)世界科技強國的主要做法

（一）持續(xù)教育體制創(chuàng)新，助推德國科學的繁榮和快速工業(yè)化

一是強制實行義務教育和推動中等技術(shù)教育發(fā)展。1825年，普魯士政府頒布法令要求強制實行義務教育制度，學齡兒童入學率從1825年的43%，到60年代已達97.5%。在此基礎(chǔ)上，德意志境內(nèi)的中等教育和技術(shù)教育也迅速發(fā)展，最終確立了包含3年職業(yè)教育在內(nèi)的12年義務教育制度，為德國的工業(yè)革命儲備大量人才，加速工業(yè)化進程。二是創(chuàng)新高等教育體制和教學模式。德國歷史上最有影響的文化大臣洪堡強調(diào)教學與研究相結(jié)合的思想，對德國高等教育體制改革影響最為深遠。在柏林大學的示范帶動作用下，德國越來越多的大學采用這種新型教學模式，成為德國現(xiàn)代研究體系形成的重要標志之一。德國大學逐漸在歐洲確立領(lǐng)先地位，并成為全世界公認的學術(shù)機構(gòu)楷模和科學研究中心。三是確立雙元制教育體系。“雙元制教育體系”是傳統(tǒng)學徒制度與規(guī)范學校教育相結(jié)合的產(chǎn)物，受到法律的規(guī)范和保護。1964的《漢堡協(xié)議》確立“雙元制教育體系”基本框架，20世紀70年代以來，德國政府對職業(yè)技術(shù)教育采取“國家化”和“法制化”措施，制定一系列法律、法規(guī)，如《聯(lián)邦職業(yè)教育法》（1969年）、《聯(lián)邦職業(yè)教育促進法》（1981年）、《企業(yè)憲法》（1972年）、《聯(lián)邦青年勞動保護法》（1976年）等。2005年，《聯(lián)邦職業(yè)教育法》和《聯(lián)邦職業(yè)教育促進法》合并，經(jīng)修訂后頒布并實施新的《聯(lián)邦職業(yè)教育法》。20世紀60年代之后，以電子和信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為代表的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)沖擊很大，職業(yè)大學這種新型的、側(cè)重實際應用的高等教育模式應運而生。興辦職業(yè)大學是德國教育體系變革的一項重大舉措，是“雙元制教育體系”在高等教育領(lǐng)域的拓展和延續(xù)。德國重視發(fā)展職業(yè)技術(shù)教育并使之緊密聯(lián)系經(jīng)濟發(fā)展的優(yōu)良傳統(tǒng)沿襲至今。

（二）質(zhì)量立國，助力德企立足世界之巔

一是以大型企業(yè)為依托的工業(yè)實驗室使技術(shù)創(chuàng)新迅速推廣，并形成生產(chǎn)力。在世界各國中，德國企業(yè)率先建立起工業(yè)實驗室，將科學研究活動制度化，逐步成為現(xiàn)代企業(yè)研究機構(gòu)的典范，許多新發(fā)明都是在這些實驗室中完成的。在化學工業(yè)帶動下，德國一大批工業(yè)部門相繼興起，德國也因此當仁不讓地成為第二次工業(yè)革命最重要的中心之一。目前，德國80%的大型企業(yè)集團擁有獨立研發(fā)機構(gòu)。二是始終重視技術(shù)標準工作。德國建立了一整套獨特的“法律—行業(yè)標準—質(zhì)量認證”管理體系。在完善的法律法規(guī)基礎(chǔ)上，細化為數(shù)萬條行業(yè)標準，然后由質(zhì)量認證機構(gòu)對企業(yè)生產(chǎn)流程、產(chǎn)品規(guī)格、成品質(zhì)量等進行逐一審核。企業(yè)通過獲得認證來證明自身產(chǎn)品的安全性，比如德國著名的GS認證，就獲得了消費者與制造商的共同青睞。三是“工匠精神”造就“隱形冠軍”。德國政府秉持質(zhì)量第一理念，引導塑造德國“工匠精神”，將“德國制造”打造為當今享譽全球的高品質(zhì)代名詞和工業(yè)品。技工和工程師受人尊敬，“標準、完美、精準、實用”的文化特征深深扎根員工內(nèi)心深處。從國家擁有的隱形冠軍數(shù)量看，目前世界上2734個隱形冠軍中，德國占47%，達到1307家，是隱形冠軍數(shù)量最多的國家。

（三）加速商品、資本和勞動要素流動，促進德國經(jīng)濟現(xiàn)代化

一是關(guān)稅同盟為德國工業(yè)革命提供強大動力和根本保證。1833年，由普魯士領(lǐng)導的德意志關(guān)稅同盟形成，參加的各邦國訂立了為期8年的關(guān)稅協(xié)定。在境內(nèi)廢除關(guān)卡，取消消費稅和國內(nèi)關(guān)稅的征收，宣布商品流轉(zhuǎn)自由。1837—1844年間，關(guān)稅同盟先后與荷蘭、希臘、土耳其、英國和比利時簽訂了商業(yè)協(xié)定，同盟的國際地位很快得到鞏固，有效促進國內(nèi)、國際市場的形成，加速了工商業(yè)的發(fā)展。二是全德鐵路系統(tǒng)是帶動德國工業(yè)化、現(xiàn)代化的主要發(fā)動機。鐵路建設(shè)對鋼鐵、機車等的需求大大地刺激了德國鋼鐵、煤炭以及機器制造工業(yè)的發(fā)展。對煤炭的需求使煤產(chǎn)量急劇增加，1820年德國煤產(chǎn)量僅為120萬噸，1830年為140萬噸，1840年猛增到260萬噸，1850年增至670萬噸。與此同時，德國的冶金工業(yè)也得到了較大發(fā)展。19世紀五六十年代，德國工業(yè)革命進入大規(guī)模的工業(yè)化階段。三是國家壟斷資本主義是凝成國家、民族強大競爭力的主要保障。德國政府自19世紀70年代末實行保護關(guān)稅政策以來，還采取特別措施，例如給予高利潤的軍事采購、實行出口津貼、制定專門法律扶持和加強壟斷組織等，維持國際市場競爭力。據(jù)統(tǒng)計，卡特爾組織在1875年有4家，1890年超過100家，1914年則接近1000家。德國商品在全世界極具競爭力，30%以上的出口商品在國際市場上是獨家產(chǎn)品。以2018年為例，德國的貿(mào)易順差高達2278億歐元，是世界第一貿(mào)易順差大國。

（四）制定前瞻務實的發(fā)展戰(zhàn)略和路徑，確保德國躋身世界科技強國之列

戰(zhàn)后一度窘迫的經(jīng)濟和社會狀況并未使德國放棄科技與教育優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略，相反，德國進一步加強基礎(chǔ)科學研究，促進技術(shù)進步，為經(jīng)濟重振和文化轉(zhuǎn)型奠定基石，科學、技術(shù)和教育對經(jīng)濟增長的貢獻得以顯現(xiàn)。一是設(shè)立科研、教育一體的管理機構(gòu)。在組織上，德國的科研與教育各部門之間及機構(gòu)之間不是簡單的條塊分割式管理，而是采用了一套相對復雜的管理模式，科研與教育被視為一個有機整體。聯(lián)邦教育與研究部是一個統(tǒng)管全國教育與科研的政府機構(gòu)，部長是聯(lián)邦內(nèi)閣的重要成員。教育與研究部的成立不是簡單的名稱與機構(gòu)的合并，而是德國統(tǒng)一科教體系的直接表現(xiàn)。二是擁有多源的資助體系與“研究—教育—產(chǎn)業(yè)”的創(chuàng)新體系。德國資助研究的體系較為復雜，因為科研資助的形式多樣，既有聯(lián)邦的撥款，又有各州提供的資助，如德意志學術(shù)交流中心（DAAD，經(jīng)費由德國政府提供，是德國文化和高等教育政策的對外執(zhí)行機構(gòu)；作為德國高等院校的聯(lián)合組織，其主要任務是扶持德國和其他國家大學生、科學家的交換項目以及國際科研項目，并以此來促進德國大學同國外大學的聯(lián)系）、洪堡基金會等，也有企業(yè)、政治組織或慈善機構(gòu)提供資金的基金會，還有歐盟框架協(xié)議等提供的資助。資金籌措渠道多，經(jīng)費總量充足，幾乎惠及德國的全部科研和教育機構(gòu)。國際化是德國R&D投入的一大特征。德國R&D國際化增幅高于各國均值，以西門子公司為例，將近一半從事研發(fā)的雇員在境外工作。R&D的國際化直接提升了德國企業(yè)的國際化程度，也更好地適應了全球化進程。三是建立瞄準前沿的公立科研機構(gòu)。經(jīng)過數(shù)十年發(fā)展，德國建立起一套行之有效且受世人稱道的，以高等院校、公立或非營利性科研機構(gòu)和企業(yè)創(chuàng)辦研發(fā)機構(gòu)三部分為主的創(chuàng)新體系。從結(jié)構(gòu)上看，德國科技創(chuàng)新體系呈現(xiàn)金字塔形，從上到下依次為以亥姆霍茲聯(lián)合會為主的戰(zhàn)略導向型研究，以高等院校、馬普學會為主的創(chuàng)新導向型基礎(chǔ)研究，以弗勞恩霍夫協(xié)會為主的技術(shù)導向型應用研究，以工業(yè)企業(yè)和私人研究機構(gòu)為主的產(chǎn)品導向型應用研究。四是制定國家層面戰(zhàn)略規(guī)劃，重點部署面向未來的關(guān)鍵高技術(shù)。21世紀以來，伴隨世界科技發(fā)展及全球一體化進程，德國科技政策適時調(diào)整為有利于高技術(shù)創(chuàng)新的方向，并利用國際大環(huán)境的資源和人才優(yōu)勢，有側(cè)重地開展國際合作，對一些重點領(lǐng)域加強技術(shù)突破。2006年德國聯(lián)邦教育與研究部發(fā)布了“高技術(shù)戰(zhàn)略”，在此基礎(chǔ)上，德國分別發(fā)布了相應升級版“高技術(shù)戰(zhàn)略2020：創(chuàng)意·創(chuàng)新·增長（2010）”和“新高技術(shù)戰(zhàn)略：創(chuàng)新德國（2014）”。特別是“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略，不僅成為德國科技和工業(yè)的新標簽，而且迅速引領(lǐng)了全球范圍內(nèi)新一輪工業(yè)轉(zhuǎn)型競賽。

三、經(jīng)驗啟示及建議

德國高度重視教育體制創(chuàng)新，著力加強創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)，支撐學術(shù)創(chuàng)新并扶持企業(yè)創(chuàng)新，促進創(chuàng)新要素自由流動，建立了一套行之有效的國家創(chuàng)新體系及國家支持科技活動的機制，為走向世界科技強國奠定了體制和制度基礎(chǔ)，對我國科技強國建設(shè)之路有很多政策啟示和經(jīng)驗借鑒之處。

（一）健全發(fā)達的教育和人才培養(yǎng)系統(tǒng)，是建設(shè)科技強國的前提

教育強是科技強的前提，教育既傳遞了科學知識、培植了科學精神，也培養(yǎng)了科學、技術(shù)和工程等領(lǐng)域的各類人才。世界科技強國的興起和形成往往繼發(fā)于世界教育中心。健全發(fā)達的教育系統(tǒng)重在融入培養(yǎng)創(chuàng)新精神、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新人格的教育理念，重在研究型教育和職業(yè)教育的有機銜接。全面教育為德國培養(yǎng)了高素質(zhì)的國民，高等教育給德國帶來了創(chuàng)造和發(fā)明，智力成為這個國家最重要的資源。

建議：一是提議全國人大修訂《中華人民共和國義務教育法》，將現(xiàn)行的九年義務教育制度延長為十二年，將普通高中和職業(yè)高中納入義務教育范圍，推行高中階段(含普通高中、職業(yè)高中)的全免費教育。一方面通過法律保障不同收入家庭、農(nóng)村和城市孩子享受相對平等教育，消除教育不公；另一方面為實現(xiàn)從“中國制造”到“中國創(chuàng)造”的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型提供大量高素質(zhì)勞動者和技術(shù)技能型人才。二是培育中國“工匠精神”文化，完善現(xiàn)代職業(yè)教育體系。立足本國工匠文化，汲取世界工匠精神有益成分，由文化映射制度建設(shè)，凝聚中國工匠精神。同時在制度層面，通過市場監(jiān)管法規(guī)的完善和嚴格執(zhí)行，讓工匠精神在公平競爭的市場環(huán)境下發(fā)揮應有的文化價值和市場價值，提升職業(yè)社會收入和社會地位。建立和完善以企業(yè)為主體、職業(yè)院校為基礎(chǔ)、校企合作為主要模式的技能人才培養(yǎng)模式。前瞻布局技能人才培養(yǎng)專業(yè)結(jié)構(gòu)，探索發(fā)展本科層次職業(yè)教育，招生、投入等政策措施向應用技術(shù)類型職業(yè)大學傾斜。

（二）突出企業(yè)創(chuàng)新主體地位，打造健康的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

德國創(chuàng)新系統(tǒng)最具特色的就是擁有一批具有強大創(chuàng)新能力的企業(yè)，企業(yè)研發(fā)部門在德國創(chuàng)新體系中扮演了非常重要的角色。同時，德國非常重視系統(tǒng)配套體系、企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建設(shè)。在工業(yè)4.0戰(zhàn)略中，德國提出不僅重視發(fā)揮大企業(yè)的龍頭作用，更高度強調(diào)如何使中小企業(yè)能夠應用工業(yè)4.0的成果來解決“產(chǎn)、學、研、用”互相結(jié)合和促進的問題?？萍紡妵钠髽I(yè)創(chuàng)新不僅有傳統(tǒng)的大公司，也需特別注重吸引中小企業(yè)參與，力圖使中小企業(yè)成為新技術(shù)的使用者和受益者，同時也成為先進技術(shù)的創(chuàng)造者和供應者，推動跨學科、跨行業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建設(shè)。

建議：一是支持企業(yè)聯(lián)合相關(guān)科研院所和高校共建國家技術(shù)創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心等創(chuàng)新平臺。加強產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標準服務平臺建設(shè)，加強國家財政支持取得科技成果的共享與便捷接入，加強國家研發(fā)投入與采購的強制性傾斜支持，促進“專精特新”企業(yè)發(fā)展。二是鼓勵和促進中小企業(yè)實施專一化發(fā)展戰(zhàn)略，按照專業(yè)化分工要求，集聚有限資源，選準主攻方向，不斷積累研發(fā)制造經(jīng)驗，改進生產(chǎn)工藝，提高產(chǎn)品質(zhì)量，在差異化、小眾行業(yè)的細分市場中贏得主動。引導和推動中小企業(yè)加快建立精細高效的管理制度和流程，開展精益管理，生產(chǎn)精良產(chǎn)品。支持中小企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，積極申請專利，形成擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和技術(shù)。

（三）消除市場壁壘，構(gòu)建“以內(nèi)促外”的新競爭力

現(xiàn)代經(jīng)濟是一個循環(huán)體系，需要經(jīng)濟運行中的生產(chǎn)、分配、流通、消費等環(huán)節(jié)有效銜接，從而保證經(jīng)濟平穩(wěn)有效運行。19世紀30年代中期以后，德意志關(guān)稅同盟的建立和鐵路交通網(wǎng)的建設(shè)，有力地推動了德意志地區(qū)向經(jīng)濟一體化方向邁進，打破地區(qū)封鎖和行業(yè)壟斷，清除市場壁壘，促進商品和要素在全國范圍內(nèi)自由流動，有效推動德國工業(yè)化強國進程。

建議：一是打通支撐科技強國的全流程創(chuàng)新鏈條，通過新基建引領(lǐng)第四次工業(yè)革命。新形勢下，構(gòu)建國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局，需要深化改革，盡快疏通影響國內(nèi)大循環(huán)的堵點，促進國內(nèi)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。加快新基建建設(shè)，特別是加快布局一批大科學裝置和大試驗平臺為代表的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，同時深化科技創(chuàng)新體制改革，打造基礎(chǔ)研究、區(qū)域創(chuàng)新、開放創(chuàng)新和前沿創(chuàng)新深度融合的協(xié)同創(chuàng)新體系，激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)造動能。二是疏通政策梗阻，構(gòu)建高標準市場體系。深化要素市場化配置改革，發(fā)揮我國人力資本豐富、市場空間巨大等規(guī)模優(yōu)勢，引導各類要素協(xié)同向先進生產(chǎn)力集聚，促進其自由流動，優(yōu)化資源配置，加速科技創(chuàng)新能力從量的積累向質(zhì)的飛躍轉(zhuǎn)變。繼續(xù)擴大開放，在變局中開新局，以高水平開放反制逆全球化、以改善營商環(huán)境反制“撤資論”、以超大市場的吸引力反制“脫鉤論”，加快形成于我國有利的國際經(jīng)濟大循環(huán)。

（四）完備的國家創(chuàng)新體系為研究與創(chuàng)新活動提供了持續(xù)的動能，也是建設(shè)世界科技強國的基礎(chǔ)

德國之所以能在19世紀末20世紀初成為世界科學中心，能在兩次世界大戰(zhàn)后的廢墟上重建并迅速躋身世界科技強國之列，主要得益于建立了一套結(jié)構(gòu)縝密、定位準確、分工細致、行之有效的國家創(chuàng)新體系及國家支持科技活動的機制。世界科技強國都在不同程度地根據(jù)時代發(fā)展特征調(diào)整、優(yōu)化其國家創(chuàng)新體系，逐步加強科技界、產(chǎn)業(yè)界和社會各界的資源整合，促進形成各創(chuàng)新單元良性共生、創(chuàng)新活力競相迸發(fā)的全面創(chuàng)新發(fā)展格局。由此產(chǎn)生的協(xié)同效應進一步推動了國家持續(xù)繁榮，現(xiàn)固了世界科技強國在國際上的競爭優(yōu)勢。