優(yōu)化科研績(jī)效考評(píng)體系對(duì)策探討

（武漢大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院 湖北·武漢 430072）

科研績(jī)效評(píng)價(jià)是由科研管理部門對(duì)科研人員開展科研工作情況進(jìn)行全面評(píng)價(jià)的過(guò)程，是科技管理工作的重要組成部分，是提高科研單位科技管理水平的重要手段，也是對(duì)科研活動(dòng)進(jìn)行正確導(dǎo)向，促進(jìn)科學(xué)研究水平提高的有效方式。國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》中提到“強(qiáng)化科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)，推動(dòng)項(xiàng)目管理從重?cái)?shù)量、重過(guò)程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變，實(shí)行科研項(xiàng)目績(jī)效分類評(píng)價(jià)、嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書開展綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，加強(qiáng)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用”，表明我國(guó)重視科技創(chuàng)新、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的決心和態(tài)度。對(duì)于科技發(fā)展來(lái)說(shuō)，科研績(jī)效評(píng)價(jià)是準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科研成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值的方法和途徑。制訂科學(xué)、系統(tǒng)的考核體系必須充分認(rèn)識(shí)、準(zhǔn)確把握科研績(jī)效的特點(diǎn)，遵循相應(yīng)原則。

1 科研績(jī)效的特點(diǎn)

1.1 績(jī)效的導(dǎo)向性

科研績(jī)效考評(píng)的結(jié)果事關(guān)科研人員的聘用、選拔、晉升等多方面，直接影響科研人員對(duì)學(xué)術(shù)研究等工作的投入和價(jià)值取向，在很大程度上對(duì)科研人員的職業(yè)生涯成長(zhǎng)、科研工作以及發(fā)展方向的確定產(chǎn)生重要的影響，因此，科研績(jī)效具有導(dǎo)向性?？蒲锌?jī)效考評(píng)應(yīng)該著手引導(dǎo)科研人員積極投身解決國(guó)家戰(zhàn)略需求和涉及國(guó)計(jì)民生的重大公益性問(wèn)題、探索科學(xué)技術(shù)前瞻性問(wèn)題，產(chǎn)出原創(chuàng)性成果，提高科技創(chuàng)新水平。

1.2 績(jī)效的滯后性

一般科研論文的發(fā)表會(huì)因?yàn)閷徃?、修改等程序產(chǎn)生不同程度的滯后，而論文發(fā)表后的引用次數(shù)要在一段時(shí)間后才能表現(xiàn)出來(lái)，往往幾年后才達(dá)到高峰，使論文引證滯后而缺乏時(shí)效性。另外，從對(duì)科研項(xiàng)目立項(xiàng)投入資金到獲得各項(xiàng)成果產(chǎn)出，在時(shí)間上也有一定滯后性，要把這些產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為效益，則需要更長(zhǎng)的時(shí)間。應(yīng)用型科技成果需要很長(zhǎng)時(shí)間的檢驗(yàn)過(guò)程，才被市場(chǎng)接受、認(rèn)可?？茖W(xué)研究成果產(chǎn)出、應(yīng)用、評(píng)價(jià)的滯后性特點(diǎn)，對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)以及準(zhǔn)確性、時(shí)效性都提出了挑戰(zhàn)。

1.3 績(jī)效的差異性

科研績(jī)效因科研計(jì)劃來(lái)源的不同存在很大的差異，不同類型研究計(jì)劃所產(chǎn)生的績(jī)效也存在很大的差異。技術(shù)開發(fā)類項(xiàng)目所產(chǎn)生的成果包含基礎(chǔ)研究成果與應(yīng)用研究成果；承擔(dān)社會(huì)公益類研究項(xiàng)目所產(chǎn)生的研究成果形式一般很難固化，不適合用量化的績(jī)效考核體系來(lái)評(píng)價(jià)。比如農(nóng)業(yè)科研成果的試驗(yàn)示范、生產(chǎn)應(yīng)用的進(jìn)度在很大程度上受到研究對(duì)象生長(zhǎng)季節(jié)、生長(zhǎng)周期、栽培措施、飼養(yǎng)管理等影響。農(nóng)業(yè)科技成果的研制、開發(fā)、應(yīng)用均存在很大的風(fēng)險(xiǎn)，除了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，更重要的是難以預(yù)測(cè)、不可預(yù)見(jiàn)、不可控制的自然災(zāi)害所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

2 科研績(jī)效考核中存在的問(wèn)題

當(dāng)前，科研業(yè)績(jī)考核已經(jīng)成為科研單位開展科技、人事等方面管理的一個(gè)重要抓手，是科研人員競(jìng)聘上崗、年度考核和發(fā)放崗位津貼等的重要依據(jù)?？蒲泄ぷ?、科研成果的表現(xiàn)形式繁多，但是，大多科研單位使用一套固定的考核標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)單的開展績(jī)效考核，導(dǎo)致目前科研績(jī)效考核中存在一些亟需解決的問(wèn)題。

2.1 考核方式單一化

以論文引證分析為基礎(chǔ)，形成的包括SCI、El、SSCI、ISTP及JCR等較為完善的引證檢索系統(tǒng)是目前在我國(guó)科研評(píng)價(jià)中備受青睞的科研業(yè)績(jī)考核方式。近年來(lái)，各科研單位結(jié)合自身的實(shí)際情況，逐步形成了一種有代表性的以科研業(yè)績(jī)和科研工作量為核心的科研績(jī)效評(píng)價(jià)法。

正如追求SCI論文的篇數(shù)、影響因子等量化的指標(biāo)一樣，現(xiàn)行主要的考核方式是收集科研人員已獲得的工作成績(jī)和平時(shí)工作表現(xiàn)情況并錄入到考核系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)對(duì)科研人員的績(jī)效考核。沒(méi)有根據(jù)科技創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)來(lái)構(gòu)建科研業(yè)績(jī)考核體系、制訂考核指標(biāo)，簡(jiǎn)單、機(jī)械的統(tǒng)一使用一套通行的考核指標(biāo)體系來(lái)開展考評(píng)，缺乏自我評(píng)價(jià)和同事評(píng)價(jià)、同行專家評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)團(tuán)體評(píng)價(jià)、市場(chǎng)評(píng)價(jià)等形式。

2.2 考核過(guò)程形式化

所謂過(guò)程考核，就是科技主管部門組織相關(guān)專家，根據(jù)各個(gè)項(xiàng)目的科研活動(dòng)狀況，組織相應(yīng)的事前評(píng)價(jià)、事中評(píng)價(jià)和結(jié)果評(píng)價(jià)，使評(píng)價(jià)活動(dòng)、考核結(jié)果與科學(xué)研究的過(guò)程有機(jī)的結(jié)合起來(lái)，緊密的聯(lián)系在一起。開展科研績(jī)效考核的主要目的應(yīng)該是及時(shí)發(fā)現(xiàn)科研任務(wù)執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，適時(shí)調(diào)整研究方向和研究計(jì)劃，發(fā)揮其監(jiān)督和導(dǎo)向的作用，促進(jìn)科技管理水平的提高，促進(jìn)科技創(chuàng)新活動(dòng)水平的提高。

然而，現(xiàn)行的科研績(jī)效的量化考核僅僅是科研單位為了獲得考核結(jié)果而開展考核，即為科研單位在對(duì)科研人員績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)、職稱晉升和崗位變動(dòng)等進(jìn)行管理提供依據(jù)，這種考核方式目的單一、過(guò)程簡(jiǎn)單、易操作，但是這種形式化的考核過(guò)程不能達(dá)到科研績(jī)效考核的真正目的。

基于對(duì)科研活動(dòng)評(píng)估的主體不同、目標(biāo)不同，進(jìn)行評(píng)價(jià)的其側(cè)重點(diǎn)也應(yīng)有所不同，相應(yīng)考核形式也不能僅限于量化考核。適時(shí)引入專家論證、同行評(píng)議、進(jìn)展匯報(bào)、延期評(píng)估等，充分發(fā)揮科研績(jī)效考核評(píng)價(jià)的監(jiān)管和導(dǎo)向功能，根據(jù)不同的學(xué)科特點(diǎn)進(jìn)行事前、事中和事后的連續(xù)評(píng)價(jià)和后評(píng)估，才能充分發(fā)揮績(jī)效評(píng)價(jià)的作用。

2.3 考核主體行政化

現(xiàn)行的科研績(jī)效考核主要是由所在單位科研管理部門具體操作，科研管理部門負(fù)責(zé)收集科研人員的科研績(jī)效考核材料，根據(jù)制訂的考核辦法進(jìn)行篩選甄別、逐條打分，得出考核結(jié)果?？己嗽u(píng)價(jià)沒(méi)有充分發(fā)揮同行專家的作用，有學(xué)術(shù)行政化的傾向。合理的科研業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)單位應(yīng)該是學(xué)術(shù)團(tuán)體或者是第三方學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，尤其是在科研人員取得的不可量化考核的具有創(chuàng)造性的、學(xué)術(shù)價(jià)值大的科研成果、具有原創(chuàng)性基礎(chǔ)理論成果、不可具體化的科研工作量等方面，專家評(píng)價(jià)相對(duì)能更準(zhǔn)確的把握評(píng)價(jià)結(jié)果。

2.4 考核周期機(jī)械化

目前，各科研單位一般采取年度考核、職稱晉升考核、崗位聘期考核，考核周期由一年至五年不等，一個(gè)周期內(nèi)的考核結(jié)果直接影響科研人員的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)、職稱晉升和崗位變動(dòng)。這種周期性的考核對(duì)績(jī)效考核的起止時(shí)間進(jìn)行了嚴(yán)格的限定，僅僅是針對(duì)科研人員在規(guī)定的考核周期內(nèi)所取得的科研總經(jīng)費(fèi)、成果獲獎(jiǎng)數(shù)等進(jìn)行量化考核、綜合評(píng)分。人為的將具有延續(xù)性的科研工作用時(shí)間段機(jī)械的劃分開，也沒(méi)有考慮考核前一個(gè)考核周期科研績(jī)效對(duì)下一個(gè)周期科研績(jī)效的影響，更沒(méi)法考慮這個(gè)周期內(nèi)產(chǎn)生的科研績(jī)效的后期效益。

3 優(yōu)化科研績(jī)效考核應(yīng)遵循的幾個(gè)原則

國(guó)務(wù)院《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》要求：“強(qiáng)化科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)，實(shí)行科研項(xiàng)目績(jī)效分類評(píng)價(jià)，加強(qiáng)項(xiàng)目關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為項(xiàng)目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)。”為了優(yōu)化科研績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，克服現(xiàn)有績(jī)效考核評(píng)價(jià)工作中存在的問(wèn)題，為項(xiàng)目主管部門和科研單位的決策提供科學(xué)的依據(jù)，需要在科研績(jī)效考核過(guò)程中遵循一些基本的原則。

3.1 定量考核與定性考核相結(jié)合

根據(jù)不同學(xué)科的特點(diǎn)，綜合考慮科研人員承擔(dān)的科研任務(wù)、獲批的科研經(jīng)費(fèi)、產(chǎn)出的科研成果的數(shù)量和質(zhì)量以及科研工作量、成果轉(zhuǎn)化社會(huì)服務(wù)情況，設(shè)置科學(xué)合理、系統(tǒng)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)科研項(xiàng)目、成果產(chǎn)出、社會(huì)服務(wù)等幾方面的來(lái)量化評(píng)分，具有很強(qiáng)的操作性，從一定程度上能準(zhǔn)確反應(yīng)科研工作者的科研績(jī)效情況。

但是不能用數(shù)字化的考核體系來(lái)代替定性考核。如基礎(chǔ)研究成果的學(xué)術(shù)影響力、應(yīng)用型成果的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益和社會(huì)影響力、被評(píng)價(jià)人的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)率等都是無(wú)法簡(jiǎn)單量化考核的。在開展定量考核的同時(shí)應(yīng)引入同行專家評(píng)價(jià)與市場(chǎng)評(píng)價(jià)、第三方評(píng)價(jià)等定性考核形式，對(duì)定量考核和定性考核考核的結(jié)果設(shè)置不同的權(quán)重，使得定量考核與定性考核能有機(jī)的結(jié)合起來(lái)，才能準(zhǔn)確、全面反映評(píng)價(jià)對(duì)象的價(jià)值。

3.2 產(chǎn)出量考核與貢獻(xiàn)率考核相結(jié)合

近年來(lái)，隨著我國(guó)科研事業(yè)的發(fā)展，各科研單位對(duì)科研人員的科研績(jī)效考核也逐步由數(shù)量型向質(zhì)量型過(guò)渡。然而，現(xiàn)行的考核體系，無(wú)論是定量考核還是定性考核，主體上還是在考核科研人員的科學(xué)研究工作本身，大都忽略了科研人員在行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，學(xué)科、團(tuán)隊(duì)、平臺(tái)建設(shè)，學(xué)術(shù)交流、科學(xué)普及等方面的作用和貢獻(xiàn)，這些工作本身就是科學(xué)研究工作的一部分，科研工作者有責(zé)任和義務(wù)去開展這些工作。以產(chǎn)出量為主導(dǎo)的考核體系不能反映科研工作者的這部分貢獻(xiàn)，產(chǎn)出量大并不一定貢獻(xiàn)率高，應(yīng)該結(jié)合起來(lái)考核，這些工作的評(píng)價(jià)應(yīng)該有合適的指標(biāo)體系來(lái)參考。

3.3 個(gè)人考核與團(tuán)隊(duì)考核相結(jié)合

團(tuán)隊(duì)合作、協(xié)同創(chuàng)新是科研活動(dòng)的一個(gè)重要特征。服務(wù)國(guó)家科技戰(zhàn)略需求、探索科學(xué)技術(shù)前瞻性問(wèn)題和解決涉及國(guó)計(jì)民生的重大公益性問(wèn)題均需要大團(tuán)隊(duì)合作。對(duì)科研工作者個(gè)人的考核不能脫離其所在的團(tuán)隊(duì)，根據(jù)團(tuán)隊(duì)分工的要求，某些科研工作者承擔(dān)的科研任務(wù)往往是輔助性的，是為戰(zhàn)略任務(wù)服務(wù)的、是為團(tuán)隊(duì)服務(wù)的基礎(chǔ)性的工作。可以用對(duì)團(tuán)隊(duì)的考核結(jié)果來(lái)部分代替對(duì)團(tuán)隊(duì)成員個(gè)人的考核，或者團(tuán)隊(duì)的考核結(jié)果應(yīng)在團(tuán)隊(duì)成員個(gè)人考核的結(jié)果中占有一定的比重。把個(gè)人的貢獻(xiàn)放在團(tuán)隊(duì)中去考核，對(duì)于促進(jìn)科技合作、協(xié)同攻堅(jiān)克難具有重要意義。

綜上所述，要堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”改革要求，建立完善以信任為前提的科研管理機(jī)制，減輕科研人員負(fù)擔(dān)，充分釋放創(chuàng)新活力，要更徹底地‘放權(quán)’，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)廣大科研人員的積極性，激勵(lì)科研人員敬業(yè)報(bào)國(guó)、潛心研究、攻堅(jiān)克難，大力提升原始創(chuàng)新能力和關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)能力，多出高水平成果，壯大經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)做出更大貢獻(xiàn)。應(yīng)該給從事基礎(chǔ)研究的科研人員相對(duì)較長(zhǎng)的評(píng)價(jià)考核周期，給科研人員營(yíng)造相對(duì)寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，讓他們心無(wú)旁騖地從事一些必須要經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期努力才能獲得突破的研究。國(guó)家這幾年也在嘗試逐漸淡化對(duì)科研人員的量化考核，克服唯學(xué)歷、唯資歷、唯帽子、唯論文、唯項(xiàng)目等傾向，看代表性成果，未來(lái)在考評(píng)上可能會(huì)更關(guān)注科研人員的科研貢獻(xiàn)。教育部直屬高校和中科院所屬科研院所中具有創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績(jī)效顯著、科研誠(chéng)信狀況良好的單位要開展“綠色通道”改革試點(diǎn)，先行先試，包括開展簡(jiǎn)化科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制、擴(kuò)大科研經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)、科研機(jī)構(gòu)分類支持、賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)等試點(diǎn)工作，并加快形成經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行推廣。