人力資本理論國內(nèi)外研究發(fā)展綜述

胡 旸

（蘇州大學(xué)人力資源處，江蘇 蘇州 215006）

人力資本（human capital），也稱“非物質(zhì)資本”。與物質(zhì)資本相對(duì)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上的資本。是通過對(duì)人投資而形成的存在于人體中并能帶來未來收益的以知識(shí)、技能及健康因素體現(xiàn)的價(jià)值。一般理解為通過人力投資形成的、凝結(jié)在勞動(dòng)者身上并能夠?yàn)槠涫褂谜邘沓志眯允杖雭碓吹膭趧?dòng)能力。

一、國外人力資本理論研究

1.人力資本理論的早期建立

伴隨著古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和建立，18世紀(jì)時(shí)有關(guān)人力資本理論的最初萌芽開始顯現(xiàn)出來。歐洲工業(yè)革命的發(fā)展，使得當(dāng)時(shí)的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·配第、阿吉爾貝等人對(duì)人力的作用產(chǎn)生了重視。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，傳統(tǒng)的資本經(jīng)濟(jì)理論已經(jīng)無法解釋和說明當(dāng)時(shí)社會(huì)的部分經(jīng)濟(jì)問題，于是，學(xué)者們開始從多個(gè)角度嘗試著對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的問題展開研究，人力資本理論由此應(yīng)運(yùn)而生。

2.現(xiàn)代人力資本理論

美國哈佛大學(xué)教授S.R.沃爾什，是最早正式使用“人力資本”一詞的學(xué)者。比較完善的人力資本理論形成于20世紀(jì)中葉，具有代表性的著名人物包括舒爾茨、阿羅、丹尼森、貝克爾。

（1）舒爾茨的人力資本理論

1959年，西奧多·舒爾茨發(fā)表了關(guān)于人力資本理論的第一篇論文《人力投資：一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)》，文中首次正式提出“人力資本”的概念，該文發(fā)表于美國《社會(huì)服務(wù)評(píng)論》雜志。1960年，舒爾茨在美國經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)第73屆年會(huì)上以會(huì)長身份做了題為《人力資本投資》的報(bào)告，系統(tǒng)地闡述了人力資本理論。他的研究是現(xiàn)代人力資本投資理論的奠基之作。

（2）阿羅的人力資本理論

1962年，阿羅提出了“干中學(xué)”或“邊投資邊學(xué)習(xí)”模型，其研究成果主要集中在人力資本增長理論方面。

（3）丹尼森的人力資本理論

1962年，丹尼森出版著作《美國經(jīng)濟(jì)增長的源泉及我們面臨的選擇》，該書估計(jì)了勞動(dòng)和資本對(duì)國民產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，“余數(shù)”變量解釋令人信服。后來，他又修正了舒爾茨的“教育對(duì)美國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率”，在經(jīng)濟(jì)增長的余數(shù)分解中引入了勞動(dòng)力質(zhì)量本身。

（4）貝克爾的人力資本理論

1964年，加里·貝克爾出版著作《人力資本：特別是關(guān)于教育的理論與經(jīng)濟(jì)分析》，該書被西方學(xué)術(shù)界視為“經(jīng)濟(jì)思想中人力資本投資革命”的起點(diǎn)。他是人力資本理論基本構(gòu)架的建造者。

3.人力資本理論的迅速發(fā)展

20世紀(jì)80年代以后，西方國家興起以知識(shí)經(jīng)濟(jì)為背景的新經(jīng)濟(jì)增長理論的研究，并采用數(shù)學(xué)的方法，建立了以人力資本為核心的經(jīng)濟(jì)增長模型，拓寬了人力資本的研究領(lǐng)域。斯賓塞、羅默、斯科特、盧卡斯和明塞爾等人都對(duì)這一時(shí)期人力資本理論的發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)。

（1）斯賓塞的人力資本理論

斯賓塞建立了“勞動(dòng)力市場信息發(fā)送模型”，該模型有力地解決了雇主和雇員間的信息不對(duì)稱問題。

（2）羅默的人力資本理論

羅默建立了“內(nèi)生增長模型”，把“知識(shí)”作為“資本”和“勞動(dòng)力”之外的第三要素。1986年，其發(fā)表論文《收益遞增與經(jīng)濟(jì)增長》，將生產(chǎn)要素分為四個(gè)方面：資本、非熟練勞動(dòng)、人力資本和新思想，又把人力資本區(qū)分為兩種形式即人力資本和物質(zhì)勞動(dòng)。

（3）斯科特的人力資本理論

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯科特認(rèn)為，人力資本的積累才能帶來技術(shù)的進(jìn)步，增加知識(shí)技能的投資積累就是對(duì)人力資本的積累。他從動(dòng)態(tài)角度分析勞動(dòng)力的質(zhì)量提高是否對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生作用，同時(shí)，建立了一個(gè)由兩個(gè)變量組成的簡單人力資本模型，兩個(gè)變量是“物質(zhì)資本投入”和“質(zhì)量調(diào)整過的勞動(dòng)力投入”。

（4）盧卡斯的人力資本理論

1988年，盧卡斯在《經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制》一文中分析了整個(gè)經(jīng)濟(jì)中人力資本的形成、積累及產(chǎn)出貢獻(xiàn)，提出了人力資本模型，該模型由“兩時(shí)期模型”和“兩商品模型”構(gòu)成。同時(shí)，他將自己的研究目光拓展到發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展上。

（5）明塞爾的人力資本理論

雅各布·明塞爾從收入分配領(lǐng)域詮釋了人力資本投資的內(nèi)容及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的重要作用。1993年，明塞爾出版著作《人力資本研究》，系統(tǒng)地研究了人力資本投資的多種形式對(duì)個(gè)人的影響及其變化之間的關(guān)系，包括教育、在職培訓(xùn)等。

二、國內(nèi)人力資本理論研究

從20世紀(jì)80年代開始，隨著人力資本理論相關(guān)著作被國內(nèi)學(xué)者陸續(xù)翻譯出版，我國學(xué)者也開始了人力資本理論的研究序幕。例如，1987年北京大學(xué)出版社出版了加里·貝克爾的《人力資本：特別是關(guān)于教育的理論與經(jīng)驗(yàn)分析》；1990年北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社出版了舒爾茨的《人力資本投資》等。

近三十年來，我國學(xué)者對(duì)人力資本理論的研究可以分為以下幾個(gè)方面：

1.介紹國外人力資本理論

主要系統(tǒng)地介紹人力資本的概念、歷史、研究現(xiàn)狀、人力資本的構(gòu)成、研究方法等，并結(jié)合中國國情提出符合國內(nèi)人力資本的研究理論和見解。

2.人力資本與計(jì)量問題

薛新偉根據(jù)人力資本價(jià)值增值過程的特點(diǎn)改造了傳統(tǒng)的投入產(chǎn)出表及求解模型。他認(rèn)為人力資本增值過程是一個(gè)典型的復(fù)雜系統(tǒng)，通過研究和建立人力資本價(jià)值生產(chǎn)過程的數(shù)字描述模型，對(duì)計(jì)算域內(nèi)的人力資本價(jià)值總量進(jìn)行了討論分析；譚永生依托我國1978年以來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)，采用生均教育經(jīng)費(fèi)指標(biāo)計(jì)量我國教育所形成的人力資本，建立了經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證分析模型，通過論證指出我國應(yīng)該盡快轉(zhuǎn)向重視人力資本（教育）投資；蔣長流認(rèn)為人力資本形成與優(yōu)化的重要激勵(lì)方式是鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)展長期雇傭關(guān)系，而促進(jìn)人力資本的形成是這種激勵(lì)的重要外溢效應(yīng)方面。

3.人力資本與經(jīng)濟(jì)增長問題

王宇等應(yīng)用協(xié)整性分析和因果關(guān)系檢驗(yàn)法對(duì)我國人力資本與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系進(jìn)行研究，在假設(shè)正規(guī)教育是提高人力資本存量的基本機(jī)制下檢驗(yàn)我國教育架構(gòu)變量、總體變量與國內(nèi)生產(chǎn)總值之間的長期關(guān)系，結(jié)果表明存在長期的協(xié)整關(guān)系。同時(shí)，高學(xué)歷勞動(dòng)者比重增加，大大地推動(dòng)了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展；陳用芳等通過灰色關(guān)聯(lián)理論分析教育發(fā)展水平與經(jīng)濟(jì)增長的相互作用，估計(jì)教育發(fā)展水平與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)程度，認(rèn)為國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長趨勢(shì)與高等教育發(fā)展水平非常接近，且高等教育是我國經(jīng)濟(jì)增長的主要因素；李從欣等從實(shí)證分析角度對(duì)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行研究，通過對(duì)相關(guān)面板數(shù)據(jù)的分析，得出了人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生正向影響的研究結(jié)論。

4.人力資本產(chǎn)權(quán)問題

鐘慶才從產(chǎn)權(quán)角度研究人力資本問題，他認(rèn)為產(chǎn)權(quán)角度的研究可以進(jìn)一步深化和完善人力資本理論和產(chǎn)權(quán)理論及價(jià)值分配理論等；郭丹對(duì)人力資本投資和產(chǎn)權(quán)歸屬的分析研究，確定了人力資本和物質(zhì)資本共同分享剩余價(jià)值索取權(quán)的模式，并且構(gòu)建了人力資本激勵(lì)機(jī)制來反映當(dāng)時(shí)的時(shí)代要求；傅玲等認(rèn)為勞動(dòng)收入由分配制度決定，分配制度又由產(chǎn)權(quán)制度來決定，而人力資本產(chǎn)權(quán)缺失正是導(dǎo)致初次分配不公、勞動(dòng)收入和要素收入偏低以及收入出現(xiàn)兩極分化的根本原因。

5.人力資本投資與收益問題

主要研究方面有：第一，從投資主體（即個(gè)人或社會(huì)）的角度，運(yùn)用教育投資收益率這種實(shí)證研究方法對(duì)投資收益的研究；第二，自20世紀(jì)80年代后期以來，國內(nèi)學(xué)者很多對(duì)我國教育投資收益的研究發(fā)表了大量研究成果；第三，關(guān)于社會(huì)不同階層群體的收益研究，包括對(duì)農(nóng)民群體、高學(xué)歷群體、農(nóng)民工群體、城市貧困家庭群體等多個(gè)群體的研究，研究方式有實(shí)證分析、個(gè)案研究、調(diào)查思考等。