淺述國(guó)際貿(mào)易理論政策的歷史沿革

遲焱淼

（黑龍江大學(xué)，哈爾濱 150080）

地理大發(fā)現(xiàn)為歐洲開(kāi)辟了新航路，為洲際貿(mào)易創(chuàng)造了便利條件，引發(fā)了世界范圍內(nèi)的商業(yè)革命。隨著世界經(jīng)濟(jì)格局的變化，國(guó)際分工向縱深發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易在各階段也呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。基于不同時(shí)期不同國(guó)家的現(xiàn)實(shí)狀況，產(chǎn)生了不同的國(guó)際貿(mào)易理論，用以代表當(dāng)時(shí)的國(guó)家利益并指導(dǎo)國(guó)際貿(mào)易政策的實(shí)施。這些理論大致可以分為，自由貿(mào)易理論，保護(hù)貿(mào)易理論，與之對(duì)應(yīng)的貿(mào)易政策就是自由貿(mào)易政策和保護(hù)貿(mào)易政策。這兩種政策既在西方某一國(guó)家的發(fā)展進(jìn)程中交替出現(xiàn)，也會(huì)在同一時(shí)期分別出現(xiàn)在不同的國(guó)家中，反映了這些國(guó)家對(duì)國(guó)際貿(mào)易的認(rèn)識(shí)和利益訴求。

一、重商主義

15世紀(jì)末，隨著英國(guó)生產(chǎn)力的提高，工商業(yè)發(fā)展壯大，城鎮(zhèn)興起，圈地運(yùn)動(dòng)給新興資產(chǎn)階級(jí)和新貴族地主帶來(lái)了大量資本原始積累。經(jīng)過(guò)16世紀(jì)的宗教改革和政府改革，具有近代性質(zhì)的英國(guó)主權(quán)國(guó)家形成，而維持巨額財(cái)政支出的最好辦法就是依靠資產(chǎn)階級(jí)的力量，于是英國(guó)通過(guò)制定經(jīng)濟(jì)政策或直接參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)來(lái)為工商業(yè)發(fā)展創(chuàng)造條件。政府和商業(yè)的結(jié)盟使重商主義應(yīng)運(yùn)而生。[1]

重商主義是最早的有關(guān)國(guó)際貿(mào)易的思想。重商主義者主張政府干預(yù)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易順差，他們建議實(shí)施獎(jiǎng)出限入的政策，通過(guò)關(guān)稅、進(jìn)口限額、出口補(bǔ)貼等手段鼓勵(lì)出口、抑制進(jìn)口。重商主義對(duì)資本主義原始積累起到了促進(jìn)作用，使倫敦成為跨大西洋貿(mào)易網(wǎng)的中心，帶動(dòng)了英國(guó)生產(chǎn)方式的變革，推動(dòng)了工業(yè)革命。英國(guó)憑借其“世界工廠(chǎng)”的地位極大地改變了世界發(fā)展格局。

二、英國(guó)的自由貿(mào)易政策與美德的保護(hù)主義政策

重商主義的興盛可謂是資本主義的一次勝利。18世紀(jì)初，英國(guó)處于經(jīng)濟(jì)快速上升的階段，“眾人將眼光放到了利益身上，導(dǎo)致社會(huì)存在較多的不穩(wěn)定因素，社會(huì)道德價(jià)值觀的喪失制約了當(dāng)時(shí)的資本主義社會(huì)發(fā)展，再加上新貴族政權(quán)與之斗爭(zhēng)和束縛，更使得當(dāng)時(shí)的社會(huì)風(fēng)氣淪為貪婪、自私?！盵2]英國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密感受到了資本主義制度帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)繁榮和國(guó)家昌盛，同時(shí)也看到了由于財(cái)富和利益的追求而造成社會(huì)道德和情感的淪喪。他于1776年出版了《國(guó)富論》，批判了重商主義的觀點(diǎn)，認(rèn)為其侵犯了個(gè)人進(jìn)行自由貿(mào)易并從自由交換中獲利的權(quán)利，國(guó)家通過(guò)自由貿(mào)易才能獲得最大收益。

在《國(guó)富論》一書(shū)中，斯密提出了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易是正和博弈，每個(gè)國(guó)家都能通過(guò)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并進(jìn)行自由貿(mào)易而獲益。這一觀點(diǎn)明確了具有不同優(yōu)勢(shì)的國(guó)家間分工和交換的合理性，但無(wú)法解決一個(gè)國(guó)家不具備絕對(duì)優(yōu)勢(shì)時(shí)如何進(jìn)行貿(mào)易的問(wèn)題?；诖耍?817年出版的《政治經(jīng)濟(jì)與稅收原理》一書(shū)中，大衛(wèi)·李嘉圖提出了比較優(yōu)勢(shì)理論，認(rèn)為只要一個(gè)國(guó)家某種產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)相對(duì)另一個(gè)國(guó)家更有效率，那么這兩個(gè)國(guó)家之間不設(shè)障礙地進(jìn)行貿(mào)易即有利可圖。比較優(yōu)勢(shì)理論的先進(jìn)之處在于，它給出的貿(mào)易條件更加寬松，能夠?qū)⒉痪邆浣^對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家參與到國(guó)際貿(mào)易中的問(wèn)題合理化。

20世紀(jì)30年代，在李嘉圖模型的基礎(chǔ)上，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家博爾蒂爾·俄林引用其老師赫克歇爾的主要論點(diǎn)，在《地區(qū)間貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》一書(shū)中提出了生產(chǎn)要素稟賦理論，以各個(gè)國(guó)家擁有要素的相對(duì)豐裕程度來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易，從新的角度說(shuō)明了比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的原因，標(biāo)志著比較優(yōu)勢(shì)理論的最終形成。

要素稟賦理論提高了各國(guó)生產(chǎn)資源的配置效率，對(duì)各國(guó)建立符合本國(guó)國(guó)情的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，參與國(guó)際分工具有借鑒意義。但這一理論存在眾多假定條件，其假設(shè)各國(guó)生產(chǎn)技術(shù)相同、完全競(jìng)爭(zhēng)（排除壟斷）、自由貿(mào)易（不存在貿(mào)易壁壘，沒(méi)有政府干預(yù)）、要素同質(zhì)、規(guī)模報(bào)酬不變，因此在實(shí)際應(yīng)用中具有很大的局限性。

20世紀(jì)50年代，里昂惕夫提出一些貿(mào)易實(shí)踐的結(jié)果與要素稟賦理論相悖，美國(guó)是資本密集型國(guó)家，但它卻在進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品，反而出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。對(duì)于這一悖論,學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了不同的解釋,有的學(xué)者引入了新的生產(chǎn)要素；有的學(xué)者放寬了假設(shè)條件；也有學(xué)者改變了研究方法。[4]雖然對(duì)悖論的解釋眾說(shuō)紛紜，但這一悖論的意義就在于它揭示了國(guó)際貿(mào)易的復(fù)雜性。

在英國(guó)極力提倡自由貿(mào)易政策，坐享作為農(nóng)業(yè)世界唯一的工業(yè)中心帶來(lái)的種種好處時(shí)，美、德等國(guó)家的工業(yè)化尚處于起步階段。在工業(yè)化的早期階段，一個(gè)國(guó)家在某些行業(yè)的生產(chǎn)成本可能高于已工業(yè)化國(guó)家的老牌同行，盡管這些行業(yè)沒(méi)有內(nèi)在的成本劣勢(shì)。隨著時(shí)間的推移，成熟的廠(chǎng)商能夠通過(guò)“邊做邊學(xué)”來(lái)降低制作成本。面對(duì)來(lái)自這些生產(chǎn)商的競(jìng)爭(zhēng)，這個(gè)國(guó)家剛剛開(kāi)始工業(yè)化的“新生”產(chǎn)業(yè)將無(wú)法生存。[3]1791年，美國(guó)政治家亞歷山大·漢密爾頓提出了幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的政策，建議采用關(guān)稅等手段對(duì)新興產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)。1841年德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德里克·李斯特又在其《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》一書(shū)中對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論進(jìn)行了系統(tǒng)發(fā)展。

幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論具有正當(dāng)性，它表達(dá)的是產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為落后的國(guó)家自力更生，發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)的合理訴求，對(duì)工業(yè)落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)疑具有促進(jìn)作用。但這一理論具體實(shí)施起來(lái)也存在諸多問(wèn)題，比如對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)難以選擇，保護(hù)程度難以界定，可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的無(wú)效率，遭到其他國(guó)家報(bào)復(fù)等。

三、大蕭條時(shí)期的超保護(hù)貿(mào)易政策

1929-1933年間，資本主義世界經(jīng)歷了史上最為嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，大批工廠(chǎng)倒閉，工人失業(yè)。許多國(guó)家放棄了自由貿(mào)易政策，轉(zhuǎn)而由政府加大對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)力度。在此情境下，凱恩斯改變了立場(chǎng)，開(kāi)始推崇重商主義，認(rèn)為擴(kuò)大貿(mào)易順差可以擴(kuò)大需求，進(jìn)而保持經(jīng)濟(jì)繁榮，挽救失業(yè)。

超貿(mào)易保護(hù)理論在保護(hù)對(duì)象、目標(biāo)和手段上都超出了以往的貿(mào)易保護(hù)理論，保護(hù)對(duì)象從幼稚工業(yè)擴(kuò)大到了國(guó)內(nèi)高度發(fā)達(dá)或出現(xiàn)衰落的工業(yè)，保護(hù)手段從一般的關(guān)稅壁壘擴(kuò)大到各種非關(guān)稅壁壘，保護(hù)目標(biāo)也變成了鞏固和加強(qiáng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上壟斷企業(yè)的壟斷能力。[5]這種貿(mào)易政策是在特殊時(shí)期采取的特殊手段，但它從根本上講是不正當(dāng)?shù)?，不利于?guó)際貿(mào)易的良性發(fā)展，實(shí)際上也導(dǎo)致了本國(guó)貿(mào)易福利的損失。

四、經(jīng)濟(jì)危機(jī)后的自由貿(mào)易政策與新貿(mào)易理論

美國(guó)率先實(shí)行的超保護(hù)貿(mào)易政策引發(fā)了關(guān)稅戰(zhàn)，世界貿(mào)易量急劇下降。羅斯福上臺(tái)后放棄了保護(hù)主義政策，并于1934年出臺(tái)了《互惠貿(mào)易協(xié)定法》，轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策。而隨之而來(lái)的二戰(zhàn)又使各國(guó)經(jīng)濟(jì)遭受重創(chuàng)。二戰(zhàn)結(jié)束后，美蘇爭(zhēng)霸將世界分裂為兩個(gè)市場(chǎng)，世界經(jīng)濟(jì)中心已轉(zhuǎn)移至美國(guó)，以美國(guó)為首的資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家間掀起了經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮，而以蘇聯(lián)為首的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家和大部分發(fā)展中國(guó)家則被排除在這一進(jìn)程之外[6]。

美國(guó)架構(gòu)以美國(guó)為中心的世界經(jīng)濟(jì)格局，開(kāi)始倡導(dǎo)自由貿(mào)易，重建國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序。1947年美國(guó)提出了“歐洲復(fù)興計(jì)劃”，對(duì)西歐各國(guó)實(shí)施經(jīng)濟(jì)援助，助其加快恢復(fù)生產(chǎn)力以防止革命的爆發(fā)，也借此打開(kāi)了西歐的門(mén)戶(hù)，控制其經(jīng)濟(jì)命脈。同年，美國(guó)還聯(lián)合英國(guó)、法國(guó)、荷蘭、比利時(shí)、盧森堡、加拿大和澳大利亞簽署了《1947年GATT臨時(shí)適用議定書(shū)》，組織多邊談判，制定貿(mào)易規(guī)則，以降低貿(mào)易壁壘。GATT運(yùn)行后，關(guān)稅壁壘得到了有效遏制，多邊貿(mào)易體制逐漸發(fā)展起來(lái)。

20世紀(jì)五、六十年代以來(lái)，世界貿(mào)易秩序井然，地區(qū)性貿(mào)易也更加活躍，區(qū)域一體化程度加深，發(fā)達(dá)國(guó)家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重加大。已有理論無(wú)法合理解釋一國(guó)同時(shí)出口和進(jìn)口同種產(chǎn)品的現(xiàn)象，催生了一系列新貿(mào)易理論。新貿(mào)易理論主要針對(duì)差異化產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，所構(gòu)建的模型基于消費(fèi)者偏好多樣化和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的基本假設(shè)。與傳統(tǒng)貿(mào)易理論相比，新貿(mào)易理論認(rèn)為貿(mào)易利益不僅來(lái)源于比較優(yōu)勢(shì)，還來(lái)源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

五、新貿(mào)易保護(hù)主義與公平貿(mào)易政策

20世紀(jì)70年代初，戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)美國(guó)消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的刺激作用逐漸消失，美國(guó)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題日益凸顯，國(guó)民經(jīng)濟(jì)陷入滯漲。與此同時(shí)，日本和西歐的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與日俱增，與美國(guó)形成了三足鼎立之勢(shì)。美國(guó)在1971年首次出現(xiàn)了貿(mào)易逆差，其后又經(jīng)歷了布雷頓森林體系的瓦解、石油危機(jī)[7]，國(guó)際優(yōu)勢(shì)地位有所下降。美國(guó)出臺(tái)了《1974年貿(mào)易改革法》，掀起了“公平貿(mào)易”的新一輪貿(mào)易保護(hù)主義。這一輪貿(mào)易保護(hù)主義包括反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼等多種非關(guān)稅措施，保護(hù)的對(duì)象也擴(kuò)大到與貿(mào)易有關(guān)的投資、環(huán)境、就業(yè)、服務(wù)等社會(huì)生活領(lǐng)域的諸多方面[8]。

美國(guó)的公平貿(mào)易政策的核心是，要求進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴開(kāi)放給美國(guó)同等待遇，如果其他貿(mào)易伙伴損害了美國(guó)進(jìn)出口商的利益，美國(guó)將要求對(duì)方修改貿(mào)易政策或提供補(bǔ)償，當(dāng)雙方無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，美國(guó)會(huì)采取必要的手段。

六、公平貿(mào)易政策的深化——戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

20世紀(jì)80年代，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題仍然嚴(yán)峻，對(duì)外貿(mào)易赤字上漲的速度不斷加快，對(duì)內(nèi)失業(yè)率始終保持較高的水平[9]。西方一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家沿用新貿(mào)易理論的基本假設(shè)，以不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬遞增為前提構(gòu)建了新的模型，提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易理論，主張政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，扶持半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)等具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)。這是一種前瞻性策略，為的是幫助發(fā)達(dá)國(guó)家在高科技領(lǐng)域獲得或保持比較優(yōu)勢(shì)。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是公平貿(mào)易政策的更進(jìn)一步。到了80年代中期，美國(guó)不僅大量使用反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼等行政救濟(jì)措施，還在環(huán)境、勞工標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫等方面提出了更多規(guī)則，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策不斷遭受批評(píng)和質(zhì)疑。

七、新時(shí)期的貿(mào)易環(huán)境和理論政策

20世紀(jì)90年代后，東歐劇變，蘇聯(lián)解體，發(fā)展中國(guó)家力量增強(qiáng)，全球化進(jìn)程加速。在新一輪的全球化浪潮下，跨國(guó)公司數(shù)量激增，跨國(guó)公司內(nèi)貿(mào)易成為國(guó)際貿(mào)易的最主要組成部分。新新貿(mào)易理論由此產(chǎn)生，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上開(kāi)始研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)甚至是企業(yè)內(nèi)的資源配置問(wèn)題。與新貿(mào)易理論不同的是，新新貿(mào)易理論從微觀角度出發(fā)，假設(shè)企業(yè)是異質(zhì)的，企業(yè)內(nèi)部的異質(zhì)性導(dǎo)致不同企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率、技術(shù)、成本等不同，進(jìn)而國(guó)際化路徑和決策不同[10]。

1995年WTO成立，隨后美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家便開(kāi)始推動(dòng)涉及領(lǐng)域更廣，標(biāo)準(zhǔn)更高的一系列貿(mào)易規(guī)則，以降低商品流通成本，促進(jìn)貿(mào)易便利化。從上述政策和理論的變遷中可以看出，當(dāng)國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)出現(xiàn)新問(wèn)題，貿(mào)易理論也隨之改進(jìn)。而自由貿(mào)易理論與保護(hù)貿(mào)易理論既有分歧，也存在共識(shí)，即貿(mào)易是有利的，實(shí)施何種貿(mào)易政策的關(guān)鍵在于政府干預(yù)能否為本國(guó)爭(zhēng)取到更多利益。一國(guó)通過(guò)推動(dòng)自由貿(mào)易來(lái)獲取更多利益，而實(shí)施保護(hù)政策能夠在貿(mào)易利益分配中占據(jù)更大的優(yōu)勢(shì)。