基于三階段DEA模型的云南省城市建設(shè)用地利用效率分析

王春雨

摘 要：城市建設(shè)用地資源短缺，建設(shè)用地資源浪費、土地閑置狀況和利用率偏低已成為制約地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵性因素。因此，客觀評價建設(shè)用地的利用效率顯得尤為重要。該文以云南省各州市2017年城市建設(shè)用地利用情況為研究對象進(jìn)行了三階段DEA模型分析，得到除環(huán)境因素以及隨機(jī)因素影響外效率值，并對比分析了云南省16個州市城市建設(shè)用地利用效率的變化。結(jié)果表明：云南省城市建設(shè)用地利用效率情況較好，資源配置較合理，非DEA 有效由純技術(shù)效益及規(guī)模效益不足導(dǎo)致，部分城市投入冗余或產(chǎn)出不足，資源配置不合理;部分城市規(guī)模效益低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)需優(yōu)化。因此，今后需合理規(guī)劃城市建設(shè)用地，控制用地規(guī)模和指標(biāo)，爭取更大的產(chǎn)出和效率的最優(yōu)化。

關(guān)鍵詞：城市建設(shè)用地利用;三階段DEA模型;云南省

中圖分類號 F299.23;F224文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A文章編號 1007-7731（2020）22-0109-05

Abstract： The shortage of urban construction land resources，the waste of construction land resources，the idle state of land and the low utilization rate have become key factors restricting regional economic development. Therefore，it is particularly important to objectively evaluate the efficiency of construction land utilization. A three-stage DEA model analysis based on the utilization of urban construction land in each city of Yunnan Province in 2017 as the research object can obtain more accurate efficiency values except for environmental factors and random factors，and compare the utilization of urban construction land in 16 cities in Yunnan Province Changes in efficiency. The results show that the utilization efficiency of urban construction land in Yunnan Province is better，the resource allocation is more reasonable，the non-DEA effectiveness is caused by pure technical benefits and insufficient scale benefits，some cities have redundant inputs or insufficient outputs，and resource allocation is unreasonable;some cities are scaled The efficiency is low，and the industrial structure needs to be optimized. Therefore， urban construction land should be planned reasonably， and the scale and indicators of land use should be controlled，to strive for greater output and efficiency optimization.

Key words： Urban construction land use;Three-stage DEA model;Yunnan Province

1 引言

城市建設(shè)用地作為承載城市各項功能的載體，為城市的各項活動提供了重要的場所[1]，而這些建設(shè)用地的增加主要來自對周邊優(yōu)質(zhì)耕地的占用[2]，而且其利用效率狀況直接影響到城市的可持續(xù)發(fā)展[3]。城市無序擴(kuò)張與建設(shè)面積的不斷擴(kuò)大，已經(jīng)成為制約城市社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸。城市建設(shè)用地發(fā)展中因結(jié)構(gòu)性問題而引發(fā)的資源浪費、利用效率低下和布局不合理的現(xiàn)象較為普遍。

2017年10月18日，習(xí)近平總書記在黨的十九次代表大會上強(qiáng)調(diào)要完成城鎮(zhèn)開發(fā)邊界控制線的劃定工作。2019年8月13日，自然資源部對《節(jié)約集約利用土地規(guī)定》做出修正，落實最嚴(yán)格的節(jié)約集約用地制度，推動土地利用效益的提升。城市建設(shè)用地利用效率的評價，能夠在某種程度上衡量城市土地的集約利用水平。為了使云南省在全國區(qū)域競爭大棋局中處于優(yōu)勢地位，需優(yōu)化城市用地結(jié)構(gòu)，對城市土地資源進(jìn)行合理的配置。因此，有必要對云南省各州市的城市建設(shè)用地利用效益展開分析，為云南各州市城市建設(shè)用地的優(yōu)化配置提供方向，也為云南省各州市城市一體化協(xié)同發(fā)展提供決策參考。

在梳理建設(shè)用地效率研究文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，曲魯平、張全景等基于信息熵方法探討城市建設(shè)用地結(jié)構(gòu)及規(guī)模演變，并采用主成分分析開展了驅(qū)動機(jī)制分析[4]。林麗群、李娜等采用地均投入產(chǎn)出技術(shù)效率表征城鎮(zhèn)建設(shè)用地利用效率，對福建省城鎮(zhèn)建設(shè)用地利用效率進(jìn)行了差異化評析[5]。劉紀(jì)遠(yuǎn)、劉文超等采用空間格局變化的分析方法，對主體功能區(qū)2個時期城鄉(xiāng)建設(shè)用地的擴(kuò)張?zhí)卣髋c分階段區(qū)域差異進(jìn)行了分析[6]。當(dāng)前，DEA方法已經(jīng)大范圍的應(yīng)用于運籌學(xué)、管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等綜合學(xué)科[7-8]，同時也被廣泛應(yīng)用于效率評價。張立新、朱道林等借助DEA模型測度全國范圍內(nèi)的城市建設(shè)用地利用效率，并采用地統(tǒng)計分析的方法，分析其時空演變特征[9]。雖然許多學(xué)者從不同的角度進(jìn)行了研究，但鮮有學(xué)者運用三階段DEA模型評價分析城市建設(shè)用地利用效率。為此，本研究借助三階段DEA模型對2017年云南省城市建設(shè)用地利用效率進(jìn)行了分析，并對比云南省16個州市的城市建設(shè)用地利用效率變化，從而有針對性地提出政策建議，以期為云南省各州市合理規(guī)劃城市建設(shè)用地和提高城市建設(shè)用地利用效率提供參考。

2 項目區(qū)概況

云南省位于中國西南地區(qū)，介于北緯34°22.9′～38°24.01、東經(jīng)114°47.5′～122°42.3′之間，東部與貴州、廣西為鄰，北部與四川相連，西北部緊依西藏，同時與緬甸、老撾和越南接壤?？偯娣e39.41萬km2，南省地勢呈現(xiàn)西北高、東南低，自北向南呈階梯狀逐級下降，屬山地高原地形。截至2019年，云南省下轄16個地級行政區(qū)，生產(chǎn)總值（GDP）23223.75億元。截至2017年末，云南省城市建設(shè)用地面積達(dá)到110.51萬hm2。

3 研究方法及數(shù)據(jù)來源

3.1 研究方法 Fried等提出三階段DEA方法來對決策單元進(jìn)行效率評價[10]，其評價效率方法更加真實有效。

3.1.1 第一階段傳統(tǒng)BCC-DEA模型 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）適用于衡量擁有多個輸入和輸出變量的不同決策單元（DMU）的優(yōu)劣，該方法的優(yōu)點在于可以針對多項投入、產(chǎn)出指標(biāo)，并且無須對生產(chǎn)函數(shù)形式進(jìn)行假設(shè)[11]。在土地利用效率評價中多采用投入導(dǎo)向的BCC模型。因此，本研究主要借助DEA方法的BCC模型，公式如下：

3.1.3 第三階段調(diào)整投入變量后的DEA效率分析 第三階段利用經(jīng)過第二階段調(diào)整后的投入數(shù)據(jù)與原始的產(chǎn)出數(shù)據(jù)，再次運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的BCC-DEA模型，計算決策單元DMU的城市建設(shè)用地利用效率。

3.2 指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

3.2.1 指標(biāo)選取 土地、勞動力和資本是最基本的生產(chǎn)投入要素[14]。結(jié)合云南省實際情況，參照已有的投入產(chǎn)出要素相關(guān)研究成果，在DEA投入上，選取城市建設(shè)用地面積和城市從業(yè)人員作為土地、勞動力投入要素，非農(nóng)（二、三產(chǎn)業(yè)）固定資產(chǎn)投資作為資本要素投入。在DEA產(chǎn)出指標(biāo)上，選取非農(nóng)（二、三）產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、財政收入作為城市建設(shè)用地利用效益的產(chǎn)出指標(biāo)。環(huán)境變量是指對城市建設(shè)用地利用效率產(chǎn)生影響的外部因素，本文的環(huán)境變量采取3個變量：（1）財政支出：財政支出影響著政策執(zhí)行的方向與宏觀調(diào)控的力度，反映了地方政府對當(dāng)?shù)匕l(fā)展的重視和支持程度;（2）城市人口密度：城市的人口密度是地區(qū)自然屬性的重要指標(biāo)，對城市建設(shè)用地利用效率有著顯著的影響，用城市人口與城市面積的比值來表示;（3）外貿(mào)依存度：第二產(chǎn)業(yè)比重高，產(chǎn)品在國際上有競爭力，在某種程度上導(dǎo)致外貿(mào)依存度高，單位城市建設(shè)用地產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)效益高，城市建設(shè)用地利用效率就高。

3.2.2 數(shù)據(jù)來源 投入指標(biāo)中，城市建設(shè)用地面積、城市從業(yè)人員、城市固定投入額，產(chǎn)出指標(biāo)中非農(nóng)（二、三產(chǎn)業(yè)）產(chǎn)值、城市財政收入、財政支出，城市人口密度、外貿(mào)依存度等數(shù)據(jù)均來自2018年《云南省統(tǒng)計年鑒》。

4 云南省城市建設(shè)用地利用效率分析

4.1 第一階段DEA評價結(jié)果 第一階段直接利用Deap2.1軟件對2017年云南省各州市城市建設(shè)用地利用效率進(jìn)行分析，計算出云南省各州市城市建設(shè)用地利用的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率，得出以下評價結(jié)果（表1）。

使用DEA方法的BCC模型對云南省各州市城市建設(shè)用地利用效率進(jìn)行評價，得出2017年云南省各州市城市建設(shè)用地利用綜合效率平均值為0.843，純技術(shù)效益平均值為0.881，規(guī)模效益平均值為0.958。昆明市、曲靖市的綜合效率值整體為1.000，處于DEA有效狀態(tài);除普洱市的效率值為0.675外，其余州市均在0.700以上，處于相對高效狀態(tài)。

4.2 第二階段SFA回歸分析結(jié)果 運用 Frontier 4.1軟件進(jìn)行SFA模型回歸分析。系數(shù)為正說明該環(huán)境變量的增加不利于城市建設(shè)用地利用效率的提高，會造成投入要素的浪費，為負(fù)則相反，有利于提高城市建設(shè)用地利用的效率。LR值分別為7.99、14.52、6.66，在5%、5%、10%水平上顯著，因此，使用SFA模型是合理的。財政支出與人口密度在城市建設(shè)用地面積、城鎮(zhèn)就業(yè)人員、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)固定投資的投入松弛回歸系數(shù)為正，且趨近于0，證明財政支出程度對土地、勞動力、資本投入的影響較小，政府在財政方面的干預(yù)性支出對城市建設(shè)用地利用發(fā)展作用不顯著，人口密度對土地、勞動力、資本投入的影響也較小。外貿(mào)依存度此變量對城市現(xiàn)狀建設(shè)用地面積和非農(nóng)固定資產(chǎn)變量影響都顯著為正，對城鎮(zhèn)就業(yè)人員松弛變量的顯著影響為負(fù)，增加環(huán)境變量將會減少投入松弛變量，抵制投入的浪費或產(chǎn)出的減少，有利于城市建設(shè)用地利用效率的提高。由于這3個環(huán)境變量對16個省份的影響是不同的，因此有必要將其剔除，把16個省區(qū)置于同樣的外部環(huán)境下進(jìn)行分析，以此獲得真實有效的效率水平。

4.3 第三階段 DEA 結(jié)果分析 將調(diào)整后的投入數(shù)據(jù)運用deap2.1軟件用BCC模型重新計算，得到剔除環(huán)境因素、隨機(jī)因素之后的云南省城市建設(shè)用地利用效率值，調(diào)整前與調(diào)整后的對比情況如表3所示。

調(diào)整后的綜合效率值部分州市有不同程度的下降，說明云南省城市假設(shè)用地利用效率整體水平被高估，調(diào)整后的純技術(shù)效率都有不同程度的上升，說明純技術(shù)效率受環(huán)境因素影響較大，純技術(shù)效率高表明云南省在控制城市建設(shè)用地利用方面的決策與管理水平已經(jīng)趨于成熟。調(diào)整后的保山市、昭通市、麗江市、普洱市、臨滄市和德宏傣族景頗族自治州純技術(shù)效率均有提升，但其規(guī)模效率都降低了，規(guī)模效率低則表明云南省在生產(chǎn)要素配置，調(diào)整土地結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)城市建設(shè)用地利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)等方面被高估，需要進(jìn)一步優(yōu)化。調(diào)整后的德宏傣族景頗族自治州純技術(shù)效率為1，說明其純技術(shù)效率達(dá)到最優(yōu)，已經(jīng)達(dá)到資源最大化利用。昆明市和玉溪市規(guī)模效率等于1，屬于有效狀態(tài)，城市建設(shè)用地利用規(guī)模達(dá)到最優(yōu)。曲靖市和紅河州處于規(guī)模報酬遞減狀態(tài)，應(yīng)減少投入規(guī)模，節(jié)約集約利用資源，來實現(xiàn)最優(yōu)規(guī)模效率。文山自治州由規(guī)模報酬不變調(diào)整為規(guī)模報酬遞增，要實現(xiàn)最優(yōu)規(guī)模效率，應(yīng)擴(kuò)大投入規(guī)模，來增加產(chǎn)出。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論 土地利用尤其是城市建設(shè)用地的利用與經(jīng)濟(jì)的因素密不可分。云南各州市的城市建設(shè)用地利用效率總體上較高，但相比其他省的城市建設(shè)用地利用經(jīng)濟(jì)效率，還存在不足和一定的差距，16個州市的城市建設(shè)用地利用效率不盡相同，空間差異顯著。截至2017年，昆明市和玉溪市的綜合效率遠(yuǎn)大于其他州市綜合效率。14個非DEA有效的城市中，西雙版納傣族自治州、德宏傣族景頗族自治州、怒江傈僳族自治州和迪慶藏族自治州純技術(shù)效率已經(jīng)是最優(yōu)，但規(guī)模效率未達(dá)到最優(yōu)，需提升規(guī)模效率，增加要素投入規(guī)模即可實現(xiàn)DEA有效。曲靖市、保山市、昭通市、麗江市、普洱市、臨滄市、楚雄彝族自治州、紅河哈尼族彝族自治州、文山州、大理白族自治州和純技術(shù)效率和規(guī)模效率均不等于1，應(yīng)該從投入、產(chǎn)出2個角度結(jié)合考慮，若是投入有冗余，應(yīng)該節(jié)約集約利用資源，杜絕粗放濫用現(xiàn)象;若是產(chǎn)出不足的城市，可以適當(dāng)增加資源和技術(shù)的投入，曲靖市應(yīng)控制投入規(guī)模，降低規(guī)模報酬;而除昆明市、曲靖市和玉溪市以外的其他州市，應(yīng)加大投入規(guī)模，提高規(guī)模報酬，爭取更大的產(chǎn)出和效率的最優(yōu)化。