貿易開放、多渠道FDI與高技術產業(yè)綠色技術進步
——基于中國省際數據的空間計量及VAR脈沖分析

鄧 峰，賈小琳

(新疆大學 經濟與管理學院，新疆 烏魯木齊 830002)

0 引言

改革開放以來，中國憑借自身人口紅利和資源稟賦優(yōu)勢迎來了經濟飛躍式發(fā)展。中國從一個封閉經濟體一躍成為吸收外商直接投資最多的國家，堪稱成功利用外資的典范[1]。然而,高投入、高消耗、高排放、高污染、不協(xié)調、低效率、難循環(huán)的粗放型經濟增長方式嚴重制約了我國經濟可持續(xù)發(fā)展。貿易開放、FDI大規(guī)模流入逐漸凸顯出工業(yè)化發(fā)展迅速和資源大規(guī)模消耗及環(huán)境惡化的“雙刃劍”效應。習近平同志提出“綠水青山就是金山銀山”，在全新綠色發(fā)展要求下，有必要基于綠色發(fā)展視角對貿易開放及外資經濟的作用進行探索[2]。中國經濟發(fā)展正步入結構深度調整和新舊動能轉換的新常態(tài)[3]，創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展離不開高技術產業(yè)。自20世紀80年代國家出臺“863”計劃以來，高技術產業(yè)發(fā)展日新月異，據統(tǒng)計2019年我國高技術產業(yè)工業(yè)增加值增速達8.8%，其中研發(fā)經費投入強度達到2.23%。綠色理念逐漸深入市場，對知識和技術密集型高技術產業(yè)來說，綠色技術進步將成為提高其國際競爭力的重要因素。中國高技術產業(yè)綠色技術進步無法脫離以貿易開放和外商投資為載體的全球分工體系。基于此，本文在新經濟增長理論框架的基礎上，將貿易開放、多渠道FDI流入與高技術產業(yè)綠色技術進步聯系起來，重點關注貿易開放條件下多渠道FDI對高技術產業(yè)綠色技術進步的“本地-鄰地”空間關聯效應，以及各資源對由高技術產業(yè)綠色技術進步分解出的純技術效應和規(guī)模效應的“本地-鄰地”空間關聯效應，以期為推動高技術產業(yè)綠色技術進步提供戰(zhàn)略決策參考。

1 文獻綜述

1.1 貿易開放與高技術產業(yè)綠色技術進步

在貿易開放與綠色技術進步方面，現有文獻主要通過兩種思路探索，一方面，將貿易開放分為進口、出口貿易兩個方面考察對綠色技術進步的影響。彭星等[4]研究發(fā)現，出口貿易低水平擴張不利于工業(yè)綠色轉型且地區(qū)存在非均衡性，而進口貿易有利于綠色轉型；景維民等[5]通過分析貿易開放對綠色技術進步的影響機制發(fā)現，在國內研發(fā)水平協(xié)調作用下，進口有利于綠色技術進步而出口則反之。另一方面，研究聚焦于貿易開放整體所引致的東道國綠色技術進步效應。部分學者研究發(fā)現，發(fā)展中國家在加入國際貿易并參與進出口后，通過吸收學習國外先進技術對自身全要素生產率產生了促進作用[6-7]。齊紹洲等[8]研究表明，貿易開放整體有利于“一帶一路”沿線國家綠色TFP的提高；馬淑琴等[9]在偏向性技術進步分析框架下納入質量升級理論，實證分析發(fā)現，貿易開放不利于綠色技術進步。

1.2 多渠道FDI流入與高技術產業(yè)綠色技術進步

“雙缺口理論”[12]指出，東道國綠色技術創(chuàng)新和經濟發(fā)展大多受到資金不足的制約，FDI資金流入在一定程度上解決流入我國綠色技術創(chuàng)新資金不足的問題。同時，資金注入將為實現規(guī)模經濟提供充分條件，企業(yè)可以通過規(guī)模經濟實現更為高效的資源配置，從而實現經濟生產活動和綠色治污活動的“雙贏”。FDI物力流入是指外商投資企業(yè)直接向我國投入先進設備、儀器以及有助于技術開發(fā)的科研設備。發(fā)達國家是綠色技術創(chuàng)新先進技術的擁有者和綠色技術使用的倡導者，通過FDI物力流入能夠直接促進我國綠色技術創(chuàng)新。除通過直接引入資金、設備的方式外，FDI還可通過技術轉移和技術溢出促進東道國綠色技術創(chuàng)新。FDI作為國際上重要的技術溢出渠道，能夠為我國帶來發(fā)達國家的先進綠色技術，并且技術轉移往往具有溢出效應[10-11]。知識基礎觀(Knowledge-based View)認為，企業(yè)是一個知識處理系統(tǒng)，通過內部研發(fā)和外部投資獲取內外部技術積累[12]。發(fā)達國家在綠色技術創(chuàng)新方面有一定的前沿性，并掌握著最前沿的綠色信息。根據吸收能力理論[13]，企業(yè)自身建立的知識系統(tǒng)能夠幫助其吸收外部知識信息，通過吸收國外先進綠色研發(fā)技術、知識和管理經驗促進綠色技術進步。但短期內東道國吸收能力不足將導致提升效果甚微，大量的外部技術甚至可能對內部投資產生“擠出”效應[14]。

綜上可知，現有文獻存在以下局限性：首先，貿易開放對東道國綠色技術進步的影響尚無一致結論。其次，現有FDI的綠色技術進步效應研究大多基于FDI總體層面，而將FDI細分為3種流入渠道進行實證檢驗的文獻較少。鮮有文獻將二者綠色技術進步效應聚焦于知識和技術密集的高技術產業(yè)，并在時間和空間層面分別探索其長期及“本地-鄰地”效應。因此，深入探討貿易開放及多渠道對高技術產業(yè)綠色技術進步的長短期及“本地-鄰地”作用是必要的。

2 理論分析

2.1 貿易開放對高技術產業(yè)綠色技術進步的作用機制

本文基于新經濟增長理論并結合內生增長理論[15]建立理論模型，分析貿易開放與高技術產業(yè)綠色技術進步關系。通過歸納新經濟增長理論模型研究結論，本文基于五部門進行理論模型構建[16-17]，分別為最終產品生產部門和中間產品生產部門、科技創(chuàng)新部門、能源部門、消費者偏好部門。

假定最終產品部門處于完全競爭狀態(tài)，最終產品生產函數為：

(1)

(2)

科創(chuàng)部門產出基于東道國人力資本投入及知識存量，貿易開放下科技創(chuàng)新部門的生產函數為：

(3)

能源部門涉及能源投入及污染排放，故引入環(huán)境規(guī)制參數γ及能源部門人力HP和物質資本D，即能源部門生產函數為：

P=γDHP

(4)

最后，假定市場有固定的消費者偏好，引入邊際效應彈性ε及時間偏好系數ρ，則均衡條件下消費增長率為：

(5)

(6)

對式(6)一階求導得：

(7)

(8)

(9)

(10)

假設國內外中間品投入相同，可得:

(11)

對于中間產品生產部門，假設生產xi單位的中間產品成本為1×x，則部門收入為Rx×x，即該部門利潤最大化為:

(12)

(13)

取中間產品部門的創(chuàng)新專利數量為NT，人力資本報酬為SHT,科研投入人工成本為TC=SHTRT,則該部門收入為：

(14)

兩邊同時除人力資本得到該部門人力資本報酬：

(15)

因此，在均衡條件TC=TH下,科創(chuàng)部門產出即創(chuàng)新專利價格為：

(16)

由式(15)、(16)得：

(17)

能源部門利潤最大化公式為：

(18)

求一階導得：

SHP=RPγD

(19)

在新經濟增長模型中，人力資本可以自由流動。因此，在均衡條件下考慮套利行為，可知三部門人力資本報酬相等。

SHY=SHT=SHP

(20)

聯立式(7)、(8)、(19)、(20)得：

(21)

聯立式(13)、(15)、(17)、(20)得：

(22)

均衡條件下五部門增長率相等得：

(23)

若將增長率假定為一固定常數C，則綠色技術進步A受到貿易開放度λ等因素影響，且影響來源于不同方面：一方面，貿易開放不僅會優(yōu)化物質資源配置，而且使各部門有效吸收更高質量的人力資源H，加強對進口中間產品的利用；另一方面，進出口引發(fā)的市場擴張效應將帶來國外先進綠色消費理念，倒逼我國廠商開展綠色技術進步，貿易開放的技術溢出效應會促使高技術產業(yè)通過引入研發(fā)投入η學習和模仿新綠色工藝與技術，促進我國高技術產業(yè)綠色技術進步。但競爭市場規(guī)模擴大也會促使我國廠商走“低端”比較優(yōu)勢路線，低端技術鎖定將抑制我國綠色技術創(chuàng)新。貿易開放引致的資源過度開采，以及污染物排放等所引致的高環(huán)境規(guī)制γ可能會增加企業(yè)生產成本，擠占企業(yè)綠色創(chuàng)新投入。綜上，本文提出以下假設：

H1：貿易開放將對高技術產業(yè)綠色技術進步產生影響，但影響方向不確定。

2.2 多渠道FDI對高技術產業(yè)綠色技術進步的作用機制

FDI流入對高技術產業(yè)綠色技術進步的影響來自資金、物力和技術3個主要渠道。FDI資金流入是最直接的投資方式，不僅擴大了東道國可用于投資的儲蓄規(guī)模，還填補了資金缺口，有助于綠色技術進步。但東道國為吸引FDI資金注入而實行的稅收、土地優(yōu)惠政策所帶來的FDI“超國民待遇”將削弱內資企業(yè)投資積極性，導致內資企業(yè)經營困境，從而不利于綠色技術進步。FDI物力流入能夠直接彌補東道國高端基礎設施的短板，以垂直產業(yè)關聯形式借助內部化交易機制直接將母公司高質量設備、原材料等投入東道國企業(yè)，以維持產品質量并降低生產成本，迅速形成規(guī)模性發(fā)展，促使當地清潔型廠商迅速提升綠色創(chuàng)新效率。然而，東道國產業(yè)存在粗放式生產特性，若盲目擴張規(guī)模將不利于資源有效配置及產品層次提升。FDI進入東道國將帶來先進的技術和管理經驗，甚至帶來高端人力資本及智力成果，這些會產生“污染光環(huán)”效應。不僅如此，由于部分技術的非排他性，東道國可通過示范模仿對自身技術進行“本地化”再升級和再創(chuàng)新，從而帶動綠色技術進步。然而，若東道國自身知識積累和人力資本不足則會造成資源浪費，而外資先進的清潔技術迅速占據綠色產品市場，迫使內資企業(yè)認清自身資源稟賦優(yōu)勢，加大資源消耗而規(guī)避技術創(chuàng)新和效率提升，將不利于高技術產業(yè)綠色技術進步。而且內資企業(yè)對外資先進技術的依賴，也將削弱其開展綠色技術創(chuàng)新的積極性。綜上，本文提出以下假設：

H2：FDI通過資金、物力、技術流入3種渠道對高技術產業(yè)綠色技術進步產生影響，但影響方向不確定。

3 模型設定

3.1 基本模型設定

本文圍繞上述理論分析進行模型設定，探討高技術產業(yè)綠色進步的影響因素。理論分析中，高技術產業(yè)綠色技術進步是總體指標，考慮到不同地區(qū)高技術產業(yè)綠色技術進步構成成分的異質性，本文進一步分解出各地區(qū)高技術產業(yè)純技術效應和規(guī)模技術效應，并試圖探索上述假設是否成立，細致演繹我國高技術產業(yè)綠色技術進步影響機理，基本模型設定如下：

gtoit=α0+α1fdicit+α2fdiait+α3fdiiit+β1openit+φXit+εit

(24)

由理論分析可知，貿易開放會對高技術產業(yè)綠色技術進步產生多重影響，而貿易開放度提升能在一定程度上影響FDI流入。因此，討論貿易開放在多渠道FDI流入對高技術產業(yè)綠色技術進步影響過程中的調節(jié)作用是必要的。基于此，本文加入貿易開放與多渠道FDI的交互項考察這一作用。

gtoit=α0+α1fdicit*openit+α2fdiait*openit+α3fdiiit*openit+β1openit+φXit+εit

(25)

其中，下標i代表各省、市、區(qū)，t代表時間，gtoit為高技術產業(yè)綠色技術進步(gt)及其純技術效應(gtp)、規(guī)模效應(gts)，open為貿易開放，fdic、fdia、fdii分別代表FDI資金、物力和技術流入，X為控制變量向量，ε為擾動項。通過文獻梳理，本文選取環(huán)境規(guī)制、基礎設施建設、產業(yè)結構水平、經濟發(fā)展水平、國有化程度、R&D投入水平作為控制變量。

3.2 數據來源與變量選取

考慮數據可得性和實證檢驗過程不受異常值的影響，本文選取2006—2018年中國(內地)29個省級面板數據并作對數化處理。FDI資金流入、物力流入和技術流入數據來源于各省統(tǒng)計年鑒，相關匯率數據來源于世界銀行(World Bank)，高技術綠色技術進步相關數據來源于《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》。未經特殊說明，其它數據均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、《中國能源統(tǒng)計年鑒》，變量選擇與說明見表1。

3.3 高技術產業(yè)綠色技術進步測算

為克服傳統(tǒng)非參數包絡分析中線性分段和徑向思想的局限性，避免造成投入變量“松弛”問題，本文選擇利用Tone[18]提出的非角度、非徑向超效率SBM模型。綠色技術進步的內涵在于同時追求社會效益、經濟效益和環(huán)境效益。綜合高技術產業(yè)綠色技術進步數據可得性及綠色技術進步內涵，參考韓晶[19]和張江雪[20]的研究成果，選取R&D經費投入和R&D人員全時當量作為高技術產業(yè)中經濟資源和人力資源投入的代理變量。在綠色進步過程中，能源與環(huán)境因素息息相關，綠色技術進步的核心為降低環(huán)境污染，提高環(huán)境資源利用率。因此，本文環(huán)境投入代理變量參考周力[21]和韓晶[22]的做法，選擇折算成標準煤的能源消費總量作為能源投入。關于產出指標，參考王惠等[23]的做法，選擇國內專利申請受理量和高技術產業(yè)新產品銷售收入作為期望產出的代理變量。為衡量高技術產量綠色進步所引發(fā)的環(huán)境影響，以空氣中SO2排放量和廢水排放總量作為非期望產出變量。運用MAXDEA 7.0軟件選取Super-SBM模型對高技術產業(yè)綠色技術進步效率值進行測度，分別求解VRS和CRS生產技術下DMU的效率值，進而分解出純技術效應和規(guī)模效應。測算結果如圖1所示，綠色技術進步總效率值(gt)在2006-2018年總體呈現上升趨勢，其中，純技術效應(gtp)與總效應值呈現相同變化趨勢?？梢姡兗夹g效應變動是影響總效應變動的核心因素，而規(guī)模效應(gts)常年趨于平穩(wěn)，呈略微下降趨勢，可見綠色技術進步變動對規(guī)模效應并不敏感。綜上可知，促進純技術效應提升是綠色技術進步的關鍵。

4 實證分析

4.1 空間計量模型檢驗

4.1.1 空間自相關檢驗及模型選擇

在使用空間計量模型之前，為避免結果偏誤，首先檢驗各變量是否存在空間相關性?；诖耍疚牟捎肕oran I指數法并加入鄰接地理權重矩陣分別對高技術產業(yè)綠色技術創(chuàng)新及其分項進行空間效應檢驗。2006-2018年我國高技術產業(yè)綠色技術進步(gt)莫蘭指數均為正且至少在5%的水平下顯著，而純技術效應(gtp)和規(guī)模效應(gts)雖個別年份未通過顯著性檢驗，但整體上也存在空間效應。因此，采用空間計量模型較為合適。本文首先通過LM(Robust)檢驗發(fā)現，空間滯后模型(SAR)未通過Robust檢驗(見表2)，因而排除SAR模型。進一步采用LR檢驗對模型進行考察，估計結果表明，無論是SAR還是SEM模型，LR檢驗顯著拒絕原假設，表明單純使用空間滯后模型和空間誤差模型探索高技術產業(yè)綠色技術進步的空間效應都存在偏誤。經過Hausman檢驗發(fā)現，當因變量為gt、gtp時卡方值均為負值，主要是由于隨機模型的基本假設Corr(x_it,u_i) =0 無法得到滿足。因此，在上述情況下應該采用固定效應模型[27]。綜上所述，本文最終選取固定效應下的空間杜賓模型進行實證分析。

圖1 綠色技術進步及其分項趨勢

表1 變量選取及說明

表2 空間計量模型選擇結果

4.1.2 空間杜賓模型及分析結果

將空間權重矩陣導入Stata 15軟件中，采用固定時間和空間的雙固定SDM模型分析，結果如表3所示。

高質量人力資本(hum)對本地高技術產業(yè)綠色技術進步具有顯著正向影響，說明一個地區(qū)的人力資本受教育程度越高，越有助于地方高技術產業(yè)綠色技術創(chuàng)新。然而，鄰地人力資本提升卻對綠色技術進步具有顯著負向影響，這源于中國嚴格的戶籍和檔案制度，導致一個地區(qū)的高技術人才難以流向另一地區(qū)，進而抑制知識和信息傳播。因此，本地高技術產業(yè)綠色技術進步的關鍵在于加強本地人才培養(yǎng)。這一結果在因變量為純技術效應時同樣成立，而高質量人力資本對本地規(guī)模效應(gts)具有負向影響，但未通過顯著性檢驗?？梢?，高質量人力資本是通過促進純技術效應推進本地高技術產業(yè)綠色技術進步的。貿易開放(open)對綠色技術進步具有顯著促進作用，大量進出口活動中的國際競爭和潛在市場會激勵我國企業(yè)綠色技術研發(fā)活動開展。

表3 空間杜賓模型回歸結果

FDI 資金流入對本地gt、gtp和gts的影響回歸系數均顯著為正，回歸系數在因變量為gtp時為0.438 7，而因變量為gts時為0.630 5。因此，FDI主要通過提升規(guī)模效應促進高技術產業(yè)綠色技術進步。主要原因在于FDI資金流入能夠有效促使東道國加速資本積累，擴大經濟規(guī)模，進而有助于綠色技術革新，提高資源利用效率。鄰地FDI資金流入也能促進本地綠色技術進步，“示范模仿”效應促使鄰地FDI產生溢出效應，能夠被本地學習和模仿，加速本地綠色技術創(chuàng)新。FDI物力流入對本地綠色技術進步的影響回歸系數顯著為正，從分項結果看，FDI物力流入主要通過提高gts促進本地高技術產業(yè)綠色技術進步?？鐕髽I(yè)通常將其現有綠色科研設備等硬資源投入到東道國，加快資本流動以迅速擴大綠色生產規(guī)模，但就現實情況看，現有物化資源大量投入會使東道國對其產生技術依賴，從而不利于本國技術創(chuàng)新。因此，FDI物力流入對純技術效應并無顯著促進作用。鄰地物力資源流入會促使本地爭相“模仿”，大量資金投入到研發(fā)相關設備上，進而有利于本地綠色技術進步。 FDI技術流入對本地綠色技術進步具有顯著負向影響。由分項結果可見，FDI技術流入雖能直接促進純綠色技術效應發(fā)揮，但由于尚未形成規(guī)模效應，導致總體呈現抑制作用。FDI 技術溢出效應的發(fā)揮需要東道國具備一定的吸收能力，而目前我國技術吸收能力尚未達到消化 FDI 技術溢出的門檻，而鄰地FDI技術流入則能夠顯著促進本地綠色技術進步?？梢娫贔DI技術流入層面，我國現階段通過示范模仿、競爭效應產生技術溢出的效果要明顯優(yōu)于通過本地自身吸收促進綠色技術進步的效果，故提高本地技術吸收能力至關重要。

高污染、高耗能的生產廠商通過貿易開放進入中國市場，貿易開放、FDI資金和物力流入均通過強化本地規(guī)模效應促進綠色技術進步。因此，貿易開放與FDI資金、 物力流入的交叉激增一方面會引起企業(yè)設備投資規(guī)模擴張，進而擴大東道國生產規(guī)模，使得東道國資源能源消耗加劇，不利于綠色技術進步。另一方面較低的設備投資可利用程度和知識技能匹配性會導致物流資源無法被東道國企業(yè)合理利用，成為綠色技術進步的阻礙。這一結果不僅體現為本地、鄰地貿易開放與FDI資金、物力流入交互增加，而且會對本地綠色技術進步產生“擠出”效應。貿易開放導致大量外部文化資源信息流入，帶來了先進的管理經驗、企業(yè)文化，改善了FDI技術流入與綠色技術進步的不匹配性，使FDI技術溢出發(fā)揮作用。但外商投資者在投資東道國時會把自身知識信息安全放在首要位置，雖然合作過程中會產生一定程度的知識信息溢出，但采取措施以保證核心知識不被外泄是各企業(yè)最為重視的。此時，我國作為知識接收方，就會與知識授予方產生信息不對稱，導致FDI技術流入對純技術效應的促進作用不再顯著。

環(huán)境規(guī)制(er)對本地gt的影響回歸系數呈正向顯著，從兩個方面分析：首先，成本方面，嚴格的環(huán)境制度使得污染型廠商具有較高的成本，倒逼廠商主動開展技術研發(fā)，促進綠色技術創(chuàng)新，即通過創(chuàng)新補償促進綠色技術進步。其次，環(huán)境規(guī)制有助于篩選出“清潔”的產業(yè)投資，使本地形成“綠色壁壘”，有助于產業(yè)綠色發(fā)展。鄰地環(huán)境規(guī)制提升往往會迫使本地成為污染產業(yè)的承接地，進而導致本地產業(yè)結構朝著非清潔的污染型產業(yè)發(fā)展，最終抑制本地綠色技術進步。產業(yè)結構越優(yōu)化，資源消耗越少，呈集約型產業(yè)發(fā)展趨勢，從而激發(fā)廠商通過綠色技術創(chuàng)新保持優(yōu)勢地位。被淘汰產業(yè)會轉移到鄰地，從而不利于鄰地綠色技術進步。國有化程度(soe)對本地綠色技術進步的作用不顯著，主要原因在于國有企業(yè)雖對環(huán)境規(guī)制的響應更積極，但由于數量少，難以短時間內形成規(guī)模性綠色技術創(chuàng)新。但國有化程度提高常伴隨著政策響應程度提高，對鄰地具有較好的示范模仿效應，但短期內效果尚不明顯。

4.1.3 直接效應與間接效應測度

基于SDM偏微分方法，對高技術綠色技術進步及其分項的總效應進行直接效應與間接效應的細致分解，其中，直接效應是指各要素對本地綠色技術進步及其分項的影響，間接效應是指本地各要素對鄰地綠色技術進步的影響，結果見表4。FDI資金與物力流入對綠色技術進步的本地和鄰地效應仍然為顯著促進，其它變量的直接和間接效應均與表3結果一致，進一步強化了上述結論。本地人力資本對鄰地規(guī)模綠色技術進步的影響顯著為負，表明本地人力資本僅對本地綠色技術進步具有顯著正向影響，在鄰地則無法形成規(guī)模效應。rd僅在被解釋變量為純技術效率時回歸系數才顯著為正，表明研發(fā)投入通過技術溢出促進綠色技術進步。由圖1可知，我國當前綠色技術進步主要由純技術效率貢獻，故應通過加大R&D投入力度促進純技術進步。

表4 基于SDM模型的直接效應與間接效應檢驗結果

4.2 VAR模型長期效果檢驗

VAR(向量自回歸)模型中，滯后階數(LAG)選取十分重要。在建立VAR模型之前，本文利用AIC檢驗、BIC檢驗及HQIC檢驗選取最優(yōu)滯后階數(見表5)為3階。脈沖響應函數能夠直觀檢驗變量間的沖擊過程，更清晰地考察多渠道FDI流入對綠色技術進步及其分項的沖擊過程，并反映長期動態(tài)沖擊過程。因此，本文采用蒙特卡洛模擬1 000次計算出各脈沖響應函數在95%的置信區(qū)間下10期沖擊過程，如圖2～5所示。

表5 VAR 模型滯后期選擇標準

由上述分析可知，模型滯后期為3期，故VAR模型的基本表達式為：

(26)

其中，T為樣本容量,A1、A2、A3為系數矩陣，εt為誤差向量。

由圖2可知，貿易開放對規(guī)模綠色技術進步沖擊從0期開始，在第一期達到最高點后，在第10期接近0，與上述分析結果一致。貿易開放初期對綠色技術進步產生規(guī)模沖擊，但這一效果在長期逐漸不顯著。因此，短期內貿易開放主要通過規(guī)模效應促進創(chuàng)新活動，但長期還需要發(fā)揮純技術效應的促進作用。

FDI資金流入對高技術產業(yè)綠色技術進步的沖擊效果與上述分析有所不同(見圖3)，正向沖擊效應僅存在于短期內，從第二期后，FDI資金流入對綠色技術進步的影響逐漸呈現下降趨勢。主要原因在于fdic主要依靠規(guī)模效應促進高技術產業(yè)綠色技術進步，但規(guī)模效應的正向沖擊僅在前期顯現，后期逐漸失去作用，而其對純技術效率也僅在短期具有促進作用。長期反向沖擊會導致FDI資金引入抑制綠色技術進步，大量非清潔外資流入東道國，產生“污染天堂”效應，各地區(qū)為引入外商資金降低環(huán)境規(guī)制，不利于綠色技術創(chuàng)新項目，最終抑制綠色技術進步。FDI物力流入與上述結果分析基本一致(見圖4)。由圖5可知，FDI技術流入雖在短期內對綠色技術進步產生負向沖擊，但第二期之后對綠色技術進步具有促進作用。由此可見，FDI物力流入和FDI信息流入是促進高技術產業(yè)綠色技術進步的有利選擇。

圖2 貿易開放對綠色技術進步及其分項VAR脈沖效應

圖3 FDI資金流入對綠色技術進步及其分項VAR脈沖效應

圖4 FDI物力流入對綠色技術進步及其分項VAR脈沖效應

圖5 FDI技術流入對綠色技術進步及其分項VAR脈沖效應

5 結論與展望

5.1 結論

本文在新經濟增長理論框架的基礎上，聚焦高技術產業(yè)綠色技術進步，分析貿易開放、多渠道FDI流入及其交互作用對高技術產業(yè)綠色技術進步的影響。進一步，本文將高技術產業(yè)綠色技術進步分為純技術效應和規(guī)模效應，探索各變量對綠色技術進步的貢獻主要是源于規(guī)模擴張還是純技術進步。利用控制時間和地區(qū)的雙固定SDM模型進行實證分析，探索高技術綠色技術進步的本地-鄰地效應，為分析各要素對高技術產業(yè)綠色技術進步的長期沖擊效果，構建立VAR模型與各變量脈沖響應函數，得出以下結論：

(1)目前我國高技術產業(yè)綠色技術進步主要通過純技術效應實現。

(2)FDI資金和物力流入均通過規(guī)模效應促進本地高技術產業(yè)綠色技術進步，而在鄰地則通過純技術效應實現這一過程。FDI技術流入短期內雖未促進本地高技術產業(yè)綠色技術進步，但長期能通過純技術效應顯著推動高技術產業(yè)綠色技術進步產生正向影響。

(3)高質量人力資本和嚴格的環(huán)境規(guī)制均在本地具有顯著促進高技術產業(yè)綠色技術進步的作用，在鄰地作用尚不顯著。

(4)貿易開放本身能夠顯著促進本地高技術產業(yè)綠色技術進步，但由于規(guī)模效應僅能實現短期成效，且與FDI資金和物力流入交互會導致資源過度消耗，進而不利于本地綠色技術進步。貿易開放擴張條件下，FDI技術流入無論是在本地還是鄰地都對高技術產業(yè)綠色技術進步具有促進作用。

5.2 政策啟示

我國高技術產業(yè)綠色技術進步無法脫離全球分工體系，故應著手優(yōu)化貿易開放及外資引進政策。一方面，通過優(yōu)化貿易開放結構促進外貿發(fā)展方式轉變，發(fā)揮貿易開放擴張帶來的規(guī)模效應。同時，要發(fā)展具有高環(huán)境附加值、低污染、低耗能等優(yōu)勢的現代服務業(yè)貿易，優(yōu)化貿易市場商品結構。鼓勵我國貿易市場出口由主力軍——勞動密集型產業(yè)向高技術產業(yè)轉變，構建高技術產業(yè)貿易集群，通過集聚效應推動高技術產業(yè)綠色技術進步。另一方面，在參與全球貿易的過程中，注重技術升級，使貿易開放不再局限于通過規(guī)模效應推動綠色技術進步，而是通過嵌入生產技術環(huán)節(jié)，以研發(fā)效率提升、綠色品牌效應及市場綠色消費理念為動力源，推動高技術產業(yè)綠色技術進步。

合理規(guī)劃外資引入渠道，因地制宜，根據各地區(qū)高技術產業(yè)綠色技術進步的純技術效應和規(guī)模效應的差異性及貿易開放水平，判斷該地最優(yōu)引入外資渠道。由本文實證結果可見，當地區(qū)貿易開放程度較高時，通過FDI技術引進能夠高效促進本地及鄰地高技術產業(yè)綠色技術進步。同時，引入國外先進綠色信息資源，加強對外資企業(yè)清潔技術的模仿創(chuàng)新，充分利用FDI資源流入所帶來的清潔技術溢出效應。同時，注重企業(yè)自身綠色研發(fā)投入及人力資本“質”的積累，提高企業(yè)吸收能力，從而提高研發(fā)效率。適度提高FDI進入門檻，根據地區(qū)資源稟賦差異，設置合理的環(huán)境規(guī)制，引導FDI資源流向清潔產業(yè)。

貿易開放和外資引進的“本地-鄰地”空間關聯效應是地區(qū)綠色發(fā)展不可忽視的重要因素。高技術產業(yè)綠色技術進步往往具有空間非均衡性，一方面，本地外貿及外資政策的改變會促進綠色技術溢出，從而造福鄰地。另一方面，污染產業(yè)鄰地化轉移會導致相鄰地區(qū)與本地區(qū)無法“齊頭并進”發(fā)展。“十三五”時期，我國出臺多項集聚政策，如城市群、都市圈、中心城市等，一定程度上可以促進相鄰地區(qū)集聚經濟發(fā)展，但帶來的擁堵效應也不可忽視。在推動實體綠色發(fā)展過程中，應借鑒高鐵通車、數字經濟智能化等做法，推動綠色技術進步虛擬經濟集聚和空間重構，加速貿易開放，強化外資引進中“本地-鄰地”效應對高技術產業(yè)綠色技術進步的促進作用。

5.3 研究局限與展望

本研究也存在一定局限：首先，樣本選擇上，選取具有明顯空間異質性的省級面板數據進行實證檢驗，數據來源具有可靠性及完整性。但隨著省會城市虹吸效應愈發(fā)顯著，同一省份內城市間高技術產業(yè)綠色技術進步的空間效應亟需考查，未來研究可以進一步細化至城市級數據層面探索相鄰城市間綠色技術進步的空間效應；其次，采用空間杜賓模型及脈沖響應函數從空間和時間上分別探索貿易開放、多渠道FDI對高技術產業(yè)綠色技術進步的影響，集中于外部要素流入對高技術產業(yè)綠色技術進步的沖擊作用，而我國目前自主研發(fā)漸入佳境，未來可進一步研究外部要素流入與內部研發(fā)協(xié)同的綠色技術進步效應，進而豐富本研究結論。