“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)空間演化與路徑識(shí)別
——加權(quán)復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析視角

劉 敏，薛偉賢，何黎松

(1.西安理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安710054；2.西安歐亞學(xué)院 金融學(xué)院，陜西 西安710065)

0 引言

自共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”(以下簡(jiǎn)稱“一帶一路”)倡議提出以來(lái)，各相關(guān)國(guó)家積極響應(yīng)。據(jù)商務(wù)部發(fā)布的《中國(guó)“一帶一路”貿(mào)易投資發(fā)展報(bào)告2020》顯示，截至2020年5月，中國(guó)已經(jīng)和138個(gè)國(guó)家及30個(gè)國(guó)際組織簽署200份共建“一帶一路”合作文件，搭建起“六廊、六路、多國(guó)、多港合作”的主要框架，并促成中老鐵路、卡納普里河河底左線隧道、瓜達(dá)爾港、中俄原油管道、中緬油氣管道等一大批標(biāo)志性項(xiàng)目成功落地。2013-2019年中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貨物貿(mào)易總額從1.04萬(wàn)億美元增至1.34萬(wàn)億美元，非金融類直接投資累計(jì)超過1 000億美元。中國(guó)企業(yè)赴“一帶一路”沿線國(guó)家共建了中白工業(yè)園、中阿(聯(lián)酋)產(chǎn)能合作園區(qū)等境外合作園區(qū)，為當(dāng)?shù)貏?chuàng)造了收入源，并提供了超過30萬(wàn)個(gè)就業(yè)崗位。盡管“一帶一路”建設(shè)碩果累累，但是也要看到，在新冠疫情爆發(fā)、貿(mào)易保護(hù)主義抬頭、發(fā)達(dá)國(guó)家推行“再工業(yè)化”浪潮、世界經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期潛力受損的背景下，多數(shù)“一帶一路”國(guó)家仍然面臨自身經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力及外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境低迷的雙重困境。

技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著至關(guān)重要的作用[1]。內(nèi)生增長(zhǎng)理論將吸收和利用國(guó)際技術(shù)溢出看作是促進(jìn)一國(guó)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要途徑，技術(shù)進(jìn)步成為“一帶一路”各國(guó)振興經(jīng)濟(jì)、實(shí)現(xiàn)內(nèi)生發(fā)展的新動(dòng)力[2]。因此，識(shí)別“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)特征與演化，揭示“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出路徑，對(duì)加強(qiáng)“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)合作，提升各國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)而推動(dòng)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。

目前，識(shí)別及衡量跨國(guó)技術(shù)溢出的研究主要包括兩類：一是運(yùn)用CH模型[3-4]、空間計(jì)量模型[5-6]等方法，從研發(fā)投入[7]、人力資本水平[8]、國(guó)際貿(mào)易額[9]、FDI[10-11]和GDP[12]等方面間接表征跨國(guó)技術(shù)溢出大小：二是將專利引用關(guān)系作為技術(shù)流的近似替代變量，將技術(shù)溢出通過專利引用關(guān)系可視化，通過直接測(cè)度開辟一個(gè)研究跨國(guó)技術(shù)溢出的新視角[13-15]。專利引用關(guān)系反映了引用方對(duì)被引用方技術(shù)方法、成果吸收和再利用的過程，可清晰反映技術(shù)從被引用方傳播到引用方的路徑，已被大量文獻(xiàn)認(rèn)為是衡量技術(shù)溢出活動(dòng)的可靠性指標(biāo)。因此，本文從專利引用角度進(jìn)行跨國(guó)技術(shù)溢出研究。

隨著網(wǎng)絡(luò)科學(xué)的興起，復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析理論和工具被運(yùn)用到國(guó)際技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)分析中[16-17]?，F(xiàn)有研究多基于拓?fù)渚W(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分析，拓?fù)渚W(wǎng)絡(luò)是對(duì)現(xiàn)實(shí)網(wǎng)絡(luò)的抽象代表，無(wú)法精確體現(xiàn)各國(guó)技術(shù)溢出差異[18]。而技術(shù)溢出則反映了各國(guó)輸出技術(shù)、知識(shí)等異質(zhì)性資源的能力，決定了真實(shí)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征[19]。鑒于此，本文在改進(jìn)現(xiàn)有研究方法的基礎(chǔ)上，運(yùn)用加權(quán)復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)對(duì)跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行量化模擬。在系統(tǒng)考察網(wǎng)絡(luò)空間格局演化的基礎(chǔ)上，運(yùn)用塊模型方法揭示網(wǎng)絡(luò)成員的空間聚類關(guān)系以及板塊間的溢出機(jī)制，并進(jìn)一步研究國(guó)家視角下主要技術(shù)溢出路徑及其演化。對(duì)于上述內(nèi)容進(jìn)行研究，有助于厘清“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)演化機(jī)制，識(shí)別國(guó)家間的技術(shù)溢出路徑，并在一定程度上為南南技術(shù)溢出及逆向技術(shù)溢出等相關(guān)理論提供實(shí)證支撐。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 “一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出測(cè)度與網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

參考Jeffe等[20]和Buzard等[21]的研究，本文選取專利引用作為國(guó)際技術(shù)流的替代變量，近似表征跨國(guó)技術(shù)溢出。以簽署“一帶一路”合作協(xié)議的130個(gè)國(guó)家為研究對(duì)象，并將國(guó)家抽象為節(jié)點(diǎn)，將國(guó)家間的專利引用數(shù)量抽象為節(jié)點(diǎn)間的連邊，進(jìn)而構(gòu)建“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)。當(dāng)一國(guó)引用另外一國(guó)的專利時(shí)，就認(rèn)為兩個(gè)國(guó)家間發(fā)生了技術(shù)溢出，技術(shù)溢出路徑為：技術(shù)由被引用方流向引用方。

專利引用數(shù)據(jù)來(lái)源于美國(guó)專利局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)(USPTO)。Sharma & Tripathi[22]通過文獻(xiàn)研究指出，在已發(fā)表的與專利引文相關(guān)的研究論文中有98%的論文使用了USPTO數(shù)據(jù)庫(kù)，表明USPTO數(shù)據(jù)庫(kù)可作為可靠的數(shù)據(jù)來(lái)源。筆者借助數(shù)據(jù)爬蟲技術(shù)，從USPTO數(shù)據(jù)庫(kù)中獲得130個(gè)樣本國(guó)家間的專利引用數(shù)據(jù)，構(gòu)建出2013年及2019年兩個(gè)時(shí)間維度上的“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)，具體如圖1所示。

1.2 分析方法

1.2.1 網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)特性分析

本文采用節(jié)點(diǎn)度衡量各國(guó)技術(shù)溢出輻射范圍，采用邊權(quán)重反映各國(guó)對(duì)特定國(guó)家技術(shù)溢出的規(guī)模及路徑，采用節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度衡量各國(guó)技術(shù)溢出總規(guī)模。3個(gè)指標(biāo)具體定義如下：

(2)邊權(quán)重wij反映從i國(guó)溢出至j國(guó)的技術(shù)總量，用j國(guó)引用i國(guó)的專利數(shù)量表示，后文也用該指標(biāo)識(shí)別國(guó)家間的技術(shù)溢出路徑。wij值越大，表明i國(guó)和j國(guó)的技術(shù)溢出關(guān)系越緊密；若wij=0，則表示i國(guó)溢出到j(luò)國(guó)的技術(shù)總量為0。

1.2.2 中心性分析

中心性分析旨在刻畫各國(guó)在 “一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出中的網(wǎng)絡(luò)地位[23]，常用指標(biāo)包括加權(quán)中心度、中間中心度和接近中心度3種。其中，加權(quán)中心度Wci測(cè)度目標(biāo)國(guó)家處于網(wǎng)絡(luò)中心位置的程度，該指標(biāo)綜合考慮了節(jié)點(diǎn)度ki和強(qiáng)度Si對(duì)各國(guó)中心位置的影響，計(jì)算公式如下：

(1)

式(1)中，λ為賦值參數(shù)，參考焦敬娟等[24]的研究，將λ設(shè)置為0.5。接近度數(shù)中心度Cci用來(lái)測(cè)度目標(biāo)國(guó)與網(wǎng)絡(luò)中其它國(guó)家的“距離”，與網(wǎng)絡(luò)中其它國(guó)家接近程度越高的國(guó)家所發(fā)揮的傳導(dǎo)作用越強(qiáng)[25]。而中間中心度Bci用來(lái)測(cè)度目標(biāo)國(guó)家在多大程度上位于網(wǎng)絡(luò)中其它“國(guó)家對(duì)”的中間，位于多個(gè)“國(guó)家對(duì)”中間的國(guó)家發(fā)揮連接其它“國(guó)家對(duì)”的橋梁作用[26]。兩個(gè)指標(biāo)的計(jì)算公式如下：

(2)

(3)

上式中，dij表示i國(guó)直接或間接溢出到j(luò)國(guó)的技術(shù)量，m為與i國(guó)具有直接或間接技術(shù)溢出關(guān)系的國(guó)家數(shù)，djk(i)表示j國(guó)經(jīng)由i國(guó)溢出至k國(guó)的技術(shù)量，這里i≠j≠k。

圖1 “一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)演化

1.2.3 塊模型分析

本文運(yùn)用塊模型揭示“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)成員的空間聚類關(guān)系與板塊間的溢出路徑。按照板塊內(nèi)外技術(shù)溢出關(guān)系不同，將板塊劃分為4種類型：一是“樞紐”板塊。該板塊內(nèi)部各國(guó)技術(shù)溢出關(guān)系較多，其既大量吸收來(lái)自其它板塊國(guó)家的技術(shù)，同時(shí)也大量向其它板塊溢出技術(shù)；二是“中介”板塊。該板塊內(nèi)部各國(guó)技術(shù)溢出關(guān)系較少，但是大量吸收來(lái)自其它板塊國(guó)家的技術(shù)，也大量向其它板塊溢出技術(shù)；三是“受益者”板塊。該板塊內(nèi)部各國(guó)技術(shù)溢出關(guān)系較少，大量吸收來(lái)自其它板塊國(guó)家的技術(shù)，卻較少向其它板塊溢出技術(shù)；四是“奉獻(xiàn)者”板塊。該板塊內(nèi)部各國(guó)技術(shù)溢出關(guān)系較少，吸收其它板塊溢出的技術(shù)較少，卻大量地向其它板塊溢出技術(shù)。

2 “一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)空間格局演化

2.1 技術(shù)溢出規(guī)模與強(qiáng)度演變

出度分布如圖2所示，除中國(guó)、韓國(guó)、俄羅斯出度和入度值較大外，大部分國(guó)家的值較小或?yàn)?，入度分布異質(zhì)性略小，見圖3。研究表明：①中、韓、俄等少數(shù)國(guó)家在網(wǎng)絡(luò)中扮演著向外輻射技術(shù)的角色，而更多國(guó)家則扮演著技術(shù)吸收者角色；②網(wǎng)絡(luò)初期規(guī)模較小，但隨著時(shí)間的不斷演進(jìn)，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模有所增大，尤其是吸收和轉(zhuǎn)化技術(shù)的國(guó)家數(shù)量上升較快，說(shuō)明越來(lái)越多國(guó)家與網(wǎng)絡(luò)中其它國(guó)家建立了技術(shù)聯(lián)系并從中受益。

圖2 “一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)出度分布

圖3 “一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)入度分布

2013-2019年，網(wǎng)絡(luò)跨國(guó)溢出技術(shù)總量由3 410迅速提升至10 415，中、韓、俄3國(guó)溢出技術(shù)占比從96.8%提升至98.4%(見圖4)。入強(qiáng)度分布集中度小于出強(qiáng)度分布，接收技術(shù)排名前三的韓國(guó)、中國(guó)、意大利3國(guó)的吸收比例下降至78.2%(見圖5)。研究表明，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)溢出規(guī)模顯著提升，但技術(shù)溢出國(guó)家越來(lái)越集中于中、韓、俄3國(guó)；另一方面，網(wǎng)絡(luò)“普惠”程度有所提升，越來(lái)越多國(guó)家吸收并轉(zhuǎn)化了網(wǎng)絡(luò)中的溢出技術(shù)。此外，網(wǎng)絡(luò)中各國(guó)度值和強(qiáng)度值差異很大，表明“一帶一路”跨國(guó)溢出網(wǎng)絡(luò)具有無(wú)標(biāo)度特性。

網(wǎng)絡(luò)中各國(guó)的度值和強(qiáng)度值差異較大，表明“一帶一路”跨國(guó)溢出網(wǎng)絡(luò)具有無(wú)標(biāo)度特性。進(jìn)一步就各國(guó)技術(shù)溢出度值與強(qiáng)度值關(guān)系進(jìn)行考察發(fā)現(xiàn)，出度越高的國(guó)家出強(qiáng)度也越大，見圖6和圖7。這說(shuō)明，“一帶一路”跨國(guó)溢出網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)溢出規(guī)模越大的國(guó)家建有越緊密的溢出關(guān)系，這類國(guó)家同時(shí)也具備了拓展技術(shù)溢出規(guī)模和強(qiáng)度的能力。

圖4 “一帶一路”跨國(guó)溢出網(wǎng)絡(luò)出強(qiáng)度分布

圖5 “一帶一路”跨國(guó)溢出網(wǎng)絡(luò)入強(qiáng)度分布

圖6 2013年出強(qiáng)度與出度的關(guān)系

圖7 2019年出強(qiáng)度與出度的關(guān)系

2.2 網(wǎng)絡(luò)中心性空間演化

就表1測(cè)算結(jié)果看，各國(guó)在“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)中的空間分布差異顯著，網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出“核心-邊緣”式等級(jí)層次結(jié)構(gòu)。加權(quán)中心度的變異系數(shù)從2013年的4.82增至5.20，表明網(wǎng)絡(luò)極化現(xiàn)象越發(fā)凸出。中國(guó)、韓國(guó)和俄羅斯是網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)溢出最多的國(guó)家，位于網(wǎng)絡(luò)中心位置，且3國(guó)的中心地位呈現(xiàn)出逐年強(qiáng)化趨勢(shì)，預(yù)示著中、韓、俄等核心國(guó)家更容易對(duì)網(wǎng)絡(luò)中其它國(guó)家產(chǎn)生較強(qiáng)的輻射帶動(dòng)作用。核心國(guó)家將技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)能傳遞給其它國(guó)家，從而發(fā)揮出“發(fā)動(dòng)機(jī)”的功效；就接近度數(shù)中心度和中間中心度測(cè)算結(jié)果看，中國(guó)、韓國(guó)、俄羅斯和意大利始終排名前4位，并且兩個(gè)指標(biāo)呈現(xiàn)逐年增大趨勢(shì)，這預(yù)示著：一方面，中、韓、俄、意等核心國(guó)家位于距離網(wǎng)絡(luò)其它國(guó)家的最短路徑上，核心國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新能夠快速并且有效地影響其它國(guó)家，從而發(fā)揮技術(shù)傳導(dǎo)作用；另一方面，核心國(guó)家位于網(wǎng)絡(luò)最中間位置，擁有掌控網(wǎng)絡(luò)信息和資源的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，能夠在網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮橋梁功效。

表1 “一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)中心性分析指標(biāo)排名前5的國(guó)家

3 “一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)路徑演化

3.1 基于塊模型的技術(shù)溢出路徑演化

本文采用TABE算法[27]進(jìn)行塊模型運(yùn)算，結(jié)果顯示2013年130個(gè)樣本國(guó)家被切分為3個(gè)板塊。其中，韓國(guó)、新加坡、意大利和中國(guó)組成第一板塊，阿爾巴尼亞、奧地利、俄羅斯、南非、土耳其、烏克蘭和新西蘭組成第二板塊，剩下119個(gè)國(guó)家組成第三板塊。具體來(lái)看，網(wǎng)絡(luò)中有超過2/3的技術(shù)溢出發(fā)生在第一板塊內(nèi)部，第一板塊與其它板塊的技術(shù)溢出關(guān)系也較為緊密，由此認(rèn)定第一板塊是“樞紐”板塊。第二板塊向外溢出的技術(shù)總數(shù)多于內(nèi)部國(guó)家間的溢出，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于從外部吸收的技術(shù)，因此認(rèn)定第二板塊是“奉獻(xiàn)者”板塊。第三板塊內(nèi)部各國(guó)間的技術(shù)溢出為0，而吸收的來(lái)自其它板塊的技術(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于向外溢出的技術(shù)，因此認(rèn)定第三板塊是“受益者”板塊。2019年3個(gè)板塊構(gòu)成、關(guān)系和類型發(fā)生了一些變化。具體來(lái)看，第一板塊僅增加了沙特阿拉伯一國(guó)，但其板塊內(nèi)部技術(shù)溢出增幅高達(dá)249.2%，且其對(duì)其它板塊的技術(shù)溢出效應(yīng)也顯著提升，第一板塊的樞紐地位得到鞏固；第二板塊由11國(guó)構(gòu)成，其成員構(gòu)成變化較大，原先7國(guó)中南非和烏克蘭退出，而又有原位于第三板塊的白俄羅斯、波蘭、哈薩克斯坦、喀麥隆、羅馬尼亞和葡萄牙等6國(guó)加入。第二板塊內(nèi)部技術(shù)溢出不增反減，加上第二板塊從其它板塊吸收的技術(shù)大量增加至超出其向外溢出的技術(shù)總量，由此判定其板塊類型由“奉獻(xiàn)者”轉(zhuǎn)為“中介”；第三板塊由114國(guó)構(gòu)成，就其成員變化看：有7個(gè)成員退出，同時(shí)有兩個(gè)新成員進(jìn)入。吸收的來(lái)自其它板塊的技術(shù)與向外溢出技術(shù)的比值從8.4提升至10.8，表明第三板塊依然為“受益者”板塊(見表2)。

表2 “一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)三大板塊技術(shù)溢出情況

本文對(duì)密度矩陣中大于同年網(wǎng)絡(luò)整體密度的數(shù)值賦值為1，否則賦值為0，進(jìn)一步繪制出各板塊的關(guān)聯(lián)關(guān)系圖，見圖8。具體來(lái)看，板塊一是“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出的核心陣地，其在板塊內(nèi)部溢出技術(shù)的同時(shí)，也將技術(shù)溢出至板塊二和板塊三，為板塊二和板塊三提供技術(shù)進(jìn)步動(dòng)能。板塊二接收來(lái)自板塊一的技術(shù)溢出，并將技術(shù)溢出動(dòng)能向板塊一和板塊三傳遞。而板塊三作為網(wǎng)絡(luò)中的凈受益者，是網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)溢出動(dòng)能傳遞路徑的最終環(huán)節(jié)。值得注意的是，2019年板塊一內(nèi)部技術(shù)溢出效應(yīng)提升顯著，技術(shù)流動(dòng)“虹吸現(xiàn)象”凸顯?！昂缥?yīng)”帶來(lái)的正向影響是，板塊一憑借其在網(wǎng)絡(luò)中的主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)，向板塊二和板塊三的溢出效應(yīng)更加顯著，有力帶動(dòng)了板塊二和板塊三技術(shù)創(chuàng)新水平提升。

3.2 國(guó)家視角下主要技術(shù)溢出路徑及其演化

國(guó)家視角下“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)形成了核心國(guó)家輻射和向發(fā)達(dá)國(guó)家輻合的格局。中國(guó)、俄羅斯等國(guó)在網(wǎng)絡(luò)中主要發(fā)揮技術(shù)溢出作用。韓國(guó)、意大利、新加坡和奧地利等國(guó)流入強(qiáng)度高于溢出強(qiáng)度，表明網(wǎng)絡(luò)中大量技術(shù)被經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度較高的國(guó)家吸收轉(zhuǎn)化，見表3。盡管越來(lái)越多的欠發(fā)達(dá)國(guó)家吸收來(lái)自技術(shù)強(qiáng)國(guó)的技術(shù)，但吸收規(guī)模與強(qiáng)度仍然與韓國(guó)、意大利、新加坡等國(guó)相差甚遠(yuǎn)。這一結(jié)論有悖于傳統(tǒng)技術(shù)差距理論的觀點(diǎn)，即認(rèn)為技術(shù)勢(shì)差會(huì)使技術(shù)由發(fā)達(dá)國(guó)家流入落后國(guó)家。表3結(jié)果表明，“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)具有典型的反勢(shì)能技術(shù)流特點(diǎn)，即網(wǎng)絡(luò)技術(shù)傾向于流向技術(shù)水平更高的發(fā)達(dá)國(guó)家，遵循技術(shù)溢出反梯度理論。

圖8 “一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)三大板塊技術(shù)溢出路徑

表3 “一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)加權(quán)出入度排名前5的國(guó)家

“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)國(guó)家間技術(shù)溢出路徑空間演化既存在空間依賴又存在新路徑創(chuàng)造。從空間結(jié)構(gòu)看，中、韓、俄3國(guó)貢獻(xiàn)了邊權(quán)重最大的幾條路徑(見表4)。其中，中國(guó)溢出至韓國(guó)、韓國(guó)溢出至中國(guó)、俄羅斯溢出至中國(guó)、中國(guó)溢出至新加坡的邊權(quán)重呈現(xiàn)爆炸式增長(zhǎng)。這表明：一方面，主要技術(shù)溢出路徑的自組織選擇具有地域鄰近偏好，即技術(shù)溢出以空間鄰近國(guó)家對(duì)為主，表現(xiàn)出接觸式溢出特征；另一方面，主要技術(shù)溢出路徑發(fā)展遵循極化效應(yīng)，中、韓、俄等核心國(guó)家在技術(shù)快速提升中不斷積累優(yōu)勢(shì)，促使更多創(chuàng)新要素在此集聚，吸引了更多技術(shù)向核心國(guó)家溢出。中、韓、俄3國(guó)技術(shù)溢出對(duì)象主要鎖定在核心國(guó)及意大利、新加坡、奧地利、沙特阿拉伯等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)或較為富裕的國(guó)家，遵循空間依賴演化機(jī)制，體現(xiàn)出明顯的空間惰性和時(shí)間慣性。且隨著網(wǎng)絡(luò)的不斷發(fā)展，主要溢出路徑的邊權(quán)重快速提升，表現(xiàn)為固定區(qū)域技術(shù)溢出的自我強(qiáng)化，具有空間粘滯和空間依賴特征。從技術(shù)溢出路徑空間拓展看，新技術(shù)溢出路徑不斷涌現(xiàn)。如2019年中國(guó)技術(shù)溢出新增對(duì)象包括伊朗(邊權(quán)重為14)等13國(guó)，韓國(guó)技術(shù)溢出新增對(duì)象包括伊朗(邊權(quán)重為7)等10國(guó)，俄羅斯技術(shù)溢出新增對(duì)象包括哈薩克斯坦(邊權(quán)重為3)等7國(guó)。新增技術(shù)溢出路徑主要指向欠發(fā)達(dá)國(guó)家，表明越來(lái)越多的欠發(fā)達(dá)國(guó)家與核心國(guó)家發(fā)生了技術(shù)聯(lián)系，且開始吸收核心國(guó)家溢出的先進(jìn)技術(shù)并從中受益。

表4 “一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)主要溢出路徑

4 結(jié)論與建議

4.1 研究結(jié)論

本文選取“一帶一路”國(guó)家間的專利引用作為國(guó)際技術(shù)流的替代變量，運(yùn)用數(shù)據(jù)爬蟲技術(shù)從USPTO數(shù)據(jù)庫(kù)中提取專利跨國(guó)引用數(shù)據(jù)，從而構(gòu)建“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出加權(quán)復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)。在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度、邊權(quán)重、加權(quán)中心度等指標(biāo)刻畫網(wǎng)絡(luò)空間格局演化，結(jié)合塊模型揭示網(wǎng)絡(luò)成員的空間聚類關(guān)系以及板塊間的溢出機(jī)制，進(jìn)一步研究國(guó)家視角下的主要技術(shù)溢出路徑及演化。進(jìn)而得出如下結(jié)論：

(1)就技術(shù)溢出規(guī)模和強(qiáng)度演化看：①網(wǎng)絡(luò)初期規(guī)模較小，但隨著時(shí)間的不斷演進(jìn)，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模有所提升，尤其是吸收溢出技術(shù)的國(guó)家數(shù)量上升較快；②網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)度提升顯著，但呈現(xiàn)偏態(tài)分布，溢出技術(shù)國(guó)家越來(lái)越集中于中、韓、俄3國(guó)，更多國(guó)家則扮演著技術(shù)吸收者角色。

(2)各國(guó)中心地位空間分布差異顯著，網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出“核心-邊緣”式等級(jí)層次結(jié)構(gòu)。具體來(lái)看：①中、韓、俄是網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)溢出最多的國(guó)家，能夠?qū)⒓夹g(shù)創(chuàng)新動(dòng)能傳遞給其它國(guó)家，從而發(fā)揮“發(fā)動(dòng)機(jī)”功效；②中、韓、俄等核心國(guó)家位于距離其它國(guó)家的最短路徑上，其技術(shù)創(chuàng)新行為能夠快速且有效影響網(wǎng)絡(luò)中其它國(guó)家，從而發(fā)揮技術(shù)傳導(dǎo)功效；③中、韓、俄等核心國(guó)家位于網(wǎng)絡(luò)中其它“國(guó)家對(duì)”最中間的中心位置，擁有掌控網(wǎng)絡(luò)中信息和資源的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，能夠發(fā)揮橋梁作用。

(3)130個(gè)樣本國(guó)家被切分為3個(gè)板塊。2019年，由韓國(guó)、新加坡、意大利、中國(guó)和沙特阿拉伯構(gòu)成的第一板塊是“樞紐”板塊；由阿爾巴尼亞、奧地利、俄羅斯等11國(guó)構(gòu)成的第二板塊由“奉獻(xiàn)者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸薪椤保皇Ｏ?14國(guó)構(gòu)成的第三板塊則仍然是“受益者”。就板塊間溢出路徑看，板塊一是“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出的核心陣地，其在板塊內(nèi)部溢出技術(shù)的同時(shí)，部分技術(shù)也溢出至板塊二和板塊三，為板塊二和板塊三提供技術(shù)進(jìn)步動(dòng)能。板塊二主要接收來(lái)自板塊一的技術(shù)溢出，并將技術(shù)溢出動(dòng)能向板塊一和板塊三傳遞。而板塊三則是網(wǎng)絡(luò)中的凈受益者，是“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出動(dòng)能傳遞路徑的最終環(huán)節(jié)。

(4)國(guó)家視角下技術(shù)溢出路徑研究表明：一方面，“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)形成了核心國(guó)家輻射和向發(fā)達(dá)國(guó)家輻合的格局。中、俄等國(guó)在網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮著技術(shù)溢出作用，而溢出的大量技術(shù)被發(fā)達(dá)國(guó)家吸收轉(zhuǎn)化，表明網(wǎng)絡(luò)具有反勢(shì)能技術(shù)流的特點(diǎn)；另一方面，技術(shù)溢出路徑既有空間依賴也有新的路徑創(chuàng)造。溢出技術(shù)主要流向核心國(guó)及意大利、新加坡等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)或較為富裕的國(guó)家，表現(xiàn)為固定區(qū)域技術(shù)溢出的自我強(qiáng)化。而新增路徑則主要指向欠發(fā)達(dá)國(guó)家，表明越來(lái)越多的欠發(fā)達(dá)國(guó)家吸收了溢出技術(shù)并從中受益。

4.2 對(duì)策建議

(1)借力“一帶一路”國(guó)際科學(xué)組織聯(lián)盟，推動(dòng)“一帶一路”技術(shù)合作與交流，促進(jìn)“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出。配合“一帶一路”各國(guó)戰(zhàn)略導(dǎo)向及產(chǎn)業(yè)政策，對(duì)接各國(guó)企業(yè)發(fā)展訴求，對(duì)“一帶一路”各國(guó)最新技術(shù)進(jìn)展進(jìn)行系統(tǒng)跟蹤，促進(jìn)各國(guó)互通、共享技術(shù)，并就產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)開展深度合作。其中，應(yīng)重點(diǎn)推進(jìn)與韓國(guó)、俄羅斯、意大利等網(wǎng)絡(luò)核心國(guó)家的技術(shù)合作，鼓勵(lì)與核心國(guó)家共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室和科技園區(qū)，促進(jìn)中國(guó)與核心國(guó)家的技術(shù)合作與融合創(chuàng)新，鎖定并強(qiáng)化中國(guó)與核心國(guó)家間的技術(shù)溢出路徑。對(duì)于邊緣國(guó)家，應(yīng)結(jié)合其科技需求，廣泛開展技術(shù)援助培訓(xùn)和技術(shù)交流，創(chuàng)造或增加通向邊緣國(guó)家的技術(shù)溢出路徑。

(2)利用不同技術(shù)溢出渠道，促進(jìn)中國(guó)東、中、西部地區(qū)獲取溢出技術(shù)。中國(guó)東部地區(qū)擁有得天獨(dú)厚的地理優(yōu)勢(shì)以及雄厚的科技實(shí)力，應(yīng)有選擇性地將外資引向與國(guó)外技術(shù)差距明顯且亟待發(fā)展的高科技行業(yè)。同時(shí)，結(jié)合“走出去”戰(zhàn)略，重點(diǎn)將資金投向“一帶一路”國(guó)家技術(shù)具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的行業(yè)，以獲取逆向技術(shù)溢出。中部地區(qū)在吸引外資流入戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，還應(yīng)繼續(xù)優(yōu)化進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大對(duì)技術(shù)含量高的中間品的進(jìn)口，通過FDI和進(jìn)口溢出提升本地技術(shù)水平。西部地區(qū)實(shí)力稍弱，現(xiàn)階段應(yīng)重點(diǎn)實(shí)施“引進(jìn)來(lái)”戰(zhàn)略，吸收引進(jìn)來(lái)自研發(fā)實(shí)力雄厚的國(guó)家的外資，以此獲得國(guó)外先進(jìn)技術(shù)溢出。

(3)從模仿創(chuàng)新向研究創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，帶動(dòng)“一帶一路”跨國(guó)溢出技術(shù)水平提升。盡管中國(guó)是“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)溢出最多的國(guó)家，但中國(guó)技術(shù)水平與美國(guó)、德國(guó)等“一帶一路”區(qū)域外的發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有不小差距。過去，中國(guó)主要通過模仿創(chuàng)新提升工程和技術(shù)技能追趕工業(yè)國(guó)家。現(xiàn)階段，中國(guó)積累了雄厚的技術(shù)基礎(chǔ)，應(yīng)在基礎(chǔ)技術(shù)研究方面加大投入，借助由專利積累的高級(jí)知識(shí)，著力為產(chǎn)品工程和開發(fā)創(chuàng)新尋求機(jī)會(huì)，并憑借在“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)的核心地位，將技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)能傳遞給“一帶一路”其它國(guó)家，從而帶動(dòng)“一帶一路”區(qū)域技術(shù)水平整體提升。

4.3 不足與展望

本文仍然存在以下不足：①技術(shù)溢出有多種衡量方式，除專利跨國(guó)引用外，人才引進(jìn)、科研合作和信息交流等活動(dòng)也會(huì)帶來(lái)技術(shù)溢出。因此，未來(lái)應(yīng)從多個(gè)維度構(gòu)建衡量技術(shù)溢出的綜合指標(biāo)；②本文利用節(jié)點(diǎn)度、邊權(quán)重、節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度、中心性分析、塊模型分析等指標(biāo)和方法揭示“一帶一路”跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征與路徑演化，跨國(guó)技術(shù)溢出網(wǎng)絡(luò)的形成動(dòng)因以及演化動(dòng)力機(jī)制還有待深入研究。