節(jié)能監(jiān)察中保密商務(wù)信息的研究

向俊杰

濟(jì)南市經(jīng)濟(jì)和信息化綜合行政執(zhí)法支隊(duì)

0 引言

節(jié)能監(jiān)察是節(jié)能管理的重要措施之一，是對(duì)用能單位用能情況進(jìn)行監(jiān)督檢查并對(duì)其違法違規(guī)用能行為予以處理的行為，是一種行政執(zhí)法活動(dòng)。實(shí)施節(jié)能監(jiān)察要依法對(duì)用能單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了解和掌握，對(duì)監(jiān)察活動(dòng)進(jìn)行全過(guò)程記錄，并對(duì)相關(guān)處理措施的事實(shí)依據(jù)、證據(jù)材料等進(jìn)行公示。保密商務(wù)信息是一種重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，現(xiàn)階段我國(guó)正從知識(shí)產(chǎn)權(quán)消費(fèi)國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)國(guó)，因此，如何在節(jié)能監(jiān)察中做好保密商務(wù)信息的保護(hù)和執(zhí)法活動(dòng)對(duì)提升節(jié)能監(jiān)察效能和提高全社會(huì)能源利用效率有著十分重要的現(xiàn)實(shí)意義，對(duì)發(fā)展創(chuàng)新型企業(yè)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

1 節(jié)能監(jiān)察含義與手段

節(jié)能監(jiān)察是指節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)能源生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用單位和其他相關(guān)單位（以下簡(jiǎn)稱被監(jiān)察單位）執(zhí)行節(jié)能法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違法違規(guī)用能行為予以處理，并提出依法用能、合理用能建議的行為[1]。由此可知，節(jié)能監(jiān)察實(shí)施主體是節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)，包括縣級(jí)以上人民政府管理節(jié)能工作的部門、法律法規(guī)授權(quán)的組織和行政委托授權(quán)的組織三類；實(shí)施對(duì)象是能源生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用單位和其他相關(guān)單位，其中單位是指依法設(shè)立的法人和其他組織，但不包括自然人；實(shí)施內(nèi)容是對(duì)執(zhí)行節(jié)能法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，包括但不限于對(duì)能源生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和使用單位落實(shí)節(jié)能管理和技術(shù)措施、用能設(shè)備和生產(chǎn)工藝淘汰、強(qiáng)制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行、能源崗位設(shè)立和能源管理負(fù)責(zé)人聘任情況及對(duì)從事節(jié)能服務(wù)的機(jī)構(gòu)貫徹節(jié)能要求、提供信息真實(shí)性等情況進(jìn)行檢查，對(duì)違法違規(guī)用能行為予以處理，并提出依法用能、合理用能的建議。

實(shí)施節(jié)能監(jiān)察時(shí)，節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)可依法進(jìn)入有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行勘察、拍照、錄音、錄像，查閱、復(fù)制或摘錄與節(jié)能監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、賬目等資料，約見(jiàn)、詢問(wèn)有關(guān)人員并要求提供相關(guān)的材料，對(duì)用能產(chǎn)品、設(shè)備和生產(chǎn)工藝能源利用狀況等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和分析評(píng)價(jià)。被監(jiān)察單位應(yīng)依法予以配合，無(wú)正當(dāng)理由拒絕依法實(shí)施節(jié)能監(jiān)察的，將承擔(dān)對(duì)其不利的法律后果。

2 節(jié)能監(jiān)察可能涉及的保密商務(wù)信息

保密商務(wù)信息是指涉及或與如下情況相關(guān)的信息：任何自然人或法人的商業(yè)秘密、流程、經(jīng)營(yíng)、作品風(fēng)格或設(shè)備，或生產(chǎn)、商業(yè)交易，或物流、客戶信息、庫(kù)存，或收入、利潤(rùn)、損失或費(fèi)用的金額或來(lái)源，或其他具備商業(yè)價(jià)值的信息，且披露上述信息可能對(duì)持有該信息的自然人或法人的競(jìng)爭(zhēng)地位造成極大損害[2]。

對(duì)被監(jiān)察單位執(zhí)行節(jié)能法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)等監(jiān)督檢查時(shí)，不可避免地會(huì)涉及到其生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、技術(shù)、設(shè)備等信息，如用能設(shè)備和生產(chǎn)工藝淘汰制度的檢查需被監(jiān)察單位建立用能設(shè)備臺(tái)賬，標(biāo)明用能設(shè)備種類、數(shù)量、名稱、規(guī)格型號(hào)等信息；強(qiáng)制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的檢查需被監(jiān)察單位提供工藝、用能和產(chǎn)量等方面的信息，包括不同規(guī)格、類型的產(chǎn)品的具體生產(chǎn)流程和工藝，單位期限內(nèi)消耗能源的種類、數(shù)量、質(zhì)量，及不同規(guī)格、類型的產(chǎn)品的產(chǎn)量等信息，必要時(shí)還需提供能源采購(gòu)合同、付款憑證、產(chǎn)品入/出庫(kù)清單等證明材料；設(shè)立能源管理崗位、聘任能源管理負(fù)責(zé)人等有關(guān)制度的檢查，需被監(jiān)察單位出示能源管理崗位、負(fù)責(zé)人的設(shè)立、聘任或備案文件，提供能源管理負(fù)責(zé)人工作經(jīng)歷、職稱證明等材料[3]。

節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)獲得的被監(jiān)察單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息哪些屬于保密商務(wù)信息，應(yīng)根據(jù)具體情況判斷。

首先，商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)和經(jīng)營(yíng)等信息[4]。商業(yè)秘密應(yīng)當(dāng)具備秘密性、價(jià)值性、實(shí)用性和保密性。商業(yè)秘密的判斷，應(yīng)以被監(jiān)察單位的聲明為準(zhǔn)，節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)一般無(wú)需對(duì)聲明信息的秘密性、價(jià)值性、實(shí)用性和保密性進(jìn)行審查，但被監(jiān)察單位聲明的商業(yè)秘密明顯缺乏秘密性和實(shí)用性的，節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)可不予以認(rèn)可并向被監(jiān)察單位說(shuō)明理由、或要求被監(jiān)察單位對(duì)相關(guān)情況作出進(jìn)一步的書面說(shuō)明。商業(yè)秘密的聲明，一般采用書面形式，可在實(shí)施節(jié)能監(jiān)察前或在現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察時(shí)作出，但被監(jiān)察單位不得針對(duì)已被節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)依法予以公開(kāi)的信息再作出商業(yè)秘密的聲明。

其次，除商業(yè)秘密外的其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息是否屬于保密商務(wù)信息，一方面要看其是否具有商業(yè)價(jià)值，另一方面還要看對(duì)其進(jìn)行披露的危害性。信息的商業(yè)價(jià)值即信息的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，即是否可用該信息來(lái)產(chǎn)生可用金錢衡量的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的一種價(jià)值取向，屬于主觀判斷范疇。除與社會(huì)公眾認(rèn)知明顯相悖外，被監(jiān)察單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息是否具有商業(yè)價(jià)值應(yīng)以被監(jiān)察單位的認(rèn)定為準(zhǔn)。信息披露的危害性是指披露該信息是否可能對(duì)持有該信息的主體的競(jìng)爭(zhēng)地位造成極大的損害，這種危害性并不要求實(shí)際危害一定發(fā)生，但需達(dá)到可能發(fā)生的標(biāo)準(zhǔn)，危害程度應(yīng)達(dá)到“極大損害”，同時(shí)，危害的對(duì)象是持有信息主體的競(jìng)爭(zhēng)地位，即競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有可能利用披露的信息實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或其他違法違規(guī)行為，從而消弱或損壞持有信息的主體在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中擁有的或潛在的優(yōu)勢(shì)地位。被監(jiān)察單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息披露的危害性判斷屬于事實(shí)判斷，應(yīng)由節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)在綜合考慮各種因素后依法作出的判斷和認(rèn)定，除非被監(jiān)察單位有足夠的證據(jù)和理由證明節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)的認(rèn)定結(jié)論不適當(dāng)。被監(jiān)察單位除商業(yè)秘密外的其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息是否屬于保密商務(wù)信息，應(yīng)由被監(jiān)察單位提出聲明，節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)依據(jù)一定的程序和標(biāo)準(zhǔn)予以認(rèn)定。聲明和認(rèn)定，都應(yīng)本著實(shí)事求是的原則作出，不得任意擴(kuò)大或縮小保密商務(wù)信息的范圍。

節(jié)能監(jiān)察過(guò)程中，如果是被監(jiān)察單位自行提供的、涉及保密商務(wù)信息相關(guān)材料的，被監(jiān)察單位應(yīng)在合理期限內(nèi)采取適當(dāng)方式主動(dòng)進(jìn)行聲明；如果是節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察時(shí)通過(guò)拍照、錄音、錄像等方式獲取的涉及保密商務(wù)信息相關(guān)材料的，被監(jiān)察單位應(yīng)當(dāng)場(chǎng)說(shuō)明，必要時(shí)提供相應(yīng)的證明材料。

3 節(jié)能監(jiān)察中保密商務(wù)信息的保護(hù)

保密商務(wù)信息是被監(jiān)察單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，它關(guān)乎被監(jiān)察單位市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，甚至可能影響到被監(jiān)察單位的生存，對(duì)其發(fā)展至關(guān)重要。節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)保密商務(wù)信息的保護(hù)義務(wù)主要來(lái)自兩個(gè)方面：一是我國(guó)現(xiàn)行的法律法規(guī)、參加的國(guó)際條約和簽訂的國(guó)際協(xié)議；二是被監(jiān)察單位保密聲明的要求?？傮w上，節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)保密商務(wù)信息的保護(hù)義務(wù)主要體現(xiàn)在以下幾方面：

1）保密商務(wù)信息的獲取應(yīng)采取合法、正當(dāng)?shù)氖侄魏痛胧?，范圍?yīng)僅限于與節(jié)能監(jiān)察有關(guān)的事項(xiàng)，不得采用欺詐、脅迫等不正當(dāng)手段，也不得涉及與節(jié)能監(jiān)察無(wú)關(guān)的事項(xiàng)。

2）獲悉的保密商務(wù)信息的使用應(yīng)僅限于用以查明被監(jiān)察單位是否存在違反節(jié)能法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的用能行為及對(duì)違法違規(guī)用能行為的處理上，使用方式和范圍應(yīng)以滿足節(jié)能監(jiān)察需要為準(zhǔn)，應(yīng)遵守行政合理性原則或被監(jiān)察單位保密聲明的要求。

3）獲悉的保密商務(wù)信息的保護(hù)義務(wù)不僅僅只適用于節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)，同時(shí)也適用于其工作人員和其在實(shí)施節(jié)能監(jiān)察過(guò)程中聘請(qǐng)的專家、顧問(wèn)和第三方機(jī)構(gòu)。上述單位和個(gè)人都應(yīng)遵守法定保密義務(wù)和履行對(duì)被監(jiān)察單位的保密承諾，非因法定事由或非經(jīng)授權(quán)不得使用、披露或允許第三人使用其獲悉的保密商務(wù)信息。

4）節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)還應(yīng)將有權(quán)接觸保密商務(wù)信息的人員僅限于依法實(shí)施節(jié)能監(jiān)察的人員，確保與被監(jiān)察單位有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或與節(jié)能監(jiān)察結(jié)果有實(shí)際或可能經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的第三方專家或顧問(wèn)不得接觸到此保密商務(wù)信息。

為確保在節(jié)能監(jiān)察中切實(shí)、有效、充分的對(duì)保密商務(wù)信息進(jìn)行保護(hù)和執(zhí)法，首先，應(yīng)加強(qiáng)節(jié)能監(jiān)察行為的規(guī)范性，嚴(yán)格按照法定權(quán)限和程序要求實(shí)施節(jié)能監(jiān)察，如：實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察的，應(yīng)于實(shí)施監(jiān)察五日前將監(jiān)察依據(jù)、內(nèi)容、時(shí)間和要求等，書面通知被監(jiān)察單位，同時(shí)，應(yīng)有兩名以上節(jié)能監(jiān)察人員在場(chǎng)，并出示有效行政執(zhí)法證件；現(xiàn)場(chǎng)制作監(jiān)察筆錄和詢問(wèn)筆錄的，應(yīng)如實(shí)記錄時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、參加人員、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察和詢問(wèn)的實(shí)際情況，并由節(jié)能監(jiān)察人員和被監(jiān)察單位的法定代表人或其委托人、被詢問(wèn)人確認(rèn)并簽名。其次，應(yīng)正確認(rèn)識(shí)和適用節(jié)能監(jiān)察情況公布制度，節(jié)能監(jiān)察公布內(nèi)容主要包括違反節(jié)能法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)、整改期限和措施要求等。公布的目的是推進(jìn)節(jié)能監(jiān)察透明、規(guī)范、合法、公正，保障被監(jiān)察單位和社會(huì)公眾的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)，最終切實(shí)保障人民群眾的合法權(quán)益，因此，當(dāng)公布內(nèi)容涉及商業(yè)秘密及其他不宜公開(kāi)的保密商務(wù)信息時(shí)，節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)作適當(dāng)處理再公開(kāi)[5]。再次，應(yīng)明確和落實(shí)侵犯保密商務(wù)信息的法律責(zé)任，包括民事、行政和刑事責(zé)任。侵害人是節(jié)能監(jiān)察人員的，節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)采取措施，及時(shí)、有效的予以制止，依法追究其行政責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任；侵害人是節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)的，依法追究節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其主管人員的法律責(zé)任；侵害人是節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)的專家、顧問(wèn)或第三方機(jī)構(gòu)的，由節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)和其聘請(qǐng)的人員或機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；此外，如果侵犯保密商務(wù)信息對(duì)被監(jiān)察單位造成實(shí)際損害的，節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)或相關(guān)人員還應(yīng)依法承當(dāng)賠償責(zé)任。