伍劍威
中國移動(dòng)通信集團(tuán)廣西有限公司法律事務(wù)部,廣西 南寧 530012
企業(yè)法律顧問制度是指企業(yè)設(shè)置法律顧問機(jī)構(gòu)或配備專職法律工作人員,專門負(fù)責(zé)處理企業(yè)涉及的法律事務(wù)和法律問題的制度。我國自1956年起對國有企業(yè)提出設(shè)立內(nèi)部法律顧問的要求,開啟了國有企業(yè)推行法律顧問制度的歷程。1997年頒布了《企業(yè)法律顧問管理辦法》,首次以部門規(guī)章的形式明確了企業(yè)法律顧問制度。2004年,國務(wù)院國資委在國家重點(diǎn)企業(yè)推動(dòng)開展企業(yè)法律顧問制度試點(diǎn)工作,全面界定企業(yè)法律顧問的工作內(nèi)容。2015年,中央企業(yè)法治工作會(huì)議明確提出要進(jìn)一步完善企業(yè)法律顧問制度,把健全法律顧問制度作為法治央企建設(shè)的重要保障。國務(wù)院國資委下發(fā)了《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見》,對包括企業(yè)法律顧問履職等在內(nèi)的企業(yè)法治工作進(jìn)行了全面部署。
經(jīng)過多年的探索與實(shí)踐,我國國有企業(yè)法律顧問制度從提出、試點(diǎn)到全面推進(jìn),實(shí)施架構(gòu)初步建立并逐步完善。同時(shí)要看到,當(dāng)前我國國有企業(yè)法律顧問制度推進(jìn)力度仍顯不足,在實(shí)施過程中仍然存在諸多問題,尤其是對標(biāo)國際一流企業(yè),在法治工作的體系建設(shè)和價(jià)值發(fā)揮等方面還存在較大差距。因此,對國有企業(yè)法律顧問履職體系進(jìn)行研究具有較大的理論與實(shí)踐意義。
SWOT分析是指對研究對象內(nèi)外部競爭環(huán)境和競爭條件的態(tài)勢分析,通過列舉與研究對象緊密相關(guān)的內(nèi)部優(yōu)勢(S)與劣勢(W),外部機(jī)會(huì)(O)與威脅(T),并將其按矩陣形式排列,利用系統(tǒng)分析的思路把各種要素互相匹配并進(jìn)一步深入剖析,從而得出相應(yīng)的結(jié)論,提出決策建議的分析方法?;赟WOT分析對國有企業(yè)法律顧問履職策略進(jìn)行研究,可以對國有企業(yè)法律顧問制度實(shí)施所面臨的現(xiàn)狀進(jìn)行較為準(zhǔn)確、全面及系統(tǒng)的分析,據(jù)此制定較為科學(xué)的實(shí)施策略建議。
1.企業(yè)法律顧問制度實(shí)施取得顯著成效
目前,我國大部分國有企業(yè)已初步建立了企業(yè)法律顧問制度,設(shè)立了專門的法律事務(wù)機(jī)構(gòu),配備了總法律顧問及專職企業(yè)法律顧問人員。《國資委關(guān)于2019年法治建設(shè)工作情況的報(bào)告》顯示,截至2019年年底,中央企業(yè)已全部設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu),其中一級(jí)獨(dú)立部門的有79戶;中央企業(yè)及其重要子企業(yè)建立總法律顧問制度的達(dá)到1190家,央企系統(tǒng)法治工作隊(duì)伍達(dá)到2.7萬人。國有企業(yè)法律顧問制度的建立實(shí)施,適應(yīng)了我國法治經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的需要,特別是適應(yīng)了我國企業(yè)與國際接軌、參與國際競爭的需要,有利于企業(yè)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展。
2.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部依法決策水平不斷提升
經(jīng)過多年的企業(yè)法律顧問制度實(shí)施探索,國有企業(yè)持續(xù)強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”重要作用的發(fā)揮,落實(shí)主要負(fù)責(zé)人的第一責(zé)任、總法律顧問的直接責(zé)任、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員的分管領(lǐng)域法治建設(shè)責(zé)任。近年來,國有企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部逐步形成將法治建設(shè)納入全局工作、在法治軌道上推動(dòng)各項(xiàng)工作的工作模式,領(lǐng)導(dǎo)干部運(yùn)用法治思維和法治方式開展工作,企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營管理意識(shí)得到較大提升。
3.依法治企文化初步形成
自1985年開始,我國啟動(dòng)了全民普法工作。針對企業(yè)法治宣教,國資委持續(xù)開展了多個(gè)五年普法行動(dòng),2020年是“七五”普法總結(jié)驗(yàn)收及“八五”普法啟動(dòng)年。經(jīng)過多年的法治宣傳教育,國有企業(yè)全員法治觀念不斷增強(qiáng),普通員工在日常工作中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)明顯增強(qiáng),企業(yè)合規(guī)運(yùn)營的“第一道防線”不斷筑牢,合規(guī)文化與企業(yè)價(jià)值追求目標(biāo)不斷融合,企業(yè)法治氛圍與法治意識(shí)已得到較大提升。
1.企業(yè)法務(wù)管理核心價(jià)值不高
我國國有企業(yè)法治建設(shè)已推進(jìn)了較長時(shí)間,企業(yè)基礎(chǔ)法務(wù)管理已較為完備,基礎(chǔ)法務(wù)管理工作在試點(diǎn)運(yùn)行初期對規(guī)范企業(yè)運(yùn)營起到了重要作用,但隨著法治建設(shè)的深入推進(jìn)與現(xiàn)代企業(yè)的不斷打造,法務(wù)管理核心能力的缺失將無法為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮更高層次的作用。尤其是對標(biāo)世界一流企業(yè),我國國有企業(yè)法務(wù)工作對企業(yè)運(yùn)營管理所發(fā)揮的核心價(jià)值不高。當(dāng)前企業(yè)法務(wù)工作更多停留在如合同管理、資質(zhì)證照、委托授權(quán)、訴訟案件等事務(wù)性、操作性與傳統(tǒng)性工作層面,在履職內(nèi)容、層級(jí)、目標(biāo)等各方面還較為初級(jí),未能從公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化的高度挖掘與鍛造法治工作的核心價(jià)值。
2.法治工作與企業(yè)管理的全流程嵌入程度不夠
當(dāng)前,部分國有企業(yè)法務(wù)管理與日常運(yùn)營還存在“兩張皮”現(xiàn)象,法務(wù)工作在企業(yè)運(yùn)營管理中經(jīng)常被認(rèn)為是企業(yè)法律顧問個(gè)體或法律專業(yè)范圍內(nèi)的事情,和市場營銷、業(yè)務(wù)生產(chǎn)及職能管理等其他部門的協(xié)作聯(lián)動(dòng)不足,非法律專業(yè)部門的法律意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等相對不足,法治管理嵌入企業(yè)運(yùn)營全流程與全方位的局面尚未形成,法治工作未能較好地融入企業(yè)中心工作,未建立上下聯(lián)動(dòng)、橫向協(xié)同、專業(yè)合作的企業(yè)法治建設(shè)整體格局。
3.企業(yè)法律顧問團(tuán)隊(duì)整體實(shí)力較弱
企業(yè)法治建設(shè)歸根結(jié)底是為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展服務(wù)的,因此,企業(yè)法務(wù)工作具有技術(shù)性與管理性兼?zhèn)涞奶厥庑?。但?shí)踐中,既具有企業(yè)運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)又擁有法律專業(yè)能力的綜合性企業(yè)法務(wù)人員較為缺乏,企業(yè)法務(wù)團(tuán)隊(duì)整體實(shí)力的現(xiàn)實(shí)情況與國際一流企業(yè)相去甚遠(yuǎn)。同時(shí),多數(shù)企業(yè)的人才培養(yǎng)計(jì)劃中并未將企業(yè)法律顧問培養(yǎng)納入人力資源提升范疇,法律顧問人員發(fā)展規(guī)劃以及相應(yīng)的崗位評審、人員評價(jià)、職級(jí)評定與薪酬匹配等培養(yǎng)體系相對缺乏。
4.企業(yè)法律顧問工作權(quán)威性不足
《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》明確規(guī)定總法律顧問對企業(yè)法定代表人或總經(jīng)理負(fù)責(zé),這在一定程度上提高了企業(yè)總法律顧問的地位與履職層級(jí),但同時(shí)也導(dǎo)致企業(yè)總法律顧問無法實(shí)現(xiàn)對企業(yè)第一責(zé)任人監(jiān)督管理的獨(dú)立性。同時(shí),在實(shí)際工作中,企業(yè)總法律顧問僅具有有限的企業(yè)管理“參與決策權(quán)”,很難發(fā)揮應(yīng)有的權(quán)威性作用,相應(yīng)地,企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)地位較為弱勢,無法深度參與企業(yè)的運(yùn)營與管理決策。
1.依法治國為企業(yè)法治建設(shè)提供了指引
黨的十九屆四中全會(huì)將堅(jiān)持全面依法治國列為我國國家制度和國家治理體系的顯著優(yōu)勢之一,并就“堅(jiān)持和完善中國特色社會(huì)主義法治體系,提高黨依法治國、依法執(zhí)政能力”做出重要部署。2020年,中央全面依法治國委員會(huì)第三次會(huì)議提出要在黨中央集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,從立法、執(zhí)法、司法、守法各環(huán)節(jié)發(fā)力,全面提高依法防控、依法治理能力。全面依法治國為國有企業(yè)深化建設(shè)企業(yè)法律顧問制度、進(jìn)一步強(qiáng)化依法治企責(zé)任、健全公司法治治理體系、提升法治治理能力、推進(jìn)更高水平的企業(yè)法治建設(shè),指明了前進(jìn)方向,提供了根本遵循。
2.新技術(shù)發(fā)展為智慧法務(wù)提供了可能
當(dāng)前,我國人工智能、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)日趨成熟,移動(dòng)信息化發(fā)展進(jìn)入全新階段,這些都為智慧法務(wù)的構(gòu)建與發(fā)展提供了技術(shù)途徑和實(shí)施基礎(chǔ)。2015年,國務(wù)院在《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》中明確提出,要建立用數(shù)據(jù)說話、決策、管理與創(chuàng)新的管理機(jī)制,實(shí)現(xiàn)基于數(shù)據(jù)的科學(xué)決策。近年來,部分國有企業(yè)也利用信息化手段在企業(yè)合同管理、訴訟管理等基礎(chǔ)管理上開展了積極探索,這些都為基于大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代信息技術(shù)的智慧法務(wù)探索發(fā)展提供了前提與基礎(chǔ)。
1.復(fù)雜的國際競爭帶來新挑戰(zhàn)
近年來,我國國有企業(yè)越來越多地參與國際競爭,由于沒有全面了解掌握國際規(guī)則與當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)而陷入被動(dòng)局面、甚至遭受重大損失的事件屢有發(fā)生,暴露出國有企業(yè)涉外法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面的短板。不同國家在政治、經(jīng)濟(jì)、安全、法律、文化與歷史習(xí)慣等方面各具特點(diǎn),因此,在相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、規(guī)避、控制及應(yīng)對等方面對企業(yè)法律顧問履職提出了更高的要求。
2.外部政策變化帶來法律顧問履職不確定性
一是從法務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)來看。如2014年國務(wù)院在《關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》(國發(fā)〔2014〕27號(hào))中取消企業(yè)法律顧問職業(yè)資格考試,這在一定程度上增加了企業(yè)在職人員成為企業(yè)法律專業(yè)執(zhí)業(yè)人員的難度。二是從法律顧問機(jī)構(gòu)建設(shè)來看,2015年國資委《關(guān)于印發(fā)<關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見>的通知》,從法治建設(shè)的高度推動(dòng)企業(yè)法律顧問履職機(jī)制、模式等各方面的轉(zhuǎn)型變革。2019年國務(wù)院國資委《關(guān)于中央企業(yè)開展“總部機(jī)關(guān)化”問題專項(xiàng)整改工作的通知》(國資黨委〔2019〕161號(hào)),相關(guān)工作要求將對企業(yè)法治工作產(chǎn)生變革影響。
3.激烈的市場環(huán)境變化帶來的影響
當(dāng)前,技術(shù)進(jìn)步、跨行業(yè)競爭、創(chuàng)新發(fā)展等導(dǎo)致企業(yè)面臨的市場競爭不斷加劇,企業(yè)法治管理需要及時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的不確定因素并提出預(yù)警分析及應(yīng)對策略。如:企業(yè)創(chuàng)新常常會(huì)涉及現(xiàn)階段法律法規(guī)的空白領(lǐng)域;企業(yè)的業(yè)務(wù)或服務(wù)拓展同時(shí)意味著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營在法律邊界內(nèi)的發(fā)展空間拓展,而由于缺乏前瞻性的法律政策研究和行業(yè)預(yù)判,企業(yè)法治工作常常不能充分滿足新環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。同時(shí),近年來國家監(jiān)管政策頻出,國有企業(yè)法治管理需要及時(shí)跟進(jìn),更好地運(yùn)用法律知識(shí)預(yù)判并解決企業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的問題。
將前文調(diào)查分析的國有企業(yè)法律顧問制度實(shí)施所面臨的諸多因素根據(jù)輕重緩急與影響程度等標(biāo)準(zhǔn),構(gòu)造SWOT矩陣。在此過程中,通過邀請國有企業(yè)法律顧問人員、外部法律專家等進(jìn)行打分,對四種因素進(jìn)行組合排序,完成環(huán)境因素分析和SWOT矩陣的構(gòu)造,見表1。
表1 我國國有企業(yè)法律顧問履職情況的SWOT分析表
在SWOT分析結(jié)果的基礎(chǔ)上,以發(fā)揮優(yōu)勢、克服弱點(diǎn)、利用機(jī)會(huì)、化解威脅為總體思路,系統(tǒng)分析總體情況,將各種環(huán)境因素相互匹配、加以組合,為國有企業(yè)總法律顧問履職體系的完善提供戰(zhàn)略選擇。
根據(jù)專家打分結(jié)果得出戰(zhàn)略選擇排序?yàn)椋篠O戰(zhàn)略、WO戰(zhàn)略、ST戰(zhàn)略及WT戰(zhàn)略。
1.優(yōu)先發(fā)展SO增長型戰(zhàn)略:系統(tǒng)打造國有企業(yè)法律顧問履職體系
(1)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì),建立企業(yè)法律顧問一體化履職體系。一是以統(tǒng)籌兼顧、把握重點(diǎn)、整體謀劃為原則,從企業(yè)法治工作基本格局出發(fā),把企業(yè)法律顧問履職制度作為公司治理的重要制度之一,從全局和戰(zhàn)略的高度扎實(shí)有序推進(jìn)法治建設(shè),建立權(quán)責(zé)明確、分工合理的組織架構(gòu),建設(shè)層次分明、功能齊全、流程清晰的制度體系,進(jìn)一步規(guī)范與優(yōu)化國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制。二是推動(dòng)依法治企全面嵌入企業(yè)決策運(yùn)營各個(gè)環(huán)節(jié),確保貫穿各業(yè)務(wù)流程、各管理層級(jí)與各工作崗位,從專項(xiàng)業(yè)務(wù)向全面覆蓋、全員參與的全局性、戰(zhàn)略性工作升級(jí),同時(shí)突出重點(diǎn)領(lǐng)域依法治理、依法合規(guī)經(jīng)營、依法規(guī)范管理的法治建設(shè),在堅(jiān)持全面覆蓋的同時(shí)突出工作重點(diǎn)。
(2)緊抓“關(guān)鍵少數(shù)”,強(qiáng)化第一責(zé)任人履職。一是要牢牢抓住領(lǐng)導(dǎo)干部這個(gè)“關(guān)鍵少數(shù)”,大力提升領(lǐng)導(dǎo)干部的法治思維和依法辦事能力,強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部的法治意識(shí)、底線意識(shí)、合規(guī)意識(shí),自覺運(yùn)用法治思維想問題、做決策,運(yùn)用法治方式推動(dòng)發(fā)展、防范風(fēng)險(xiǎn)、化解矛盾、應(yīng)對挑戰(zhàn),不斷開創(chuàng)企業(yè)法治工作新格局。二是探索開展法治工作履職清單式管理,明確責(zé)任主體、內(nèi)容與工作要求,發(fā)揮依法治企重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé),把法治建設(shè)納入企業(yè)全局工作統(tǒng)籌謀劃,確保將主要負(fù)責(zé)人履行法治建設(shè)職責(zé)情況列入年度工作內(nèi)容,形成責(zé)任清晰、任務(wù)明確、逐層落實(shí)的法治工作格局。
(3)強(qiáng)化協(xié)同合作,建立法治管理整體協(xié)同工作機(jī)制。一是要切實(shí)加強(qiáng)對企業(yè)法治建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo),明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、總法律顧問、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)、其他部門在推進(jìn)法治建設(shè)中的責(zé)任,堅(jiān)持依法治理、依法經(jīng)營、依法管理共同推進(jìn),堅(jiān)持法治體系、法治能力、法治文化一體化建設(shè),推動(dòng)公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化。二是要轉(zhuǎn)變思路,堅(jiān)持權(quán)責(zé)明確,強(qiáng)化協(xié)同配合,有效整合資源,增強(qiáng)工作合力,形成上下聯(lián)動(dòng)、橫向協(xié)同的法治建設(shè)大格局,切實(shí)實(shí)現(xiàn)法治管理從法律部門單兵作戰(zhàn)向企業(yè)各部門協(xié)同推進(jìn)轉(zhuǎn)變,促進(jìn)運(yùn)營管理與法治工作的深度融合。
(4)探索智慧法務(wù),提升企業(yè)法治工作價(jià)值效率。一是要主動(dòng)順應(yīng)新技術(shù)發(fā)展背景下法律管理的更高要求,持續(xù)推動(dòng)云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代信息技術(shù)手段與企業(yè)法治工作的融合,有序推進(jìn)法務(wù)管理向“標(biāo)準(zhǔn)化、智能化”方向轉(zhuǎn)型發(fā)展,構(gòu)建涵蓋法治決策、法治管理、法務(wù)服務(wù)等全流程的智慧法務(wù)新格局。二是根據(jù)“先易后難”“以點(diǎn)帶面”的原則,以“制度流程標(biāo)準(zhǔn)化、法務(wù)管理信息化”為核心,加強(qiáng)資源整合、流程再造、機(jī)制創(chuàng)新和法制保障,在合同、訴訟、普法、合規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域逐步推行智慧法務(wù)管理,提升法律事務(wù)效率、風(fēng)險(xiǎn)管控能力與法治建設(shè)能力。
2.輔助發(fā)展WO彌補(bǔ)型戰(zhàn)略+ST防御型戰(zhàn)略
(1)對標(biāo)國際,推動(dòng)國有企業(yè)法治管理轉(zhuǎn)型升級(jí)。一是要立足國際,重新詮釋企業(yè)法治工作。新時(shí)期國有企業(yè)法治工作應(yīng)增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感,進(jìn)一步提高法治工作層次和站位,從公司治理體系與治理能力現(xiàn)代化的高度進(jìn)行自我完善、自我革新與自我提高,探索構(gòu)建一流的現(xiàn)代化公司法治體系。二是要著眼于企業(yè)發(fā)展的全局與大局,推動(dòng)企業(yè)法治工作全面升級(jí),要基于專業(yè)性與基礎(chǔ)性盡快實(shí)現(xiàn)向綜合性、全局性、戰(zhàn)略性升級(jí),不斷拓寬法務(wù)服務(wù)領(lǐng)域與層級(jí),提升法治工作核心價(jià)值。
(2)提升法務(wù)工作層級(jí),確保法律顧問履職權(quán)威。一是要提升法務(wù)工作履職高度與層級(jí),關(guān)注大勢,拓展視野,轉(zhuǎn)換思路,借鑒國際一流企業(yè)法治工作目標(biāo)、原則、工作模式與最佳實(shí)踐,圍繞企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,推動(dòng)法治工作與企業(yè)中心工作、法律管理與企業(yè)經(jīng)營管理的深度融合。二是要確保法律顧問履職的權(quán)威性,要從最基礎(chǔ)的法律服務(wù)拓展到企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、重大并購和公司架構(gòu)調(diào)整等重要領(lǐng)域,深度參與、全面支撐重點(diǎn)領(lǐng)域業(yè)務(wù)發(fā)展與重大項(xiàng)目開展,確??偡深檰柍蔀槠髽I(yè)重大決策的直接參與者、制定者,服務(wù)公司戰(zhàn)略落地。
(3)建立人才培養(yǎng)體系。一是要將企業(yè)法務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)與提升工作納入企業(yè)整體人才培養(yǎng)計(jì)劃,整合內(nèi)外部資源,打造專家型與綜合型相結(jié)合的公司法務(wù)團(tuán)隊(duì),進(jìn)一步加強(qiáng)國有企業(yè)法律人員隊(duì)伍建設(shè)。二是加強(qiáng)基層法治教育,在全員普法的基礎(chǔ)上,提升普法宣教的針對性與有效性,通過述職、考核、培訓(xùn)、交流等多項(xiàng)手段,強(qiáng)化基層企業(yè)法治隊(duì)伍建設(shè),進(jìn)一步筑牢一線合規(guī)管理防線。
(4)探索法治創(chuàng)新管理。一是要重視創(chuàng)新發(fā)展作為法治工作持續(xù)進(jìn)步的動(dòng)力與加速器作用,要敢于擔(dān)當(dāng)、敢于破局,妥善處理風(fēng)險(xiǎn)與效率之間的關(guān)系,實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)法治思維向具有新時(shí)代特點(diǎn)的新思維轉(zhuǎn)變,不斷豐富法治體系與內(nèi)容建設(shè)。二是法務(wù)工作要關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài),緊跟政策與環(huán)境變化,及時(shí)應(yīng)對新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式的新挑戰(zhàn),提升法務(wù)管理的綜合分析研判能力,持續(xù)提升法律服務(wù)質(zhì)量,不斷增強(qiáng)法律服務(wù)的科學(xué)性、針對性及有效性,有前瞻性地對運(yùn)營與變革中涉及的法律問題把好關(guān),實(shí)現(xiàn)法律服務(wù)的價(jià)值增值,為企業(yè)合規(guī)運(yùn)營及參與國際競爭保駕護(hù)航。