產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)收費行為規(guī)范

2020-04-15發(fā)布2020-04-15實施

前? 言

本標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是GB/T 1.1-2009標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則。

本標(biāo)準(zhǔn)由中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會提出。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：

中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會秘書處。

本標(biāo)準(zhǔn)參與起草分支機(jī)構(gòu)：

中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)研究委員會、中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會國際交流與合作培訓(xùn)委員會、中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會政策研究與自律委員會、中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會糾紛調(diào)處委員會、中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會創(chuàng)新委員會。

本標(biāo)準(zhǔn)參與起草單位：

北京產(chǎn)權(quán)交易所、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、天津產(chǎn)權(quán)交易中心、重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)、武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、廣東省交易控股集團(tuán)、廣州產(chǎn)權(quán)交易所、西部產(chǎn)權(quán)交易所、安徽省產(chǎn)權(quán)交易中心、福建省產(chǎn)權(quán)交易中心、甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所、貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所、湖南省聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、吉林長春產(chǎn)權(quán)交易中心、江蘇省產(chǎn)權(quán)交易所、江西省產(chǎn)權(quán)交易所、青島產(chǎn)權(quán)交易所、青海省產(chǎn)權(quán)交易市場、沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、云南產(chǎn)權(quán)交易所、浙江產(chǎn)權(quán)交易所、廈門產(chǎn)權(quán)交易中心、杭州產(chǎn)權(quán)交易所、合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心、長治市產(chǎn)權(quán)交易市場。

聲明：本標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會，未經(jīng)中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）授權(quán)同意，不得印刷、銷售。

1? 適用范圍

協(xié)會全體會員依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度和規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)，為產(chǎn)權(quán)交易提供相關(guān)服務(wù)而發(fā)生的收費行為，適用本規(guī)范。

2? 規(guī)范性引用文件

《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》

《中華人民共和國合同法》

《中華人民共和國價格法》

《價格違法行為行政處罰規(guī)定》

《中華人民共和國反壟斷法》

《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》

《中華人民共和國消費者權(quán)益保護(hù)法》

《中華人民共和國價格管理條例》

《中共中央、國務(wù)院關(guān)于堅決制止亂收費、亂罰款和各種攤派的決定》（中發(fā)〔1990〕16號）

《價格違法行為行政處罰規(guī)定》（國務(wù)院令第461號）

《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號）

《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)價格機(jī)制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕28號）

《公共資源交易平臺管理暫行辦法》（國家發(fā)改委等14部委第39號令）

《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務(wù)院國資委財政部令第32號）

《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財政部令第54號）

《關(guān)于推進(jìn)公共資源配置領(lǐng)域政府信息公開的意見》（國辦發(fā)〔2017〕97號）

《關(guān)于深化公共資源交易平臺整合共享的指導(dǎo)意見》（國辦函〔2019〕41號）

《公共資源交易平臺服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（發(fā)改辦法規(guī)〔2019〕509號）

《行業(yè)協(xié)會價格行為指南》（國家發(fā)展改革委2017年第6號）

《國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會、民政部關(guān)于印發(fā)<團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定>的通知》（國標(biāo)委〔2019〕1號）

《國家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步清理規(guī)范政府定價經(jīng)營服務(wù)性收費的通知》（發(fā)改價格〔2019〕798號）

《市場監(jiān)管總局、國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部民政部、財政部、國資委、銀保監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)違規(guī)涉企收費治理工作的通知》（國市監(jiān)競爭〔2019〕150號）

《政府制定價格成本監(jiān)審辦法》（國家發(fā)展改革委令第8號）

《國家發(fā)展改革委關(guān)于全面深化價格機(jī)制改革的意見》（發(fā)改價格〔2017〕1941號）

《國家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)壟斷行業(yè)價格監(jiān)管的意見》（發(fā)改價格規(guī)〔2017〕1554號）

《價格違法行為舉報處理規(guī)定》（國家發(fā)展改革委令第6號）

《中央定價目錄和各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）定價目錄》

《國家市場監(jiān)督管理總局關(guān)于<明碼標(biāo)價和禁止價格欺詐規(guī)定（征求意見稿）>公開征求意見的通知》

3? 術(shù)語和定義

3.1? 協(xié)會會員

指的是遵守中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會章程，遵守本協(xié)會會員管理辦法和實施細(xì)則，自愿申請，經(jīng)協(xié)會審核批準(zhǔn)的具有法人資格的機(jī)構(gòu)、單位或其他經(jīng)濟(jì)組織。包括機(jī)構(gòu)會員、服務(wù)會員和特別會員。

3.2? 產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)

指協(xié)會機(jī)構(gòu)會員為企業(yè)國有資產(chǎn)、行政事業(yè)性國有資產(chǎn)、金融資產(chǎn)、訴訟資產(chǎn)、體育產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、自然資源資產(chǎn)、環(huán)境權(quán)益、招標(biāo)采購、資產(chǎn)租賃、投融資等各類國有資產(chǎn)、非國有資產(chǎn)和其他公共資源進(jìn)場交易提供的交易平臺服務(wù)，以及協(xié)會服務(wù)會員在機(jī)構(gòu)會員中為各類資產(chǎn)股權(quán)、環(huán)境權(quán)益、招標(biāo)采購等進(jìn)場交易提供的交易代理服務(wù)。

3.3? 收費標(biāo)準(zhǔn)

指協(xié)會會員在產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)中為確定收取的服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)而制定的服務(wù)價格。包括但不限于交易服務(wù)費、服務(wù)傭金、掛牌服務(wù)費、技術(shù)服務(wù)費、資金監(jiān)管結(jié)算服務(wù)費、手續(xù)費、咨詢費、顧問費等相關(guān)費用標(biāo)準(zhǔn)。

4? 正文內(nèi)容

第一章? 總則

第一條為規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)收費行為，維護(hù)產(chǎn)權(quán)交易參與市場主體的合法權(quán)益，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)健康發(fā)展，中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）根據(jù)《中華人民共和國價格法》、《價格違法行為行政處罰規(guī)定》等法律法規(guī)，黨中央國務(wù)院治理亂收費、加強(qiáng)涉企收費治理的相關(guān)規(guī)定，推進(jìn)“放管服”改革、優(yōu)化營商環(huán)境，增強(qiáng)金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力和緩解融資難融資貴問題的相關(guān)政策，以及協(xié)會會員管理制度，結(jié)合行業(yè)實際，特制定本規(guī)范。

第二條協(xié)會全體會員依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度和規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)，為產(chǎn)權(quán)交易提供相關(guān)服務(wù)而發(fā)生的收費行為，適用本規(guī)范。

第三條本規(guī)范所稱產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)，是指協(xié)會機(jī)構(gòu)會員為企業(yè)國有資產(chǎn)、行政事業(yè)性國有資產(chǎn)、金融資產(chǎn)、訴訟資產(chǎn)、體育產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、自然資源資產(chǎn)、環(huán)境權(quán)益、招標(biāo)采購、資產(chǎn)租賃、投融資等各類國有資產(chǎn)、非國有資產(chǎn)和其他公共資源進(jìn)場交易提供的交易平臺服務(wù)，以及協(xié)會服務(wù)會員在機(jī)構(gòu)會員中為各類資產(chǎn)股權(quán)、環(huán)境權(quán)益、招標(biāo)采購進(jìn)場交易提供的交易代理服務(wù)。

本規(guī)范所稱收費標(biāo)準(zhǔn)，是指協(xié)會會員在產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)中為確定收取的服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)而制定的服務(wù)價格。包括但不限于交易服務(wù)費、服務(wù)傭金、掛牌服務(wù)費、技術(shù)服務(wù)費、資金監(jiān)管結(jié)算服務(wù)費、手續(xù)費、咨詢費、顧問費、等相關(guān)費用標(biāo)準(zhǔn)。

第四條產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)收費應(yīng)當(dāng)遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，遵循公開、公平、公正、自愿、誠實、信用的原則。

第二章 標(biāo)準(zhǔn)制定

第五條根據(jù)政府定價的經(jīng)營服務(wù)性收費目錄清單規(guī)定，以及產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)項目、內(nèi)容、性質(zhì)、特點和市場競爭狀況，產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)收費實行政府定價（含政府指導(dǎo)價）或市場調(diào)節(jié)價（含政府授權(quán)定價）。

第六條協(xié)會會員應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制，降低交易成本，在政府價格主管部門和業(yè)務(wù)主管部門指導(dǎo)下或授權(quán)下制定、調(diào)整產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)，明確產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)中實行政府定價、市場調(diào)節(jié)價的服務(wù)項目和服務(wù)內(nèi)容，保證定價過程和收費標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)合理、公開透明、規(guī)范清晰、惠企利民。

第七條產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)收費可以按產(chǎn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)增資、資產(chǎn)租賃、投融資等業(yè)務(wù)進(jìn)行分類細(xì)化制定標(biāo)準(zhǔn)。

第八條產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)收費可以按照基本服務(wù)和增值服務(wù)等服務(wù)項目進(jìn)行分別制定標(biāo)準(zhǔn)。基本服務(wù)可以根據(jù)公開轉(zhuǎn)讓、非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓、公開增資、非公開協(xié)議增資、協(xié)議成交、競價成交等服務(wù)內(nèi)容分別制定標(biāo)準(zhǔn)。增值服務(wù)可以根據(jù)向交易雙方提供的咨詢服務(wù)、顧問服務(wù)、投行服務(wù)、擇優(yōu)服務(wù)、綜合服務(wù)等具體服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行分別制定標(biāo)準(zhǔn)。

第九條產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)收費可以實行向交易雙方雙向收取。計費方式可以單獨或合并采用計件定額收費、按標(biāo)的額比例收費、超額累進(jìn)收費等方式進(jìn)行。

第十條為降低交易成本，協(xié)會會員在制定、調(diào)整產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)以具體比例或金額的方式確定最高限價。

第十一條協(xié)會會員要按照政府部門要求定期開展自身經(jīng)營服務(wù)性收費自查和清理規(guī)范，切實取消違規(guī)不合理收費，降低偏高收費標(biāo)準(zhǔn)。

第三章? 備案公示

第十二條協(xié)會會員應(yīng)在制定和調(diào)整產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)后1個月內(nèi)根據(jù)有關(guān)規(guī)定到政府有關(guān)部門和協(xié)會進(jìn)行備案。

第十三條協(xié)會會員應(yīng)在本機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站或營業(yè)場所顯著位置，及時、準(zhǔn)確地公示實行政府定價和市場調(diào)節(jié)價的服務(wù)項目、服務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)、收費賬號、政府定價的文件文號、生效日期，和咨詢（投訴）聯(lián)系方式等，確保收費標(biāo)準(zhǔn)公開透明，保障客戶獲得收費標(biāo)準(zhǔn)的信息和自主選擇服務(wù)的權(quán)力，自覺接受政府部門、行業(yè)協(xié)會和社會公眾的監(jiān)督。

第四章 標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行

第十四條協(xié)會會員應(yīng)遵循誠實守信、公平競爭、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、合理收費的市場服務(wù)原則，依法合規(guī)開展經(jīng)營活動，保證服務(wù)質(zhì)量，實際收費原則上應(yīng)與其公示的收費標(biāo)準(zhǔn)一致，自覺接受價格主管部門和協(xié)會的監(jiān)督檢查。

第十五條實行會員代理制的機(jī)構(gòu)會員與其服務(wù)會員原則上實行“誰服務(wù)誰收費”的原則。

第十六條協(xié)會服務(wù)會員為產(chǎn)權(quán)交易提供審計、評估、法律、經(jīng)紀(jì)、咨詢、顧問、競價（包括不限于電子競價、拍賣、招投標(biāo)等）等專項服務(wù)或增值服務(wù)。向客戶收費時，應(yīng)參考機(jī)構(gòu)會員制定的產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)符合相關(guān)行業(yè)收費標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)慣例。

第十七條協(xié)會會員接受委托，應(yīng)當(dāng)與委托方簽訂委托合同，并載明收費條款。收費條款應(yīng)包括：收費項目、收費方式、收費金額（比例）、付款和結(jié)算方式、爭議解決方式等內(nèi)容。

第十八條收費賬戶應(yīng)是協(xié)會會員的對公賬戶。協(xié)會會員的帳戶管理應(yīng)符合客戶資金和自有資金分離的原則，避免資金管理風(fēng)險。

第十九條協(xié)會會員收取服務(wù)費用，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定開具稅務(wù)發(fā)票。

第五章 自律管理

第二十條協(xié)會對全體會員制定、調(diào)整和執(zhí)行產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)情況實行自律監(jiān)管。實行會員代理制的機(jī)構(gòu)會員配合協(xié)會對服務(wù)會員收費行為實行自律監(jiān)督。

第二十一條協(xié)會和機(jī)構(gòu)會員設(shè)立并公示投訴舉報電話、信箱、郵箱，受理產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)涉及混亂收費問題的投訴舉報。

第二十二條鼓勵有關(guān)單位和個人對產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)收費違法違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督。相關(guān)方發(fā)現(xiàn)協(xié)會會員收費行為存在侵害其合法權(quán)益問題的，可依照法律法規(guī)規(guī)定采取相關(guān)法律措施或向有關(guān)部門和行業(yè)協(xié)會進(jìn)行投訴舉報。

第二十三條協(xié)會會員執(zhí)行本辦法情況將計入會員信用檔案，并納入?yún)f(xié)會信用評價和綜合評價的指標(biāo)體系。

第二十四條協(xié)會會員有下列情形之一的，認(rèn)定為違規(guī)收費行為：

（一）擅自制定屬于政府定價范圍內(nèi)的收費項目或者標(biāo)準(zhǔn)的，在收費標(biāo)準(zhǔn)外自立收費項目的;

（二）提前或者推遲執(zhí)行政府定價的;

（三）對明令取消的收費項目繼續(xù)收費的;

（四）未按規(guī)定程序制定和調(diào)整收費標(biāo)準(zhǔn)的，或未按規(guī)定開展相關(guān)內(nèi)部管理工作的;

（五）未按規(guī)定進(jìn)行收費標(biāo)準(zhǔn)備案公示的;

（六）實際收費超出收費標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的，或明顯低于服務(wù)成本價格的;

（七）以惡意壓價、低價競爭、回扣行賄等手段獲得業(yè)務(wù)的;

（八）其他違反本規(guī)范規(guī)定的行為，以及法律法規(guī)禁止的其他違規(guī)收費行為。

第二十五條協(xié)會會員出現(xiàn)違規(guī)收費行為，經(jīng)協(xié)會核實確認(rèn)的，協(xié)會將按照協(xié)會《會員管理辦法》等自律規(guī)則予以紀(jì)律處分。產(chǎn)權(quán)交易參與主體出現(xiàn)違反國家關(guān)于價格管理或反不正當(dāng)競爭等法律法規(guī)的，協(xié)會將移交司法機(jī)關(guān)處理，追究相關(guān)單位和人員的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任。

第二十六條協(xié)會將聯(lián)合市場監(jiān)督管理部門，逐步健全產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的日常檢查、投訴舉報、自律監(jiān)督和行政執(zhí)法機(jī)制，杜絕協(xié)會會員以混亂收費，搶拉客戶的無序競爭現(xiàn)象，共同維護(hù)產(chǎn)權(quán)交易市場的穩(wěn)定與正常交易秩序。

第六章 附則

第二十七條本規(guī)范經(jīng)協(xié)會理事會審議通過，報經(jīng)國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會備案后發(fā)布生效。

第二十八條本規(guī)范由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋和修訂。