政府參與下考慮供應(yīng)鏈企業(yè)謊報(bào)行為的博弈研究

高思穎

摘要：文章鑒于政府、供應(yīng)商和制造商在產(chǎn)品生產(chǎn)流動(dòng)過(guò)程中的重要性，構(gòu)建了三方共同參與的博弈模型。通過(guò)求解博弈模型的混合戰(zhàn)略Nash均衡解，分析影響三方策略選擇的因素，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，政府監(jiān)督概率會(huì)因優(yōu)先考慮供應(yīng)商還是制造商的利益而有所不同，但其都與批發(fā)價(jià)差價(jià)、謊報(bào)因子以及政府對(duì)企業(yè)的懲罰力度有關(guān)。

關(guān)鍵詞：低碳供應(yīng)鏈;三方博弈

一、引言

近年來(lái)，由于低碳政策的引進(jìn)，企業(yè)需要考慮在達(dá)成政府規(guī)定的減排目標(biāo)的同時(shí)增加企業(yè)利潤(rùn)。政府出于對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)的保護(hù)，并未實(shí)時(shí)地公開(kāi)供應(yīng)鏈企業(yè)內(nèi)部的碳排放量，而且大多企業(yè)不愿主動(dòng)披露自身真實(shí)碳排放量，因此碳排放量信息的傳遞存在不對(duì)稱情況。供應(yīng)鏈部分企業(yè)在碳規(guī)制和消費(fèi)者環(huán)境保護(hù)意識(shí)日漸增強(qiáng)的壓力下，會(huì)選擇謊報(bào)碳排放信息以獲得更多的利益。因而本文通過(guò)對(duì)供應(yīng)商、制造商以及政府間博弈關(guān)系的研究，探求供應(yīng)鏈成員謊報(bào)行為監(jiān)督過(guò)程中各方利益訴求交集，探究謊報(bào)因子對(duì)政府監(jiān)督概率的影響。

二、相關(guān)研究綜述

在實(shí)際的供應(yīng)鏈中，由于低碳信息的引進(jìn)，碳排放量成為企業(yè)私有信息。為了更好地實(shí)施碳配額政策，企業(yè)需要對(duì)碳信息進(jìn)行披露。Wei Qian等（2018）和Christian Blanco等（2017）研究發(fā)現(xiàn)雖然公司開(kāi)始考慮供應(yīng)鏈中碳排放量的增加，但在測(cè)量和披露排放方面仍存在很大的改進(jìn)空間。由于信息披露不完全，各成員之間存在不對(duì)稱信息的情況。Dimitris Zissisa（2015）等發(fā)現(xiàn)當(dāng)零售商具有影響節(jié)點(diǎn)預(yù)留水平的私人信息時(shí)，供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)的成本會(huì)受到制造商提供的數(shù)量折扣的影響。楊磊等（2017）發(fā)現(xiàn)零售商在最優(yōu)謊報(bào)方程下謊報(bào)時(shí)能提高零售商及供應(yīng)鏈總利潤(rùn)，但制造商的利潤(rùn)會(huì)因此而降低且供應(yīng)鏈績(jī)效也會(huì)降低。Ma等（2017）發(fā)現(xiàn)制造商投入成本系數(shù)不對(duì)稱時(shí)，會(huì)損害零售商的利潤(rùn)。王道平等（2016）在研究中發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)商可以通過(guò)隱藏本身的成本信息獲利。周艷菊和吳龍?。?017）提出在兩種供應(yīng)鏈權(quán)利結(jié)構(gòu)下，制造商均會(huì)高報(bào)其碳信息，且謊報(bào)行為始終有利于制造商但損害零售商利益。

本文同時(shí)考慮政府、供應(yīng)商和制造商之間的關(guān)系，明確參與者之間的作用關(guān)系，建立了供應(yīng)商謊報(bào)下的供應(yīng)商、制造商以及政府共同參與的三方博弈模型，研究模型策略以及影響策略均衡的因素，最后給出政府監(jiān)督的建議以及供應(yīng)商的最佳謊報(bào)因子。

三、問(wèn)題描述與模型假設(shè)

（一）問(wèn)題描述

政府監(jiān)督下，當(dāng)供應(yīng)商為了獲取更多的利潤(rùn)，謊報(bào)自身碳排放量并將無(wú)法承擔(dān)的碳排放量轉(zhuǎn)移給制造商時(shí)，制造商可選擇主動(dòng)與其合作接受其碳排放轉(zhuǎn)移，或者拒絕合作。若制造商發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商偷偷將碳排放轉(zhuǎn)移給自己，可選擇向政府舉報(bào)其謊報(bào)行為。

本文相關(guān)符號(hào)及其含義如表1所示。

企業(yè)受到碳限額約束，政府根據(jù)其歷史排放量按照碳配額比例τ（0<τ<1）免費(fèi)分配碳配額給企業(yè)。若企業(yè)通過(guò)減排使得生產(chǎn)過(guò)程中總碳排放量低于碳配額，則以單位價(jià)格Pc出售剩余碳排放權(quán);反之買入。Es=τe1Q0，Em=e2Q0。

供應(yīng)鏈企業(yè)利潤(rùn)構(gòu)成包括減排研發(fā)以及銷售兩部分。在信息不對(duì)稱的情境下，單位產(chǎn)品碳排放量是供應(yīng)鏈企業(yè)的獨(dú)有信息，為獲取利益，供應(yīng)商存在謊報(bào)動(dòng)機(jī)，而且謊報(bào)因子為Z，此時(shí)供應(yīng)商對(duì)外披露的單位產(chǎn)品的碳排放量為Zes。產(chǎn)品需求為QL=a-θp+γ（e1-Zes+Δem），可見(jiàn)供應(yīng)商單位產(chǎn)品碳排放量的大小變化會(huì)影響需求量Q。

（二）基本假設(shè)

本文假定博弈參與方供應(yīng)商、制造商以及政府是理性的，供應(yīng)商以及制造商的目標(biāo)選擇策略都是追求利潤(rùn)最大化。

1. 政府行動(dòng)集合α=（α1，α2）=（監(jiān)督企業(yè)，不監(jiān)督企業(yè)）。由于企業(yè)謊報(bào)行為具有隱蔽性，政府監(jiān)督企業(yè)行為時(shí)，會(huì)存在γ=（γ1，γ2）=（發(fā)現(xiàn)謊報(bào)，沒(méi)發(fā)現(xiàn)謊報(bào)）。政府發(fā)現(xiàn)企業(yè)謊報(bào)行為的能力系數(shù)為φ（0<φ<1），政府付出的監(jiān)督成本為kg。政府對(duì)發(fā)生謊報(bào)行為供應(yīng)商的經(jīng)濟(jì)懲罰為Fs，對(duì)于主動(dòng)與供應(yīng)商合作接受轉(zhuǎn)移碳排放的制造商的經(jīng)濟(jì)懲罰為Fm。當(dāng)政府收到制造商的舉報(bào)，核查之后發(fā)現(xiàn)情況屬實(shí)，將給與制造商金額為A的獎(jiǎng)勵(lì)。企業(yè)之間的碳排放轉(zhuǎn)移并未達(dá)成減排的初衷，對(duì)于政府而言，每轉(zhuǎn)移一單位的碳排放量都會(huì)損失金額數(shù)量為K的利益。

2. 供應(yīng)商行動(dòng)集合β=（β1，β2）=（謊報(bào)，不謊報(bào)），β1策略為供應(yīng)商通過(guò)低報(bào)減排后的單位產(chǎn)品碳排放量向制造商轉(zhuǎn)移超出的碳排放，β2策略為供應(yīng)商通過(guò)購(gòu)買碳排放權(quán)來(lái)達(dá)到政府對(duì)企業(yè)的減排要求。

3. 制造商行動(dòng)集合ε=（ε1，ε2）=（接受，不接受），ε1策略為制造商同意供應(yīng)商將碳排放轉(zhuǎn)移給自己，在此基礎(chǔ)上為自己爭(zhēng)取到更低的批發(fā)價(jià)w2（w2

4. 供應(yīng)商發(fā)生謊報(bào)行為的活動(dòng)概率為P1，不謊報(bào)的活動(dòng)概率為1-P1;政府監(jiān)督兩者行為的概率為P2，發(fā)生不監(jiān)督行為的概率為1-P2;制造商接受碳排放轉(zhuǎn)移的概率為P3，不接受碳排放轉(zhuǎn)移的概率為1-P3。

供應(yīng)商、制造商以及政府參與的三方博弈模型就如表2所示。

四、多方博弈模型求解

1.根據(jù)構(gòu)建的混合策略博弈矩陣，當(dāng)政府監(jiān)督時(shí)的收益等于不監(jiān)督時(shí)的收益時(shí)，可以得出納什均衡解，即E1=E2。

結(jié)論1：政府為了避免供應(yīng)鏈企業(yè)發(fā)生謊報(bào)行為，可以在降低監(jiān)督成本kg的同時(shí)提高成功監(jiān)督的能力φ。且在發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈企業(yè)之間存在謊報(bào)行為時(shí)，提高對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)懲罰Fs、Fm，這樣可以有效震懾供應(yīng)鏈企業(yè)，從而降低發(fā)生謊報(bào)行為的可能性。

當(dāng)制造商獲得的舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)增多時(shí)，供應(yīng)商發(fā)生謊報(bào)的概率反而會(huì)上升。政府對(duì)于制造商的舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)行為，于供應(yīng)商而言只是增大被發(fā)現(xiàn)謊報(bào)行為的可能性，而在此基礎(chǔ)上供應(yīng)商與制造商兩者交易的批發(fā)價(jià)w1并沒(méi)有發(fā)生變化，且謊報(bào)之后訂購(gòu)量QL比未謊報(bào)Q時(shí)有所增加，相較于被處罰的金額，供應(yīng)商更側(cè)重于謊報(bào)得到的利潤(rùn)。在碳信息披露不完全的情境下，企業(yè)謊報(bào)行為并不能每次都被發(fā)現(xiàn)，因此他們抱有僥幸心理牟取利益。

2.在給定政府監(jiān)督概率P2的情況下，當(dāng)制造商與供應(yīng)商合作的收益等于其舉報(bào)供應(yīng)商的收益時(shí)，可以得出納什均衡解。令E3=E4得：

但當(dāng)供應(yīng)商與制造商兩者進(jìn)行合作和未合作交易時(shí)的批發(fā)價(jià)w2和w1相差過(guò)大，且供應(yīng)商的謊報(bào)因子Z的減小帶來(lái)的訂購(gòu)量QL相應(yīng)增大的情況下，政府發(fā)現(xiàn)其中異常，必然會(huì)加強(qiáng)監(jiān)督。

3.在給定政府監(jiān)督概率P2的情況下，當(dāng)供應(yīng)商選擇謊報(bào)時(shí)的收益等于不謊報(bào)時(shí)的收益時(shí)，可以得出納什均衡解。令E5=E6，得：

五、結(jié)語(yǔ)與展望

為了降低供應(yīng)鏈企業(yè)在生產(chǎn)交易過(guò)程中發(fā)生謊報(bào)行為的可能性，可以設(shè)計(jì)合理有效的激勵(lì)與約束機(jī)制，來(lái)提高政府監(jiān)督企業(yè)的效率，并最終引導(dǎo)供應(yīng)鏈企業(yè)積極減排?；谌讲┺难芯靠芍?yīng)商和制造商合作發(fā)生謊報(bào)行為的概率與政府對(duì)供應(yīng)商和制造商的懲罰、獎(jiǎng)賞力度、政府監(jiān)督成本以及政府成功監(jiān)督的能力系數(shù)有關(guān)。因此，政府應(yīng)制定完善的激勵(lì)和懲罰措施，當(dāng)供應(yīng)鏈成員發(fā)生謊報(bào)行為時(shí)，除了對(duì)于謊報(bào)企業(yè)嚴(yán)厲懲處外，自愿與之合作的企業(yè)也需要承擔(dān)一定的連帶責(zé)任。對(duì)于發(fā)生謊報(bào)行為的供應(yīng)鏈企業(yè)，通過(guò)罰款來(lái)提高其謊報(bào)成本，有效地削弱其謊報(bào)動(dòng)機(jī)。對(duì)于認(rèn)真減排和監(jiān)督的企業(yè)給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，從而提高企業(yè)互相監(jiān)督的積極性，增強(qiáng)供應(yīng)鏈企業(yè)自身的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任理念。

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（作者單位：江蘇大學(xué)管理學(xué)院）