廣東省社會科技獎勵現(xiàn)狀及發(fā)展對策

任志超，羅廣寧，肖田野，胡 羚，劉 蕾

(廣東省技術經濟研究發(fā)展中心，廣東廣州 510070)

社會力量設立科學技術獎勵（以下簡稱“社會科技獎勵”），也稱“非政府科技獎勵”或“民間科技獎勵”［1］。我國的社會科技獎勵是指社會組織或個人利用非國家財政性經費，在中華人民共和國境內設立，獎勵為促進科技進步作出突出貢獻的個人或組織的科學技術獎［2］。社會科技獎勵是科技獎勵體系的重要組成部分。我國的科技獎勵制度經過幾十年的發(fā)展，雖然政府科技獎勵一直處于主體地位，社會科技獎勵處于從屬地位［3］，但社會科技獎勵對促進學科建設、推動科技進步起到了重要作用。

1 我國社會科技獎勵發(fā)展和研究現(xiàn)狀

我國社會科技獎勵起源于20 世紀初，但由于歷史原因，在20 世紀40～80 年代曾一度中斷［4］。1999 年，科技部啟動受理社會科技獎勵申請工作，一批社會科技獎勵才逐漸發(fā)展起來。2006 年，國務院發(fā)布《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020 年)》，提出鼓勵和規(guī)范社會力量設獎。2013 年，取消社會力量設獎的登記和審批，標志著我國社會科技獎勵管理方式向服務型管理轉變［5］。2017 年，國務院發(fā)布《關于深化科技獎勵制度改革的方案》，將鼓勵社會力量設立的科學技術獎健康發(fā)展作為三大重點任務之一；同年，科技部發(fā)布了《關于進一步鼓勵和規(guī)范社會力量設立科學技術獎的指導意見》，進一步提高了全國社會力量設立科學技術獎的意愿。經過政府多年以來的規(guī)范引導和社會各界的積極參與，我國的社會科技獎勵日趨活躍。據(jù)國家科學技術獎勵工作辦公室［6］網站統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2018 年我國新增社會科技獎勵比2017 年增長了62.5%。

目前，國內關于社會科技獎勵的研究視角主要聚焦于國家層面，如，王研等［7］和邊全樂等［8］研究了國家層面的科技社團設立的社會科技獎勵發(fā)展現(xiàn)狀，并提出了發(fā)展建議；王婷等［9］通過分析15項國外重要社會科技獎勵，從組織形式、功能定位、評價機制、宣傳機制和品牌建設等方面提出我國社會科技獎勵發(fā)展的對策建議；通過與科技發(fā)達國家的比較，吳昕蕓等［10］和徐頑強等［1］在設獎主體、獎項設置、獎勵對象、獎勵形式、社會資源整合、引入質量管理體系、獎勵制度建設及立法等級提升等方面，提出我國社會科技獎勵發(fā)展的對策建議；趙小平等［11］對中美社會科技獎勵法律制度進行了比較研究，建議我國社會科技獎勵應從源頭上通過完善立法來規(guī)范設獎主體；徐頑強等［12］對科研人員申報社會科技獎勵等意愿進行了研究，發(fā)現(xiàn)科研人員的年齡和文化程度、設獎主體、獎勵力度、獎項知名度和獎后效應對科研人員申報意愿有顯著影響；全鋒等［13］提出從實行分類指導、拓展發(fā)展空間、規(guī)范運作程序、實行績效考核等方面加強社會科技獎勵的管理；單娟等［14］研究了稅收政策對社會科技獎勵的作用。從已有文獻來看，尚未見到專門對廣東省社會科技獎勵方面的研究。

2 廣東省社會科技獎勵發(fā)展歷程

廣東省社會科技獎勵始于20 世紀90 年代末廣東省食品行業(yè)協(xié)會設立的“廣東省食品行業(yè)科學技術獎”；隨后，省內相繼設立了“廣東省環(huán)境科學學會環(huán)境保護科學技術獎”“廣東省水利學會水利科學技術獎”等社會科技獎勵。2008 年，廣東省發(fā)布了《廣東省科學技術廳社會力量設立科學技術獎管理實施辦法》，加強對廣東省社會科技獎勵的規(guī)范管理。2013 年，為落實深化行政審批制度改革精神，廣東省停止實施社會科技獎勵登記工作，加大了社會科技獎勵的自由度。2018 年，為貫徹落實國家科技獎勵制度改革精神，結合廣東省實際，廣東省人民政府辦公廳發(fā)布了《廣東省關于深化科技獎勵制度改革方案》，提出社會組織機構可具有提名廣東省科學技術獎的資格，并大力鼓勵社會力量設立科學技術獎，激發(fā)了社會力量開展科技獎勵活動的熱情。據(jù)不完全統(tǒng)計，截至2018 年年底，廣東省已公開設立的社會科技獎勵26 個（見表1），主要集中在2009—2018 年設立，且新設立的社會科技獎勵數(shù)量近來年呈穩(wěn)步增長態(tài)勢（見圖1）。2019 年，為進一步鼓勵和規(guī)范廣東省社會科技獎勵，廣東省科技主管部門結合本省實際，印發(fā)《廣東省科學技術廳關于進一步鼓勵和規(guī)范廣東省社會力量設立科學技術獎的實施意見（試行）》。目前，在廣東省科技主管部門的引導和支持下，廣東社會各界積極探索廣東省社會力量設獎發(fā)展新模式與新途徑。

表1 截至2018 年年底廣東省社會科技獎勵名單

表1 （續(xù)）

圖1 廣東省社會科技獎勵設立時間分布

3 廣東省社會科技獎勵現(xiàn)狀

3.1 組織管理與制度建設

根據(jù)調查結果，廣東省社會科技獎勵除“科學探索獎”外，設獎主體均是行業(yè)協(xié)會、學會，省內企業(yè)、科研院所、個人尚未設立社會科技獎勵。因大部分省級行業(yè)協(xié)會、學會具有廣東省科學技術獎或國家級社會科技獎勵的提名資格，為保障其獎勵成果可向更高層次獎勵提名，其設立的科技獎勵會按照政府或國家級社會科技獎勵的工作程序和要求進行評審，容易造成評審活動大多耗費較多人力物力，設獎主體因經費、工作人員有限，負擔較重。80.8%的社會科技獎勵設立了評審委員會或獎勵委員會，委員會委員主要為各行業(yè)內知名專家或承辦機構領導，而獎勵活動的日常工作職能基本由承辦機構的某個部門來兼任，缺少專業(yè)的科技獎勵管理隊伍和完善的組織機構。80.8%的社會科技獎勵有相關的獎勵辦法或章程，對其獎勵活動的開展有一定的規(guī)范作用，其余只有內部評審規(guī)則。大部分社會科技獎勵的評審制度中，關于評審專家的聘任標準、評審的方式有待進一步細化明確；個別獎勵在授獎前沒有對評審結果公示，缺少社會監(jiān)督環(huán)節(jié)，影響了獎勵的權威性和公正性。

3.2 獎勵對象及獎勵形式

根據(jù)調查結果，獎勵對象方面，廣東省社會科技獎勵以獎勵項目為主，占設獎數(shù)量的65.4%；而獎勵對象為個人的較少，占設獎數(shù)量的15.4%（見圖2）。獎勵項目的問題在于項目組織協(xié)調難度大、評審流程復雜以及容易造成無實質性貢獻人員“搭車”報獎；獎勵個人的社會科技獎勵中，獎勵對象以中青年科技工作者為主，有利于中青年科技工作者的成長。獎勵形式方面，廣東省社會科技獎勵以精神獎勵為主，主要采用發(fā)放證書、獎章、獎狀等獎勵形式，僅有7 個社會科技獎勵發(fā)放獎金，其中由騰訊基金會資助的“科學探索獎”的獎金最高，達到了300 萬元。物質獎勵較少的原因，主要是設獎主體舉辦獎勵活動的經費有限，經費主要來源于科技咨詢、會員會費等，缺少專業(yè)的基金會、社會捐贈等渠道提供經費支持，甚至有個別社會科技獎勵因經費不足而進行收費。

圖2 廣東省社會科技獎勵的獎勵對象構成

3.3 獎勵的區(qū)域與領域

根據(jù)調查結果，在獎勵的行政區(qū)域方面，除“科學探索獎”獎勵在大陸地區(qū)全職工作的青年科技工作者外，其余的廣東省社會科技獎勵主要獎勵為廣東省科技創(chuàng)新作出貢獻的個人和單位。在獎勵的行業(yè)領域方面，廣東省社會科技獎勵主要涉及食品、輕工、水利、土木建筑、環(huán)境保護、計算機、機械制造、醫(yī)學等行業(yè)領域，仍有部分較強的學科或行業(yè)尚未設立社會科技獎勵，可通過設立科技獎勵來加強學術共同體的交流，促進相關學科建設和行業(yè)發(fā)展。

3.4 獎后的宣傳報道

根據(jù)調查結果，廣東省社會科技獎勵中近九成的設獎主體有其獨立網站，會在網上對獲獎者進行宣傳；部分社會科技獎勵會舉辦頒獎大會，邀請省內行業(yè)內知名專家學者前來頒獎，并通過新聞媒體進行宣傳報道。獎后宣傳報道對提升社會科技獎勵的知名度和影響力起到了一定的推動作用，激發(fā)科研人員開展科學研究的積極性；但也存在著大部分頒獎大會的規(guī)格不高，對獎勵活動、獲獎成果和獲獎者的宣傳報道不及時、不豐富，少見針對獲獎成果而舉辦學術研討會、報告會等問題。

3.5 地市社會科技獎勵情況

根據(jù)國家發(fā)布的《關于深化科技獎勵制度改革的方案》要求，除深圳市外，廣東省內其他地市取消了市級政府科學技術獎，目前缺少地市級政府科技獎勵。為避免廣東省科技獎勵體系出現(xiàn)斷層，調動地市級科技人員開展科研的積極性，部分地市社會力量開始設立科技獎勵，使地市的優(yōu)秀科技成果和優(yōu)秀科研人員得到獎勵，激發(fā)了廣大地市科研人員的創(chuàng)造性和積極性。截止到2018 年年底，佛山市高新技術產業(yè)協(xié)會和佛山市科技人才協(xié)會設立并舉辦了地市級的社會科技獎勵，其他地市也在積極開展相關的準備工作。

4 典型案例分析

何梁何利基金是香港愛國金融實業(yè)家何善衡、梁銶琚、何添、利國偉先生于1994 年在香港注冊成立的社會公益性慈善基金。何梁何利基金獎是由何梁何利基金設立的獎項，旨在獎勵取得杰出成就和重大創(chuàng)新的科學技術工作者。因何梁何利基金獎規(guī)范運作、嚴格評審，重視獎后效應、加強對獲獎人員的宣傳，與時俱進、不斷改革［15］，在國內社會科技獎勵中具有非常高的知名度與影響力。截止到2019 年，何梁何利基金共評選產生26 屆科學與技術獎得主1 362 人，對我國科技創(chuàng)新發(fā)展起到了重要推動作用。何梁何利基金獎的成功實踐，可歸納為以下幾個方面：

（1）科學的評選制度。何梁何利基金獎參照諾貝爾科學獎的運作模式，結合我國國情，堅持公平、公正、公開的原則評選，在評選的初評、終評時，無論是專業(yè)評委還是評選委員均獨立判斷，無記名投票行使表決權［16］。提名人為國內有關科學領域和行業(yè)的著名專家、學術權威、主管領導組成［17］，具有良好職業(yè)道德,切實遵守提名人義務，因此保證了被提名人具有較高的學術水平。高標準聘任的評選委員，不僅具有高深的學術造詣，也具有良好的職業(yè)操守，由國內科技權威和國際著名學者組成，且1/4 為國外專家，評審標準與國際接軌。

（2）規(guī)范的組織管理。何梁何利基金會實行信托管理制，信托委員會是基金的最高決策和管理機構，依照信托契約全權負責基金的經營和獎勵事宜。信托委員會下設評選委員會和投資委員會，評選委員會經信托委員會批準后，以《何梁何利基金評選章程》作為評選工作的基本準則，獨立行使職能，按社會提名、資格認定、初評、終評、頒獎的程序規(guī)范開展評選工作。投資委員會負責基金的投資經營和財務管理?；饡慕M織機構分工明確，管理運作規(guī)范，保障了基金會的健康運行。

（3）隆重的頒獎儀式和多元化的宣傳報道。頒獎儀式方面，多年來，黨和國家領導人出席頒獎大會并發(fā)表重要講話，顯示出國家對何梁何利基金獎的認可和重視，也表明該獎勵在我國社會科技獎勵中的地位之高。獎后的宣傳報道方面，何梁何利基金網站上公布展示歷年來獲獎者，印刷介紹獲獎人及其主要科學技術成就的出版物，以及每年舉辦學術報告會、研討會，這些做法提升了獲獎者的榮譽感和知名度，增強了該獎勵的影響力。

（4）穩(wěn)定的資金來源。何梁何利基金會下設投資委員會，由中銀香港(控股)有限公司及中國銀行(香港)有限公司和恒生銀行有限公司高級管理人員擔任，專門負責基金的投資經營和財務管理，具體操作依托專門的投資機構，并且每年有會計師事務所進行公證性的財務審計，專業(yè)化的資金運作手段和高效管理水平，使基金會以當年新增的資產盈余支付獎金和管理費用。積極穩(wěn)健的投資政策、規(guī)范的管理，保障了基金的可持續(xù)發(fā)展。截至2018 年3 月底，基金市值達到了7.52 億港元，基金資產增值92.5%［18］。

5 廣東省社會科技獎勵發(fā)展對策建議

5.1 完善組織管理與制度，提升公正性和權威性

設獎主體應加強管理隊伍建設，實現(xiàn)管理人員職業(yè)化、專業(yè)化。構建以學術共同體為主體的評審專家?guī)?，適當按比例邀請國內外知名專家參與評審，并對專家實行有進有出的動態(tài)管理機制。行政主管部門應明確設獎主體的權利和義務，以提供支持和幫助為目的，以監(jiān)督管理為手段，淡化政府科技獎勵的派生待遇，打造崇尚科學技術的社會大環(huán)境，引導社會科技獎勵走向法制化、規(guī)范化［19］。

設獎主體應根據(jù)國家和廣東省科技獎勵制度改革精神，并根據(jù)各自獎勵工作特點，與時俱進地細化和完善獎勵辦法、實施細則等制度規(guī)章，建立健全提名、評審、監(jiān)督機制，使獎勵工作有章可循。簡化、優(yōu)化評審流程，建立高效、公平、公正、公開的評審方式，廣泛接受社會公眾監(jiān)督，提升獎勵的公正性與權威性。

5.2 擴大覆蓋范圍，完善科技獎勵體系

針對目前已取消地市級政府科技獎勵，地市的社會力量可填補地市級科技獎勵的空缺，推動設立地市級的社會科技獎勵，給省內各地市轄區(qū)內的科技工作者予以鼓勵和支持，更加全面激發(fā)科技工作者從事科研工作的創(chuàng)造性和積極性，增強廣東省各地市的自主創(chuàng)新能力。

充分發(fā)揮社會科技獎勵設置靈活、自由度高的特點，設立面向省內外、更具開放包容性的社會科技獎勵，加強國內外學術共同體的交流，逐步培育在國際上具有較大影響力的知名獎項，更好地促進科技發(fā)展。行業(yè)行政主管部門積極引導，相關行業(yè)領域社會力量主動設立社會科技獎勵，更好地促進行業(yè)科技進步。

5.3 優(yōu)化獎項設置，提高獎勵的運行質量

因社會科技獎勵的設獎主體普遍存在人力物力有限的問題，在獎項設置上不應搞“小而全”“廣而不?！?。獎勵數(shù)量上，可壓縮獲獎數(shù)量，減少獎勵活動成本，提高獎勵的“含金量”，讓獲獎者更具有顯示度。獎勵對象上，政府獎是以獎項目為主，與其形成互補的社會科技獎勵可以設立人物獎勵為主，減少知識產權爭議，減少提名者或申報人的工作量，特別是加大對中青年科技人員的獎勵，可有利于激發(fā)中青年科技人員開展科學技術研究的熱情和動力。此外，獎項設置應在貫徹國家和廣東省科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的基礎上，發(fā)揮社會科技獎勵靈活優(yōu)勢，根據(jù)科技進步和社會發(fā)展的需要對獎項進行適時調整，更好地對科技進步起到促進作用。

5.4 拓寬資金渠道，保障獎勵工作順利開展

廣東省作為改革開放的先行地，具有完備的市場體系，民間資本發(fā)達，社會科技獎勵承辦主體應充分利用廣東省經濟優(yōu)勢，通過設立基金會、接受社會捐贈等方式廣泛吸納社會資金。在資金的運作和管理方面，可借鑒何梁何利基金會的模式，促進資金保值增值，為社會科技獎勵工作順利開展提供有力保障。此外，政府相關部門應創(chuàng)造更加寬松、便利的稅收政策環(huán)境，增加社會各界參與社會科技獎勵活動的積極性。

5.5 加強宣傳報道，提升獎勵的影響力

大力加強對獎勵活動的宣傳，開展豐富多元的獎勵宣傳工作，提高設獎主體的影響力和知名度，增加獲獎者的榮譽感，如舉辦隆重熱烈的頒獎大會，邀請國內外著名專家學者或省級相關部門主要領導出席并頒獎，樹立權威性；舉辦宣講會、研討會、學術報告會等多種形式活動，促進學術交流，獲得學術共同體的認同，樹立起較好的信譽；通過設獎主體網站、新聞媒體、期刊雜志、公眾號等媒介及時對獲獎者進行介紹、展示相關成果，提高社會各界對獲獎獎項的認識和了解。