技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響
——基于三階段吸收能力的視角

林青寧，毛世平

（中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展研究所，北京 100081）

涉農(nóng)企業(yè)作為我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新主體，具有市場(chǎng)導(dǎo)向性強(qiáng)、創(chuàng)新成果易轉(zhuǎn)化等特點(diǎn)，其科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)有助于提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力、促進(jìn)農(nóng)民增收［1］。但科技成果轉(zhuǎn)化屬于創(chuàng)新鏈條的中間環(huán)節(jié)，面臨人才短缺、經(jīng)費(fèi)不足、周期較長等制約因素影響［2］。2016 年我國科技成果轉(zhuǎn)化率低于30%，距離發(fā)達(dá)國家60%～70%的水平差距較大［3］。新經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新可有效促進(jìn)一國的經(jīng)濟(jì)增長，對(duì)涉農(nóng)企業(yè)這一微觀主體而言，其科技成果轉(zhuǎn)化全過程包含科技成果研發(fā)以及成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用兩個(gè)階段。在2018 年我國兩院院士大會(huì)上，習(xí)近平總書記形象地將科技成果轉(zhuǎn)化比喻為橫亙?cè)诳萍佳邪l(fā)與產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用之間的“籬笆墻”，如此一來，技術(shù)進(jìn)步則猶如“拆墻工具”的升級(jí)，可以有效提高涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的路徑除了依靠獨(dú)立研發(fā)之外，還可以依靠技術(shù)引進(jìn)來獲取國外的先進(jìn)技術(shù)以實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步［4］。我國“十三五”規(guī)劃綱要指出要多途徑促進(jìn)科技進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新，使其更有效地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在這一背景下研究技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有關(guān)于技術(shù)引進(jìn)方面的研究，多關(guān)注技術(shù)引進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長以及生產(chǎn)率影響等方面，且未達(dá)成一致結(jié)論。一種觀點(diǎn)是認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長與生產(chǎn)率提高。持這一觀點(diǎn)的研究較多，即認(rèn)為企業(yè)完全通過獨(dú)立研發(fā)來實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，合理引進(jìn)外部技術(shù)有助于實(shí)現(xiàn)企業(yè)的績效提升與生產(chǎn)率提高；技術(shù)引進(jìn)也是歐美企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的大趨勢(shì)［5-8］。另外一種觀點(diǎn)則認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)與經(jīng)濟(jì)增長或生產(chǎn)率之間無顯著關(guān)系或呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。這一觀點(diǎn)主要認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)不僅會(huì)增加企業(yè)成本，同時(shí)也容易形成路徑依賴，影響企業(yè)知識(shí)積累與績效，從而影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力［9-10］。宏觀方面，李小平等［11］研究發(fā)現(xiàn)外部技術(shù)進(jìn)入阻礙了本國全要素生產(chǎn)率的提高；傅元海等［12］以我國省級(jí)面板數(shù)據(jù)為樣本的研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口技術(shù)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長的制約作用十分顯著。第3 種觀點(diǎn)主要是認(rèn)為在技術(shù)引進(jìn)時(shí)應(yīng)選擇“適宜技術(shù)”并保證自身要素稟賦結(jié)構(gòu)合理。Atkinson 等［13］首次提出了“適宜技術(shù)”的概念，即認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)應(yīng)該適應(yīng)企業(yè)的要素組合結(jié)構(gòu)，從而達(dá)到“干中學(xué)”的目的。此后Acemoglu等［14］以及林毅夫等［15］從宏觀視角的研究也證明了適宜技術(shù)以及要素稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的重要性；Girma［16］研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)在消化吸收新技術(shù)方面越有優(yōu)勢(shì)，則越能提高技術(shù)引進(jìn)的效力；肖利平等［17］研究認(rèn)為企業(yè)須具備一定的吸收能力才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)對(duì)生產(chǎn)率提高的正向作用；許春等［18］研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，表現(xiàn)出邊際報(bào)酬遞減規(guī)律。

通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，關(guān)于技術(shù)引進(jìn)與科技成果轉(zhuǎn)化效率相關(guān)的研究還較少，且現(xiàn)有關(guān)于技術(shù)引進(jìn)的文獻(xiàn)也并未達(dá)成一致結(jié)論?；诖耍疚臉?gòu)建SSBM-網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）模型測(cè)算涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率，進(jìn)而將技術(shù)引進(jìn)細(xì)分為引進(jìn)技術(shù)、吸收技術(shù)以及技術(shù)中試三階段，并以三階段的吸收能力為門檻變量，實(shí)證檢驗(yàn)技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響的門檻效應(yīng)。

2 機(jī)理分析與模型構(gòu)建

2.1 機(jī)理分析

涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化屬于轉(zhuǎn)化周期長、轉(zhuǎn)化不可控性高的活動(dòng)，單純通過獨(dú)立研發(fā)會(huì)消耗大量的研發(fā)要素，且面臨較高的失敗率［19］；同時(shí)，研發(fā)的正外部性容易導(dǎo)致技術(shù)被其他創(chuàng)新主體模仿的問題。技術(shù)引進(jìn)則能有效降低涉農(nóng)企業(yè)在獨(dú)立研發(fā)方面的時(shí)間成本與機(jī)會(huì)成本，還可以有效避免獨(dú)立研發(fā)存在的風(fēng)險(xiǎn)，降低不可控性；此外，技術(shù)具有累積性，可以拓寬涉農(nóng)企業(yè)的技術(shù)深度與廣度，增加技術(shù)存量，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、提高科技成果轉(zhuǎn)化效［20］。另外一方面，若涉農(nóng)企業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)合理、具備一定的吸收能力，則可以實(shí)現(xiàn)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的破解，掌握其關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并運(yùn)用到自身的研發(fā)活動(dòng)中，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，從而形成“引進(jìn)—吸收—提高—再引進(jìn)”的良性循環(huán)。事實(shí)證明，近百年來技術(shù)引進(jìn)對(duì)經(jīng)合組織(OECD)成員國全要素生產(chǎn)率提高的貢獻(xiàn)高達(dá)90%［21］。

當(dāng)然技術(shù)引進(jìn)也并不是一勞永逸的創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇。第一，技術(shù)具有路徑依賴特性。過度依賴技術(shù)引進(jìn)而忽略獨(dú)立創(chuàng)新易導(dǎo)致涉農(nóng)企業(yè)核心技術(shù)發(fā)展停滯，加劇涉農(nóng)企業(yè)對(duì)“專利池”的依賴度，產(chǎn)生高額的交易成本［18］。第二，技術(shù)引進(jìn)具有競(jìng)爭效應(yīng)。即涉農(nóng)企業(yè)引進(jìn)國外技術(shù)進(jìn)而生產(chǎn)新產(chǎn)品會(huì)同國外企業(yè)形成競(jìng)爭關(guān)系，被引進(jìn)方企業(yè)會(huì)嚴(yán)格保護(hù)自身核心技術(shù)，因此技術(shù)獲取方引進(jìn)的技術(shù)多屬于“皮毛”性質(zhì)的技術(shù)；同時(shí)在引進(jìn)技術(shù)過程中，技術(shù)獲取方往往需要投入大量經(jīng)費(fèi)購買與引進(jìn)技術(shù)相匹配的設(shè)備及材料等，造成企業(yè)成本上升，影響科技成果轉(zhuǎn)化效率［22］。第三，引進(jìn)技術(shù)會(huì)產(chǎn)生擠出效應(yīng)。引進(jìn)國外技術(shù)需要大量的經(jīng)費(fèi)、人才等生產(chǎn)要素以實(shí)現(xiàn)引進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，一家企業(yè)的要素資源是有限的，如此一來便會(huì)導(dǎo)致原本用于自主研發(fā)的要素投入被擠出［23］，影響技術(shù)進(jìn)步與市場(chǎng)競(jìng)爭力；企業(yè)為實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，只能繼續(xù)引進(jìn)技術(shù)，導(dǎo)致企業(yè)落入“引進(jìn)—知識(shí)難積累—競(jìng)爭力下降—再引進(jìn)—再下降”的怪圈［24］。第四，引進(jìn)的技術(shù)多是顯性知識(shí)。根據(jù)Nonaka［25］的思想，只有當(dāng)被引進(jìn)的顯性知識(shí)被本土企業(yè)內(nèi)化吸收為隱性知識(shí)進(jìn)而編碼為適合產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的規(guī)范知識(shí)，才能實(shí)現(xiàn)涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，并提高其科技成果轉(zhuǎn)化效率；同時(shí)引進(jìn)的技術(shù)存在信息不對(duì)稱的問題，即技術(shù)提供方會(huì)有完善的稟賦結(jié)構(gòu)以保證技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，而技術(shù)引進(jìn)方則難以匹配相應(yīng)合理的要素資源以及上下游產(chǎn)業(yè)鏈條。

綜上可知，技術(shù)引進(jìn)在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中起到了重要作用，但也存在很多制約條件，打破這些制約條件，才能充分發(fā)揮技術(shù)引進(jìn)應(yīng)有的效力。涉農(nóng)企業(yè)對(duì)于引進(jìn)的技術(shù)并非單純地“拿來用”這么簡單，需要投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)來購買與技術(shù)相匹配的研發(fā)設(shè)備，亦需要發(fā)揮研發(fā)人員的“心智模式”將引進(jìn)的技術(shù)內(nèi)化吸收與編碼；此外還需進(jìn)行技術(shù)中試，以確保引進(jìn)的技術(shù)可以運(yùn)用到生產(chǎn)階段，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。基于此，本文將技術(shù)引進(jìn)劃分為引進(jìn)技術(shù)、吸收技術(shù)以及技術(shù)中試生產(chǎn)3 個(gè)階段，構(gòu)建技術(shù)引進(jìn)的三階段吸收能力模型，詳見圖1。

圖1 技術(shù)引進(jìn)的三階段吸收能力流程

第一，在引進(jìn)技術(shù)階段，涉農(nóng)企業(yè)需要投入大量的研發(fā)經(jīng)費(fèi)實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)、與技術(shù)相配套研發(fā)設(shè)備的購買與配置，這一階段的吸收能力主要依賴于研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，故而引進(jìn)技術(shù)階段的吸收能力以涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化總投入中研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占比來表征。第二，在吸收技術(shù)階段，涉農(nóng)企業(yè)需要高質(zhì)量研發(fā)人員投入以實(shí)現(xiàn)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的內(nèi)化吸收與編碼，故而以研發(fā)人員數(shù)量占涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化人員數(shù)量比例表征這一階段的吸收能力。第三，在技術(shù)中試生產(chǎn)階段，涉農(nóng)企業(yè)的主要目的在于將吸收技術(shù)階段編碼規(guī)范化的技術(shù)進(jìn)行中間試驗(yàn)，以確保初步具備生產(chǎn)可能性的技術(shù)可以運(yùn)用到生產(chǎn)階段，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步；這一階段涉農(nóng)企業(yè)應(yīng)建立中試生產(chǎn)線，以避免“中試空白”的現(xiàn)象，從而提高科技成果的產(chǎn)業(yè)化成功率，故而本階段的吸收能力以中試生產(chǎn)線建設(shè)資金表征?？傮w而言，技術(shù)引進(jìn)三階段的吸收能力均需要跨越一定的門檻條件。

2.2 模型構(gòu)建與變量說明

2.2.1 模型構(gòu)建

在機(jī)理分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建以三階段吸收能力為門檻變量的技術(shù)引進(jìn)門檻效應(yīng)模型（先假設(shè)為雙門檻效應(yīng)，實(shí)證部分進(jìn)行門檻真實(shí)性檢驗(yàn)來判斷選擇幾個(gè)門檻值）如下：

式（1）（2）（3）分別是引進(jìn)技術(shù)階段、吸收技術(shù)階段以及中試生產(chǎn)階段的門檻回歸模型，其中：為涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率；表示涉農(nóng)企業(yè)引進(jìn)國外技術(shù)；以及分別表示三階段的吸收能力門檻變量；為控制變量；表示模型有待估算的門檻值；為指標(biāo)函數(shù)；為不隨時(shí)間變化的各省份截面的個(gè)體差異；為隨機(jī)干擾項(xiàng)，服從獨(dú)立正態(tài)分布（0，）。各變量說明詳見下文。

2.2.2 變量說明

本文數(shù)據(jù)樣本來自中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目。在剔除調(diào)研樣本中研發(fā)經(jīng)費(fèi)與研發(fā)人員投入為零、科技成果不成熟的企業(yè)后，得到最終樣本9 959 個(gè)，數(shù)據(jù)類型為2009—2017年的混合截面數(shù)據(jù)。各變量詳細(xì)說明如下：

（1）因變量：科技成果轉(zhuǎn)化效率（TE）。借鑒Yoo 等［26］的研究，使用網(wǎng)絡(luò)DEA 模型進(jìn)行效率測(cè)算，以實(shí)現(xiàn)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過程“黑箱”的探究：涉農(nóng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的全過程要經(jīng)歷第一階段的知識(shí)研發(fā)以及第二階段的科技成果商業(yè)化，即單純的研發(fā)人員以及研發(fā)經(jīng)費(fèi)是沒有辦法產(chǎn)生直接經(jīng)濟(jì)效益的，須經(jīng)過中間產(chǎn)出階段。根據(jù)涉農(nóng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)，本文在Fare 等［27］研究基礎(chǔ)上建立涉農(nóng)企業(yè)創(chuàng)科技成果轉(zhuǎn)化兩階段網(wǎng)絡(luò)DEA 模型，見圖2。兩階段網(wǎng)絡(luò)DEA 模型將涉農(nóng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的全過程劃分為知識(shí)研發(fā)階段以及科技成果商業(yè)化階段。在知識(shí)研發(fā)階段，涉農(nóng)企業(yè)主要依靠R&D 投入（圖中Xi）產(chǎn)生諸如專利、新材料等中間產(chǎn)出（圖中Zi）；而科技成果商業(yè)化階段的主要目的則是將知識(shí)研發(fā)階段的中間產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為具有經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)品，當(dāng)然這一階段中投入指標(biāo)不僅包括Xi+1，即這一階段的人力物力投入，還包括Zi，即知識(shí)研發(fā)階段的中間產(chǎn)出作為投入指標(biāo)作用于科技成果商業(yè)化階段，從而實(shí)現(xiàn)最終產(chǎn)出Yi。其中，知識(shí)研發(fā)的投入指標(biāo)（Xi）包括涉農(nóng)企業(yè)科技總經(jīng)費(fèi)、人員中用于創(chuàng)新的部分，即研發(fā)人員投入及研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，這一階段的產(chǎn)出變量（Zi）包括專利、新材料、新工藝、新設(shè)備以及新品種；科技成果商業(yè)化階段的投入指標(biāo)一部分來自知識(shí)研發(fā)階段產(chǎn)出的再投入（Zi），另一部分則是涉農(nóng)企業(yè)科技總經(jīng)費(fèi)、人員中的轉(zhuǎn)化部分（Xi+1），這一階段的產(chǎn)出指標(biāo)（Yi）則以涉農(nóng)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入以及技術(shù)服務(wù)收入表征。同時(shí)考慮到效率存在截尾值以及徑向距離的問題［27-28］，因此確定本文對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率測(cè)算的模型為SSBM-網(wǎng)絡(luò)DEA。

圖2 涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化兩階段模型

（2）主檢驗(yàn)變量：技術(shù)引進(jìn)（tec）。以涉農(nóng)企業(yè)引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出表示（單位：萬元）。

（3）門檻變量：以三階段吸收能力作為門檻變量，第一階段吸收能力以“研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入/涉農(nóng)企業(yè)總經(jīng)費(fèi)投入”（kstrength）表征；第二階段吸收能力以“研發(fā)人員/涉農(nóng)企業(yè)總?cè)藛T”（lquality）表征；第三階段吸收能力以中試生產(chǎn)線建設(shè)資金（line，單位：萬元）表征。

（4）控制變量：企業(yè)規(guī)模（scale），以涉農(nóng)企業(yè)總資產(chǎn)表征；涉農(nóng)企業(yè)盈利能力（roa），反映涉農(nóng)企業(yè)的經(jīng)營狀況，以企業(yè)凈利潤與企業(yè)總資產(chǎn)的比值表征；涉農(nóng)企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)（ownership）、信用等級(jí)（credit）、行業(yè)屬性（industry）、地區(qū)屬性（region）、時(shí)間虛擬變量（year）。

各變量描述性結(jié)果見表1所示（虛擬變量未展示）。

表1 各變量描述性統(tǒng)計(jì)

表1 （續(xù)）

3 實(shí)證分析

3.1 實(shí)證結(jié)果

在使用MaxDEA7.6 測(cè)算涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的基礎(chǔ)上，本文使用Stata14.0 的crosstm 命令分別對(duì)如式（1）～式（3）的模型1～模型3 進(jìn)行實(shí)證研究。從表2 可以看出，模型1 分別在5%與1%水平上通過了單門檻與多門檻檢驗(yàn)，因此模型1 選擇多門檻回歸更為合理；模型2 分別在10%及1%水平上通過了單門檻與雙門檻檢驗(yàn)，因此模型2 選擇雙門檻回歸；模型3 使用單門檻回歸。

表2 技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響的門檻估計(jì)真實(shí)性檢驗(yàn)

對(duì)門檻估計(jì)真實(shí)性檢驗(yàn)之后，不同階段吸收能力的門檻值見表3。

表3 技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響的門檻值

當(dāng)模型1～模型3 的門檻值結(jié)果估計(jì)出來后，對(duì)其進(jìn)行門檻回歸，得到以三階段吸收能力為門檻變量的技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響的實(shí)證結(jié)果，詳見表4。

表4 技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率影響的回歸結(jié)果

3.2 結(jié)果分析

（1）從三階段的門檻回歸結(jié)果看，涉農(nóng)企業(yè)經(jīng)費(fèi)質(zhì)量，即總經(jīng)費(fèi)中研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例的提高有助于科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高；中試生產(chǎn)線資金數(shù)量增加以及涉農(nóng)企業(yè)信用等級(jí)提高也能顯著促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高；涉農(nóng)企業(yè)的國有性質(zhì)、人才質(zhì)量未對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率有促進(jìn)作用。更應(yīng)當(dāng)注意到，在不存在門檻條件情況下，技術(shù)引進(jìn)未能顯著促進(jìn)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率提高，因此本文以吸收能力作為門檻變量有切實(shí)的研究意義。

（2）從引進(jìn)技術(shù)階段吸收能力看，經(jīng)費(fèi)質(zhì)量小于0.008 門檻值時(shí)，技術(shù)引進(jìn)的系數(shù)為-0.007 0，在5%水平上顯著；經(jīng)費(fèi)質(zhì)量處于（0.008,0.643］時(shí)，技術(shù)引進(jìn)的系數(shù)為0.000 3，但不顯著；經(jīng)費(fèi)質(zhì)量處于（0.643,0.796］區(qū)間時(shí)，技術(shù)引進(jìn)的系數(shù)為0.010 0，通過了5%顯著性水平檢驗(yàn)；而當(dāng)經(jīng)費(fèi)質(zhì)量大于第三門檻值0.796 后，技術(shù)引進(jìn)的系數(shù)變?yōu)?0.001，且不顯著。表明在引進(jìn)技術(shù)階段，需要實(shí)現(xiàn)涉農(nóng)企業(yè)對(duì)合適技術(shù)的找尋以及對(duì)相匹配研發(fā)設(shè)備的配置，從而為吸收技術(shù)階段以及技術(shù)研發(fā)應(yīng)用階段奠定物質(zhì)基礎(chǔ)；當(dāng)然，研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比也不應(yīng)過高，否則會(huì)導(dǎo)致邊際效應(yīng)遞減以及其他費(fèi)用不足。

（3）從吸收技術(shù)階段吸收能力看，當(dāng)人才質(zhì)量小于第一門檻值0.184 時(shí)，技術(shù)引進(jìn)的系數(shù)為-0.003，未通過顯著性水平檢驗(yàn)；當(dāng)人才質(zhì)量處于第一門檻值與第二門檻值（0.184,0.227］之間時(shí)，技術(shù)引進(jìn)的系數(shù)為0.010，通過了5%顯著性水平檢驗(yàn)；當(dāng)人才質(zhì)量大于第二門檻值0.227 時(shí)，技術(shù)引進(jìn)的系數(shù)為-0.001，未通過顯著性水平檢驗(yàn)。表明在吸收技術(shù)階段，涉農(nóng)企業(yè)須充分發(fā)揮研發(fā)人員的“心智模式”，將引進(jìn)的技術(shù)內(nèi)化吸收為隱性知識(shí)，進(jìn)而編碼為適合產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的規(guī)范知識(shí)；同時(shí)，研發(fā)人員占比過高也會(huì)導(dǎo)致研發(fā)行為“搭便車”等問題。涉農(nóng)企業(yè)研發(fā)人員占比在（0.184,0.227］區(qū)間最為合理，而反觀現(xiàn)階段涉農(nóng)企業(yè)研發(fā)人員占比均值為0.346，高于合理區(qū)間，導(dǎo)致人才質(zhì)量與涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的關(guān)系不顯著。

（4）從中試生產(chǎn)階段吸收能力看，當(dāng)中試生產(chǎn)投入小于門檻值5.011 時(shí)，技術(shù)引進(jìn)的系數(shù)為0.001，未通過顯著性水平檢驗(yàn)；當(dāng)中試生產(chǎn)投入大于門檻值5.011 時(shí)，技術(shù)引進(jìn)的系數(shù)為0.005，通過了5%顯著性水平檢驗(yàn)。表明中試生產(chǎn)須跨越一定的門檻才能顯著發(fā)揮技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的促進(jìn)作用。

4 結(jié)論與政策建議

4.1 研究結(jié)論

本文首先構(gòu)建SSBM-網(wǎng)絡(luò)DEA 模型對(duì)我國涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)度，在此基礎(chǔ)上，以技術(shù)引進(jìn)的三階段吸收能力為門檻變量，構(gòu)建門檻回歸模型實(shí)證檢驗(yàn)技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率之間的非線性關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：（1）在不考慮門檻效應(yīng)情況下，技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率無顯著影響。（2）當(dāng)引進(jìn)技術(shù)階段經(jīng)費(fèi)質(zhì)量吸收能力處于（0.643,0.796］區(qū)間、吸收技術(shù)階段人才質(zhì)量吸收能力處于（0.184,0.227］區(qū)間、中試生產(chǎn)階段中試生產(chǎn)吸收能力大于門檻值5.011 時(shí)，技術(shù)引進(jìn)才能顯著提高涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率。

4.2 政策建議

根據(jù)機(jī)理分析以及研究結(jié)論，本文提出以下政策建議：第一，加強(qiáng)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)，同時(shí)涉農(nóng)企業(yè)應(yīng)逐步改善經(jīng)費(fèi)質(zhì)量、人才質(zhì)量與中試情況，以保證自身吸收能力能夠匹配引進(jìn)的技術(shù)。可以看出，技術(shù)引進(jìn)對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率具有積極作用，但同時(shí)也注意到在技術(shù)引進(jìn)的不同階段，忽視涉農(nóng)企業(yè)的吸收能力則會(huì)導(dǎo)致涉農(nóng)企業(yè)落入“引進(jìn)—知識(shí)難積累—競(jìng)爭力下降—再引進(jìn)—再下降”的怪圈。因此，涉農(nóng)企業(yè)須實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)與消化吸收并舉，建立相應(yīng)的技術(shù)吸收平臺(tái)，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，打破研發(fā)與應(yīng)用之間的“瓶頸”，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。第二，吸收能力具有多元性，不僅僅局限于引進(jìn)技術(shù)階段、吸收技術(shù)階段以及技術(shù)應(yīng)用與研發(fā)階段的吸收能力，上下游市場(chǎng)的匹配、企業(yè)文化的匹配以及政策環(huán)境的匹配等方面的吸收能力均會(huì)影響涉農(nóng)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的效力。因此，實(shí)現(xiàn)吸收能力與科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高，一方面要實(shí)現(xiàn)人才吸收能力、經(jīng)費(fèi)吸收能力以及中試生產(chǎn)吸收能力的完善，另一方面制度環(huán)境等方面的改善也是實(shí)現(xiàn)涉農(nóng)企業(yè)吸收能力提高的重要路徑選擇。