既有住區(qū)綠色改造業(yè)主多層次決策協(xié)調(diào)機(jī)制理論研究綜述

魏永成，郭漢丁，王文強(qiáng)，祁 剛，劉美辰

(天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384)

既有住區(qū)綠色改造是改善既有住宅建筑功能性能、減少住宅能源資源消耗的重要舉措，也是提升住區(qū)環(huán)境品質(zhì)、完善區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施配套的有效途徑。其對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)“資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)”建設(shè)和打造生態(tài)宜居城市具有重大戰(zhàn)略意義。既有住區(qū)綠色改造的有效開展離不開市場(chǎng)多主體的協(xié)同決策，住區(qū)業(yè)主作為市場(chǎng)核心主體之一，其形成有效的一致性決策是推動(dòng)既有住區(qū)綠色改造市場(chǎng)發(fā)展的前提基礎(chǔ)。至今，我國(guó)僅開展了基于政府一元決策主導(dǎo)的單項(xiàng)既有住宅建筑節(jié)能改造，只解決了建筑的節(jié)能問題，距離綠色建筑與綠色社區(qū)的目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)，不僅改造市場(chǎng)運(yùn)行乏力，而且實(shí)施效果欠佳。其根源在于業(yè)主群體間有效決策共識(shí)形成困難，利益協(xié)調(diào)復(fù)雜。因此，基于協(xié)調(diào)住區(qū)業(yè)主群體認(rèn)知與利益關(guān)系對(duì)業(yè)主間一致性有效決策形成的根本性作用，探討既有住區(qū)綠色改造業(yè)主多層次決策協(xié)調(diào)機(jī)制，對(duì)于推動(dòng)既有住區(qū)綠色改造市場(chǎng)健康發(fā)展具有重要意義。

目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)既有住區(qū)綠色改造研究主要聚焦于單體建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行模式，針對(duì)住區(qū)整體的綠色化改造市場(chǎng)運(yùn)行研究尚屬鮮見，以提升業(yè)主群體決策協(xié)調(diào)性為導(dǎo)向，將業(yè)主決策過程層次化的研究更是少見。而既有住區(qū)綠色改造業(yè)主行為分析有賴于既有住區(qū)綠色改造市場(chǎng)運(yùn)行模式，業(yè)主多層次決策協(xié)調(diào)機(jī)制研究也離不開決策理論的支撐與指導(dǎo)。同時(shí)，考慮到單體建筑節(jié)能改造是既有住區(qū)綠色改造的核心內(nèi)容之一，兩者市場(chǎng)運(yùn)行過程與模式高度相關(guān)，既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行研究成果可供借鑒。因此，文章從既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論與決策理論兩個(gè)方面梳理國(guó)內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合既有住區(qū)綠色改造實(shí)際，論證既有住區(qū)綠色改造業(yè)主決策市場(chǎng)作用與決策協(xié)調(diào)機(jī)制研究的特殊性，揭示既有住區(qū)綠色改造業(yè)主多層次決策研究的必要性，探討既有住區(qū)綠色改造業(yè)主多層次決策協(xié)調(diào)方法，以期基于合理協(xié)調(diào)業(yè)主群體沖突形成群體改造共識(shí)，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)既有住區(qū)綠色改造市場(chǎng)有序發(fā)展。

1 國(guó)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究綜述

國(guó)外學(xué)者在20世紀(jì)60年代就已開始關(guān)注既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行研究，近期主要集中在激勵(lì)機(jī)制、能效標(biāo)識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、方案評(píng)價(jià)等四個(gè)方面。

1.1 既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制研究

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的外部性與效益滯后性等嚴(yán)重制約業(yè)主改造的積極性，有效的激勵(lì)機(jī)制是提升業(yè)主改造能動(dòng)性的關(guān)鍵。Amoruso等[1]在評(píng)估挪威和德國(guó)住宅節(jié)能政策的基礎(chǔ)上得出，市場(chǎng)的正外部性問題是既有住宅節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展效率低下的主要原因，政府應(yīng)充分了解特定業(yè)主群體的需求，從而制定多元化的激勵(lì)政策和措施，以涵蓋多樣化的業(yè)主群體。Vringer等[2]在對(duì)荷蘭節(jié)能政策進(jìn)行評(píng)估的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)，荷蘭現(xiàn)行的節(jié)能政策對(duì)建筑物能耗量的限制很難實(shí)現(xiàn)2020年能耗目標(biāo)，基于此提出政府應(yīng)根據(jù)住宅能耗量征收能源稅的政策改革建議，以激勵(lì)業(yè)主自發(fā)進(jìn)行節(jié)能改造。Weiss等[3]認(rèn)為德國(guó)現(xiàn)有政策的落實(shí)情況對(duì)激勵(lì)單戶住宅業(yè)主進(jìn)行節(jié)能改造收效甚微，業(yè)主進(jìn)行改造的積極性依舊低迷，提出“政府監(jiān)管+經(jīng)濟(jì)激勵(lì)”的組合機(jī)制是激勵(lì)獨(dú)立住宅業(yè)主進(jìn)行節(jié)能改造的有效途徑。Bichard等[5]在對(duì)英國(guó)西北部Timperley鎮(zhèn)某住宅小區(qū)居民行為策略進(jìn)行調(diào)查的基礎(chǔ)上得出，在進(jìn)行節(jié)能改造決策過程中的關(guān)鍵時(shí)刻為業(yè)主提供有效的信息及針對(duì)性的激勵(lì)手段可以提高住宅業(yè)主節(jié)能改造決策的有效性。

1.2 既有建筑節(jié)能改造能效標(biāo)識(shí)制度研究

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息不對(duì)稱性嚴(yán)重阻礙市場(chǎng)健康發(fā)展，能效標(biāo)識(shí)制度是實(shí)現(xiàn)主體信息共享、推動(dòng)市場(chǎng)有序運(yùn)行的重要途徑。Muresan等[5]在對(duì)羅馬尼亞住宅節(jié)能改造市場(chǎng)進(jìn)行SWOT(Strengths Weaknesses Opportunities Threats)分析的基礎(chǔ)上提出，實(shí)行能效標(biāo)識(shí)制度可以提高既有建筑節(jié)能效率和促進(jìn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。Olaussen等[7]基于挪威既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)研究數(shù)據(jù)指出，能源效益證書是為節(jié)能改造相關(guān)利益主體提供建筑物能效信息的關(guān)鍵媒介，可以有效增強(qiáng)各主體之間的信任度，克服信息不對(duì)稱帶來(lái)的負(fù)面影響。Visscher等[8]指出歐洲建筑物能效指令是各成員國(guó)推動(dòng)和發(fā)展既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行的重要力量，是增強(qiáng)改造市場(chǎng)透明度、削弱改造市場(chǎng)信息不對(duì)稱現(xiàn)象的有效手段。Palme M等[8]在分析能效標(biāo)識(shí)制度實(shí)施較為成功的部分國(guó)家經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)，在能效標(biāo)識(shí)認(rèn)證過程中結(jié)合軟件動(dòng)態(tài)仿真技術(shù)是推進(jìn)能效信息集成共享、弱化信息不對(duì)稱現(xiàn)象的有效措施。

1.3 既有建筑節(jié)能改造主體風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)研究

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的健康發(fā)展必然要求各主體之間合理共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。Garbuzova-Schlifter等[9]指出既有建筑節(jié)能改造工程中財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主與節(jié)能服務(wù)公司共同承擔(dān)，但是由于業(yè)主受其專業(yè)知識(shí)限制對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不清，長(zhǎng)此以往必將影響雙方合作，因此主體之間合理的分擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。Shonder[10]基于對(duì)歐洲多個(gè)國(guó)家既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)現(xiàn)狀及發(fā)展進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，分析總結(jié)了既改項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，提出政府應(yīng)采取一系列措施完善市場(chǎng)主體風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制。Khazaeni等[11]指出各相關(guān)利益主體之間風(fēng)險(xiǎn)分配不均衡會(huì)導(dǎo)致改造項(xiàng)目成本增加，并會(huì)進(jìn)一步影響到各方之間整體關(guān)系，基于此建立一種綜合AHP(Analytic Hierarchy Process)法與模糊邏輯定性法來(lái)評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的自適應(yīng)決策模型，結(jié)果表明，該方法能夠?yàn)楦飨嚓P(guān)利益主體提供最合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案。

1.4 既有建筑節(jié)能改造實(shí)施方案評(píng)價(jià)研究

對(duì)改造方案的可行性、能效性、經(jīng)濟(jì)性的合理評(píng)價(jià)可以提高業(yè)主決策質(zhì)量，支持業(yè)主選擇最優(yōu)改造方案，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造工作的可持續(xù)發(fā)展。Campos等[12]通過軟件工具收集建筑物現(xiàn)有能源消耗數(shù)據(jù)和預(yù)測(cè)未來(lái)建筑物的能耗量，建立與節(jié)能改造方案相關(guān)的能耗模型((Error Correction Model，ECM)，運(yùn)用層次分析法對(duì)幾種技術(shù)方案的能效影響進(jìn)行評(píng)估，并充分考慮業(yè)主的決策標(biāo)準(zhǔn)，旨在支持業(yè)主選擇節(jié)能改造最佳決策方案。Medineckiené等[13]利用E-norm能耗計(jì)量軟件對(duì)住宅能耗進(jìn)行分析，采用簡(jiǎn)單加性加權(quán)法(Weighted Method of Simple Additivity，SAW)、乘積指數(shù)加權(quán)法(Multiplicative Exponent Weighting，MEW)和復(fù)雜比例評(píng)價(jià)法(Complex Proportional Assessment，COPRAS)研究了業(yè)主對(duì)節(jié)能改造措施的多目標(biāo)決策，為業(yè)主選擇較高節(jié)能量和較短投資回收期的改造方案提供決策依據(jù)。Miku?ioniené等[14]采用決策樹方法評(píng)估節(jié)能改造措施的可靠性，界定和分析了既有建筑節(jié)能改造的五個(gè)指標(biāo)，包括能效、環(huán)境影響、經(jīng)濟(jì)合理性、舒適度和生命周期的持續(xù)時(shí)間，在泛化決策樹下形成順序優(yōu)先級(jí)和分布，為業(yè)主選擇最優(yōu)節(jié)能改造方案提供決策工具。

2 國(guó)外決策理論研究綜述

決策理論是將各種學(xué)科綜合運(yùn)用于管理決策問題的理論體系，國(guó)外學(xué)者對(duì)決策理論研究開展較早，經(jīng)過長(zhǎng)期研究逐漸形成了以赫伯特·亞歷山大·西蒙為代表的決策理論學(xué)派。在群體決策方法及決策過程研究中積累了較為豐富的成果。

2.1 群體決策方法研究

有效的群體決策方法有利于集中眾人智慧，集成各類信息，是實(shí)現(xiàn)決策民主化的重要途徑。在決策者達(dá)成群體一致性研究方面，Moreno-Jiménez[15],Aguarón[16]等都運(yùn)用了“一致性共識(shí)矩陣”，前者基于此提出應(yīng)使用層次分析法解決群體一致性決策問題；后者對(duì)前者理論進(jìn)行了發(fā)展，建立了“基于層次分析法的群體決策模型(Analytic Hierarchy Process and Gray Decision-Making，AHP-GDM)”。在解決決策者信息模糊性問題方面，Nazari-Shirkouhi等[17]提出了一種結(jié)構(gòu)化方法，并通過實(shí)證問題進(jìn)行了評(píng)估，驗(yàn)證了該方法的有效性；López等[18]建立了 moviQuest模型，幫助決策群體達(dá)成共識(shí) 。在針對(duì)大型群體決策研究方面，Liu等[19]運(yùn)用標(biāo)識(shí)符集預(yù)先對(duì)決策個(gè)體進(jìn)行評(píng)估，再計(jì)算各預(yù)選方案的優(yōu)勢(shì)度，最終使用PROMETHEE Ⅱ方法將各備選方案排名，以解決大規(guī)模群體決策的多方案問題；Palomares等[20]基于模糊聚類法并與可視化工具相結(jié)合，建立了優(yōu)化大規(guī)模群體決策協(xié)商方式的決策模型。

2.2 決策過程研究

決策有效性目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有賴于科學(xué)的決策過程，對(duì)決策過程的研究有助于提高決策質(zhì)量。在決策過程分析方面，Malakooti[21]將決策過程分為信息處理、替代生成、替代評(píng)估和決議，并對(duì)各個(gè)維度做進(jìn)一步劃分，分別為具體和抽象、自適應(yīng)和構(gòu)造、穩(wěn)健和大膽、結(jié)構(gòu)化和靈活性。Herrera-Viedma等[22]將決策過程分為共識(shí)過程和選擇過程；共識(shí)過程實(shí)質(zhì)為專家之間對(duì)決策方案達(dá)成共識(shí)，選擇過程在于對(duì)各決策備選方案的最佳選擇。在決策過程的信息交流研究中，Pérez等[23]基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)視角，構(gòu)建了一個(gè)整合專家意見及分析專家意見相互影響作用的決策模式，預(yù)估決策過程的演變和決策結(jié)果。Li[24]以決策績(jī)效為評(píng)價(jià)指標(biāo)，探究計(jì)算機(jī)模擬決策者交流過程與現(xiàn)實(shí)中決策者面對(duì)面交流過程之間的差異。

3 國(guó)內(nèi)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究綜述

我國(guó)既有建筑節(jié)能改造理論研究始于20世紀(jì)80年代，起初多以既有建筑節(jié)能改造技術(shù)方案研究為主，在近40年的發(fā)展過程中，逐步聚焦至市場(chǎng)運(yùn)行理論。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究主要涉及激勵(lì)政策、收益分配、信息公開和主體行為等四方面。

3.1 基于外部性的激勵(lì)政策研究

合理有效的激勵(lì)政策是削弱既有建筑節(jié)能改造外部性、推動(dòng)市場(chǎng)良性發(fā)展的前提基礎(chǔ)。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)激勵(lì)政策的研究主要在稅收激勵(lì)和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)兩方面開展。在節(jié)能改造稅收激勵(lì)方面，吳慶慧[25]運(yùn)用平面直角坐標(biāo)系直觀地論證了合理的稅收政策是推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的重要激勵(lì)措施，并通過對(duì)比發(fā)達(dá)國(guó)家節(jié)能改造稅收政策指出我國(guó)現(xiàn)有政策的不足，提出了適合我國(guó)的稅收優(yōu)惠政策建議；王偉偉[26]認(rèn)為既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的正外部性會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法充分調(diào)動(dòng)相關(guān)利益主體的積極性，稅收法律制度在減少外部性影響以及優(yōu)化既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)資源配置進(jìn)而推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展中有重要作用，并提出應(yīng)針對(duì)開發(fā)商、建筑需求者、建材經(jīng)營(yíng)者分別制定財(cái)稅激勵(lì)措施。在節(jié)能改造經(jīng)濟(jì)激勵(lì)方面，馬興能等[27]基于既有建筑節(jié)能改造業(yè)主進(jìn)化博弈模型，提出激勵(lì)政策強(qiáng)度正向影響節(jié)能改造主體收益，政府應(yīng)加大經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策力度以減輕外部性對(duì)節(jié)能改造的影響；朱茹琳[28]基于進(jìn)化博弈模型及委托-代理經(jīng)濟(jì)激勵(lì)模型，探究了在參與性約束等約束條件下，ESCO(Energy Service Company)努力水平在可被政府觀測(cè)到和不可被政府觀測(cè)到時(shí)的最優(yōu)激勵(lì)力度。

3.2 基于EPC模式的收益分配研究

構(gòu)建科學(xué)的收益分配方案是保障既有建筑節(jié)能改造主體收益、促進(jìn)EPC(Engineering Procurement Construction)模式順利開展的重要途徑之一。曾芝紅等[29]基于綜合評(píng)價(jià)理論，運(yùn)用AHP法與模糊綜合評(píng)價(jià)法構(gòu)建分享型合同能源管理下的利益分配模型，并在實(shí)際工程中驗(yàn)證了其可操作性。劉曉君等[30]基于合作博弈理論，構(gòu)建EPC模式下非市政集中供暖住區(qū)收益分配模型，并使用三種不同方法進(jìn)行求解，結(jié)果表明簡(jiǎn)化的MCRS(Minimum Costs-Remaining Savings)法和Shapley值法可以較好保證業(yè)主收益。尚天成等[31]基于利益相關(guān)者視角，構(gòu)建節(jié)能量保證型EPC模式下收益分配模型，并用Shapley值法進(jìn)行分析，結(jié)果表明，利益相關(guān)者組成合作聯(lián)盟可以使綜合節(jié)能效益和各主體節(jié)能收益都達(dá)到最大值。張文杰等[32]基于對(duì)節(jié)能量分享型EPC模式下超額節(jié)能收益分配問題的分析，構(gòu)建“委托-代理”模型，研究發(fā)現(xiàn)ESCO進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避時(shí)的最優(yōu)期望節(jié)能收益受其規(guī)避程度、努力成本系數(shù)和收益期望方差的影響。

3.3 基于信息公開的市場(chǎng)發(fā)展研究

有效的信息公開策略是消除市場(chǎng)負(fù)面影響、解決既改市場(chǎng)失靈現(xiàn)象、推動(dòng)市場(chǎng)健康發(fā)展的基本渠道。胡上華[33]、譚妮英[34]針對(duì)信息不對(duì)稱下既有建筑節(jié)能改造EPC模式融資障礙問題，建立業(yè)主、ESCO、銀行三方融資策略博弈模型，提出關(guān)系型融資可以有效促進(jìn)各主體之間的信息公開，推進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。劉繼仁等[35]指明既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的信息不對(duì)稱現(xiàn)象會(huì)增加信息傳遞成本和業(yè)主信息搜尋成本，提出能效標(biāo)識(shí)可以增強(qiáng)市場(chǎng)信息透明度從而提升業(yè)主參與改造的積極性。孫鵬程等[36]針對(duì)節(jié)能建筑市場(chǎng)開發(fā)商與需求者之間的信息不對(duì)稱，提出政府應(yīng)建立節(jié)能建筑能效標(biāo)識(shí)制度解決市場(chǎng)失靈現(xiàn)象。續(xù)振艷等[37,38]等針對(duì)節(jié)能改造市場(chǎng)上的逆向選擇問題及其帶來(lái)的負(fù)面影響，通過對(duì)比發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合我國(guó)實(shí)際，因地制宜地提出信息甄別與信息傳遞是解決我國(guó)節(jié)能改造市場(chǎng)負(fù)面影響、促進(jìn)市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的有效方法。

3.4 基于博弈策略的主體行為研究

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體行為博弈是探究主體行為選擇、實(shí)現(xiàn)主體利益均衡的重要依據(jù)。曹如月等[39]基于演化博弈理論，建立ESCO與業(yè)主的博弈模型，剖析因素對(duì)實(shí)施路徑的影響作用，提出了既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)有序運(yùn)行的政策建議。伍紅民等[40]基于演化博弈理論，構(gòu)建業(yè)主、ESCO與政府的三方博弈模型，提出政府應(yīng)采取多種激勵(lì)措施調(diào)動(dòng)業(yè)主與ESCO的改造積極性。魏興等[41]基于政府與ESCO的博弈模型，揭示了政府強(qiáng)制監(jiān)管與激勵(lì)政策對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的重要意義。王星等[42]基于復(fù)制動(dòng)態(tài)的ESCO與業(yè)主演化博弈分析，探討各參數(shù)對(duì)博弈雙方進(jìn)化穩(wěn)定策略的影響程度，進(jìn)而從政府、ESCO與業(yè)主三方視角分別提出促進(jìn)市場(chǎng)有序發(fā)展的對(duì)策建議。劉曉君等[43]基于進(jìn)化穩(wěn)定策略，構(gòu)建EPC模式下業(yè)主與ESCO的動(dòng)態(tài)進(jìn)化博弈模型，探究業(yè)主與ESCO的行為選擇，并提出實(shí)施建議。

4 國(guó)內(nèi)決策理論研究綜述

我國(guó)在既有建筑節(jié)能改造業(yè)主決策領(lǐng)域的研究尚屬少見，有關(guān)決策學(xué)的理論研究可以為既有建筑節(jié)能改造業(yè)主決策研究提供借鑒，近期研究概況主要在決策機(jī)制、決策方法，以及決策模型等三個(gè)方面開展。

4.1 基于公眾參與的決策機(jī)制研究

規(guī)范化、科學(xué)化、民主化的決策機(jī)制有賴于公眾參與，公眾參與的決策機(jī)制是提高決策質(zhì)量、提升決策水平的基礎(chǔ)。劉垚等[44]基于政府一元決策下廣州市恩寧路舊城更新項(xiàng)目中遇到的挑戰(zhàn)，揭示“政府主導(dǎo)+社會(huì)參與”決策模式的必要性，提出從一元決策到多方參與決策的轉(zhuǎn)變應(yīng)建立完善的多目標(biāo)決策機(jī)制。秦天寶[45]基于風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的特性，分析環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目決策機(jī)制的關(guān)鍵點(diǎn)及應(yīng)當(dāng)處理好的關(guān)系，提出完善環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目決策機(jī)制應(yīng)保證公眾的全程參與。鄧桂蘭等[46]基于公眾參與社會(huì)管理決策機(jī)制存在的缺陷，提出應(yīng)健全政策公開、公眾發(fā)聲、政府回應(yīng)等措施完善公眾參與社會(huì)管理決策機(jī)制。許燕杰[47]基于我國(guó)公眾參與環(huán)境決策制度不完善的現(xiàn)狀，從理論角度梳理公眾參與環(huán)境決策的法制依據(jù)，提出健全法制建設(shè)、建立公眾參與決策制度與提高公眾參與意識(shí)等三方面制度完善的建議。

4.2 決策方法研究

合理可行的決策方法是保證決策者的創(chuàng)造性、確保決策交互過程的有效性、提高決策方案科學(xué)性的關(guān)鍵。任嶸嶸等[48]基于決策者所屬領(lǐng)域?qū)Q策者評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)進(jìn)行分組，并通過數(shù)據(jù)擬合、權(quán)重計(jì)算及集結(jié)各組分布得到優(yōu)勢(shì)度判斷矩陣，再利用PROMETHEE Ⅱ思想開展決策，最后基于案例分析驗(yàn)證了基于公眾評(píng)價(jià)的大群體決策方法的可行性與優(yōu)越性。杜元偉等[49]通過構(gòu)建柔性知識(shí)矩陣提取決策專家的主觀推測(cè)信息，并將延遲判斷、獨(dú)立思考等頭腦風(fēng)暴法原則引入使知識(shí)矩陣轉(zhuǎn)化為BPA函數(shù)的主觀證據(jù)提取模型中，構(gòu)建了基于頭腦風(fēng)暴原則的主觀證據(jù)融合決策方法，并以案例驗(yàn)證分析了該決策方法的科學(xué)性與有效性。吳志彬等[50]通過假設(shè)個(gè)體偏好集結(jié)為群體偏好，以群體偏好作為群體決策基礎(chǔ)，在采用算法加權(quán)集和幾何加權(quán)集兩種結(jié)算子的條件下分別設(shè)計(jì)共識(shí)達(dá)成算法，并通過某市圖書館空調(diào)安裝方案驗(yàn)證了這兩種基于個(gè)體偏好集結(jié)的多屬性群決策共識(shí)方法的可行性與合理性。

4.3 決策模型研究

運(yùn)用數(shù)學(xué)工具建立各決策要素之間的關(guān)系模型是簡(jiǎn)化決策問題、為決策者科學(xué)決策提供依據(jù)的重要手段。高藝等[51]以決策成本最低化、風(fēng)險(xiǎn)最小化與社會(huì)穩(wěn)定化為目標(biāo)，構(gòu)建大型項(xiàng)目決策多目標(biāo)下的公眾參與決策模型，為決策者選擇合適的公眾參與決策模式提供參考。趙黎明等[52]在分析碳交易和碳稅并存政策的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了政府(總體計(jì)劃與控制的上層決策者)與企業(yè)(享有自主決策權(quán)的下層決策者)的二層規(guī)劃決策模型，為實(shí)現(xiàn)有效碳減排決策提供支持工具。劉紅[53]在繼承托馬斯公眾參與有效決策模型的基礎(chǔ)上繼續(xù)向前推進(jìn)，建立了與公共決策過程相契合的、以參與范圍、形式、程度、保障與參與效果評(píng)估為核心的公共決策參與模型。簡(jiǎn)彩云[54]基于動(dòng)態(tài)規(guī)劃理論，在房地產(chǎn)投資決策中引入動(dòng)態(tài)變量，構(gòu)建非線性投資決策模型，為決策者進(jìn)行投資決策分析提供有效參考。

5 既有住區(qū)綠色改造業(yè)主決策市場(chǎng)作用與決策協(xié)調(diào)特殊性分析

既有住區(qū)綠色改造旨在追求綠色可持續(xù)發(fā)展理念下住區(qū)品性的系統(tǒng)提升，是既有住區(qū)多業(yè)主、多層次、多環(huán)節(jié)科學(xué)決策的結(jié)果。對(duì)比分析上述國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)研究并結(jié)合我國(guó)既有住區(qū)實(shí)際可知，在既有住區(qū)綠色改造市場(chǎng)運(yùn)行主體協(xié)同決策過程中，住區(qū)業(yè)主區(qū)別于單體建筑業(yè)主，具有決策過程層次性與群體決策協(xié)調(diào)復(fù)雜性的獨(dú)特內(nèi)在規(guī)律。住區(qū)產(chǎn)權(quán)歸屬多樣性、綠色改造整體性、業(yè)主利益訴求差異性等特征交互影響，都會(huì)波及既有住區(qū)綠色改造業(yè)主多層次決策協(xié)調(diào)機(jī)制研究的復(fù)雜性。

5.1 既有住宅建筑與公共區(qū)域產(chǎn)權(quán)歸屬?gòu)?fù)雜性制約業(yè)主綠色改造決策意愿形成

既有住區(qū)綠色改造面向?qū)ο蠖酁槟昃檬?、亟需改造的老舊小區(qū)，不同于現(xiàn)有商品住宅小區(qū)產(chǎn)權(quán)的高度私有化，房改制度實(shí)施之后的老舊小區(qū)產(chǎn)權(quán)形式多樣，歸屬?gòu)?fù)雜。商品房、回遷房、房改房、經(jīng)濟(jì)適用房等形式并存[55]，個(gè)人、政府機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位等所有權(quán)歸屬多元化。很多住區(qū)甚至產(chǎn)生不同住宅樓之間及同一住宅樓不同住戶之間產(chǎn)權(quán)歸屬差異化的現(xiàn)象。就住區(qū)公共區(qū)域而言，亦是如此，由于房改制度的不徹底性，公共區(qū)域產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)模糊，公有、私有、公私共有的產(chǎn)權(quán)歸屬同時(shí)存在。多元化的住區(qū)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致既有住區(qū)綠色改造受益主體多樣，且改造收益在主體間比例分配較為困難，費(fèi)用分?jǐn)偢鼮閺?fù)雜。制約了既有住區(qū)綠色化綜合改造業(yè)主多層次決策意愿的形成，既有住區(qū)綠色改造實(shí)施舉步維艱。

5.2 綠色改造整體性與業(yè)主利益訴求多樣性導(dǎo)致決策過程的層次性與決策協(xié)調(diào)的困難性

既有住區(qū)綠色改造既包括既有住宅建筑綠色改造所帶來(lái)的建筑品性提升，也包括對(duì)公共區(qū)域設(shè)施配套、交通便利與環(huán)境品質(zhì)等的綜合考量，改造內(nèi)容的整體性必然要求業(yè)主群體決策的多層次性。一方面，就既有住宅建筑綠色改造而言，業(yè)主年齡、性別、職業(yè)、知識(shí)背景、家庭環(huán)境、經(jīng)濟(jì)條件、消費(fèi)習(xí)慣、個(gè)體意識(shí)等都存在差異，導(dǎo)致綠色改造的利益訴求趨于多樣，同一住宅樓業(yè)主難以達(dá)成一致性的既有住宅綠色改造決策。另一方面，既有住區(qū)中各棟住宅樓建成時(shí)間可能不同、方位各異，同一住宅中各住戶樓層、位置、朝向存在差異，住區(qū)公共區(qū)域(交通、配套設(shè)施等)為業(yè)主提供的便利性迥異，業(yè)主對(duì)公共區(qū)域的使用狀況互異，致使各個(gè)住宅樓之間統(tǒng)一的既有住區(qū)綠色改造決策協(xié)調(diào)更為困難。

6 結(jié) 論

既有住區(qū)綠色改造是我國(guó)建設(shè)美麗中國(guó)的重要手段，推動(dòng)既有住區(qū)綠色改造有序發(fā)展必然要求住區(qū)業(yè)主群體間形成有效的綠色改造決策。

縱觀國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)運(yùn)行理論研究動(dòng)態(tài)，主要包括風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、激勵(lì)機(jī)制、方案評(píng)價(jià)、收益分配、信息公開和主體行為等方面，從內(nèi)容上，多局限于單體建筑節(jié)能改造，從關(guān)系上，多把業(yè)主看作為不考慮群體復(fù)雜性的獨(dú)立主體。基于住區(qū)綜合治理理念，兼顧區(qū)域環(huán)境設(shè)施完善與“四節(jié)一環(huán)?！本G色改造提升雙重功能，考慮業(yè)主群體內(nèi)部形成改造共識(shí)以推動(dòng)既有住區(qū)綠色改造市場(chǎng)運(yùn)行的研究較為缺乏。

在決策理論研究方面，主要聚焦于決策方法、決策過程、決策機(jī)制及決策模型，多是以社會(huì)效益為導(dǎo)向，探索決策主體的偏好集結(jié)、方案選擇與過程優(yōu)化等。綜合考慮社會(huì)總體收益與主體經(jīng)濟(jì)環(huán)境效益，兼顧群體決策復(fù)雜層次結(jié)構(gòu)，開展以協(xié)調(diào)群體決策認(rèn)知與利益關(guān)系為出發(fā)點(diǎn)的群體多層次復(fù)雜決策協(xié)調(diào)方法與決策行為協(xié)調(diào)路徑是值得深化研究的新方向。

因此，以既有住區(qū)綠色改造市場(chǎng)運(yùn)行有效性及業(yè)主群體多層次決策協(xié)調(diào)性為導(dǎo)向，綜合考慮住區(qū)產(chǎn)權(quán)歸屬多樣性、綠色改造整體性、業(yè)主利益訴求差異性等特性，從梳理既有住區(qū)綠色改造業(yè)主多層次決策協(xié)調(diào)機(jī)制構(gòu)成要素及相互關(guān)系入手，解析既有住區(qū)綠色改造業(yè)主多層次決策行為特征與利益訴求，探索既有住區(qū)綠色改造業(yè)主多層次決策行為協(xié)調(diào)影響機(jī)理，剖析既有住區(qū)綠色改造業(yè)主多層次決策協(xié)調(diào)方法與流程，形成既有住區(qū)綠色改造業(yè)主多層次決策協(xié)調(diào)機(jī)制的理論體系，以期基于多層次業(yè)主群體形成一致性改造決策來(lái)推動(dòng)我國(guó)既有住區(qū)綠色改造事業(yè)蓬勃發(fā)展。